合規(guī)招聘考試試題及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.以下哪種行為不屬于合規(guī)風(fēng)險？（）A.員工泄露客戶信息B.按規(guī)定流程審批業(yè)務(wù)C.違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易D.財務(wù)報表造假2.合規(guī)管理的最終目標(biāo)是（）A.滿足監(jiān)管要求B.提升企業(yè)形象C.確保企業(yè)經(jīng)營活動合法合規(guī)D.降低運營成本3.企業(yè)合規(guī)文化的核心是（）A.制度B.領(lǐng)導(dǎo)重視C.全員參與D.價值觀4.合規(guī)管理人員的主要職責(zé)不包括（）A.制定合規(guī)制度B.進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)C.開展業(yè)務(wù)營銷D.監(jiān)督合規(guī)執(zhí)行5.當(dāng)發(fā)現(xiàn)同事存在違規(guī)行為時，正確的做法是（）A.事不關(guān)己，不予理會B.幫忙隱瞞C.及時報告上級D.與同事一起違規(guī)6.以下屬于外部合規(guī)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的是（）A.企業(yè)審計部門B.董事會C.行業(yè)協(xié)會D.企業(yè)合規(guī)部門7.合規(guī)風(fēng)險識別的方法不包括（）A.問卷調(diào)查B.流程圖法C.成本效益分析法D.訪談法8.企業(yè)建立合規(guī)舉報機(jī)制的目的不包括（）A.發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為B.保護(hù)舉報人C.打擊報復(fù)舉報人D.鼓勵員工參與合規(guī)監(jiān)督9.以下哪項法律法規(guī)與企業(yè)合規(guī)密切相關(guān)？（）A.《合同法》B.《勞動法》C.《消費者權(quán)益保護(hù)法》D.以上都是10.合規(guī)管理體系不包括以下哪個要素？（）A.合規(guī)目標(biāo)B.合規(guī)文化C.業(yè)務(wù)業(yè)績D.合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對答案1.B2.C3.D4.C5.C6.C7.C8.C9.D10.C二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.企業(yè)合規(guī)管理的內(nèi)容包括（）A.法律法規(guī)合規(guī)B.行業(yè)規(guī)范合規(guī)C.企業(yè)內(nèi)部制度合規(guī)D.道德規(guī)范合規(guī)2.合規(guī)風(fēng)險評估的維度包括（）A.風(fēng)險發(fā)生的可能性B.風(fēng)險影響的程度C.風(fēng)險的復(fù)雜性D.風(fēng)險的可接受性3.以下哪些屬于企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)的原則？（）A.合法性原則B.完整性原則C.可操作性原則D.前瞻性原則4.企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)的對象可以包括（）A.新入職員工B.管理層C.一線員工D.合作伙伴5.有效合規(guī)管理的標(biāo)志有（）A.合規(guī)制度完善B.違規(guī)事件減少C.員工合規(guī)意識提高D.監(jiān)管檢查無問題6.企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的途徑有（）A.開展合規(guī)宣傳活動B.樹立合規(guī)榜樣C.將合規(guī)納入績效考核D.高層領(lǐng)導(dǎo)率先垂范7.合規(guī)管理部門的職責(zé)有（）A.制定合規(guī)政策B.開展合規(guī)檢查C.處理違規(guī)事件D.參與業(yè)務(wù)決策的合規(guī)審查8.企業(yè)面臨的合規(guī)風(fēng)險來源包括（）A.法律法規(guī)變化B.業(yè)務(wù)創(chuàng)新C.員工素質(zhì)D.市場競爭壓力9.以下哪些屬于違規(guī)行為可能帶來的后果？（）A.法律制裁B.經(jīng)濟(jì)損失C.聲譽受損D.員工離職率上升10.建立合規(guī)管理體系的步驟包括（）A.風(fēng)險識別與評估B.制度建設(shè)C.組織與人員配置D.監(jiān)督與改進(jìn)答案1.ABCD2.AB3.ABCD4.ABCD5.ABC6.ABCD7.ABCD8.ABCD9.ABCD10.ABCD三、判斷題（每題2分，共10題）1.合規(guī)管理只是合規(guī)部門的事情，與其他部門無關(guān)。（）2.企業(yè)只要遵守法律法規(guī)，就不需要考慮道德規(guī)范。（）3.合規(guī)風(fēng)險可以完全消除。（）4.定期開展合規(guī)培訓(xùn)可以提高員工的合規(guī)意識。（）5.企業(yè)可以自行定義合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，無需參考外部要求。（）6.合規(guī)檢查主要是為了發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為并進(jìn)行處罰。（）7.合規(guī)文化建設(shè)對企業(yè)發(fā)展沒有實際作用。（）8.舉報違規(guī)行為的員工可能會受到保護(hù)。（）9.企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)不需要參與合規(guī)管理。（）10.建立合規(guī)管理體系后就不需要再進(jìn)行調(diào)整。（）答案1.×2.×3.×4.√5.×6.×7.×8.√9.×10.×四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述企業(yè)合規(guī)管理的重要性答：有助于企業(yè)合法經(jīng)營，避免法律制裁與經(jīng)濟(jì)損失；提升企業(yè)聲譽，增強(qiáng)市場競爭力；促進(jìn)內(nèi)部管理規(guī)范，保障業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展。2.合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對策略有哪些答：風(fēng)險規(guī)避，即停止相關(guān)高風(fēng)險業(yè)務(wù)；風(fēng)險降低，采取措施減少風(fēng)險發(fā)生可能性或影響程度；風(fēng)險轉(zhuǎn)移，如通過保險等方式轉(zhuǎn)移部分風(fēng)險；風(fēng)險承受，接受低風(fēng)險。3.如何有效開展合規(guī)培訓(xùn)答：明確培訓(xùn)目標(biāo)與對象，設(shè)計針對性課程內(nèi)容；采用多樣化教學(xué)方式，如案例分析、模擬演練等；邀請專業(yè)講師授課；培訓(xùn)后進(jìn)行考核評估，持續(xù)跟蹤反饋。4.企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的關(guān)鍵要點答：高層重視并帶頭踐行合規(guī)理念；通過多種渠道宣傳推廣合規(guī)文化；將合規(guī)與員工績效考核掛鉤；營造鼓勵合規(guī)、包容舉報的氛圍。五、討論題（每題5分，共4題）1.在業(yè)務(wù)創(chuàng)新過程中，如何平衡創(chuàng)新與合規(guī)的關(guān)系答：創(chuàng)新要在合規(guī)框架內(nèi)進(jìn)行，以合規(guī)為底線。在策劃創(chuàng)新業(yè)務(wù)時，提前開展合規(guī)評估，將合規(guī)要求融入創(chuàng)新流程。出現(xiàn)新的合規(guī)問題及時研究解決，確保創(chuàng)新成果合法合規(guī)。2.當(dāng)企業(yè)面臨重大合規(guī)危機(jī)時，應(yīng)采取哪些措施答：立即成立危機(jī)應(yīng)對小組，全面調(diào)查危機(jī)情況；及時向監(jiān)管部門、利益相關(guān)者通報真實信息；采取措施糾正違規(guī)行為，降低損失；進(jìn)行整改，完善合規(guī)管理體系，防止類似危機(jī)再次發(fā)生。3.如何提升企業(yè)全員的合規(guī)意識答：開展多層次培訓(xùn)，讓員工了解合規(guī)知識與重要性；建立激勵機(jī)制，獎勵合規(guī)行為；領(lǐng)導(dǎo)以