濟(jì)源市煙草公司2025秋招合規(guī)管理崗位高頻筆試題庫(kù)（含答案）一、單選題（共10題，每題2分，共20分）1.濟(jì)源市煙草公司在合規(guī)管理中，以下哪項(xiàng)不屬于內(nèi)部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要來(lái)源？A.員工違規(guī)操作B.供應(yīng)商資質(zhì)不符C.外部市場(chǎng)波動(dòng)D.內(nèi)部控制流程缺失2.根據(jù)《煙草專賣許可證管理辦法》，以下哪種行為可能構(gòu)成無(wú)證經(jīng)營(yíng)煙草制品？A.持有煙草專賣零售許可證的商戶銷售煙草制品B.未取得許可證的個(gè)人非法收購(gòu)煙草制品C.煙草公司員工代銷煙草產(chǎn)品D.經(jīng)批準(zhǔn)的臨時(shí)性煙草專賣品交易3.濟(jì)源市煙草公司在處理客戶投訴時(shí)，應(yīng)優(yōu)先遵循的原則是？A.快速回應(yīng)，淡化責(zé)任B.依法依規(guī)，公平公正C.推卸責(zé)任，減少損失D.保密處理，避免曝光4.《煙草專賣法實(shí)施條例》規(guī)定，煙草公司采購(gòu)煙草專賣品時(shí)，必須確保哪些材料的完整性？A.合同、發(fā)票、運(yùn)輸單據(jù)B.員工身份證、采購(gòu)申請(qǐng)表C.煙草專賣零售許可證復(fù)印件D.外部審計(jì)報(bào)告5.濟(jì)源市煙草公司在合規(guī)管理中，以下哪項(xiàng)不屬于反腐敗重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)域？A.采購(gòu)招標(biāo)環(huán)節(jié)B.銷售渠道管理C.員工薪酬發(fā)放D.辦公設(shè)備采購(gòu)6.《中華人民共和國(guó)廣告法》規(guī)定，煙草制品廣告不得使用哪些形式？A.健康危害警示語(yǔ)B.模擬吸煙場(chǎng)景C.提及“無(wú)焦油”“低害”等字樣D.電視廣告7.濟(jì)源市煙草公司在制定合規(guī)政策時(shí)，應(yīng)充分考慮的因素是？A.員工個(gè)人偏好B.行業(yè)法規(guī)要求C.管理層個(gè)人意志D.外部競(jìng)爭(zhēng)壓力8.《煙草專賣許可證管理辦法》規(guī)定，煙草零售戶的許可證有效期一般為多久？A.1年B.3年C.5年D.10年9.濟(jì)源市煙草公司在處理違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)遵循的程序是？A.直接處罰，無(wú)需調(diào)查B.調(diào)查取證，依法處理C.隱瞞不報(bào)，內(nèi)部解決D.快速結(jié)案，減少影響10.《煙草專賣法》規(guī)定，未經(jīng)許可生產(chǎn)、銷售煙草制品的，應(yīng)受到哪些處罰？A.罰款、沒(méi)收違法所得B.行政拘留C.刑事起訴D.以上都是二、多選題（共10題，每題3分，共30分）1.濟(jì)源市煙草公司在合規(guī)管理中，以下哪些屬于常見(jiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)？A.煙草專賣品流向管理不規(guī)范B.員工兼職從事與工作無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)C.客戶投訴處理不及時(shí)D.內(nèi)部審計(jì)流于形式2.《煙草專賣許可證管理辦法》規(guī)定，煙草零售戶申請(qǐng)?jiān)S可證時(shí)，必須滿足哪些條件？A.有與經(jīng)營(yíng)煙草制品相適應(yīng)的資金B(yǎng).有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所C.符合當(dāng)?shù)責(zé)煵莨局付ú季諨.無(wú)不良經(jīng)營(yíng)記錄3.濟(jì)源市煙草公司在處理客戶投訴時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容包括？A.投訴事實(shí)的真實(shí)性B.客戶滿意度調(diào)查C.是否涉及違法違規(guī)行為D.投訴處理時(shí)限4.《煙草專賣法》規(guī)定，煙草公司不得在哪些場(chǎng)所銷售煙草制品？A.中小學(xué)校附近B.醫(yī)院內(nèi)部C.公共交通工具上D.企事業(yè)單位內(nèi)部5.反腐敗合規(guī)管理中，濟(jì)源市煙草公司應(yīng)重點(diǎn)防范哪些行為？A.賄賂供應(yīng)商B.虛假報(bào)銷C.利用職權(quán)謀取私利D.非法集資6.《中華人民共和國(guó)廣告法》規(guī)定，煙草制品廣告的禁止性要求包括？A.不得出現(xiàn)健康危害警示語(yǔ)B.不得使用明星代言C.不得暗示煙草制品具有成癮性D.不得出現(xiàn)“安全”“優(yōu)質(zhì)”等字樣7.