ICS03.160CCSA906101IDB6101/T3215—2024前言 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4行使要求 5不予行政處罰 26從輕或減輕行政處罰 37從重處罰 48一般情形行政處罰 59監(jiān)督檢查 5附錄A（資料性）市場監(jiān)督管理行政處罰裁量細則 6表A.1《食品安全法》行政處罰裁量細則 6表A.2《食品安全法實施條例》行政處罰裁量細則 27表A.3《網(wǎng)絡(luò)食品安全違法行為查處辦法》行政處罰裁量細則 29表A.4《網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》行政處罰裁量細則 32表A.5《食品生產(chǎn)許可管理辦法》行政處罰裁量細則 36表A.6《食鹽質(zhì)量安全監(jiān)督管理辦法》行政處罰裁量細則 38表A.7《陜西省食品小作坊小餐飲及攤販管理條例》行政處罰裁量細則 39表A.8《藥品管理法》行政處罰裁量細則 48表A.9《疫苗管理法》行政處罰裁量細則 75表A.10《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》行政處罰裁量細則 85表A.11《化妝品監(jiān)督管理條例》行政處罰裁量細則 110表A.12《價格法》行政處罰裁量細則 125表A.13《價格違法行為行政處罰規(guī)定》行政處罰裁量細則 133表A.14《陜西省價格條例》行政處罰裁量細則 152表A.15《反不正當(dāng)競爭法》行政處罰裁量細則 168表A.16《公司法》行政處罰裁量細則 177表A.17《消費者權(quán)益保護法》行政處罰裁量細則 197表A.18《電子商務(wù)法》行政處罰裁量細則 212表A.19《產(chǎn)品質(zhì)量法》行政處罰裁量細則 231表A.20《特種設(shè)備安全法》行政處罰裁量細則 253表A.21《認(rèn)證認(rèn)可條例》行政處罰裁量細則 372表A.22《水效標(biāo)識管理辦法》行政處罰裁量細則 391表A.23《廣告法》行政處罰裁量細則 395表A.24《藥品、醫(yī)療器械、保健食品、特殊醫(yī)學(xué)用途配方食品廣告審查管理暫行辦法》行政處罰裁量細則 448DB6101/T3215—2024表A.25《獸藥廣告審查發(fā)布規(guī)定》行政處罰裁量細則 452表A.26《房地產(chǎn)廣告發(fā)布規(guī)定》行政處罰裁量細則 456表A.27《農(nóng)藥廣告審查發(fā)布規(guī)定》行政處罰裁量細則 460表A.28《醫(yī)療廣告管理辦法》行政處罰裁量細則 465表A.29《互聯(lián)網(wǎng)廣告管理辦法》行政處罰裁量細則 469表A.30《陜西省專利條例》行政處罰裁量細則 490表A.31《專利代理條例》行政處罰裁量細則 494表A.32《商標(biāo)法》行政處罰裁量細則 500表A.33《商標(biāo)法實施條例》行政處罰裁量細則 516表A.34《規(guī)范商標(biāo)申請注冊行為若干規(guī)定》行政處罰裁量細則 519參考文獻 523DB6101/T3215—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意某本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由西安市市場監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件起草單位：西安市市場監(jiān)管綜合執(zhí)法支隊、西安市質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)化研究院、北京市盈科（西安）律師事務(wù)所。本文件主要起草人：郝生旺、張軍社、張磊、沈曉斌、雷震、邵鵬飛、王朝麗、張耀武、劉志千、張美彧、楊悅、王遷、梁丹、陶娟、晁韻哲、溫淑賢、徐丹、張健、閆莉、韓利萍、王思懿、譚芮茜、溫美晨、王譽璇、張美龍。本文件由西安市市場監(jiān)管綜合執(zhí)法支隊負責(zé)解釋。本文件首次發(fā)布。本文件在實施中如有疑問或建議，請將咨詢或修改建議等信息反饋至下列單位：單位：西安市市場監(jiān)管綜合執(zhí)法支隊聯(lián)系電話址：西安市碑林區(qū)友誼東路298號郵編：7100541本文件規(guī)定了市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)行使要求、不予行政處罰、從輕或減輕行政處罰、從重處罰、一般情形行政處罰和監(jiān)督檢查的要求。本文件適用于市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)行使。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。DB6101/T3129—2022市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)范3術(shù)語和定義DB6101/T3129—2022界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。行政處罰裁量權(quán)市場監(jiān)督管理部門在實施行政處罰時，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度以及當(dāng)事人主觀過錯等因素，決定是否給予行政處罰、給予行政處罰的種類和幅度的權(quán)限。辦案機構(gòu)市場監(jiān)督管理部門執(zhí)法機構(gòu)中具體辦理行政處罰案件的機構(gòu)。初次違法當(dāng)事人三年內(nèi)在食品、產(chǎn)品質(zhì)量、特種設(shè)備、廣告等單一領(lǐng)域內(nèi)，第一次發(fā)生違法行為。