第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)考試第五章及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。

A.利益優(yōu)先原則

B.風(fēng)險(xiǎn)控制原則

C.無償使用原則

D.實(shí)際控制原則

2.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，證券公司對(duì)自營(yíng)證券賬戶內(nèi)的證券進(jìn)行買賣，其禁止的行為不包括（）。

A.違反規(guī)定利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

B.違反規(guī)定通過個(gè)人賬戶或者他人賬戶進(jìn)行交易

C.操縱證券交易價(jià)格

D.在自營(yíng)賬戶中存放不實(shí)的證券

3.下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的表述，正確的是（）。

A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供證券投資建議，并代為執(zhí)行交易的行為

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)需要取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的業(yè)務(wù)資格

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)可以與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合經(jīng)營(yíng)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的主要目的是為客戶爭(zhēng)取最大的交易傭金

4.根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)具備（）的財(cái)務(wù)狀況。

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元

B.凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元

C.凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

D.凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元

5.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示的風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

6.根據(jù)我國(guó)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當(dāng)在什么時(shí)間之前披露年度報(bào)告？（）

A.每年3月31日

B.每年4月30日

C.每年5月31日

D.每年6月30日

7.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶應(yīng)當(dāng)具有（）以上的金融資產(chǎn)或者最近三年個(gè)人年均收入不低于人民幣50萬元。

A.100萬元

B.500萬元

C.1000萬元

D.5000萬元

8.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于（）人民幣。

A.1億元

B.2億元

C.5億元

D.10億元

9.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間，不得直接或者間接持有本公司（）以上的股份。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

10.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

11.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，其融資融券保證金比例不得低于（）。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

12.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶人數(shù)不得超過（）。

A.200人

B.300人

C.500人

D.1000人

13.根據(jù)我國(guó)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.信息披露

C.內(nèi)部控制

D.財(cái)務(wù)管理

14.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的收益和虧損（）。

A.應(yīng)當(dāng)納入公司利潤(rùn)

B.應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算

C.可以并入公司利潤(rùn)

D.應(yīng)當(dāng)上繳國(guó)庫(kù)

15.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具備（）以上的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

16.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱中應(yīng)當(dāng)包含（）字樣。

A.“證券”

B.“基金”

C.“資產(chǎn)”

D.“投資”

17.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金來源（）。

A.僅限于公司自有資金

B.可以包括客戶資金

C.可以包括銀行貸款

D.可以包括股東借款

18.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢報(bào)告（）。

A.可以公開傳播

B.不得公開傳播

C.可以通過特定渠道傳播

D.可以通過社交媒體傳播

19.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式（）。

A.應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

B.可以由證券公司自行決定

C.應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定

D.應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定

20.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為不包括（）。

A.違反規(guī)定使用他人賬戶

B.違反規(guī)定進(jìn)行內(nèi)幕交易

C.違反規(guī)定進(jìn)行操縱市場(chǎng)

D.違反規(guī)定進(jìn)行信息披露

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其禁止的行為包括（）。

A.挪用客戶資金

B.侵占客戶證券

C.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券

D.提供虛假信息

E.損害客戶利益

22.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具備（）。

A.健全的品行和信譽(yù)

B.從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)

C.掌握投資咨詢業(yè)務(wù)所需的專業(yè)知識(shí)和技能

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

E.熟悉相關(guān)的法律法規(guī)

23.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式包括（）。

A.限定投資范圍

B.限定投資策略

C.限定投資比例

D.限定投資期限

E.限定投資收益

24.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。

A.違反規(guī)定使用他人賬戶

B.違反規(guī)定進(jìn)行內(nèi)幕交易

C.違反規(guī)定進(jìn)行操縱市場(chǎng)

D.違反規(guī)定進(jìn)行信息披露

E.違反規(guī)定進(jìn)行虛假陳述

25.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其應(yīng)當(dāng)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容包括（）。

A.證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.交易風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

E.操作風(fēng)險(xiǎn)

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

26.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其可以為客戶提供融資融券服務(wù)。（）

27.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T可以代理客戶進(jìn)行證券交易。（）

28.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶可以轉(zhuǎn)讓其份額。（）

29.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金來源僅限于公司自有資金。（）

30.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢報(bào)告可以公開傳播。（）

31.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式可以由證券公司自行決定。（）

32.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括違反規(guī)定進(jìn)行內(nèi)幕交易。（）

33.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其可以為客戶提供證券投資建議。（）

34.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具備健全的品行和信譽(yù)。（）

35.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱中應(yīng)當(dāng)包含“資產(chǎn)”字樣。（）

36.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的收益和虧損應(yīng)當(dāng)納入公司利潤(rùn)。（）

37.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢報(bào)告不得公開傳播。（）

38.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。（）

39.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括違反規(guī)定進(jìn)行虛假陳述。（）

40.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其應(yīng)當(dāng)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容包括證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其應(yīng)當(dāng)建立健全______制度。

42.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具備______以上的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

