規(guī)范合同審查管理辦法一、總則（一）目的為加強公司合同審查管理，規(guī)范合同審查流程，有效防范合同風險，維護公司合法權益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門對外簽訂的各類合同、協(xié)議、意向書等法律文件（以下統(tǒng)稱“合同”）的審查管理。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：合同審查應嚴格遵守國家法律法規(guī)、政策及行業(yè)標準，確保合同合法有效。2.風險防控原則：以防范合同風險為核心，對合同條款進行全面審查，識別、評估和控制潛在風險。3.審慎審查原則：審查人員應秉持審慎態(tài)度，對合同內(nèi)容進行細致、嚴謹?shù)膶徍?，確保合同權利義務明確、公平合理。4.高效協(xié)作原則：合同審查過程中，各部門應密切配合，加強溝通協(xié)作，提高審查效率，確保合同及時簽訂和履行。二、合同審查職責分工（一）業(yè)務部門1.負責合同的起草、談判、前期調(diào)查等工作，確保合同內(nèi)容符合業(yè)務實際需求。2.對合同涉及的業(yè)務事項進行詳細說明，提供相關背景資料和業(yè)務數(shù)據(jù)，配合審查部門進行審查。3.負責跟蹤合同履行情況，及時解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題，并將相關情況反饋給審查部門。（二）法務部門1.負責對合同進行法律審查，重點審查合同的合法性、合規(guī)性、完整性及風險防范措施等。2.對合同條款提出法律意見和建議，協(xié)助業(yè)務部門修改完善合同文本，防范法律風險。3.參與重大合同的談判、簽訂過程，從法律角度提供專業(yè)支持。4.負責處理合同糾紛的法律事務，維護公司合法權益。（三）財務部門1.負責對合同涉及的財務條款進行審查，包括付款方式、結算周期、費用承擔等，確保合同財務條款合理、清晰。2.評估合同對公司財務狀況和現(xiàn)金流的影響，提出財務風險防控建議。3.協(xié)助業(yè)務部門和法務部門對合同中的財務問題進行溝通協(xié)調(diào)，確保合同順利履行。（四）其他相關部門根據(jù)合同具體內(nèi)容和業(yè)務需要，其他相關部門應參與合同審查工作，提供專業(yè)意見和建議，如技術部門對涉及技術條款的審查、人力資源部門對涉及勞動用工條款的審查等。三、合同審查流程（一）送審1.業(yè)務部門完成合同起草后，應填寫《合同審查申請表》，詳細說明合同基本情況、業(yè)務背景、審查重點等內(nèi)容，并附上合同草案及相關資料，提交至法務部門。2.法務部門收到送審材料后，對送審材料的完整性進行審核。如材料不齊全或不符合要求，應及時通知業(yè)務部門補充完善。（二）初審1.法務部門對送審合同進行初步審查，重點審查合同主體資格、合同形式、合同主要條款等是否符合法律法規(guī)和公司規(guī)定。2.法務部門在[X]個工作日內(nèi)完成初審，并出具初審意見。初審意見應明確指出合同存在的問題及修改建議，反饋給業(yè)務部門。（三）會審1.業(yè)務部門根據(jù)法務部門的初審意見，對合同進行修改完善。如對初審意見有異議，應與法務部門進行溝通協(xié)商，達成一致意見后再進行修改。2.修改后的合同連同初審意見、修改說明等材料一并提交至法務部門，由法務部門組織相關部門進行會審。3.會審人員應包括法務部門、業(yè)務部門、財務部門及其他相關部門的代表。會審過程中，各部門應就合同涉及的業(yè)務、法律、財務等問題充分發(fā)表意見，進行討論協(xié)商。4.會審結束后，由法務部門整理會審意見，形成《合同會審紀要》?！逗贤瑫徏o要》應詳細記錄會審過程中提出的問題、修改建議及各方達成的一致意見。（四）審批1.業(yè)務部門根據(jù)《合同會審紀要》對合同進行再次修改完善，形成合同終稿。2.合同終稿經(jīng)業(yè)務部門負責人審核簽字后，提交至公司分管領導審批。公司分管領導應從公司整體利益出發(fā)，對合同進行全面審查，重點審查合同風險、業(yè)務可行性、經(jīng)濟效益等方面。