企業(yè)安全管理制度標(biāo)準(zhǔn)化模板（企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)防控版）一、模板應(yīng)用背景與適用對(duì)象（一）應(yīng)用背景企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大和業(yè)務(wù)復(fù)雜度提升，安全風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)多樣化、動(dòng)態(tài)化特征，傳統(tǒng)安全管理模式難以滿足合規(guī)要求和風(fēng)險(xiǎn)防控需求。本模板旨在通過標(biāo)準(zhǔn)化制度建設(shè)，幫助企業(yè)構(gòu)建“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別-評(píng)估-管控-改進(jìn)”的閉環(huán)管理體系，降低安全發(fā)生率，保障企業(yè)財(cái)產(chǎn)和員工生命安全，同時(shí)滿足《安全生產(chǎn)法》《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》等法規(guī)要求。（二）適用對(duì)象本模板適用于各類生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)，包括但不限于制造業(yè)、建筑業(yè)、物流業(yè)、服務(wù)業(yè)等，尤其適用于具有以下特征的企業(yè)：存在特種設(shè)備操作、危險(xiǎn)化學(xué)品管理、高處作業(yè)等高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)；員工規(guī)模較大、崗位分工復(fù)雜；需要通過標(biāo)準(zhǔn)化管理提升安全合規(guī)水平或應(yīng)對(duì)行業(yè)監(jiān)管檢查。二、安全風(fēng)險(xiǎn)防控制度標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)流程（一）成立專項(xiàng)工作組，明確職責(zé)分工操作步驟：確定牽頭部門：由企業(yè)分管安全的負(fù)責(zé)人（如*副總）牽頭，安全管理部門（如安全生產(chǎn)部）作為主導(dǎo)部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推進(jìn)制度建設(shè)工作。組建工作組成員：成員應(yīng)包括生產(chǎn)、設(shè)備、人力資源、財(cái)務(wù)、行政等各部門負(fù)責(zé)人及骨干員工，必要時(shí)可邀請(qǐng)外部安全專家參與。明確職責(zé)分工：牽頭負(fù)責(zé)人：審批制度框架，協(xié)調(diào)資源解決重大問題；安全管理部門：組織風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估，起草制度文本，匯總評(píng)審意見；各業(yè)務(wù)部門：提供本部門風(fēng)險(xiǎn)信息，參與制度評(píng)審，負(fù)責(zé)本部門制度落地執(zhí)行。輸出成果：《安全風(fēng)險(xiǎn)防控制度建設(shè)工作小組及職責(zé)表》（詳見附件1）。（二）開展全面風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，梳理風(fēng)險(xiǎn)清單操作步驟：制定識(shí)別計(jì)劃：明確識(shí)別范圍（覆蓋所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)、設(shè)備設(shè)施、人員活動(dòng)）、識(shí)別方法（現(xiàn)場(chǎng)排查、歷史分析、員工訪談、專家咨詢）和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：現(xiàn)場(chǎng)排查：工作小組對(duì)照《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》（GB/T131），對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等進(jìn)行逐項(xiàng)檢查，記錄潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；歷史數(shù)據(jù)分析：收集企業(yè)近3年安全、隱患整改、未遂事件等記錄，分析高頻風(fēng)險(xiǎn)類型；員工訪談：與一線班組長(zhǎng)、操作人員交流，獲取實(shí)際作業(yè)中的風(fēng)險(xiǎn)感知和建議；專家咨詢：針對(duì)復(fù)雜工藝或特種設(shè)備，邀請(qǐng)外部專家協(xié)助識(shí)別專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。編制風(fēng)險(xiǎn)清單：將識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按“部門-區(qū)域-環(huán)節(jié)”分類，形成《企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單》，明確風(fēng)險(xiǎn)描述、可能導(dǎo)致的后果及現(xiàn)有防控措施。