專職外部董事管理辦法總則目的與依據(jù)為進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范專職外部董事管理，充分發(fā)揮專職外部董事作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于公司專職外部董事的選拔、任用、履職、考核、薪酬及監(jiān)督管理等相關(guān)事宜。定義與原則1.定義：專職外部董事是指由公司股東推薦或通過(guò)市場(chǎng)化選聘等方式產(chǎn)生，不在公司擔(dān)任除董事以外其他職務(wù)，專門從事公司董事工作的人員。2.原則：依法依規(guī)原則。嚴(yán)格遵循法律法規(guī)和公司章程開展工作。獨(dú)立公正原則。獨(dú)立履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，不受內(nèi)部利益關(guān)系干擾。專業(yè)高效原則。具備專業(yè)知識(shí)和豐富經(jīng)驗(yàn)，高效履行董事職責(zé)。專職外部董事的任職資格與條件基本任職資格1.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍。2.遵守國(guó)家法律法規(guī)，具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品德。3.具備履行董事職責(zé)所必需的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域。專業(yè)能力要求1.具有較強(qiáng)的戰(zhàn)略規(guī)劃、決策判斷、風(fēng)險(xiǎn)管理等能力。2.具備財(cái)務(wù)、法律、管理等某一領(lǐng)域的專業(yè)專長(zhǎng)。其他條件1.年齡一般在[具體年齡范圍]之間，身體健康，能夠勝任工作。2.未曾擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算企業(yè)的董事、廠長(zhǎng)、經(jīng)理且對(duì)該企業(yè)破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的；未曾擔(dān)任因違法違規(guī)而被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的；個(gè)人信用記錄良好，無(wú)不良行為記錄。選拔與聘任選拔方式1.股東推薦：由公司股東按照規(guī)定程序推薦專職外部董事人選。2.市場(chǎng)化選聘：通過(guò)公開招聘、委托專業(yè)機(jī)構(gòu)推薦等市場(chǎng)化方式選拔合適人選。選拔程序1.發(fā)布公告：明確選拔條件、程序和要求，面向社會(huì)或特定范圍發(fā)布選拔公告。2.報(bào)名與資格審查：接收?qǐng)?bào)名材料，對(duì)報(bào)名人員進(jìn)行資格審查，確定符合條件的候選人。3.面試與考察：組織面試，對(duì)候選人的專業(yè)能力、綜合素質(zhì)等進(jìn)行考察。4.確定人選：根據(jù)面試和考察結(jié)果，確定擬聘任的專職外部董事人選。聘任程序1.提名：由公司董事會(huì)或相關(guān)機(jī)構(gòu)按照規(guī)定程序提名專職外部董事人選。2.審議：公司董事會(huì)對(duì)提名的人選進(jìn)行審議，形成聘任決議。3.聘任：公司與專職外部董事簽訂聘任合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)。專職外部董事的職責(zé)與權(quán)利職責(zé)1.戰(zhàn)略決策：參與公司戰(zhàn)略規(guī)劃制定，對(duì)重大戰(zhàn)略決策提出意見和建議。2.監(jiān)督管理：監(jiān)督公司管理層的經(jīng)營(yíng)行為，確保公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)。3.風(fēng)險(xiǎn)防控：關(guān)注公司風(fēng)險(xiǎn)狀況，協(xié)助建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系。4.參與決策：對(duì)公司重大投資、融資、資產(chǎn)處置等事項(xiàng)進(jìn)行審議并發(fā)表獨(dú)立意見。5.溝通協(xié)調(diào)：協(xié)調(diào)股東與公司之間的關(guān)系，促進(jìn)公司健康發(fā)展。權(quán)利1.知情權(quán)：有權(quán)了解公司經(jīng)營(yíng)管理情況，獲取相關(guān)文件資料。2.獨(dú)立發(fā)表意見權(quán)：在董事會(huì)會(huì)議等決策過(guò)程中，獨(dú)立發(fā)表意見和建議。3.調(diào)查權(quán)：對(duì)公司相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查，要求公司有關(guān)人員提供信息和資料。4.薪酬待遇權(quán)：按照規(guī)定享受相應(yīng)的薪酬待遇。履職管理工作制度1.定期會(huì)議制度：定期召開董事會(huì)會(huì)議，專職外部董事應(yīng)按時(shí)出席，認(rèn)真履行職責(zé)。