業(yè)務數(shù)據(jù)管理辦法檢察一、總則（一）目的為加強公司業(yè)務數(shù)據(jù)管理，規(guī)范數(shù)據(jù)處理流程，確保數(shù)據(jù)的準確性、完整性和安全性，依據(jù)國家相關法律法規(guī)及行業(yè)標準，結合公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司各部門在業(yè)務活動中涉及的數(shù)據(jù)管理工作，包括數(shù)據(jù)的收集、存儲、使用、傳輸、共享、刪除等環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.合法性原則：數(shù)據(jù)管理活動必須遵守國家法律法規(guī)，不得侵犯他人合法權益。2.準確性原則：確保數(shù)據(jù)的真實、準確，如實反映業(yè)務實際情況。3.完整性原則：保證數(shù)據(jù)的全面、完整，不遺漏重要信息。4.安全性原則：采取有效措施保護數(shù)據(jù)安全，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改或丟失。5.合規(guī)性原則：嚴格遵循行業(yè)標準和監(jiān)管要求，規(guī)范數(shù)據(jù)管理行為。二、數(shù)據(jù)管理職責分工（一）數(shù)據(jù)管理部門1.負責制定和完善公司業(yè)務數(shù)據(jù)管理辦法及相關制度。2.統(tǒng)籌規(guī)劃公司數(shù)據(jù)資源，協(xié)調各部門數(shù)據(jù)管理工作。3.建立和維護公司數(shù)據(jù)管理平臺，確保數(shù)據(jù)的安全存儲和有效利用。4.定期對公司數(shù)據(jù)進行檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)并解決數(shù)據(jù)管理中存在的問題。（二）業(yè)務部門1.負責本部門業(yè)務數(shù)據(jù)的收集、整理、錄入和審核，確保數(shù)據(jù)的準確性和完整性。2.按照公司數(shù)據(jù)管理規(guī)定，合理使用和共享數(shù)據(jù)，不得擅自對外提供或泄露數(shù)據(jù)。3.配合數(shù)據(jù)管理部門開展數(shù)據(jù)檢查和評估工作，及時整改存在的問題。（三）信息技術部門1.提供數(shù)據(jù)管理所需的技術支持和保障，確保數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)的穩(wěn)定運行。2.協(xié)助數(shù)據(jù)管理部門制定數(shù)據(jù)安全策略，實施數(shù)據(jù)安全防護措施。3.負責數(shù)據(jù)備份和恢復工作，確保數(shù)據(jù)在遭受意外損失時能夠及時恢復。三、數(shù)據(jù)收集與錄入（一）收集要求1.業(yè)務部門應根據(jù)業(yè)務需求，明確數(shù)據(jù)收集的范圍、內容、方式和頻率。2.收集的數(shù)據(jù)應真實、準確、完整，不得虛構或隱瞞重要信息。3.對于涉及個人隱私或敏感信息的數(shù)據(jù)，應按照相關法律法規(guī)要求進行收集，并采取必要的保密措施。（二）錄入規(guī)范1.數(shù)據(jù)錄入人員應經過培訓，熟悉數(shù)據(jù)錄入系統(tǒng)的操作流程和規(guī)范。2.錄入的數(shù)據(jù)應與原始資料一致，不得擅自修改或刪除。3.對錄入的數(shù)據(jù)應進行及時審核，確保數(shù)據(jù)的準確性。審核通過后的數(shù)據(jù)應進行備份，防止數(shù)據(jù)丟失。四、數(shù)據(jù)存儲與管理（一）存儲方式1.根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性、使用頻率和存儲期限等因素，選擇合適的數(shù)據(jù)存儲方式，包括本地存儲、云端存儲等。2.對于重要數(shù)據(jù)，應采用多種存儲方式進行備份，確保數(shù)據(jù)的安全性和可靠性。（二）存儲安全1.建立數(shù)據(jù)存儲安全管理制度，采取訪問控制、加密存儲、定期備份等措施，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改或丟失。2.對存儲設備進行定期維護和檢查，確保設備的正常運行。3.設立數(shù)據(jù)存儲安全審計機制，對數(shù)據(jù)存儲操作進行記錄和審計，及時發(fā)現(xiàn)和處理安全隱患。（三）數(shù)據(jù)分類與標識1.按照數(shù)據(jù)的性質、用途和敏感程度等因素，對數(shù)據(jù)進行分類和標識。2.明確不同類別數(shù)據(jù)的管理要求和權限，確保數(shù)據(jù)的合理使用和安全管理。五、數(shù)據(jù)使用與共享（一）使用規(guī)范1.業(yè)務部門應根據(jù)工作需要，合理使用數(shù)據(jù)，不得超出授權范圍使用數(shù)據(jù)。2.使用數(shù)據(jù)時應遵循數(shù)據(jù)使用目的，不得將數(shù)據(jù)用于非法或不當用途。3.