專業(yè)采購(gòu)管理辦法規(guī)定一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司采購(gòu)管理，規(guī)范采購(gòu)行為，提高采購(gòu)效率，降低采購(gòu)成本，確保采購(gòu)質(zhì)量，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部各部門(mén)及下屬子公司的采購(gòu)活動(dòng)，包括但不限于物資采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)等。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)政策要求。2.公開(kāi)、公平、公正原則：采購(gòu)過(guò)程應(yīng)透明，確保所有潛在供應(yīng)商有平等機(jī)會(huì)參與競(jìng)爭(zhēng)。3.效益原則：在保證采購(gòu)質(zhì)量的前提下，追求采購(gòu)成本的最小化，提高采購(gòu)效益。4.誠(chéng)信原則：采購(gòu)各方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，履行各自的權(quán)利和義務(wù)。二、采購(gòu)組織與職責(zé)（一）采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)公司設(shè)立采購(gòu)決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)重大采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行決策。采購(gòu)決策委員會(huì)由公司高層管理人員、相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人等組成。其職責(zé)包括：1.審議采購(gòu)戰(zhàn)略和政策。2.審批年度采購(gòu)計(jì)劃。3.決策重大采購(gòu)項(xiàng)目，如采購(gòu)金額超過(guò)一定限額的項(xiàng)目。4.協(xié)調(diào)解決采購(gòu)過(guò)程中的重大問(wèn)題。（二）采購(gòu)執(zhí)行部門(mén)公司設(shè)立采購(gòu)部門(mén)，作為采購(gòu)活動(dòng)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。采購(gòu)部門(mén)的職責(zé)如下：1.制定和執(zhí)行采購(gòu)計(jì)劃。2.尋找、篩選和評(píng)估供應(yīng)商。3.組織采購(gòu)談判，簽訂采購(gòu)合同。4.跟蹤采購(gòu)合同執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決合同執(zhí)行中的問(wèn)題。5.建立和維護(hù)供應(yīng)商檔案。6.收集、分析采購(gòu)數(shù)據(jù)，提供采購(gòu)報(bào)告。（三）需求部門(mén)各需求部門(mén)負(fù)責(zé)提出采購(gòu)需求，配合采購(gòu)部門(mén)進(jìn)行供應(yīng)商選擇、采購(gòu)合同評(píng)審等工作，并對(duì)采購(gòu)物資或服務(wù)的質(zhì)量、使用效果等進(jìn)行驗(yàn)收和評(píng)價(jià)。其職責(zé)包括：1.根據(jù)業(yè)務(wù)需要，準(zhǔn)確提出采購(gòu)需求，包括規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求等。2.參與供應(yīng)商的考察和評(píng)估。3.協(xié)助采購(gòu)部門(mén)進(jìn)行采購(gòu)合同的起草和審核。4.負(fù)責(zé)采購(gòu)物資或服務(wù)的驗(yàn)收工作，及時(shí)反饋質(zhì)量問(wèn)題。（四）其他相關(guān)部門(mén)財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)采購(gòu)資金的預(yù)算安排、支付審核等工作；審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督；法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)合同等法律文件進(jìn)行審核把關(guān)，提供法律咨詢服務(wù)。三、采購(gòu)計(jì)劃管理（一）年度采購(gòu)計(jì)劃1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)于每年年底前，根據(jù)公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、生產(chǎn)計(jì)劃、項(xiàng)目預(yù)算等，編制下一年度采購(gòu)計(jì)劃。年度采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目、采購(gòu)數(shù)量、采購(gòu)時(shí)間、預(yù)算金額等內(nèi)容。2.年度采購(gòu)計(jì)劃編制完成后，應(yīng)提交采購(gòu)決策委員會(huì)審議。經(jīng)審議通過(guò)的年度采購(gòu)計(jì)劃，作為公司下一年度采購(gòu)活動(dòng)的依據(jù)。（二）月度采購(gòu)計(jì)劃1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)根據(jù)年度采購(gòu)計(jì)劃和實(shí)際業(yè)務(wù)需求，每月編制月度采購(gòu)計(jì)劃。月度采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)詳細(xì)列出當(dāng)月采購(gòu)項(xiàng)目的具體內(nèi)容、數(shù)量、交貨時(shí)間等。2.月度采購(gòu)計(jì)劃編制完成后，應(yīng)提交采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核。審核通過(guò)后，按照計(jì)劃組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)。（三）采購(gòu)計(jì)劃的調(diào)整1.因市場(chǎng)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整等原因，需要對(duì)采購(gòu)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整的，需求部門(mén)應(yīng)及時(shí)向采購(gòu)部門(mén)提出書(shū)面申請(qǐng)。2.采購(gòu)部門(mén)收到申請(qǐng)后，應(yīng)進(jìn)行評(píng)估和審核。如需調(diào)整年度采購(gòu)計(jì)劃，應(yīng)提交采購(gòu)決策委員會(huì)審議；如需調(diào)整月度采購(gòu)計(jì)劃，經(jīng)采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施。四、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)通過(guò)多種渠道尋找潛在供應(yīng)商，如網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦等。2.對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行初步篩選，篩選內(nèi)容包括供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平等。3.組織對(duì)符合初步篩選條件的供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察，考察內(nèi)容包括供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、質(zhì)量管理體系、環(huán)保措施等。