規(guī)范合作合同管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司合作合同管理，規(guī)范合作行為，防范合作風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司與外部合作伙伴簽訂的各類合作合同，包括但不限于業(yè)務(wù)合作、技術(shù)合作、投資合作、戰(zhàn)略合作等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：合作合同的簽訂、履行應(yīng)符合國家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2.平等自愿原則：合作雙方在平等、自愿的基礎(chǔ)上簽訂合同，任何一方不得強(qiáng)迫對方簽訂合同。3.公平公正原則：合同條款應(yīng)公平合理，不得損害任何一方的合法權(quán)益。4.誠實(shí)守信原則：合作雙方應(yīng)誠實(shí)守信，嚴(yán)格履行合同約定的義務(wù)。二、合同簽訂管理（一）合作項(xiàng)目立項(xiàng)1.各部門根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出合作項(xiàng)目立項(xiàng)申請，填寫《合作項(xiàng)目立項(xiàng)申請表》，詳細(xì)說明合作項(xiàng)目的背景、目的、內(nèi)容、合作方式、預(yù)期收益等。2.立項(xiàng)申請經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。公司分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、資源狀況等因素，對合作項(xiàng)目進(jìn)行評估，決定是否批準(zhǔn)立項(xiàng)。（二）合作方選擇1.合作項(xiàng)目立項(xiàng)批準(zhǔn)后，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)部門負(fù)責(zé)合作方的選擇。合作方應(yīng)具備以下條件：具有良好的商業(yè)信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績；具有相應(yīng)的資質(zhì)和能力，能夠履行合同約定的義務(wù)；具有良好的財(cái)務(wù)狀況，無重大債務(wù)糾紛；與公司無重大利益沖突。2.項(xiàng)目負(fù)責(zé)部門應(yīng)通過多種渠道收集合作方信息，如市場調(diào)研、行業(yè)推薦、合作伙伴介紹等，并對合作方進(jìn)行初步篩選。3.對初步篩選合格的合作方，項(xiàng)目負(fù)責(zé)部門應(yīng)進(jìn)行實(shí)地考察，了解其經(jīng)營狀況、管理水平、技術(shù)實(shí)力等情況，并填寫《合作方考察報(bào)告》。4.根據(jù)合作項(xiàng)目的要求和合作方的實(shí)際情況，項(xiàng)目負(fù)責(zé)部門應(yīng)與合作方進(jìn)行商務(wù)談判，就合作項(xiàng)目的具體內(nèi)容、合作方式、權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任等條款進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致意見后，起草合作合同初稿。（三）合同審核1.合作合同初稿起草完成后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)部門應(yīng)將合同初稿提交給公司法務(wù)部門進(jìn)行審核。法務(wù)部門應(yīng)從法律角度對合同條款進(jìn)行審查，確保合同條款合法合規(guī)，避免法律風(fēng)險(xiǎn)。2.法務(wù)部門審核通過后，合同初稿應(yīng)提交給公司財(cái)務(wù)部門進(jìn)行審核。財(cái)務(wù)部門應(yīng)從財(cái)務(wù)角度對合同條款進(jìn)行審查，確保合同條款符合公司財(cái)務(wù)政策，避免財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。3.財(cái)務(wù)部門審核通過后，合同初稿應(yīng)提交給公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行審核。相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)從業(yè)務(wù)角度對合同條款進(jìn)行審查，確保合同條款符合業(yè)務(wù)實(shí)際情況，能夠保障業(yè)務(wù)順利開展。4.各部門審核通過后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)部門應(yīng)將合同初稿提交給公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。公司分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)各部門的審核意見，對合同進(jìn)行審批，決定是否批準(zhǔn)簽訂合同。（四）合同簽訂1.合作合同經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)部門負(fù)責(zé)與合作方簽訂合同。合同簽訂應(yīng)使用公司統(tǒng)一制定的合同文本，并加蓋公司合同專用章。2.合同簽訂前，項(xiàng)目負(fù)責(zé)部門應(yīng)確保合作方已在合同上簽字蓋章，并對合同文本進(jìn)行再次核對，確保合同文本與審批通過的合同初稿一致。3.合同簽訂后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)部門應(yīng)將合同副本一份交公司法務(wù)部門存檔，一份交公司財(cái)務(wù)部門備案，一份交公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門留存，一份交合作方留存。三、合同履行管理（一）合同交底1.合同簽訂后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)部門應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行合同交底，向合同執(zhí)行人員詳細(xì)介紹合同的主要內(nèi)容、雙方的權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任等條款，確保合同執(zhí)行人員熟悉合同內(nèi)容，明確工作要求。2.合同交底應(yīng)形成書面記錄，由參加交底的人員簽字確認(rèn)，并交公司法務(wù)部門存檔。（二）合同執(zhí)行1.合同執(zhí)行人員應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行義務(wù)，確保合同順利履行。在合同履行過程中，如發(fā)現(xiàn)合作方存在違約行為或其他問題，應(yīng)及時(shí)向項(xiàng)目負(fù)責(zé)部門報(bào)告，并采取相應(yīng)的措施，維護(hù)公司的合法權(quán)益。2.合同執(zhí)行人員應(yīng)定期對合同履行情況進(jìn)行檢查和總結(jié)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并解決問題。