2.臨時(shí)會(huì)議制度：根據(jù)工作需要，及時(shí)召開臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議，專職外部董事應(yīng)積極參與。3.工作匯報(bào)制度：公司管理層定期向?qū)Ｂ毻獠慷聟R報(bào)工作進(jìn)展情況。履職保障1.信息支持：公司為專職外部董事提供必要的信息資料，確保其充分了解公司情況。2.工作條件保障：為專職外部董事開展工作提供必要的辦公條件和資源。履職監(jiān)督1.公司建立專職外部董事履職檔案，記錄其履職情況。2.監(jiān)事會(huì)對(duì)專職外部董事履職情況進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)提出意見和建議。考核與評(píng)價(jià)考核主體與周期1.考核主體：由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)專職外部董事進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。2.考核周期：每年進(jìn)行一次年度考核?？己藘?nèi)容1.履職情況：包括出席董事會(huì)會(huì)議情況、發(fā)表意見質(zhì)量、參與決策效果等。2.專業(yè)能力：考核其專業(yè)知識(shí)運(yùn)用、解決問(wèn)題能力等。3.職業(yè)道德：考察其遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德情況。評(píng)價(jià)方式1.自我評(píng)價(jià)：專職外部董事對(duì)自身年度履職情況進(jìn)行自我評(píng)價(jià)。2.董事會(huì)評(píng)價(jià)：董事會(huì)根據(jù)履職檔案、會(huì)議記錄等對(duì)專職外部董事進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)?？己私Y(jié)果應(yīng)用1.考核結(jié)果分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職四個(gè)等級(jí)。2.對(duì)于考核優(yōu)秀的專職外部董事，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于考核不稱職的，按照規(guī)定程序予以解聘。薪酬與激勵(lì)薪酬構(gòu)成專職外部董事薪酬由基本薪酬、津貼和績(jī)效薪酬等部分組成。薪酬確定1.基本薪酬根據(jù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和公司實(shí)際情況確定。2.津貼根據(jù)專職外部董事的工作強(qiáng)度、責(zé)任大小等因素確定。3.績(jī)效薪酬與考核結(jié)果掛鉤，根據(jù)年度考核等級(jí)發(fā)放。激勵(lì)措施1.對(duì)于在公司治理、戰(zhàn)略決策等方面做出突出貢獻(xiàn)的專職外部董事，給予額外獎(jiǎng)勵(lì)。2.建立薪酬動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，根據(jù)公司發(fā)展和市場(chǎng)情況適時(shí)調(diào)整專職外部董事薪酬。監(jiān)督與約束監(jiān)督機(jī)制1.監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)專職外部董事履職情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)專職外部董事相關(guān)費(fèi)用支出等進(jìn)行審計(jì)。約束措施1.專職外部董事違反法律法規(guī)、公司章程或本辦法規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。2.對(duì)于存在違規(guī)行為的專職外部董事，公司將按照規(guī)定程序予以處理，直至解聘。培訓(xùn)與發(fā)展培訓(xùn)計(jì)劃公司制定專職外部董事培訓(xùn)計(jì)劃，定期組織培訓(xùn)，提升其專業(yè)素養(yǎng)和履職能力。培訓(xùn)內(nèi)容1.法律法規(guī)培訓(xùn)，確保專職外部董事依法履職。2.行業(yè)動(dòng)態(tài)與前沿知識(shí)培訓(xùn)，拓寬視野。3.公司治理實(shí)務(wù)培訓(xùn)，提高其在公司治理方面的能力。職業(yè)發(fā)展支持公司鼓勵(lì)專職外部董事不斷提升自身能力，為其提供必要的職業(yè)發(fā)展支持和資源。離職與后續(xù)管理離職情形1.任期屆滿不再續(xù)聘。2.因健康原因無(wú)法繼續(xù)履職。3.因違法違規(guī)等原因被解聘。4.其他符合法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的離職情形。離職程序1.專職外部董事提出離職申請(qǐng)，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)后辦理離職手續(xù)。2.離職時(shí)，應(yīng)進(jìn)行工作交接，確保公司相