證監(jiān)會(huì)備案管理辦法一、總則（一）目的與宗旨本辦法旨在規(guī)范公司/組織在證監(jiān)會(huì)備案管理相關(guān)活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)公司/組織行為的監(jiān)督與管理，保障證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)公司/組織合規(guī)運(yùn)營，確保公司/組織在證券市場(chǎng)中的活動(dòng)符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)，依照相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，并從事與證券市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)的各類公司/組織。包括但不限于證券公司、基金管理公司、期貨公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、私募基金管理人等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則公司/組織的備案管理活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)發(fā)布的各項(xiàng)規(guī)章及規(guī)范性文件，確保所有行為在法律框架內(nèi)進(jìn)行。2.真實(shí)準(zhǔn)確原則公司/組織提交的備案材料應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，如實(shí)反映公司/組織的實(shí)際情況和業(yè)務(wù)開展?fàn)顩r，不得隱瞞或虛報(bào)重要信息。3.及時(shí)高效原則公司/組織應(yīng)按照規(guī)定的時(shí)間和程序，及時(shí)提交備案申請(qǐng)，并配合證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的審核工作，提高備案管理工作的效率，保障證券市場(chǎng)的正常運(yùn)行。4.審慎監(jiān)管原則證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將秉持審慎監(jiān)管態(tài)度，對(duì)公司/組織的備案事項(xiàng)進(jìn)行嚴(yán)格審查，防范風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序。二、備案事項(xiàng)分類及要求（一）設(shè)立備案1.設(shè)立條件公司/組織設(shè)立應(yīng)符合《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的設(shè)立條件，具備健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。從事特定證券業(yè)務(wù)的，還需滿足相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格條件，如注冊(cè)資本、專業(yè)人員配備、營業(yè)場(chǎng)所等要求。2.申請(qǐng)材料設(shè)立申請(qǐng)書，載明公司/組織的名稱、住所、經(jīng)營范圍、注冊(cè)資本等基本信息。公司章程或合伙協(xié)議。法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人身份證明文件。股東或合伙人名單及出資證明。經(jīng)營場(chǎng)所證明文件。證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。3.備案程序公司/組織籌備完成后，應(yīng)向所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交設(shè)立備案申請(qǐng)。派出機(jī)構(gòu)收到申請(qǐng)后，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查，材料齊全、符合形式要求的，予以受理。派出機(jī)構(gòu)對(duì)受理的申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，必要時(shí)可進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查，在規(guī)定期限內(nèi)作出是否予以備案的決定。（二）變更備案1.變更情形公司/組織名稱、住所、經(jīng)營范圍、注冊(cè)資本等重要事項(xiàng)發(fā)生變更。法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人等發(fā)生變更。股權(quán)結(jié)構(gòu)、合伙人結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化。證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他需要變更備案的情形。2.申請(qǐng)材料變更備案申請(qǐng)書，說明變更事項(xiàng)及原因。相關(guān)變更事項(xiàng)的證明文件，如股東會(huì)決議、董事會(huì)決議、工商變更登記文件等。涉及業(yè)務(wù)資格變更的，還需提交符合新業(yè)務(wù)資格條件的證明材料。證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。3.備案程序公司/組織發(fā)生變更事項(xiàng)后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更備案申請(qǐng)。派出機(jī)構(gòu)按照設(shè)立備案的程序進(jìn)行審查，作出是否予以備案的決定。（三）終止備案1.終止情形公司/組織依法解散、被依法撤銷或宣告破產(chǎn)。因其他原因不再從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)。2.申請(qǐng)材料終止備案申請(qǐng)書，說明終止原因及后續(xù)安排。清算報(bào)告或終止業(yè)務(wù)情況說明。證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。3.備案程序公司/組織決定終止業(yè)務(wù)后，應(yīng)向所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交終止備案申請(qǐng)。派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審查，確認(rèn)公司/組織已妥善處理相關(guān)事宜后，予以辦理終止備案手續(xù)。三、備案材料要求（一）材料內(nèi)容備案材料應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：1.