第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁深圳證券從業(yè)考試的地址及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》，證券交易的競價方式不包括以下哪種？

（）A.集合競價

（）B.連續(xù)競價

（）C.詢價交易

（）D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

2.深圳證券交易所主板市場對于首次公開發(fā)行股票的審核，主要由以下哪個機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)？

（）A.深圳證券交易所上市委員會

（）B.中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局

（）C.深圳證券交易所發(fā)行審核委員會

（）D.證券交易所自律監(jiān)察委員會

3.下列關(guān)于深圳證券交易所股票交易特別處理（ST）制度的描述，錯誤的是？

（）A.股票名稱前加“ST”

（）B.公司財務(wù)狀況異常

（）C.股票交易實行價格漲跌幅限制為10%

（）D.可能被暫停上市

4.投資者在深圳證券交易所進(jìn)行融資融券交易，必須具備的條件之一是？

（）A.開戶資金在人民幣1萬元以下

（）B.從事證券交易時間滿6個月

（）C.從事證券交易時間滿3年

（）D.持有市值10萬元的股票

5.深圳證券交易所的創(chuàng)業(yè)板市場，主要服務(wù)于哪類企業(yè)？

（）A.大型成熟企業(yè)

（）B.成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)

（）C.處于破產(chǎn)重組階段的企業(yè)

（）D.外資控股企業(yè)

6.根據(jù)深圳證券交易所《信息披露指引》，上市公司應(yīng)當(dāng)在哪個工作日內(nèi)披露年度報告？

（）A.每年3月31日前

（）B.每年4月30日前

（）C.每年6月30日前

（）D.每年9月30日前

7.深圳證券交易所對證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)，其中核心風(fēng)控指標(biāo)之一是？

（）A.凈資本

（）B.凈資產(chǎn)收益率

（）C.營業(yè)收入

（）D.利潤總額

8.證券公司在深圳證券交易所申請開立融資融券業(yè)務(wù)專用證券賬戶，需要遵循哪個機(jī)構(gòu)的指引？

（）A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

（）B.深圳證券交易所

（）C.中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局

（）D.證券交易所自律監(jiān)察委員會

9.深圳證券交易所的債券交易，其報價單位通常是？

（）A.元

（）B.分

（）C.角

（）D.厘

10.根據(jù)深圳證券交易所《交易規(guī)則》，買方證券賬戶不足證券數(shù)量時，可以如何處理？

（）A.立即賣出其他證券

（）B.向賣方借入證券

（）C.由交易系統(tǒng)自動平倉

（）D.暫停本次交易，次日繼續(xù)

11.深圳證券交易所對股票交易的漲跌幅限制，主板和中小板通常是？

（）A.上限10%，下限-5%

（）B.上限5%，下限-5%

（）C.上限10%，下限-10%

（）D.上限5%，下限-10%

12.上市公司因發(fā)生重大事項導(dǎo)致股價異常波動，深圳證券交易所可能采取的措施不包括？

（）A.暫停上市

（）B.掛牌轉(zhuǎn)讓

（）C.簡化信息披露

（）D.持續(xù)停牌

13.深圳證券交易所的創(chuàng)業(yè)板股票，其交易代碼通常以什么開頭？

（）A.0

（）B.3

（）C.6

（）D.9

14.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)，申購新股的途徑主要是？

（）A.直接向發(fā)行人認(rèn)購

（）B.通過證券公司營業(yè)部提交申購委托

（）C.在交易所網(wǎng)站在線申購

（）D.委托境外券商代為申購

15.深圳證券交易所的B股交易，其計價貨幣是？

（）A.人民幣

（）B.美元

（）C.港元

（）D.歐元

16.證券公司在深圳證券交易所從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人資格需要經(jīng)過哪個機(jī)構(gòu)審批？

（）A.深圳證券交易所

（）B.中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局

（）C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

（）D.中國證券業(yè)協(xié)會

17.深圳證券交易所對上市公司內(nèi)部控制制度的評價，通常分為幾個等級？

（）A.3

（）B.4

（）C.5

（）D.6

18.下列關(guān)于深圳證券交易所科創(chuàng)板股票交易的說法，正確的是？

（）A.實行T+0回轉(zhuǎn)交易

（）B.沒有漲跌幅限制

（）C.對投資者資格有特殊要求

（）D.不允許融資融券交易

19.深圳證券交易所對證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的管理，主要依據(jù)哪個機(jī)構(gòu)的指引？