4行使要求4.1辦案機構(gòu)應(yīng)遵循程序，把握原則，按以下要求行使行政處罰裁量權(quán)：a)處罰應(yīng)依據(jù)法定權(quán)限，符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的裁量條件、處罰種類和幅度，遵守法定b)應(yīng)過罰相當(dāng)，以事實為依據(jù)，處罰的種類和幅度與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等相當(dāng)；2DB6101/T3215—2024c)應(yīng)公平公正，對于違法事實、性質(zhì)相同、情節(jié)相近、社會危害程度基本相同、違法主體同類的案件實施行政處罰時，適用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度應(yīng)基本一致，裁量可參照附錄A《市場監(jiān)督管理行政處罰裁量細則》執(zhí)行；d)處罰應(yīng)和教育相結(jié)合，兼顧糾正違法行為和教育當(dāng)事人，引導(dǎo)當(dāng)事人自覺守法。對新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式等實行包容審慎監(jiān)管；e)綜合考慮個案情況，兼顧地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展?fàn)顩r、當(dāng)事人主客觀情況等相關(guān)因素，實現(xiàn)政治效果、社會效果、法律效果的統(tǒng)一；f)違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)依法將案件移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任，不應(yīng)以行政處罰代替刑事處罰；g)辦案機構(gòu)在實施行政處罰過程中應(yīng)充分聽取并記錄當(dāng)事人的陳述、申辯，并認(rèn)真進行復(fù)核；應(yīng)合法、及時、客觀、全面收集可能影響裁量的證據(jù)，合理裁量；h)辦案機構(gòu)對于當(dāng)事人提供的證明其沒有主觀過錯等不予處罰、減輕處罰、從輕處罰的證據(jù)、證明材料，應(yīng)記錄在案，并對是否采納予以書面說明；i)辦案機構(gòu)不應(yīng)因當(dāng)事人陳述、申辯而加重處罰；j)辦案機構(gòu)對當(dāng)事人的違法行為依法不予行政處罰的，應(yīng)對當(dāng)事人通過勸導(dǎo)示范、警示告誡、約談指導(dǎo)等方式進行教育；k)辦案機構(gòu)行使行政處罰裁量權(quán)應(yīng)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章有關(guān)回避、告知、聽證、期限、說明理由等程序規(guī)定。辦案機構(gòu)行使行政處罰裁量權(quán)應(yīng)按不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、一般行政處罰、從重行政處罰五個階次依據(jù)對應(yīng)的情形進行裁量。辦案機構(gòu)行使行政處罰裁量權(quán)應(yīng)依據(jù)證據(jù)，根據(jù)不同違法行為的特點，兼顧地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r，綜合考慮以下因素：——違法行為的具體方法或手段惡劣程度；——違法行為危害的具體對象；——違法行為存續(xù)時間及頻次、生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、涉案物品及涉案金額；——違法行為造成的社會危害后果或嚴(yán)重程度；——違法行為人的主觀過錯程度；——違法行為人改正違法行為的情況、采取消除或減輕危害后果的措施及效果；——其他綜合裁量情形。裁量時的特殊情形應(yīng)根據(jù)具體情況綜合考慮，按以下方式處理：a)裁量時當(dāng)事人同時有多個違法行為的，應(yīng)分別裁量，合并處罰；b)裁量時當(dāng)事人的同一個違法行為，不應(yīng)給予兩次以上罰款的行政處罰；c)同一個違法行為違反多個法律規(guī)范應(yīng)給予罰款處罰的，按罰款數(shù)額高的規(guī)定處罰；d)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定“可處”的行政處罰，屬于減輕情形的，不予處罰；屬于從重情形的，應(yīng)處罰；e)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定“可并處”的，屬于減輕情形的，應(yīng)單處；屬于從重情形的，應(yīng)并處；f)違法行為具有從重情形，且同時具有從輕或減輕處罰情形的，辦案機構(gòu)應(yīng)結(jié)合案件情況綜合考量后作出裁量決定；g)辦案機構(gòu)對法律、法規(guī)、規(guī)章中“情節(jié)嚴(yán)重”“情節(jié)較重”的規(guī)定行使裁量權(quán)時，應(yīng)根據(jù)違法行為具體情節(jié)，確定處罰的種類及幅度。5不予行政處罰3b)精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或d)除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，當(dāng)事e)除法律另有規(guī)定外，涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的違法行為在五年內(nèi)未f)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)不予行政處罰的。a)當(dāng)事人在市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法b)在市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索之后責(zé)令改正之前主動改正；c)在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正后按要求按時限改b)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他可不予處罰的。a)經(jīng)詢問當(dāng)事人，并查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、全國市場監(jiān)管行政執(zhí)法平臺、陜西省市場監(jiān)管案件管理信息系統(tǒng)、信用中國(陜西)平臺、“互聯(lián)網(wǎng)+”監(jiān)管執(zhí)法系統(tǒng)及日常監(jiān)管信b)立案后認(rèn)定違法事實存在，但依法不予行政處罰的，當(dāng)事人再次實施該類型違法行為的，不d)貨值金額(涉案金額)小，一般不超過3000元(含);e)違法所得少，一般不超過300元(含);f)違法行為持續(xù)時間短，一般不超過30日(含);5.8裁量時符合5.2a)不予行政處罰的，責(zé)令監(jiān)護人加以管教。