3.公司分管領導審批通過后，合同方可正式簽訂。如公司分管領導提出修改意見，業(yè)務部門應根據(jù)意見對合同進行修改，直至審批通過。（五）存檔1.合同簽訂后，業(yè)務部門應將合同原件及相關資料一式兩份，分別交法務部門和檔案室存檔。2.法務部門負責對合同進行編號、登記，并建立合同審查檔案。合同審查檔案應包括合同審查申請表、初審意見、會審紀要、合同終稿、審批文件等資料。3.檔案室負責對合同原件及相關資料進行妥善保管，確保檔案資料的完整性和安全性。四、合同審查內(nèi)容（一）合同主體資格審查1.審查合同對方當事人是否具有合法的主體資格，包括營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、法定代表人身份證明等。2.對于自然人，應審查其身份證件、授權委托書等，確保其具有完全民事行為能力。3.對于境外企業(yè)或組織，應審查其主體資格證明文件是否經(jīng)過合法公證、認證手續(xù)。（二）合同形式審查1.審查合同是否采用書面形式，合同文本是否規(guī)范、完整。2.對于法律、行政法規(guī)規(guī)定應當辦理批準、登記等手續(xù)生效的合同，審查是否已辦理相關手續(xù)。（三）合同主要條款審查1.標的條款：審查合同標的是否明確、具體，是否符合法律法規(guī)和公司業(yè)務要求。2.數(shù)量條款：審查數(shù)量是否準確、清晰，計量單位是否規(guī)范。3.質(zhì)量條款：審查質(zhì)量標準是否明確、具體，是否符合國家強制性標準和行業(yè)標準。4.價格條款：審查價格是否合理，價格調(diào)整機制是否明確。5.付款方式條款：審查付款方式是否明確、合理，是否符合公司財務規(guī)定和風險控制要求。6.履行期限、地點和方式條款：審查履行期限是否合理，履行地點和方式是否明確、可行。7.違約責任條款：審查違約責任是否明確、具體，是否具有可操作性，是否符合公平合理原則。8.爭議解決條款：審查爭議解決方式是否明確、合法，是否有利于公司維護自身權益。（四）合同風險審查1.法律風險審查：審查合同是否存在違反法律法規(guī)的條款，是否存在潛在的法律糾紛風險。2.商業(yè)風險審查：審查合同是否符合公司商業(yè)利益，是否存在商業(yè)欺詐、市場波動等風險。3.財務風險審查：審查合同對公司財務狀況和現(xiàn)金流的影響，是否存在財務風險。五、合同審查的特殊規(guī)定（一）重大合同審查1.對于涉及金額較大、期限較長、風險較高的重大合同，應實行重點審查。重大合同的標準由公司另行制定。2.重大合同審查過程中，除按照本辦法規(guī)定的流程進行審查外，還應組織專門的論證會或聽證會，邀請相關專家、學者、法律顧問等進行論證，充分聽取各方意見。3.重大合同簽訂前，公司主要領導應親自參與合同審查和決策，確保合同符合公司戰(zhàn)略發(fā)展和利益需求。（二）涉外合同審查1.對于涉外合同，除按照本辦法規(guī)定的流程進行審查外，還應重點審查合同是否符合國際慣例和相關國家法律法規(guī)的規(guī)定。2.涉外合同審查過程中，應充分考慮不同國家和地區(qū)的法律差異、文化背景、貿(mào)易習慣等因素，確保合同條款合理、可行。3.對于涉及國際仲裁或訴訟的涉外合同，應選擇具有豐富涉外法律業(yè)務經(jīng)驗的律師事務所或仲裁機構進行處理，維護公司合法權益。六、合同審查的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.公司建立合同審查監(jiān)督機制，定期對合同審查工作進行檢查和評估。2.法務部門負責對合同審查工作進行日常監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和糾正審查過程中存在的問題。3.審計部門負責對合同審查工作進行專項審計，重點審查合同審查流程的執(zhí)行情況、審查意見的落實情況等。（二）考核辦法1.公司制定合同審查工作考核辦法，對業(yè)務部門、法務部門及其他相關部門在合同審查工作中的表現(xiàn)進行考核評價。2.考核內(nèi)容包括合同審查的及時性、準確性、完整性，審查意見的落