如因不可抗力或其他不可預(yù)見、不可避免的原因?qū)е潞贤瑹o法履行或部分無法履行，應(yīng)及時(shí)通知合作方，并按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。（三）合同變更1.在合同履行過程中，如因客觀情況發(fā)生變化或其他原因需要變更合同內(nèi)容，合作雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面合同變更協(xié)議。2.合同變更協(xié)議應(yīng)作為原合同的補(bǔ)充文件，與原合同具有同等法律效力。合同變更協(xié)議簽訂后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)部門應(yīng)及時(shí)將合同變更協(xié)議副本交公司法務(wù)部門存檔，一份交公司財(cái)務(wù)部門備案，一份交公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門留存，一份交合作方留存。（四）合同終止1.合同履行完畢或因其他原因需要終止合同的，合作雙方應(yīng)按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。合同終止后，雙方應(yīng)清理合同履行過程中的債權(quán)債務(wù)，確保雙方的權(quán)利義務(wù)得到妥善解決。2.合同終止后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)部門應(yīng)將合同終止情況書面報(bào)告公司分管領(lǐng)導(dǎo)，并將合同原件及相關(guān)資料交公司法務(wù)部門存檔。四、合同風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識別1.公司各部門應(yīng)定期對合作合同進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別，分析合同履行過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，如市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)識別應(yīng)形成書面記錄，詳細(xì)列出風(fēng)險(xiǎn)因素及其可能產(chǎn)生的影響，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。（二）風(fēng)險(xiǎn)評估1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識別的結(jié)果，公司應(yīng)組織相關(guān)人員對風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度等因素。2.風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果應(yīng)作為制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的依據(jù)。對于高風(fēng)險(xiǎn)因素，應(yīng)采取重點(diǎn)監(jiān)控、專項(xiàng)應(yīng)對等措施，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果，公司應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。2.對于市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等可預(yù)測的風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)降低措施，如加強(qiáng)市場調(diào)研、建立信用評估體系、完善合同條款等，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。3.對于法律風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等不可預(yù)測的風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施，如購買保險(xiǎn)、尋求專業(yè)法律意見等，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方。4.對于一些低風(fēng)險(xiǎn)因素，公司可采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施，如加強(qiáng)監(jiān)控、及時(shí)處理等，確保風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍內(nèi)。（四）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控1.公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對合作合同的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行監(jiān)控和評估。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)因素的變化情況等。2.如發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施執(zhí)行不到位或風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生變化，可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)等級上升的，公司應(yīng)及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。五、合同檔案管理（一）檔案收集1.合同簽訂后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)部門應(yīng)及時(shí)將合同副本及相關(guān)資料收集整理，交公司法務(wù)部門存檔。合同相關(guān)資料包括合同審批表、合作方考察報(bào)告、合同變更協(xié)議、合同終止報(bào)告等。2.合同執(zhí)行過程中產(chǎn)生的各類文件、資料，如往來信函、會議紀(jì)要、驗(yàn)收報(bào)告等，也應(yīng)及時(shí)收集整理，交公司法務(wù)部門存檔。（二）檔案整理1.公司法務(wù)部門應(yīng)按照檔案管理的要求，對收集到的合同及相關(guān)資料進(jìn)行整理。整理內(nèi)容包括分類、編號、裝訂、編目等。2.合同及相關(guān)資料應(yīng)按照合同類別、簽訂時(shí)間等進(jìn)行分類，編制檔案編號，并建立檔案目錄。檔案編號應(yīng)具有唯一性，便于查詢和管理。（三）檔案保管1.公司應(yīng)建立專門的合同檔案室，配備必要的檔案保管設(shè)備，確保合同及相關(guān)資料的安全保管。2.合同檔案室應(yīng)保持清潔、干燥、通風(fēng)良好，溫度、濕度應(yīng)符合檔案保管要求。檔案管理人員應(yīng)定期對檔案進(jìn)行檢查和維護(hù)，防止檔案損壞、丟失。（四）檔案查閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)填寫《合同檔案查閱申請表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。2.檔案管理人員應(yīng)按照審批意見，為查閱人員提供合同檔案