對涉及商業(yè)秘密、個人隱私等敏感數(shù)據(jù)的使用，應嚴格遵守相關保密規(guī)定。（二）共享流程1.公司內部各部門之間如需共享數(shù)據(jù)，應填寫《數(shù)據(jù)共享申請表》，明確共享數(shù)據(jù)的內容、目的、期限等信息。2.申請表經申請部門負責人審核后，提交數(shù)據(jù)管理部門進行審批。數(shù)據(jù)管理部門應根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感性和共享需求，進行嚴格審批。3.審批通過后，數(shù)據(jù)管理部門應按照規(guī)定的方式和權限，將共享數(shù)據(jù)提供給申請部門。4.共享數(shù)據(jù)的部門應妥善保管共享數(shù)據(jù)，不得擅自擴大共享范圍或泄露給第三方。（三）外部共享1.公司如需向外部機構或個人提供數(shù)據(jù)，應簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議，明確雙方的權利和義務。2.協(xié)議中應包含數(shù)據(jù)安全保護條款，確保外部機構或個人按照規(guī)定使用和保護數(shù)據(jù)。3.向外部提供數(shù)據(jù)前，應進行嚴格的風險評估和審批，確保數(shù)據(jù)提供行為符合法律法規(guī)和公司規(guī)定。六、數(shù)據(jù)安全與保密（一）安全措施1.建立數(shù)據(jù)安全防護體系，采用防火墻、入侵檢測、加密技術等手段，防止數(shù)據(jù)遭受外部攻擊。2.定期對數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)進行安全漏洞掃描和修復，確保系統(tǒng)的安全性。3.對數(shù)據(jù)訪問進行嚴格的權限控制，根據(jù)用戶的工作職責和業(yè)務需求，分配相應的數(shù)據(jù)訪問權限。（二）保密制度1.制定數(shù)據(jù)保密制度，明確數(shù)據(jù)保密的范圍、責任人和保密措施。2.對涉及商業(yè)秘密、個人隱私等敏感數(shù)據(jù)的處理過程，應采取嚴格的保密措施，防止數(shù)據(jù)泄露。3.加強對員工的保密教育和培訓，提高員工的保密意識，簽訂保密協(xié)議，明確員工的保密義務。（三）數(shù)據(jù)安全事件應急處理1.制定數(shù)據(jù)安全事件應急預案，明確應急處理流程和責任分工。2.定期組織數(shù)據(jù)安全應急演練，提高應對數(shù)據(jù)安全事件的能力。3.發(fā)生數(shù)據(jù)安全事件時，應立即采取措施進行處理，及時報告相關部門，并配合有關部門進行調查和處理。七、數(shù)據(jù)質量監(jiān)控與評估（一）監(jiān)控指標1.建立數(shù)據(jù)質量監(jiān)控指標體系，包括數(shù)據(jù)準確性、完整性、一致性、及時性等方面的指標。2.根據(jù)業(yè)務需求和數(shù)據(jù)管理要求，確定各項監(jiān)控指標的目標值和閾值。（二）監(jiān)控方式1.采用自動化工具和人工檢查相結合的方式，對數(shù)據(jù)質量進行定期監(jiān)控。2.對關鍵業(yè)務數(shù)據(jù)進行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和處理數(shù)據(jù)質量問題。（三）評估與改進1.定期對數(shù)據(jù)質量進行評估，分析數(shù)據(jù)質量存在的問題及其原因。2.根據(jù)評估結果，制定數(shù)據(jù)質量改進措施，明確責任人和時間節(jié)點，持續(xù)提高數(shù)據(jù)質量。八、數(shù)據(jù)刪除與銷毀（一）刪除原則1.根據(jù)法律法規(guī)和公司規(guī)定，明確數(shù)據(jù)刪除的條件和時機。2.對于超過存儲期限、不再使用或已失去價值的數(shù)據(jù)，應及時進行刪除。（二）刪除流程1.業(yè)務部門提出數(shù)據(jù)刪除申請，填寫《數(shù)據(jù)刪除申請表》，說明刪除數(shù)據(jù)的原因、范圍和時間。2.申請表經申請部門負責人審核后，提交數(shù)據(jù)管理部門進行審批。數(shù)據(jù)管理部門應核實申請刪除數(shù)據(jù)的必要性和合規(guī)性。3.審批通過后，數(shù)據(jù)管理部門按照規(guī)定的方式和權限，對數(shù)據(jù)進行刪除操作。刪除操作應進行記錄和審計，確保刪除過程的可追溯性。（三）銷毀要求1.對于涉及重要信息或敏感數(shù)據(jù)的存儲介質，在刪除數(shù)據(jù)后，應進行物理銷毀，防止數(shù)據(jù)被恢復。2.銷毀過程應進行記錄，包括銷毀時間、地點、方式、參與人員等信息。九、監(jiān)督與檢查（一）內部監(jiān)督1.數(shù)據(jù)管理部門定期對公司各部門的數(shù)據(jù)管理工作進行檢查，檢查內容包括數(shù)據(jù)收集、存儲、使用、共享、安全等方面的情況。2.對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時下達整改通知書，要求相關部門限期整改。整改完成后，進行復查，確保問題得到徹底解決。（二）外部審計1.公司定期聘請外部審