輸出成果：《安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單》（示例詳見附件2）。（三）評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定管控優(yōu)先級(jí)操作步驟：選擇評(píng)估方法：推薦采用“LEC風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法”（作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法）或“風(fēng)險(xiǎn)矩陣法”，結(jié)合企業(yè)實(shí)際選擇合適方法。LEC法：針對(duì)具體作業(yè)活動(dòng)，從“發(fā)生可能性（L）”“人員暴露頻繁程度（E）”“后果嚴(yán)重性（C）”三個(gè)維度評(píng)分，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值D=L×E×C，根據(jù)D值劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（紅、橙、黃、藍(lán)）；風(fēng)險(xiǎn)矩陣法：將“可能性”和“后果嚴(yán)重性”分別劃分為5個(gè)等級(jí)，通過矩陣交叉確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：工作小組組織各部門負(fù)責(zé)人、安全專家對(duì)《安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單》中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)分，必要時(shí)采用德爾菲法（多輪匿名反饋）達(dá)成共識(shí)。確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：按照“重大風(fēng)險(xiǎn)（紅色）、較大風(fēng)險(xiǎn)（橙色）、一般風(fēng)險(xiǎn)（黃色）、低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)色）”劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，形成《安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表》。輸出成果：《安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表》（示例詳見附件3）。（四）搭建制度框架體系，明確核心內(nèi)容操作步驟：設(shè)計(jì)制度框架：參考《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（GB/T33000），結(jié)合企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，搭建“總則+分則+附件”的制度框架：總則：目的、適用范圍、術(shù)語定義、管理原則、組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)；分則：風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、隱患排查治理制度、安全教育培訓(xùn)制度、應(yīng)急管理制度、設(shè)備安全管理制度、作業(yè)安全管理制度等；附件：相關(guān)記錄表單（風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表、隱患整改通知書、培訓(xùn)記錄等）。明確核心條款：針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)（紅色）和較大風(fēng)險(xiǎn)（橙色），在制度中明確“一風(fēng)險(xiǎn)一管控方案”，包括管控目標(biāo)、措施、責(zé)任部門、責(zé)任人及頻次。輸出成果：《企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)防控制度框架目錄》。（五）編寫制度文本，規(guī)范條款表述操作步驟：編寫要求：合規(guī)性：條款內(nèi)容需符合國(guó)家及地方最新法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范（如《安全生產(chǎn)法》《消防法》等）；可操作性：避免模糊表述（如“加強(qiáng)管理”“注意安全”），明確“誰來做、怎么做、何時(shí)做、做到什么標(biāo)準(zhǔn)”；邏輯性：章節(jié)之間、條款之間銜接緊密，無矛盾或遺漏。分工編寫：工作小組按制度框架分工，由各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)編寫本部門相關(guān)的制度條款，安全管理部門匯總審核。文本格式：采用“章-節(jié)-條-款-項(xiàng)”結(jié)構(gòu)，標(biāo)題統(tǒng)一為“第一章總則”“第一節(jié)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”等，條款編號(hào)連續(xù)（如“1.1”“2.3.5”）。輸出成果：《企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)防控制度（試行版）》。