公司/組織基本信息，如名稱、住所、聯(lián)系方式等。2.業(yè)務(wù)范圍及業(yè)務(wù)開展情況說明。3.治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度等相關(guān)制度文件。4.人員情況，包括高級(jí)管理人員、專業(yè)人員的簡(jiǎn)歷、資質(zhì)證明等。5.財(cái)務(wù)狀況，如年度財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告等。6.業(yè)務(wù)合同、協(xié)議等相關(guān)文件。7.涉及特定業(yè)務(wù)的，還需提供相應(yīng)的業(yè)務(wù)資質(zhì)證明文件、業(yè)務(wù)開展情況報(bào)告等。（二）格式規(guī)范1.備案材料應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的格式要求編制，內(nèi)容清晰、邏輯連貫。2.申請(qǐng)材料應(yīng)一式多份，加蓋公司/組織公章，并由法定代表人或授權(quán)代表簽字確認(rèn)。3.材料中的復(fù)印件應(yīng)與原件一致，并注明“與原件一致”字樣，加蓋公司/組織公章。（三）真實(shí)性與完整性1.公司/組織應(yīng)對(duì)備案材料的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)，不得提供虛假材料或隱瞞重要信息。2.如發(fā)現(xiàn)備案材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，公司/組織應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。四、備案審核程序（一）受理1.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)收到公司/組織提交的備案申請(qǐng)后，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查。2.申請(qǐng)材料齊全、符合形式要求的，予以受理，并出具受理通知書；申請(qǐng)材料不齊全或不符合形式要求的，一次性告知公司/組織需要補(bǔ)正的材料內(nèi)容。（二）審查1.派出機(jī)構(gòu)對(duì)受理的備案申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，審查內(nèi)容包括公司/組織的設(shè)立條件、業(yè)務(wù)資格、治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。2.審查方式可包括書面審查、實(shí)地核查、約談相關(guān)人員等。必要時(shí)，可要求公司/組織補(bǔ)充提供相關(guān)材料或作出說明。（三）決定1.派出機(jī)構(gòu)根據(jù)審查結(jié)果，在規(guī)定期限內(nèi)作出是否予以備案的決定。2.予以備案的，向公司/組織出具備案通知書；不予備案的，書面說明理由，并告知公司/組織享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的權(quán)利。（四）期限規(guī)定1.派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理備案申請(qǐng)之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)作出是否予以備案的決定；情況復(fù)雜的，經(jīng)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可延長[X]個(gè)工作日，并告知公司/組織延期理由。2.公司/組織補(bǔ)充材料的時(shí)間不計(jì)入上述期限。五、備案后的持續(xù)監(jiān)管（一）定期報(bào)告1.公司/組織應(yīng)按照規(guī)定定期向所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告、中期報(bào)告等，報(bào)告內(nèi)容包括公司/組織基本情況、業(yè)務(wù)開展情況、財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制情況、合規(guī)情況等。2.年度報(bào)告應(yīng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)送。（二）重大事項(xiàng)報(bào)告1.公司/組織發(fā)生重大事項(xiàng)，如重大違法違規(guī)行為、重大風(fēng)險(xiǎn)事件、重大訴訟仲裁等，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。2.報(bào)告內(nèi)容應(yīng)詳細(xì)說明事件的發(fā)生情況、影響及采取的措施等。（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查1.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可根據(jù)監(jiān)管需要，對(duì)公司/組織進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查內(nèi)容包括備案事項(xiàng)的執(zhí)行情況、業(yè)務(wù)開展合規(guī)情況、內(nèi)部控制有效性等。2.公司/組織應(yīng)配合現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，提供相關(guān)資料和信息。（四）違規(guī)處理1.公司/組織違反本辦法規(guī)定，未按要求進(jìn)行備案或提交虛假備案材料的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將責(zé)令改正，給予警告，并可處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，可采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、責(zé)令停業(yè)整頓等措施。2.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將依法給予警告、罰款等處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。六、信息披露與檔案管理（一）信息披露1.公司/組織應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的信息披露要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露備案相關(guān)信息，包括備案事項(xiàng)、業(yè)務(wù)開展情況、財(cái)務(wù)狀況等。2.信息披露方式可包括公司/組織官網(wǎng)、指定媒體等