企業(yè)合同風(fēng)險審查管理表格模板一、適用場景與價值定位在企業(yè)日常運營中，合同是明確雙方權(quán)利義務(wù)、保障交易安全的核心法律文件。無論是采購原材料、銷售產(chǎn)品、提供技術(shù)服務(wù)，還是合作開發(fā)、租賃場地等業(yè)務(wù)場景，均需通過規(guī)范的合同風(fēng)險審查，提前識別潛在法律風(fēng)險、商業(yè)風(fēng)險，避免因條款漏洞導(dǎo)致經(jīng)濟損失或法律糾紛。本模板適用于企業(yè)法務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門及合規(guī)管理人員，可系統(tǒng)化審查合同全流程風(fēng)險，助力企業(yè)實現(xiàn)“事前預(yù)防、事中控制、事后追溯”的風(fēng)險管理目標，保障合同簽訂的合規(guī)性與安全性。二、標準化操作流程（一）合同接收與登記合同來源確認：業(yè)務(wù)部門通過OA系統(tǒng)、郵件或紙質(zhì)文件提交合同審查申請，同步提供合同草案、背景資料（如合作意向書、往來函件等）及對方主體資質(zhì)文件（如營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明等）。信息登記：法務(wù)部門收到合同后，在《合同審查臺賬》中登記基礎(chǔ)信息，包括合同編號、合同名稱、提交部門、提交人、聯(lián)系方式、提交日期、合同類型（如采購合同、銷售合同、服務(wù)合同等）及預(yù)計簽訂日期。（二）基礎(chǔ)信息核對完整性檢查：核對合同文本是否包含核心要素（如合同標題、簽約主體、標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、履行期限、違約責(zé)任、爭議解決方式、簽訂日期等），避免關(guān)鍵條款缺失。一致性核驗：檢查合同內(nèi)容與附件（如技術(shù)協(xié)議、訂單、補充協(xié)議等）是否一致，合同中的金額、日期、數(shù)量等關(guān)鍵信息是否與業(yè)務(wù)申請單、往來函件等資料相符。（三）主體資格審查對方主體資質(zhì)核查：企業(yè)法人：通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”或第三方征信平臺核實對方營業(yè)執(zhí)照（是否在有效期內(nèi)、經(jīng)營范圍是否涵蓋合同業(yè)務(wù)、是否存在經(jīng)營異?；驀乐剡`法記錄）、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書（如簽約人非法定代表人，需核查授權(quán)范圍及權(quán)限有效期）。其他組織：核查事業(yè)單位法人證書、社會團體法人登記證書等有效資質(zhì)，確認其合法簽約資格。自然人：核查身份證原件及復(fù)印件，確認其民事行為能力（如無/限制民事行為能力人需法定代理人代理簽約）。履約能力評估：結(jié)合對方過往合作記錄、財務(wù)報表（如有）、行業(yè)口碑等，評估其履行合同的能力（如生產(chǎn)能力、資金實力、技術(shù)保障等），避免與“皮包公司”或履約能力不足的主體簽約。（四）核心條款逐項審查針對合同核心條款，從“合法性、合規(guī)性、公平性、可操作性”四個維度進行審查，重點關(guān)注以下內(nèi)容：條款類型審查要點標的物/服務(wù)內(nèi)容標的物名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量是否明確；服務(wù)內(nèi)容、范圍、標準是否具體，避免“模糊描述”（如“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”“satisfactoryservice”）。價款與支付價款金額、計價單位、貨幣種類是否清晰；支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬/支票）、支付節(jié)點（如預(yù)付款、到貨款、驗收款、質(zhì)保金）是否明確；是否含稅，發(fā)票類型（增值稅專用發(fā)票/普通發(fā)票）及開具時間是否約定。履行期限與方式履行起始/截止日期具體；履行地點（如交貨地點、服務(wù)提供地）明確；履行方式（如送貨上門、現(xiàn)場安裝、階段性交付）可執(zhí)行。質(zhì)量標準與驗收質(zhì)量標準是否符合國家/行業(yè)標準，或雙方約定的具體標準（如國標GB、行業(yè)標準、技術(shù)協(xié)議附件）；驗收流程（如驗收方式、驗收期限、驗收主體）、驗收異議處理（如不合格產(chǎn)品的退換貨責(zé)任）是否約定。違約責(zé)任是否明確違約情形（如逾期付款、逾期交付、質(zhì)量不合格等）及對應(yīng)的違約責(zé)任（如違約金計算方式、賠償范圍、解除合同條件）；違約金是否合理（過高可能被調(diào)減，過低缺乏約束力），是否約定違約金的上限。保密條款保密信息的范圍（如技術(shù)資料、客戶信息、經(jīng)營數(shù)據(jù)等）、保密期限（如合同履行期間及終止后X年）、保密義務(wù)主體（雙方及第三方）是否明確；是否約定泄密責(zé)任。知識產(chǎn)權(quán)合同履行過程中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸屬（如專利權(quán)、著作權(quán)、商標權(quán)）是否明確；是否涉及第三方知識產(chǎn)權(quán)，是否存在侵權(quán)風(fēng)險。