4.根據(jù)考察結(jié)果，建立供應(yīng)商名錄，并對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理。（二）供應(yīng)商評(píng)估1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估周期一般為每年一次。評(píng)估內(nèi)容包括供應(yīng)商的交貨期、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)、價(jià)格水平等。2.建立供應(yīng)商評(píng)估指標(biāo)體系，采用定量與定性相結(jié)合的方式對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)。3.根據(jù)供應(yīng)商評(píng)估結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行相應(yīng)的獎(jiǎng)懲措施。對(duì)于評(píng)估結(jié)果為優(yōu)秀的供應(yīng)商，給予優(yōu)先合作、增加采購(gòu)份額等獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于評(píng)估結(jié)果為不合格的供應(yīng)商，減少采購(gòu)份額直至終止合作。（三）供應(yīng)商關(guān)系管理1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)與供應(yīng)商保持密切溝通，定期召開(kāi)供應(yīng)商會(huì)議，及時(shí)解決合作中出現(xiàn)的問(wèn)題。2.建立供應(yīng)商投訴處理機(jī)制，對(duì)于供應(yīng)商的投訴，應(yīng)及時(shí)受理并進(jìn)行調(diào)查處理，維護(hù)供應(yīng)商的合法權(quán)益。3.與優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系，共同開(kāi)展技術(shù)研發(fā)、質(zhì)量改進(jìn)等活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)互利共贏。五、采購(gòu)流程管理（一）采購(gòu)申請(qǐng)1.需求部門(mén)根據(jù)業(yè)務(wù)需要，填寫(xiě)采購(gòu)申請(qǐng)表。采購(gòu)申請(qǐng)表應(yīng)包括采購(gòu)項(xiàng)目名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量要求、預(yù)算金額、申請(qǐng)日期等內(nèi)容。2.采購(gòu)申請(qǐng)表經(jīng)需求部門(mén)負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交采購(gòu)部門(mén)。（二）采購(gòu)審批1.采購(gòu)部門(mén)收到采購(gòu)申請(qǐng)表后，對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行初步審核。審核內(nèi)容包括采購(gòu)項(xiàng)目的必要性、采購(gòu)規(guī)格的合理性、預(yù)算金額的準(zhǔn)確性等。2.根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的金額大小和性質(zhì)，按照公司規(guī)定的審批流程進(jìn)行審批。對(duì)于金額較小的采購(gòu)項(xiàng)目，由采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批；對(duì)于金額較大的采購(gòu)項(xiàng)目，需提交采購(gòu)決策委員會(huì)審批。（三）采購(gòu)實(shí)施1.采購(gòu)部門(mén)根據(jù)審批通過(guò)的采購(gòu)申請(qǐng)表，選擇合適的供應(yīng)商進(jìn)行采購(gòu)。2.與供應(yīng)商進(jìn)行采購(gòu)談判，明確采購(gòu)價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等條款，并簽訂采購(gòu)合同。3.采購(gòu)合同簽訂后，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)跟蹤合同執(zhí)行情況，確保供應(yīng)商按時(shí)、按質(zhì)、按量交貨。（四）驗(yàn)收付款1.采購(gòu)物資或服務(wù)到貨后，需求部門(mén)應(yīng)及時(shí)組織驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括物資的數(shù)量、規(guī)格、質(zhì)量等是否符合采購(gòu)合同要求。2.驗(yàn)收合格后，需求部門(mén)填寫(xiě)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，并提交采購(gòu)部門(mén)。采購(gòu)部門(mén)根據(jù)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和采購(gòu)合同，辦理付款手續(xù)。3.財(cái)務(wù)部門(mén)按照公司財(cái)務(wù)制度和采購(gòu)合同約定，對(duì)采購(gòu)款項(xiàng)進(jìn)行審核和支付。六、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，識(shí)別可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，如供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和影響程度。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.針對(duì)不同類型的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。對(duì)于供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)，可采取增加供應(yīng)商數(shù)量、簽訂違約責(zé)任條款等措施；對(duì)于質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，可加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的質(zhì)量管理、增加檢驗(yàn)檢測(cè)頻次等措施；對(duì)于價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，可采用套期保值、簽訂價(jià)格調(diào)整條款等措施；對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)，可加強(qiáng)合同審核、咨詢專業(yè)法律意見(jiàn)等措施。2.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況，并采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。七、采購(gòu)監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購(gòu)流程是否合規(guī)、采購(gòu)合同是否履行、采購(gòu)資金使用是否合理等。2.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)采購(gòu)工作進(jìn)行自查自糾，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。（二）外部監(jiān)督1.接受政府相關(guān)部門(mén)的監(jiān)督檢查，積極