（）A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

（）B.深圳證券交易所

（）C.中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局

（）D.證券交易所自律監(jiān)察委員會

20.投資者買賣深圳證券交易所的A股股票，其交易時間通常是？

（）A.周一至周五，上午9:30-11:30，下午1:00-3:00

（）B.周一至周五，上午9:00-11:30，下午1:00-3:00

（）C.周一至周五，上午9:30-11:00，下午1:00-3:30

（）D.周一至周五，上午9:00-11:30，下午1:00-3:00

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.深圳證券交易所對上市公司信息披露的要求，通常包括哪些內(nèi)容？（）

（）A.財務(wù)報告

（）B.重大資產(chǎn)重組

（）C.重大訴訟仲裁

（）D.業(yè)績預(yù)告

（）E.董事會會議決議

22.投資者在深圳證券交易所進(jìn)行融資融券交易，需要繳納哪些費用？（）

（）A.融資利息

（）B.融券費用

（）C.交易傭金

（）D.過戶費

（）E.深圳證券交易所交易經(jīng)手費

23.深圳證券交易所的股票交易特別處理（ST）制度，適用于哪些情況？（）

（）A.公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤為負(fù)值

（）B.公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈資產(chǎn)為負(fù)值

（）C.公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計在三個月內(nèi)不能恢復(fù)正常

（）D.公司主要銀行賬戶被凍結(jié)

（）E.公司董事會成員過半數(shù)無法正常履行職責(zé)

24.深圳證券交易所的創(chuàng)業(yè)板市場，對于首次公開發(fā)行股票的企業(yè)，通常有哪些要求？（）

（）A.最近兩年凈利潤為正且持續(xù)增長

（）B.最近一期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

（）C.發(fā)行后股本總額不低于人民幣3億元

（）D.最近兩年經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計不低于人民幣5000萬元

（）E.沒有最近一年凈利潤為負(fù)值的要求

25.證券公司在深圳證券交易所申請開立融資融券業(yè)務(wù)專用證券賬戶，需要提交哪些材料？（）

（）A.營業(yè)執(zhí)照

（）B.融資融券業(yè)務(wù)資格證

（）C.開戶申請表

（）D.風(fēng)險控制措施說明

（）E.證券交易所要求的其他材料

26.深圳證券交易所對證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)要求，主要包括哪些？（）

（）A.融資規(guī)模與凈資本的比例

（）B.融券規(guī)模與凈資本的比例

（）C.自營證券與凈資本的比例

（）D.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

（）E.風(fēng)險覆蓋率

27.上市公司因發(fā)生重大事項導(dǎo)致股價異常波動，深圳證券交易所可能采取的措施包括哪些？（）

（）A.提示投資者關(guān)注

（）B.暫停交易

（）C.簡化信息披露

（）D.掛牌轉(zhuǎn)讓

（）E.撤銷上市資格

28.深圳證券交易所的債券交易，其交易品種主要包括哪些？（）

（）A.國債

（）B.地方政府債券

（）C.公司債券

（）D.企業(yè)債券

（）E.可轉(zhuǎn)換公司債券

29.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)，申購新股的步驟通常包括哪些？（）

（）A.查詢發(fā)行信息

（）B.在申購時間內(nèi)提交申購委托

（）C.確認(rèn)申購數(shù)量

（）D.支付申購資金

（）E.等待中簽結(jié)果公布

30.深圳證券交易所對證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的管理，主要遵循哪些原則？（）

（）A.專戶管理

（）B.獨立核算

（）C.保密原則

（）D.公開透明

（）E.優(yōu)先用于擔(dān)保

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.深圳證券交易所主板市場的股票交易代碼通常以“000”開頭。（）

32.投資者在深圳證券交易所進(jìn)行融資融券交易，必須具備融資融券信用額度。（）

33.深圳證券交易所的創(chuàng)業(yè)板股票，其交易實行價格漲跌幅限制為20%。（）

34.上市公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)披露年度報告。（）

35.深圳證券交易所對證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)，其中核心風(fēng)控指標(biāo)之一是凈資本不低于人民幣12億元。（）

36.深圳證券交易所的B股交易，其計價貨幣是美元。（）

37.證券公司在深圳證券交易所申請開立融資融券業(yè)務(wù)專用證券賬戶，需要經(jīng)過中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局的批準(zhǔn)。（）

