公司員工數(shù)據(jù)保密操作手冊(cè)一、前言在數(shù)字化辦公場(chǎng)景下，公司的客戶信息、技術(shù)成果、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等核心數(shù)據(jù)資產(chǎn)面臨內(nèi)外部泄露風(fēng)險(xiǎn)。為明確全體員工的數(shù)據(jù)保密行為準(zhǔn)則，規(guī)范數(shù)據(jù)使用與管理流程，切實(shí)維護(hù)公司及關(guān)聯(lián)方合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》及公司內(nèi)部管理制度，制定本手冊(cè)。本手冊(cè)適用于所有接觸公司數(shù)據(jù)的人員（含正式員工、實(shí)習(xí)生、外包人員、臨時(shí)借調(diào)人員等），涵蓋日常辦公、數(shù)據(jù)傳輸、離職交接等全場(chǎng)景的保密操作要求。二、數(shù)據(jù)保密范圍與分類（一）保密數(shù)據(jù)范圍公司需保密的數(shù)據(jù)涵蓋但不限于以下類型：客戶相關(guān)：姓名、聯(lián)系方式、消費(fèi)習(xí)慣、合同條款、合作意向等；業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)：銷售報(bào)表、成本核算、項(xiàng)目進(jìn)度、招投標(biāo)方案、定價(jià)策略等；技術(shù)研發(fā)：源代碼、技術(shù)文檔、專利資料、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙、未公開技術(shù)改進(jìn)方案等；內(nèi)部管理：?jiǎn)T工個(gè)人信息、薪酬福利、組織架構(gòu)、未公開會(huì)議紀(jì)要、戰(zhàn)略規(guī)劃等；合作伙伴：合作方商業(yè)信息、合作協(xié)議細(xì)節(jié)、聯(lián)合項(xiàng)目資料等。（二）數(shù)據(jù)密級(jí)劃分為便于分級(jí)管理，公司將保密數(shù)據(jù)分為三個(gè)等級(jí)，對(duì)應(yīng)不同保護(hù)要求：絕密級(jí)：如核心技術(shù)源代碼、未上市產(chǎn)品核心設(shè)計(jì)方案、重大戰(zhàn)略決策文檔等，僅限經(jīng)總裁審批的特定人員接觸；機(jī)密級(jí)：如客戶核心合同、年度財(cái)務(wù)預(yù)算、重要項(xiàng)目核心數(shù)據(jù)等，需部門負(fù)責(zé)人審批后方可查閱；秘密級(jí)：如日常業(yè)務(wù)報(bào)表、普通客戶信息、內(nèi)部管理制度等，遵循“最小必要”原則訪問(wèn)。三、員工保密職責(zé)與行為規(guī)范（一）日常辦公行為規(guī)范1.設(shè)備使用與管理辦公電腦、筆記本需設(shè)置8位以上復(fù)雜密碼（含字母、數(shù)字、符號(hào)組合），并開啟15分鐘內(nèi)自動(dòng)鎖屏功能；禁止安裝未經(jīng)授權(quán)的軟件（如破解工具、非官方通訊軟件），定期配合信息安全部門完成殺毒與系統(tǒng)更新；離開工位時(shí)，紙質(zhì)文件需放入抽屜/文件柜并上鎖，電子設(shè)備需鎖屏或關(guān)機(jī)，避免他人非授權(quán)接觸。2.數(shù)據(jù)訪問(wèn)與使用嚴(yán)格遵循“最小權(quán)限”原則，僅訪問(wèn)完成本職工作必需的數(shù)據(jù)，不得越權(quán)查看其他部門/非本職相關(guān)的敏感數(shù)據(jù)；查閱機(jī)密級(jí)及以上數(shù)據(jù)時(shí)，需填寫《數(shù)據(jù)訪問(wèn)申請(qǐng)表》，經(jīng)直屬上級(jí)及數(shù)據(jù)所屬部門負(fù)責(zé)人審批后，在指定加密設(shè)備上操作；禁止以拍照、截屏、復(fù)制粘貼等方式留存非本職所需的敏感數(shù)據(jù)；確因工作需要留存的，需經(jīng)審批并在完成工作后立即刪除。