（六）組織評(píng)審修訂，保證制度有效性操作步驟：內(nèi)部評(píng)審：組織工作組成員、各部門負(fù)責(zé)人、一線員工代表召開評(píng)審會(huì)，重點(diǎn)評(píng)審制度的合規(guī)性、可操作性和風(fēng)險(xiǎn)覆蓋全面性，收集修改意見。專家評(píng)審：邀請(qǐng)行業(yè)安全專家、注冊(cè)安全工程師等外部人員參與評(píng)審，從專業(yè)角度評(píng)估制度科學(xué)性，提出優(yōu)化建議。修訂完善：安全管理部門匯總評(píng)審意見，與相關(guān)部門溝通修訂，形成《企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)防控制度（修訂版）》，報(bào)企業(yè)分管負(fù)責(zé)人審批。輸出成果：《制度評(píng)審意見匯總表》（詳見附件4）、《企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)防控制度（正式版）》。（七）發(fā)布制度，開展全員培訓(xùn)操作步驟：正式發(fā)布：以企業(yè)文件形式（如“公司〔202X〕號(hào)”）發(fā)布制度明確生效日期，并通過企業(yè)官網(wǎng)、公告欄、內(nèi)部管理系統(tǒng)等渠道公示。分層培訓(xùn)：管理層培訓(xùn)：針對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人，重點(diǎn)講解制度框架、風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)及考核要求；員工培訓(xùn)：針對(duì)一線員工，結(jié)合崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，講解具體操作流程、防控措施及應(yīng)急處置方法，保證“知風(fēng)險(xiǎn)、懂防控、會(huì)操作”?？己蓑?yàn)證：通過筆試、實(shí)操考核等方式檢驗(yàn)培訓(xùn)效果，考核不合格者需重新培訓(xùn)，直至合格。輸出成果：《制度培訓(xùn)簽到表》《培訓(xùn)考核記錄表》（詳見附件5）。（八）執(zhí)行監(jiān)督與持續(xù)改進(jìn)操作步驟：日常執(zhí)行：各部門按制度要求開展風(fēng)險(xiǎn)管控工作，如實(shí)填寫相關(guān)記錄表單（如《日常風(fēng)險(xiǎn)檢查表》《隱患整改臺(tái)賬》），安全管理部門定期抽查執(zhí)行情況。定期審計(jì)：每季度或每半年開展一次制度執(zhí)行審計(jì)，重點(diǎn)檢查風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)、隱患整改閉環(huán)、培訓(xùn)效果等情況，形成《安全風(fēng)險(xiǎn)防控制度審計(jì)報(bào)告》。動(dòng)態(tài)更新：當(dāng)企業(yè)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、法律法規(guī)等發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)組織修訂制度，保證制度與實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)匹配。輸出成果：《安全風(fēng)險(xiǎn)防控制度執(zhí)行情況檢查表》《制度修訂記錄表》（詳見附件6）。三、配套模板表格附件1：安全風(fēng)險(xiǎn)防控制度建設(shè)工作小組及職責(zé)表序號(hào)姓名職務(wù)在小組中擔(dān)任角色職責(zé)描述聯(lián)系方式（內(nèi)部）1*副總分管安全負(fù)責(zé)人組長(zhǎng)統(tǒng)籌制度建設(shè)工作，審批重大事項(xiàng)分機(jī)*1232*經(jīng)理安全生產(chǎn)部經(jīng)理副組長(zhǎng)組織風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估，起草制度分機(jī)*4563*主管生產(chǎn)部主管成員提供生產(chǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)信息，執(zhí)行管控措施分機(jī)*7894*工程師設(shè)備部工程師成員提供設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)信息，制定設(shè)備安全管控方案分機(jī)*321………………附件2：安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單（示例）序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所在部門風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述可能導(dǎo)致的后果現(xiàn)有防控措施識(shí)別人識(shí)別日期1生產(chǎn)車間沖壓設(shè)備安全防護(hù)裝置缺失人員傷亡、設(shè)備損壞每日開機(jī)前檢查防護(hù)裝置*班長(zhǎng)2024-03-152倉庫易燃物品與電源線路距離不足火災(zāi)、爆炸劃分獨(dú)立存儲(chǔ)區(qū)域，定期檢查線路*主管2024-03-163施工現(xiàn)場(chǎng)高處作業(yè)未系安全帶墜落傷亡作業(yè)前強(qiáng)制檢查安全帶佩戴*安全員2024-03-17附件3：安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表（LEC法示例）序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述發(fā)生可能性（L）暴露頻繁程度（E）后果嚴(yán)重性（C）風(fēng)險(xiǎn)值（D=L×E×C）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管控措施責(zé)任部門1沖壓設(shè)備安全防護(hù)裝置缺失6（可能發(fā)生）6（每日暴露）15（嚴(yán)重傷亡）540紅色立即停機(jī)整改，加裝聯(lián)鎖裝置生產(chǎn)部2易燃物品存儲(chǔ)不當(dāng)3（可能性?。?