43.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶人數(shù)不得超過______人。

44.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金來源僅限于______資金。

45.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢報(bào)告______公開傳播。

46.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱中應(yīng)當(dāng)包含______字樣。

47.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的收益和虧損______納入公司利潤(rùn)。

48.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其應(yīng)當(dāng)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容包括______風(fēng)險(xiǎn)。

49.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T______代理客戶進(jìn)行證券交易。

50.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式______由證券公司自行決定。

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其應(yīng)當(dāng)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容。

52.簡(jiǎn)述證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具備的條件。

53.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式。

54.簡(jiǎn)述證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為。

六、案例分析題（共20分）

55.某證券公司A，其投資咨詢?nèi)藛T張某在為客戶提供投資建議時(shí)，泄露了該客戶的內(nèi)幕信息，導(dǎo)致該客戶在證券市場(chǎng)虧損。請(qǐng)分析張某的行為是否合規(guī)？并說明理由。

參考答案及解析

參考答案

一、單選題（共20分）

1.B

2.D

3.B

4.B

5.D

6.D

7.C

8.B

9.D

10.B

11.C

12.C

13.C

14.B

15.C

16.C

17.A

18.B

19.A

20.A

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.ABCDE

22.ABCDE

23.ABCD

24.ABCDE

25.ABCDE

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

26.×

27.×

28.√

29.√

30.×

31.×

32.√

33.√

34.√

35.×

36.×

37.√

38.√

39.√

40.√

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.內(nèi)部控制

42.3年

43.500

44.公司自有

45.不得

46.資產(chǎn)

47.應(yīng)當(dāng)

48.證券市場(chǎng)

49.不得

50.不得

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

51.答：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其應(yīng)當(dāng)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容包括：證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、交易風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。

52.答：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：健全的品行和信譽(yù)、從事證券業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)驗(yàn)、掌握投資咨詢業(yè)務(wù)所需的專業(yè)知識(shí)和技能、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

53.答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式包括：限定投資范圍、限定投資策略、限定投資比例、限定投資期限。

54.答：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括：違反規(guī)定使用他人賬戶、違反規(guī)定進(jìn)行內(nèi)幕交易、違反規(guī)定進(jìn)行操縱市場(chǎng)、違反規(guī)定進(jìn)行虛假陳述。

六、案例分析題（共20分）

55.答：張某的行為不合規(guī)。

問題1：答：①?gòu)埬承孤读丝蛻舻膬?nèi)幕信息，違反了《證券法》第八十六條的規(guī)定，屬于內(nèi)幕交易行為；②張某的行為損害了客戶的利益，違反了證券公司投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)遵循的職業(yè)道德。

問題2：答：①?gòu)埬硲?yīng)當(dāng)被證券公司解雇，并沒收其違法所得；②證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告張某的行為，并接受相應(yīng)的處罰；③張某還可能面臨民事賠償和刑事責(zé)任。

總結(jié)建議：證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資咨詢?nèi)藛T的管理，建立健全內(nèi)部控制制度，防止內(nèi)幕信息泄露，保護(hù)客戶的利益。

解析

一、單選題（共20分）

1.解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》第四十九條，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)控制原則，因此正確答案為B。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)槔鎯?yōu)先原則不符合證券公司經(jīng)營(yíng)的法律依據(jù)；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)槿谫Y融券不是無償使用；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)閷?shí)際控制原則與風(fēng)險(xiǎn)控制原則無關(guān)。

2.解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》第一百零三條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)證券賬戶內(nèi)的證券禁止存放不實(shí)的證券，因此正確答案為D。A、B、C選項(xiàng)均屬于禁止行為。

3.解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》第一百二十五條，證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供證券投資建議的行為，不涉及代為執(zhí)行交易；B選項(xiàng)正確，因?yàn)樽C券投資咨詢業(yè)務(wù)需要取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的業(yè)務(wù)資格；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樽C券投資咨詢業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要分開經(jīng)營(yíng)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)樽C券投資咨詢業(yè)務(wù)的主要目的是為客戶提供專業(yè)的投資建議，而非爭(zhēng)取傭金。

4.解析：根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第二十六條，首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)具備凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元的財(cái)務(wù)狀況，因此正確答案為B。A、C、D選項(xiàng)的凈資產(chǎn)要求均低于B選項(xiàng)。

5.解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，因此正確答案為D。操作風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司因內(nèi)部管理或操作失誤導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，不屬于客戶需要特別揭示的風(fēng)險(xiǎn)。

6.解析：根據(jù)我國(guó)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條，上市公司應(yīng)當(dāng)在每年6月30日之前披露年度報(bào)告，因此正確答案為D。A、B、C選項(xiàng)的時(shí)間均早于D選項(xiàng)。

7.解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶應(yīng)當(dāng)具有1000萬元以上的金融資產(chǎn)或者最近三年個(gè)人年均收入不低于人民幣50萬元，因此正確答案為C。A、B、D選項(xiàng)的金融資產(chǎn)或收入要求均低于C選項(xiàng)。