濟(jì)源市煙草公司在制定合規(guī)政策時(shí)，應(yīng)考慮的因素包括？A.法律法規(guī)要求B.行業(yè)監(jiān)管政策C.員工行為規(guī)范D.企業(yè)文化價(jià)值觀8.《煙草專賣許可證管理辦法》規(guī)定，煙草零售戶的許可證有哪些類型？A.煙草專賣零售許可證B.煙草專賣批發(fā)許可證C.臨時(shí)性煙草專賣品交易許可證D.進(jìn)出口煙草專賣品許可證9.濟(jì)源市煙草公司在處理違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)遵循的原則包括？A.依法依規(guī)B.公平公正C.教育為主D.快速結(jié)案10.《煙草專賣法》規(guī)定，煙草公司不得從事哪些行為？A.超范圍經(jīng)營(yíng)B.非法收購(gòu)煙草制品C.偽造煙草專賣品標(biāo)識(shí)D.向未成年人銷售煙草制品三、判斷題（共10題，每題1分，共10分）1.濟(jì)源市煙草公司可以委托其他企業(yè)代為銷售煙草制品，無(wú)需取得相應(yīng)許可。（×）2.《煙草專賣許可證管理辦法》規(guī)定，煙草零售戶的許可證可以隨意轉(zhuǎn)讓。（×）3.煙草制品廣告可以使用“低焦油”“健康”等字樣進(jìn)行宣傳。（×）4.濟(jì)源市煙草公司在處理客戶投訴時(shí)，可以隱瞞不報(bào)，內(nèi)部解決。（×）5.《煙草專賣法》規(guī)定，煙草公司不得向未成年人銷售煙草制品。（√）6.煙草公司員工兼職從事與工作無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)，不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)范疇。（×）7.《煙草專賣許可證管理辦法》規(guī)定，煙草零售戶的許可證有效期可以無(wú)限期延期。（×）8.反腐敗合規(guī)管理中，濟(jì)源市煙草公司可以允許員工接受供應(yīng)商的宴請(qǐng)。（×）9.《煙草專賣法》規(guī)定，未經(jīng)許可生產(chǎn)、銷售煙草制品的，僅受行政處罰。（×）10.濟(jì)源市煙草公司在制定合規(guī)政策時(shí)，可以忽略員工意見(jiàn)。（×）四、簡(jiǎn)答題（共5題，每題5分，共25分）1.簡(jiǎn)述濟(jì)源市煙草公司在合規(guī)管理中，如何防范內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)？答：-建立健全內(nèi)部控制制度，明確崗位職責(zé)和操作流程；-加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高合規(guī)意識(shí)；-定期開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正問(wèn)題；-完善舉報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)員工發(fā)現(xiàn)和報(bào)告違規(guī)行為。2.簡(jiǎn)述《煙草專賣法》對(duì)煙草公司經(jīng)營(yíng)行為的主要規(guī)定。答：-煙草公司必須取得煙草專賣批發(fā)許可證方可經(jīng)營(yíng)煙草制品；-不得向未成年人銷售煙草制品；-不得超范圍經(jīng)營(yíng)；-不得偽造、變?cè)鞜煵輰Ｙu品標(biāo)識(shí)。3.簡(jiǎn)述濟(jì)源市煙草公司在處理客戶投訴時(shí)的合規(guī)要點(diǎn)。答：-及時(shí)響應(yīng)，認(rèn)真核實(shí)投訴內(nèi)容；-保護(hù)客戶隱私，不得泄露客戶信息；-公平處理，依法依規(guī)解決問(wèn)題；-做好記錄，完善投訴處理流程。4.簡(jiǎn)述反腐敗合規(guī)管理中，濟(jì)源市煙草公司應(yīng)如何防范賄賂風(fēng)險(xiǎn)？答：-建立嚴(yán)格的采購(gòu)和銷售流程，避免私下交易；-加強(qiáng)供應(yīng)商管理，審查供應(yīng)商資質(zhì)和信譽(yù)；-完善禮品禮金管理制度，禁止收受不正當(dāng)利益；-加強(qiáng)員工教育，提高反腐敗意識(shí)。5.簡(jiǎn)述《煙草專賣許可證管理辦法》對(duì)煙草零售戶的主要監(jiān)管要求。答：-必須取得煙草專賣零售許可證方可經(jīng)營(yíng)；-不得向未成年人銷售煙草制品；-不得銷售假冒偽劣煙草制品；-不得無(wú)證經(jīng)營(yíng)或超范圍經(jīng)營(yíng)。五、論述題（共1題，10分）論述濟(jì)源市煙草公司在合規(guī)管理中，如何平衡業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)要求？答：1.合規(guī)是業(yè)務(wù)發(fā)展的基礎(chǔ)：濟(jì)源市煙草公司必須嚴(yán)格遵守《煙草專賣法》《煙草專賣許可證管理辦法》等法律法規(guī)，確保業(yè)務(wù)合法合規(guī)。