（每日暴露）7（嚴(yán)重財(cái)產(chǎn)損失）126橙色劃分獨(dú)立區(qū)域，配置滅火器材倉庫部3臨時(shí)用電線路私拉亂接6（可能發(fā)生）3（每周暴露）7（觸電傷亡）126橙色定期檢查，規(guī)范用電審批流程機(jī)電部附件4：制度評(píng)審意見匯總表評(píng)審環(huán)節(jié)評(píng)審部門/人員評(píng)審意見整改建議確認(rèn)簽字總則安全生產(chǎn)部“適用范圍”未包含外包作業(yè)人員增加“外包單位及人員納入本制度管理”條款*經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)管控生產(chǎn)車間沖壓設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)未明確頻次要求在“管控措施”中增加“每日開機(jī)前、班中兩次檢查”*班長(zhǎng)應(yīng)急管理外部專家應(yīng)急預(yù)案未與屬地應(yīng)急部門聯(lián)動(dòng)增加“每年至少與屬地消防部門聯(lián)合演練1次”條款*專家附件5：安全培訓(xùn)記錄表培訓(xùn)主題企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)防控制度解讀日期2024-04-10地點(diǎn)公司三樓會(huì)議室主講人*經(jīng)理參訓(xùn)部門生產(chǎn)部、倉庫部、設(shè)備部參訓(xùn)人數(shù)45人培訓(xùn)內(nèi)容摘要1.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控要求；2.隱患排查流程；3.崗位安全操作規(guī)范考核方式筆試（滿分100分，80分合格）考核結(jié)果合格率92%備注3名員工補(bǔ)考合格附件：簽到表（略）附件6：制度執(zhí)行情況檢查表檢查日期2024-06-15檢查部門安全生產(chǎn)部檢查人*專員檢查項(xiàng)目檢查標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際情況是否合格整改要求整改期限風(fēng)險(xiǎn)管控措施重大風(fēng)險(xiǎn)每日檢查并有記錄生產(chǎn)部記錄不全否補(bǔ)充檢查記錄2024-06-20隱患整改隱患整改率100%倉庫1項(xiàng)隱患逾期否督促倉庫部立即整改2024-06-18培訓(xùn)效果員工能回答本崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)抽查10人，8人正確否組織針對(duì)性復(fù)訓(xùn)2024-06-25四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避（一）保證制度合規(guī)性，避免法律風(fēng)險(xiǎn)制度內(nèi)容需嚴(yán)格遵循國(guó)家及地方最新法律法規(guī)（如2021年新修訂的《安全生產(chǎn)法》），引用標(biāo)準(zhǔn)需注明版本號(hào)（如GB/T33000-2016）。建議定期（每年至少1次）邀請(qǐng)法律顧問或安全專家對(duì)制度進(jìn)行合規(guī)性審查，保證與法規(guī)要求同步更新。（二）堅(jiān)持全員參與，避免“兩張皮”現(xiàn)象制度編寫和評(píng)審過程中，需充分吸收一線員工、班組長(zhǎng)等基層人員的意見，保證制度貼合實(shí)際操作。避免僅由安全管理部門“閉門造車”，導(dǎo)致制度脫離現(xiàn)場(chǎng)需求，執(zhí)行時(shí)流于形式。（三）強(qiáng)化可操作性，避免條款空泛制度條款需具體、明確，例如：“作業(yè)人員進(jìn)入有限空間前，必須進(jìn)行通風(fēng)檢測(cè)（氧濃度≥19.5%，≤23.5%，有毒氣體濃度低于國(guó)家限值），并佩戴便攜式氣體報(bào)警儀”，而非“加強(qiáng)有限空間安全管理”?？膳涮琢鞒虉D、示意圖（如隱患上報(bào)流程圖）輔助理解。（四）建立動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，避免制度滯后當(dāng)企業(yè)發(fā)生以下情況時(shí)，需及時(shí)組織制度修訂：生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、組織架構(gòu)發(fā)生重大變化；法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范更新；發(fā)生安全或未遂事件，暴露制度缺陷；通過執(zhí)行審計(jì)發(fā)覺制度存在漏洞。（五）注重記錄留存，保證可追溯性風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、培訓(xùn)、檢