上海技術(shù)出口管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為了規(guī)范本市技術(shù)出口管理，維護(hù)技術(shù)出口秩序，促進(jìn)本市技術(shù)出口的健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國對外貿(mào)易法》、《中華人民共和國技術(shù)進(jìn)出口管理條例》及其他相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本市實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在本市行政區(qū)域內(nèi)從事技術(shù)出口活動的法人、其他組織和個人。（三）基本原則技術(shù)出口應(yīng)當(dāng)符合國家的法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，遵循平等、互利、公平、誠實信用的原則，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。二、技術(shù)出口的界定與分類（一）技術(shù)出口的界定本辦法所稱技術(shù)出口，是指本市的自然人、法人或者其他組織（以下統(tǒng)稱“出口方”）向中華人民共和國境外的自然人、法人或者其他組織（以下統(tǒng)稱“進(jìn)口方”）轉(zhuǎn)讓技術(shù)的行為，包括專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利實施許可、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)和其他方式的技術(shù)轉(zhuǎn)移。（二）技術(shù)出口的分類1.禁止類技術(shù)出口危害國家安全或者社會公共利益的技術(shù)；涉及國家重大經(jīng)濟利益且尚未解密的技術(shù)；依據(jù)法律法規(guī)禁止出口的其他技術(shù)。2.限制類技術(shù)出口為維護(hù)國家安全或者社會公共利益需要限制出口的技術(shù)；依據(jù)法律法規(guī)限制出口的其他技術(shù)。3.自由類技術(shù)出口不屬于禁止類和限制類的技術(shù)為自由類技術(shù)出口。三、技術(shù)出口合同登記（一）登記機關(guān)本市技術(shù)出口合同的登記機關(guān)為上海市商務(wù)委員會（以下簡稱“市商務(wù)委”）。（二）登記程序1.出口方簽訂技術(shù)出口合同后，應(yīng)當(dāng)在合同生效之日起30個工作日內(nèi)，持下列文件到市商務(wù)委辦理合同登記手續(xù)：技術(shù)出口合同登記申請書；技術(shù)出口合同副本；技術(shù)資料出口清單；簽約雙方法律地位的證明文件。2.市商務(wù)委收到登記申請文件后，應(yīng)當(dāng)對申請文件進(jìn)行審核。符合登記條件的，予以登記，并頒發(fā)《技術(shù)出口合同登記證書》；不符合登記條件的，不予登記，并書面通知出口方。（三）登記變更與注銷1.技術(shù)出口合同內(nèi)容發(fā)生變更的，出口方應(yīng)當(dāng)在合同變更之日起15個工作日內(nèi)，持相關(guān)文件到市商務(wù)委辦理合同變更登記手續(xù)。2.技術(shù)出口合同終止的，出口方應(yīng)當(dāng)在合同終止之日起15個工作日內(nèi)，持相關(guān)文件到市商務(wù)委辦理合同注銷登記手續(xù)。四、禁止類技術(shù)出口管理（一）禁止出口的技術(shù)范圍1.涉及國家安全的軍事技術(shù)、核技術(shù)等；2.危害社會公共安全的技術(shù)，如生化武器技術(shù)等；3.依據(jù)法律法規(guī)明確禁止出口的其他技術(shù)。（二）禁止出口的監(jiān)管措施1.任何單位和個人不得從事禁止類技術(shù)出口活動。2.市商務(wù)委應(yīng)當(dāng)會同相關(guān)部門加強對禁止類技術(shù)出口的監(jiān)測和監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違反禁止類技術(shù)出口規(guī)定的行為，應(yīng)當(dāng)及時依法查處。五、限制類技術(shù)出口管理（一）限制出口的技術(shù)范圍1.對維護(hù)國家安全、社會公共利益或者國家重大經(jīng)濟利益有重要影響的技術(shù)，如某些關(guān)鍵的國防技術(shù)、能源技術(shù)等；2.依據(jù)法律法規(guī)限制出口的其他技術(shù)。（二）限制出口的申請與審批1.出口限制類技術(shù)的，出口方應(yīng)當(dāng)向市商務(wù)委提出申請，并提交下列文件：技術(shù)出口申請文件；技術(shù)出口可行性研究報告；技術(shù)出口合同草案；簽約雙方法律地位的證明文件。2.市商務(wù)委應(yīng)當(dāng)自收到申請文件之日起15個工作日內(nèi)，會同相關(guān)部門進(jìn)行審查，并作出是否批準(zhǔn)的決定。予以批準(zhǔn)的，頒發(fā)《技術(shù)出口許可證》；不予批準(zhǔn)的，書面通知出口方并說明理由。（三）限制出口的監(jiān)管措施1.出口方應(yīng)當(dāng)按照《技術(shù)出口許可證》規(guī)定的內(nèi)容和期限出口技術(shù)。2.市商務(wù)委應(yīng)當(dāng)對限制類技術(shù)出口情況進(jìn)行跟蹤檢查，發(fā)現(xiàn)出口方違反規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時依法處理。