3.溝通與會(huì)議管理內(nèi)部溝通涉及敏感數(shù)據(jù)時(shí)，需通過(guò)企業(yè)微信、內(nèi)部OA系統(tǒng)等指定加密工具傳輸，禁止使用個(gè)人微信、QQ等非合規(guī)工具；外部溝通（如客戶、合作方）時(shí)，需先確認(rèn)對(duì)方身份及溝通內(nèi)容合規(guī)性，嚴(yán)禁主動(dòng)泄露敏感數(shù)據(jù)；如需提供數(shù)據(jù)，需經(jīng)審批并通過(guò)加密方式傳輸；內(nèi)部會(huì)議涉及敏感議題時(shí)，手機(jī)需調(diào)至靜音并存放至?xí)h室外指定區(qū)域，禁止錄音、錄像或私自傳播會(huì)議內(nèi)容。（二）數(shù)據(jù)傳輸與存儲(chǔ)規(guī)范1.內(nèi)部數(shù)據(jù)傳輸優(yōu)先使用企業(yè)網(wǎng)盤、OA系統(tǒng)等內(nèi)部文件管理工具傳輸數(shù)據(jù)，傳輸前需確認(rèn)接收方身份及權(quán)限；傳輸敏感數(shù)據(jù)時(shí)，需啟用系統(tǒng)加密功能（如網(wǎng)盤加密分享、OA密文傳輸），并設(shè)置7天內(nèi)的訪問(wèn)有效期。2.外部數(shù)據(jù)傳輸向外部（客戶、合作方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等）傳輸敏感數(shù)據(jù)時(shí)，需填寫《外部數(shù)據(jù)傳輸審批表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人、信息安全部門、分管領(lǐng)導(dǎo)審批后方可執(zhí)行；傳輸前需對(duì)數(shù)據(jù)加密處理（如使用公司指定加密軟件生成加密包，密碼單獨(dú)通過(guò)電話/加密工具告知對(duì)方），禁止通過(guò)個(gè)人郵箱、普通U盤、非加密郵件傳輸；傳輸完成后，需留存?zhèn)鬏斢涗洠ê瑫r(shí)間、接收方、數(shù)據(jù)摘要），并在3個(gè)工作日內(nèi)刪除本地留存的傳輸文件。3.數(shù)據(jù)存儲(chǔ)管理敏感數(shù)據(jù)需存儲(chǔ)在公司指定的加密服務(wù)器/存儲(chǔ)設(shè)備中，禁止存儲(chǔ)在個(gè)人電腦、私人云盤、非加密U盤等設(shè)備；個(gè)人設(shè)備（手機(jī)、私人電腦）僅可存儲(chǔ)經(jīng)審批的非敏感數(shù)據(jù)，且需開啟設(shè)備加密功能；每季度對(duì)存儲(chǔ)的敏感數(shù)據(jù)進(jìn)行清理，刪除過(guò)期或無(wú)用數(shù)據(jù)，清理前需確認(rèn)數(shù)據(jù)無(wú)后續(xù)使用需求。（三）離職與崗位變動(dòng)規(guī)范1.離職前準(zhǔn)備離職員工需在離職前3個(gè)工作日內(nèi)，將辦公設(shè)備（電腦、手機(jī)、U盤等）交予信息安全部門檢查，刪除設(shè)備中所有公司數(shù)據(jù)（含本地文件、云盤緩存、聊天記錄等）；歸還所有紙質(zhì)文件、合同、鑰匙等公司財(cái)物，如有電子數(shù)據(jù)備份，需全部移交至指定人員并簽署《數(shù)據(jù)移交確認(rèn)書》；簽署《離職保密承諾書》，承諾離職后不泄露、不使用公司敏感數(shù)據(jù)，不將數(shù)據(jù)用于任何商業(yè)/非商業(yè)目的。2.