合規(guī)經(jīng)營(yíng)可以避免法律風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)企業(yè)信譽(yù)，促進(jìn)長(zhǎng)期發(fā)展。2.建立健全合規(guī)管理體系：-制定完善的合規(guī)政策，明確合規(guī)要求；-加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高全員合規(guī)意識(shí)；-建立內(nèi)部審計(jì)機(jī)制，定期檢查合規(guī)執(zhí)行情況；-設(shè)立舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工報(bào)告違規(guī)行為。3.優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，減少合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：-在采購(gòu)、銷售、庫(kù)存管理等環(huán)節(jié)，嚴(yán)格遵循合規(guī)要求；-利用信息化手段，提高合規(guī)管理效率；-加強(qiáng)與監(jiān)管部門的溝通，及時(shí)了解政策變化。4.平衡業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)要求的具體措施：-在制定業(yè)務(wù)計(jì)劃時(shí)，優(yōu)先考慮合規(guī)性；-在拓展市場(chǎng)時(shí)，確保符合當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu政策；-在處理客戶投訴時(shí)，依法依規(guī)解決問(wèn)題，避免因違規(guī)操作影響企業(yè)聲譽(yù)。5.合規(guī)管理的長(zhǎng)期效益：合規(guī)經(jīng)營(yíng)不僅可以避免法律風(fēng)險(xiǎn)，還可以提升企業(yè)形象，增強(qiáng)客戶信任，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。濟(jì)源市煙草公司應(yīng)將合規(guī)管理融入企業(yè)文化，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)與合規(guī)的良性互動(dòng)。答案與解析一、單選題1.C解析：內(nèi)部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于企業(yè)內(nèi)部管理問(wèn)題，如員工操作、內(nèi)部控制等，外部市場(chǎng)波動(dòng)屬于外部風(fēng)險(xiǎn)。2.B解析：無(wú)證經(jīng)營(yíng)煙草制品是嚴(yán)重違法行為，非法收購(gòu)也屬于違規(guī)行為。3.B解析：合規(guī)管理要求依法依規(guī)處理客戶投訴，確保公平公正。4.A解析：采購(gòu)煙草專賣品時(shí)，合同、發(fā)票、運(yùn)輸單據(jù)是關(guān)鍵材料，用于證明合法來(lái)源。5.C解析：?jiǎn)T工薪酬發(fā)放屬于內(nèi)部管理范疇，反腐敗重點(diǎn)關(guān)注采購(gòu)、銷售等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。6.B解析：《廣告法》禁止煙草制品廣告使用模擬吸煙場(chǎng)景。7.B解析：合規(guī)政策必須符合法律法規(guī)要求，不能隨意制定。8.C解析：《煙草專賣許可證管理辦法》規(guī)定，煙草零售戶的許可證有效期一般為5年。9.B解析：處理違規(guī)行為必須經(jīng)過(guò)調(diào)查取證，依法依規(guī)進(jìn)行。10.D解析：未經(jīng)許可生產(chǎn)、銷售煙草制品，將受到罰款、沒(méi)收違法所得、刑事起訴等處罰。二、多選題1.A、B、C、D解析：煙草專賣品流向管理、員工兼職、客戶投訴處理、內(nèi)部審計(jì)都是常見(jiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。2.A、B、D解析：煙草零售戶申請(qǐng)?jiān)S可證必須滿足資金、場(chǎng)所、無(wú)不良記錄等條件。3.A、C、D解析：客戶投訴處理應(yīng)關(guān)注事實(shí)、合規(guī)性、處理時(shí)限。4.A、B、C解析：煙草制品不得在學(xué)校、醫(yī)院、公共交通場(chǎng)所銷售。5.A、B、C解析：反腐敗重點(diǎn)關(guān)注賄賂、虛假報(bào)銷、謀取私利等行為。6.A、B、C、D解析：煙草制品廣告不得使用健康危害警示語(yǔ)、明星代言、暗示成癮性、優(yōu)質(zhì)等字樣。7.A、B、C、D解析：合規(guī)政策制定需考慮法律法規(guī)、監(jiān)管政策、員工規(guī)范、企業(yè)文化。