六、自由類技術(shù)出口管理（一）自由出口的備案出口自由類技術(shù)的，出口方應(yīng)當(dāng)在技術(shù)出口合同生效之日起30個工作日內(nèi)，填寫《自由類技術(shù)出口合同登記申請表》，持技術(shù)出口合同副本等文件到市商務(wù)委辦理備案登記手續(xù)。市商務(wù)委應(yīng)當(dāng)在收到備案申請文件之日起5個工作日內(nèi)，對申請文件進(jìn)行形式審查，符合要求的，予以備案登記。（二）自由出口的監(jiān)管市商務(wù)委應(yīng)當(dāng)對自由類技術(shù)出口情況進(jìn)行統(tǒng)計和分析，加強對自由類技術(shù)出口活動的指導(dǎo)和服務(wù)。七、技術(shù)出口知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)（一）知識產(chǎn)權(quán)歸屬與保護(hù)1.技術(shù)出口合同中應(yīng)當(dāng)明確知識產(chǎn)權(quán)的歸屬和保護(hù)責(zé)任。2.出口方應(yīng)當(dāng)確保所出口的技術(shù)不侵犯第三方的知識產(chǎn)權(quán)，并承擔(dān)因侵犯知識產(chǎn)權(quán)而引起的法律責(zé)任。（二）知識產(chǎn)權(quán)糾紛處理1.在技術(shù)出口過程中發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛的，出口方應(yīng)當(dāng)及時采取措施解決糾紛，并向市商務(wù)委報告。2.市商務(wù)委應(yīng)當(dāng)會同相關(guān)部門協(xié)調(diào)處理知識產(chǎn)權(quán)糾紛，維護(hù)技術(shù)出口秩序。八、技術(shù)出口促進(jìn)與服務(wù)（一）政策支持1.市商務(wù)委應(yīng)當(dāng)會同相關(guān)部門制定和完善技術(shù)出口促進(jìn)政策，鼓勵企業(yè)開展技術(shù)出口活動。2.對技術(shù)出口成績突出的企業(yè)，給予相應(yīng)的政策扶持和獎勵。（二）信息服務(wù)1.市商務(wù)委應(yīng)當(dāng)建立技術(shù)出口信息服務(wù)平臺，及時發(fā)布技術(shù)出口政策、市場動態(tài)、項目信息等。2.為企業(yè)提供技術(shù)出口咨詢、培訓(xùn)等服務(wù)，幫助企業(yè)提高技術(shù)出口能力。九、監(jiān)督檢查（一）檢查主體與內(nèi)容1.市商務(wù)委負(fù)責(zé)對本市技術(shù)出口活動進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括：技術(shù)出口合同登記情況、禁止類和限制類技術(shù)出口管理情況、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況等。（二）檢查方式與程序1.市商務(wù)委可以采取定期檢查、不定期抽查等方式進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.檢查人員進(jìn)行監(jiān)督檢查時，應(yīng)當(dāng)出示有效證件，并遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。3.被檢查單位和個人應(yīng)當(dāng)配合檢查工作，如實提供有關(guān)文件、資料和情況。（三）違規(guī)處理1.對違反本辦法規(guī)定的單位和個人，市商務(wù)委應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其改正，并根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、罰款等處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。2.對違規(guī)行為的處理結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時向社會公布。十、法律責(zé)任（一）違反合同登記規(guī)定的責(zé)任1.未按照本辦法規(guī)定辦理技術(shù)出口合同登記的，由市商務(wù)委責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處1萬元以下的罰款。2.偽造、變造《技術(shù)出口合同登記證書》的，由市商務(wù)委收繳其證書，并處3萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。（二）違反禁止類和限制類技術(shù)出口規(guī)定的責(zé)任1.違反禁止類技術(shù)出口規(guī)定的，由市商務(wù)委責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足1萬元的，處1萬元以上5萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。2.違反限制類技術(shù)出口規(guī)定，未經(jīng)許可擅自出口的，由市商務(wù)委責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足1萬元的，處1萬元以上5萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。（