崗位變動(dòng)管理崗位變動(dòng)（調(diào)崗、晉升）的員工，需在變動(dòng)前完成數(shù)據(jù)移交，填寫《崗位變動(dòng)數(shù)據(jù)移交表》，經(jīng)原部門、新部門、信息安全部門確認(rèn)后生效；變動(dòng)后，需根據(jù)新崗位權(quán)限重新申請(qǐng)數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)限，禁止保留原崗位的超權(quán)限數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)限。四、數(shù)據(jù)安全防護(hù)措施（一）物理安全防護(hù)辦公區(qū)域?qū)嵭虚T禁管理，非公司人員需經(jīng)審批并由員工陪同方可進(jìn)入，禁止拍攝服務(wù)器機(jī)房、財(cái)務(wù)室等敏感區(qū)域；紙質(zhì)文件需存放在帶鎖文件柜中，絕密級(jí)文件需存放在雙鎖保險(xiǎn)柜，鑰匙由專人保管；廢棄紙質(zhì)文件需使用碎紙機(jī)銷毀，禁止隨意丟棄或作為廢品出售。（二）技術(shù)安全防護(hù)信息安全部門定期對(duì)辦公網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行安全檢測(cè)，部署防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)（IDS）、數(shù)據(jù)防泄漏系統(tǒng)（DLP）等，員工需配合安裝必要的安全插件；敏感數(shù)據(jù)在傳輸、存儲(chǔ)過(guò)程中自動(dòng)加密，員工需確保設(shè)備加密功能處于開啟狀態(tài)；（三）人員安全培訓(xùn)新員工入職時(shí)需參加數(shù)據(jù)保密培訓(xùn)，考核通過(guò)后方可上崗，培訓(xùn)內(nèi)容包括手冊(cè)解讀、典型案例分析、應(yīng)急處理流程等；在職員工每年需參加至少1次保密培訓(xùn)，形式包括線上課程、線下講座、案例復(fù)盤會(huì)等；各部門每季度組織內(nèi)部保密知識(shí)分享會(huì)，結(jié)合業(yè)務(wù)特點(diǎn)梳理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并制定應(yīng)對(duì)措施。五、違規(guī)行為與處理措施（一）違規(guī)行為認(rèn)定根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度，數(shù)據(jù)保密違規(guī)分為一般違規(guī)、嚴(yán)重違規(guī)、重大違規(guī)：一般違規(guī)：未及時(shí)鎖屏、使用個(gè)人設(shè)備存儲(chǔ)非敏感數(shù)據(jù)但未泄露、在非合規(guī)工具中討論非核心數(shù)據(jù)等；嚴(yán)重違規(guī)：越權(quán)訪問(wèn)敏感數(shù)據(jù)、未經(jīng)審批向外部傳輸非核心數(shù)據(jù)、故意泄露秘密級(jí)數(shù)據(jù)但未造成重大損失等；重大違規(guī)：泄露絕密級(jí)/機(jī)密級(jí)數(shù)據(jù)、因違規(guī)操作導(dǎo)致公司重大損失（客戶流失、監(jiān)管處罰、商業(yè)秘密被竊?。?、故意竊取公司數(shù)據(jù)牟利等。（二）處理措施一般違規(guī)：首次口頭警告并責(zé)令整改；再次違規(guī)書面警告，扣除當(dāng)月績(jī)效獎(jiǎng)金的X%；嚴(yán)重違規(guī)：記過(guò)處分，扣除季度績(jī)效獎(jiǎng)金的X%，并進(jìn)行專項(xiàng)培訓(xùn)，考核通過(guò)后方可恢復(fù)數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)限；重大違規(guī)：立即解除勞動(dòng)合同，依法要求賠償經(jīng)濟(jì)損失，并視情節(jié)追究法律責(zé)任（如向公安機(jī)關(guān)報(bào)案、提起