爭議解決爭議解決方式（訴訟/仲裁）是否明確；約定訴訟的，是否明確管轄法院（如被告住所地、合同履行地、簽訂地法院，且不違反級別管轄）；約定仲裁的，是否明確仲裁機構(gòu)全稱（如“市仲裁委員會”而非“仲裁”）。不可抗力不可抗力范圍（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政策變更等）是否明確；不可抗力發(fā)生后的通知義務(wù)、證明義務(wù)及責(zé)任減免是否約定。合同變更與解除合同變更需書面形式；合同解除條件（如一方嚴重違約、不可抗力導(dǎo)致合同無法履行）是否明確；解除后的處理（如已履行部分的結(jié)算、賠償問題）是否約定。（五）風(fēng)險等級評估根據(jù)審查發(fā)覺的風(fēng)險點，將合同風(fēng)險劃分為三級：低風(fēng)險：條款合法合規(guī)，權(quán)利義務(wù)明確，無重大漏洞，可正常簽訂；中風(fēng)險：存在部分條款表述模糊、責(zé)任不對等或輕微法律風(fēng)險，需修訂后簽訂；高風(fēng)險：存在重大法律漏洞（如主體無資質(zhì)、條款違反強制性法律規(guī)定、違約責(zé)任顯失公平等）或商業(yè)風(fēng)險（如對方履約能力不足、標的物存在權(quán)屬爭議），需重新談判或終止合作。（六）審查意見反饋與修訂出具審查意見：法務(wù)部門根據(jù)審查結(jié)果，填寫《合同審查意見表》，明確列出修改條款、法律依據(jù)、修改建議及風(fēng)險等級，同步反饋至業(yè)務(wù)部門。溝通修訂：業(yè)務(wù)部門與對方就審查意見進行溝通，協(xié)商修訂合同條款；若對方拒絕修改重大風(fēng)險條款，法務(wù)部門需出具《風(fēng)險提示函》，由業(yè)務(wù)部門負責(zé)人簽字確認后，報企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（七）審查結(jié)果確認與歸檔最終確認：合同修訂完成后，法務(wù)部門再次審查，確認風(fēng)險可控后，在《合同審查臺賬》中標記“審查通過”，并出具《合同審查結(jié)論書》。歸檔管理：審查通過的合同文本（含修訂版、附件、審查意見表等）由法務(wù)部門統(tǒng)一編號、歸檔，電子版存儲至企業(yè)合同管理系統(tǒng)，紙質(zhì)版按年度分類保存，保存期限不少于合同履行期滿后5年。三、模板表格結(jié)構(gòu)與填寫指引（一）《合同審查臺賬》合同編號合同名稱合同類型提交部門提交人聯(lián)系方式提交日期預(yù)計簽訂日期審查人審查日期風(fēng)險等級審查結(jié)論備注（二）《合同審查意見表》合同編號合同名稱審查條款原條款內(nèi)容存在問題修改建議法律依據(jù)風(fēng)險等級審查人日期（三）《合同主體信息審查表》主體名稱統(tǒng)一社會信用代碼法定代表人注冊地址實際經(jīng)營地址資質(zhì)類型（如營業(yè)執(zhí)照、許可證等）資質(zhì)有效期是否存在經(jīng)營異常/失信記錄核查方式（如官網(wǎng)查詢、第三方平臺）核查人核查日期（四）《合同核心條款審查清單》條款類型審查內(nèi)容審查結(jié)果（√通過×不通過□需修改）修改意見標的物/服務(wù)內(nèi)容標的物名稱、規(guī)格、數(shù)量是否明確；服務(wù)內(nèi)容是否具體價款與支付金額、支付方式、支付節(jié)點是否明確；發(fā)票類型及開具時間是否約定履行期限與方式履行日期、地點、方式是否明確質(zhì)量標準與驗收質(zhì)量標準是否具體；驗收流程、異議處理是否約定違約責(zé)任違約情形、違約責(zé)任是否明確；違約金是否合理爭議解決爭議解決方式（訴訟/仲裁）、管轄機構(gòu)/法院是否明確其他條款保密、知識產(chǎn)權(quán)、不可抗力、變更解除等條款是否完整、合規(guī)四、使用過程中的關(guān)鍵注意事項（一）信息核對需全面，避免“想當(dāng)然”合同審查需以“文本+附件+背景資料”為依據(jù)，不能僅憑合同判斷。例如合同中約定“質(zhì)量符合國家標準”，需同時核查附件是否明確具體標準（如GB/T19001-2016），避免因標準模糊導(dǎo)致驗收爭議。（二）風(fēng)險點需結(jié)合業(yè)務(wù)場景，避免“一刀切”不同類型合同的風(fēng)險側(cè)重點不同：采購合同需重點關(guān)注“標的物質(zhì)量驗收標準”“供應(yīng)商履約能力”；銷售合同需重點關(guān)注“貨款回收條款”“買方付款能力”；服務(wù)合同需重點關(guān)注“服務(wù)交付成果”“驗收標準”。審查時需結(jié)合業(yè)務(wù)特點，針對性識別風(fēng)險。（三）審查意見需具體可操作，避免“空泛化”如“違約責(zé)任不明確”的審查意見需具體修改為“建議增加‘逾期付款的，每逾期一日按應(yīng)付金額的0.05%支付違約金，累計不超過應(yīng)付金額的10%’”，便于業(yè)務(wù)部門與對方協(xié)商。（四）加強跨部門溝通，避免“閉門造車”法務(wù)部門需與業(yè)務(wù)部門充分溝通，知曉合同背景、交易目的及雙方商業(yè)訴求，保證審查意見既合法合規(guī)，又不影響業(yè)務(wù)推進。例如業(yè)務(wù)部門因緊急項目需要縮短合同簽訂周期，法務(wù)部門可優(yōu)先審查核心條款，非核心條款后續(xù)通過補充協(xié)議完善。（五）記錄留存需完整，便于追溯管理所有審查過程資料（如合同草案、審查意見表、溝通記錄、審批文件等）需同步