6.1適用從輕行政處罰的情形，應(yīng)在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，選擇較輕、較少的處罰種類或較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)在從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分。46.2適用減輕行政處罰的情形，應(yīng)在依法可選擇的行政處罰種類和處罰幅度內(nèi)，選擇最低b)主動消除或減輕違法行為危害后5)其他主動消除或減輕違法行為危害d)供述市場監(jiān)管部門尚未掌握的違法行為的；e)配合市場監(jiān)管部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的，包括以下情形：3)其他配合市場監(jiān)管部門查處違法行為有立功f)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)從輕或減輕行政處罰的。a)尚未完全喪失辨認(rèn)或控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾b)配合市場監(jiān)管部門查處違法行為，如實陳述違法事實并f)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他可減輕或從輕行政處罰的。7.1適用從重處罰的情形，在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，選擇較重、較多的處罰種類或較高的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)在從最低限到最高限這一幅度中較高的30%部分。7.2對性質(zhì)惡劣、后果嚴(yán)重的情形可從重行政處罰，認(rèn)定的情形應(yīng)包括：c)在發(fā)生自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生或社會安全事件期間實施違法行為的；f)阻礙或拒不配合行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)或?qū)π?5)阻礙執(zhí)法人員依法實施先行登記保存或6)阻礙執(zhí)法人員依法實施行政強制措施或擅自破壞封條，以及實施行政強制措施的場所、8)其他阻礙或拒不配合行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)或?qū)π姓?zhí)法人員打擊報復(fù)的情形。g)隱藏、轉(zhuǎn)移、損毀、使用、處置市場監(jiān)管部門依法查封、扣押的財物或先行登記保存的證據(jù)i)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他可從重行政處罰的。7.3裁量時符合7.2e)～h)情形，法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定為應(yīng)單獨進行處罰、應(yīng)從重處罰或?qū)儆谇楣?jié)7.4裁量時當(dāng)事人因7.2f)～g)所涉行為已被行政處罰的，該行為不再作為從重行政處罰情節(jié)。7.5符合《藥品監(jiān)督管理行政處罰裁量適用規(guī)則》(國藥監(jiān)法〔2024〕11號)第十六條規(guī)定的，可認(rèn)定為藥品、醫(yī)療器械、化妝品領(lǐng)域法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的“情節(jié)8.1除符合不予、從輕、減輕、從重處罰以外的其他情形均為8.2適用一般行政處罰的情形，罰款的數(shù)額應(yīng)在從最低限到最高限這一幅度中30%(含)以上到70%(含)以下部分。9.1法制機構(gòu)應(yīng)制定監(jiān)督檢查計劃，采取定期或不定期檢查、重點檢查、專項檢查的形式開展監(jiān)督檢查，驗證第4章～8章標(biāo)準(zhǔn)條款的符合性和有效性。9.2監(jiān)督檢查可采用現(xiàn)場檢查、查閱資料、問詢、對行政處罰案卷進行核實與分析、座談?wù)撟C、問卷9.3監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)辦案機構(gòu)或辦案人員存在裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)那樾危瑧?yīng)向被監(jiān)督辦案機構(gòu)下達《執(zhí)法監(jiān)督?jīng)Q定書》,要求在限定期限內(nèi)予以糾正，必要時可直接糾正。9.4被監(jiān)督辦案機構(gòu)應(yīng)根據(jù)檢查結(jié)果對發(fā)現(xiàn)的問題采取糾正和預(yù)防措施，持續(xù)改DB6101/T3215—20246（資料性）市場監(jiān)督管理行政處罰裁量細則市場監(jiān)督管理行政處罰載量細則表如下：——《食品安全法》行政處罰裁量細則；——《食品安全法實施條例》行政處罰裁量細則；——《網(wǎng)絡(luò)食品安全違法行為查處辦法》行政處罰裁量細則；——《網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》行政處罰裁量細則；——《食品生產(chǎn)許可管理辦法》行政處罰裁量細則；——《食鹽質(zhì)量安全監(jiān)督管理辦法》行政處罰裁量細則；——《陜西省食品小作坊小餐飲及攤販管理條例》行政處罰裁量細則；——《藥品管理法》行政處罰裁量細則；——《疫苗管理法》行政處罰裁量細則；——《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》行政處罰裁量細則；——《化妝品監(jiān)督管理條例》行政處罰裁量細則；——《價格法》行政處罰裁量細則；——《價格違法行為行政處罰規(guī)定》行政處罰裁量細則；——《陜