8.解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于2億元人民幣，因此正確答案為B。A、C、D選項(xiàng)的注冊(cè)資本要求均高于B選項(xiàng)。

9.解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》第一百三十一條，證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間，不得直接或者間接持有本公司5%以上的股份，因此正確答案為D。A、B、C選項(xiàng)的持股比例均低于D選項(xiàng)。

10.解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十五條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的30%，因此正確答案為B。A、C、D選項(xiàng)的比例均高于B選項(xiàng)。

11.解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，其融資融券保證金比例不得低于150%，因此正確答案為C。A、B、D選項(xiàng)的比例均低于C選項(xiàng)。

12.解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十二條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶人數(shù)不得超過500人，因此正確答案為C。A、B、D選項(xiàng)的客戶人數(shù)均高于C選項(xiàng)。

13.解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司內(nèi)部控制指引》第三條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，因此正確答案為C。A、B、D選項(xiàng)均屬于內(nèi)部控制制度的具體內(nèi)容。

14.解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的收益和虧損應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，因此正確答案為B。A、C、D選項(xiàng)的說法均不符合規(guī)定。

15.解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十五條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具備3年以上的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，因此正確答案為C。A、B、D選項(xiàng)的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)要求均低于C選項(xiàng)。

16.解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十五條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱中應(yīng)當(dāng)包含“資產(chǎn)”字樣，因此正確答案為C。A、B、D選項(xiàng)的字樣均不符合規(guī)定。

17.解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十四條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金來源僅限于公司自有資金，因此正確答案為A。B、C、D選項(xiàng)的資金來源均不符合規(guī)定。

18.解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》第一百二十六條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢報(bào)告不得公開傳播，因此正確答案為B。A、C、D選項(xiàng)的說法均不符合規(guī)定。

19.解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十一條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，因此正確答案為A。B、C、D選項(xiàng)的說法均不符合規(guī)定。

20.解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》第一百零三條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括違反規(guī)定使用他人賬戶，因此正確答案為A。B、C、D選項(xiàng)均屬于禁止行為。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》第一百零二條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其禁止的行為包括：挪用客戶資金、侵占客戶證券、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券、提供虛假信息、損害客戶利益，因此正確答案為ABCDE。

22.解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十五條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具備健全的品行和信譽(yù)、從事證券業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)驗(yàn)、掌握投資咨詢業(yè)務(wù)所需的專業(yè)知識(shí)和技能、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，因此正確答案為ABCDE。

23.解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十一條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式包括：限定投資范圍、限定投資策略、限定投資比例、限定投資期限，因此正確答案為ABCD。E選項(xiàng)的說法不符合規(guī)定。

24.解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》第一百零三條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括：違反規(guī)定使用他人賬戶、違反規(guī)定進(jìn)行內(nèi)幕交易、違反規(guī)定進(jìn)行操縱市場(chǎng)、違反規(guī)定進(jìn)行虛假陳述，因此正確答案為ABCDE。

25.解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》第一百零二條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其應(yīng)當(dāng)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容包括：證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、交易風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)，因此正確答案為ABCDE。

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

26.解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》第一百零一條，證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，因此本題說法錯(cuò)誤。

27.解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》第一百二十六條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T不得代理客戶進(jìn)行證券交易，因此本題說法錯(cuò)誤。

28.解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十二條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶可以轉(zhuǎn)讓其份額，因此本題說法正確。

29.解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十四條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金來源僅限于公司自有資金，因此本題說法正確。

30.解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》第一百二十六條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢報(bào)告不得公開傳播，因此本題說法錯(cuò)誤。

31.解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十一條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，因此本題說法錯(cuò)誤。

32.解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》第一百零三條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括違反規(guī)定進(jìn)行內(nèi)幕交易，因此本題說法正確。

33.解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》第一百零一條，證券公司可以為客戶提供證券投資建議，因此本題說法正確。

34.解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十五條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具備健全的品行和信譽(yù)，因此本題說法正確。

35.解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十一條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱中應(yīng)當(dāng)包含“資產(chǎn)”字樣，因此本題說法錯(cuò)誤。

36.解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的收益和虧損應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，因此本題說法錯(cuò)誤。

37.解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》第一百二十六條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢報(bào)告不得公開傳播，因此本題說法正確。

38.解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十一條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，因此本題說法正確。

39.解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》第一百零三條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括違反規(guī)定進(jìn)行虛假陳述，因此本題說法正確。

40.解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》第一百零二條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其應(yīng)當(dāng)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容包括證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，因此本題說法正確。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司內(nèi)部控制指引》第三條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，因此答案為內(nèi)部控制。

42.解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十五條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具備3年以上的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，因此答案為3年。

43.解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十二條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶人數(shù)不得超過500人，因此答案為500。

44.解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十四條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金來源僅限于公司自有資金，因此答案為公司自有。

45.解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》第一百二十六條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資咨詢報(bào)告不得公開傳播，因此答案為不得。

46.解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十一條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱中應(yīng)當(dāng)包含“資產(chǎn)”字樣，因此答案為資產(chǎn)。

47.解析：根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條