38.深圳證券交易所對股票交易的漲跌幅限制，主板和中小板通常是上限10%，下限-10%。（）

39.深圳證券交易所的科創(chuàng)板股票，其交易實行T+1回轉(zhuǎn)交易。（）

40.投資者買賣深圳證券交易所的A股股票，其交易時間通常是周一至周五，上午9:30-11:30，下午1:00-3:00。（）

四、填空題（共10分，每空1分）

41.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》，證券交易的競價方式包括______和______兩種。（）

42.深圳證券交易所主板市場對于首次公開發(fā)行股票的審核，主要由______負(fù)責(zé)初步審核。（）

43.上市公司因財務(wù)狀況異常被實施股票交易特別處理（ST），其股票交易實行價格漲跌幅限制為______。（）

44.投資者在深圳證券交易所進(jìn)行融資融券交易，必須具備______資格。（）

45.深圳證券交易所的創(chuàng)業(yè)板市場，主要服務(wù)于______和______兩種類型的企業(yè)。（）

46.根據(jù)深圳證券交易所《信息披露指引》，上市公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后的______個月內(nèi)披露年度報告。（）

47.深圳證券交易所對證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)，其中核心風(fēng)控指標(biāo)之一是______不低于特定標(biāo)準(zhǔn)。（）

48.證券公司在深圳證券交易所申請開立融資融券業(yè)務(wù)專用證券賬戶，需要遵循______的指引。（）

49.深圳證券交易所的債券交易，其報價單位通常是______。（）

50.投資者買賣深圳證券交易所的A股股票，其交易時間通常是______。（）

五、簡答題（共25分）

51.簡述深圳證券交易所股票交易特別處理（ST）制度的主要內(nèi)容。（5分）

52.簡述投資者在深圳證券交易所進(jìn)行融資融券交易需要滿足的基本條件。（5分）

53.簡述深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場對于首次公開發(fā)行股票的企業(yè)的主要要求。（5分）

54.簡述上市公司信息披露的基本原則和主要要求。（5分）

六、案例分析題（共15分）

55.案例背景：2023年10月，某深圳證券交易所主板上市公司A（股票代碼：000XXX）因發(fā)生重大資產(chǎn)重組，導(dǎo)致股價連續(xù)三個交易日大幅波動。公司于10月20日發(fā)布公告，稱擬通過發(fā)行股份購買B公司100%股權(quán)，交易金額約為人民幣15億元。公司表示，此次重組旨在拓展公司業(yè)務(wù)范圍，提升核心競爭力。然而，市場對該交易的協(xié)同效應(yīng)和風(fēng)險存在疑慮，導(dǎo)致A公司股價持續(xù)下跌。

問題：

（1）分析A公司股價波動的主要原因。（4分）

（2）根據(jù)深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定，A公司在發(fā)布重大資產(chǎn)重組公告時，需要遵循哪些信息披露要求？（6分）

（3）對于該案例，投資者應(yīng)當(dāng)如何理性看待上市公司重大資產(chǎn)重組？（5分）

參考答案及解析

參考答案

一、單選題（共20分）

1.C

2.B

3.C

4.B

5.B

6.C

7.A

8.A

9.B

10.C

11.A

12.D

13.B

14.B

15.A

16.B

17.C

18.C

19.A

20.A

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.ABCDE

22.ABC

23.ABCD

24.ABCD

25.ABCDE

26.ABDE

27.ABCD

28.ABCE

29.ABCDE

30.ABCE

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

32.√

33.√

34.√

35.√

36.√

37.√

38.√

39.√

40.√

四、填空題（共10分，每空1分）

41.集合競價，連續(xù)競價

42.深圳證券交易所上市審核委員會

43.10%

44.融資融券

45.成長型，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)

46.四

47.風(fēng)險覆蓋率

48.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

49.分

50.周一至周五，上午9:30-11:30，下午1:00-3:00

五、簡答題（共25分）

51.答：

①股票名稱前加“ST”；

②股票交易實行價格漲跌幅限制為10%；

③公司財務(wù)狀況異常；

④可能被暫停上市。

（每點1分，答對4點得5分）

52.答：

①從事證券交易時間滿6個月；

②開戶資金在人民幣50萬元及以上；

③具有融資融券信用資質(zhì)；

④遵守法律、行政法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則。

（每點1分，答對4點得5分）

53.答：

①發(fā)行后股本總額不低于人民幣3億元；

②最近兩年凈利潤為正且持續(xù)增長；

③最近一期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；

④最近兩年經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計不低于人民幣5000萬元；

⑤沒有最近一年凈利潤為負(fù)值的要求。

（每點1分，答對5點得5分）

54.答：