8.A、C解析：煙草零售戶和臨時(shí)性煙草專賣品交易許可證是主要類型。9.A、B、C解析：處理違規(guī)行為應(yīng)依法依規(guī)、公平公正、教育為主。10.A、B、C、D解析：煙草公司不得超范圍經(jīng)營(yíng)、非法收購(gòu)、偽造標(biāo)識(shí)、向未成年人銷售。三、判斷題1.×解析：委托代銷仍需取得相應(yīng)許可。2.×解析：許可證不得轉(zhuǎn)讓。3.×解析：禁止使用“低焦油”“健康”等字樣。4.×解析：投訴必須依法處理，不得隱瞞。5.√解析：禁止向未成年人銷售煙草制品。6.×解析：兼職可能影響本職工作，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。7.×解析：許可證有固定有效期，不能無(wú)限期延期。8.×解析：禁止接受供應(yīng)商宴請(qǐng)等不正當(dāng)利益。9.×解析：嚴(yán)重違規(guī)行為可能涉及刑事責(zé)任。10.×解析：合規(guī)政策需考慮員工意見(jiàn)。四、簡(jiǎn)答題1.簡(jiǎn)述濟(jì)源市煙草公司在合規(guī)管理中，如何防范內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)？答：-建立健全內(nèi)部控制制度，明確崗位職責(zé)和操作流程；-加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高合規(guī)意識(shí)；-定期開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正問(wèn)題；-完善舉報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)員工發(fā)現(xiàn)和報(bào)告違規(guī)行為。2.簡(jiǎn)述《煙草專賣法》對(duì)煙草公司經(jīng)營(yíng)行為的主要規(guī)定。答：-煙草公司必須取得煙草專賣批發(fā)許可證方可經(jīng)營(yíng)煙草制品；-不得向未成年人銷售煙草制品；-不得超范圍經(jīng)營(yíng)；-不得偽造、變?cè)鞜煵輰Ｙu品標(biāo)識(shí)。3.簡(jiǎn)述濟(jì)源市煙草公司在處理客戶投訴時(shí)的合規(guī)要點(diǎn)。答：-及時(shí)響應(yīng)，認(rèn)真核實(shí)投訴內(nèi)容；-保護(hù)客戶隱私，不得泄露客戶信息；-公平處理，依法依規(guī)解決問(wèn)題；-做好記錄，完善投訴處理流程。4.簡(jiǎn)述反腐敗合規(guī)管理中，濟(jì)源市煙草公司應(yīng)如何防范賄賂風(fēng)險(xiǎn)？答：-建立嚴(yán)格的采購(gòu)和銷售流程，避免私下交易；-加強(qiáng)供應(yīng)商管理，審查供應(yīng)商資質(zhì)和信譽(yù)；-完善禮品禮金管理制度，禁止收受不正當(dāng)利益；-加強(qiáng)員工教育，提高反腐敗意識(shí)。5.簡(jiǎn)述《煙草專賣許可證管理辦法》對(duì)煙草零售戶的主要監(jiān)管要求。答：-必須取得煙草專賣零售許可證方可經(jīng)營(yíng)；-不得向未成年人銷售煙草制品；-不得銷售假冒偽劣煙草制品；-不得無(wú)證經(jīng)營(yíng)或超范圍經(jīng)營(yíng)。五、論述題論述濟(jì)源市煙草公司在合規(guī)管理中，如何平衡業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)要求？答：1.合規(guī)是業(yè)務(wù)發(fā)展的基礎(chǔ)：濟(jì)源市煙草公司必須嚴(yán)格遵守《煙草專賣法》《煙草專賣許可證管理辦法》等法律法規(guī)，確保業(yè)務(wù)合法合規(guī)。合規(guī)經(jīng)營(yíng)可以避免法律風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)企業(yè)信譽(yù)，促進(jìn)長(zhǎng)期發(fā)展。2.建立健全合規(guī)管理體系：-制定完善的合規(guī)政策，明確合規(guī)要求；-加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高全員合規(guī)意識(shí)；-建立內(nèi)部審計(jì)機(jī)制，定期檢查合規(guī)執(zhí)行情況；-設(shè)立舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工報(bào)告違規(guī)行為。3.優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，減少合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：-在采購(gòu)、銷售、庫(kù)存管理等環(huán)節(jié)，嚴(yán)格遵循合規(guī)要求；-利用信息化手