期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》檢測卷講解第一部分單選題(50題)1、下列關(guān)于客戶開戶和交易編碼的申請(qǐng)表述錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同

B.期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)

C.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當(dāng)日允許客戶使用

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及的期貨交易開戶及交易編碼申請(qǐng)的相關(guān)規(guī)定來逐一分析判斷對(duì)錯(cuò)。選項(xiàng)A期貨公司必須嚴(yán)格遵循實(shí)名制要求開展業(yè)務(wù)。與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，會(huì)帶來諸多風(fēng)險(xiǎn)，如客戶身份不明確、交易責(zé)任難以界定等，擾亂期貨市場的正常秩序。所以期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B在期貨交易中，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)是正規(guī)的流程。監(jiān)控中心負(fù)責(zé)對(duì)客戶交易編碼申請(qǐng)資料進(jìn)行審核等相關(guān)工作，這樣有助于對(duì)期貨市場交易進(jìn)行有效監(jiān)管，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C監(jiān)控中心在對(duì)客戶交易編碼申請(qǐng)資料進(jìn)行復(fù)核后，將當(dāng)日通過復(fù)核的申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，以便期貨交易所進(jìn)行后續(xù)的交易安排和管理，這是保障期貨交易順利進(jìn)行的必要步驟，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所通常不會(huì)于當(dāng)日就允許客戶使用。因?yàn)樾枰欢ǖ臅r(shí)間進(jìn)行系統(tǒng)數(shù)據(jù)的同步、相關(guān)信息的確認(rèn)等準(zhǔn)備工作，以確保交易的安全性和準(zhǔn)確性。所以“當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當(dāng)日允許客戶使用”這一表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。2、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括（）。

A.律師事務(wù)所出具的法律意見書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件

D.人員工資情況表

【答案】：D

【解析】這道題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A，律師事務(wù)所出具的法律意見書對(duì)于審核期貨公司是否符合相關(guān)法律規(guī)定等具有重要作用，是申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)重要的審核參考材料，所以該項(xiàng)是應(yīng)提交的材料。選項(xiàng)B，加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件能夠證明期貨公司的合法經(jīng)營身份和業(yè)務(wù)許可范圍等基本情況，是申請(qǐng)時(shí)必要的材料。選項(xiàng)C，股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件可以體現(xiàn)公司內(nèi)部對(duì)于申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格這一事項(xiàng)的決策過程和態(tài)度，是審核過程中需要了解的重要內(nèi)容，屬于應(yīng)提交材料。選項(xiàng)D，人員工資情況表與期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格所需要審核的關(guān)鍵要素，如公司合規(guī)性、業(yè)務(wù)能力、經(jīng)營資質(zhì)等并無直接關(guān)聯(lián)，并非申請(qǐng)?jiān)摌I(yè)務(wù)資格需要提交的材料。綜上，答案選D。3、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.當(dāng)日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

【答案】：B"

【解析】本題考查標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時(shí)價(jià)值計(jì)算基準(zhǔn)對(duì)應(yīng)的日期。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。所以本題正確答案是B。"4、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國法律法規(guī)和《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，履行的義務(wù)不包括（）。

A.反洗錢

B.反恐融資

C.反逃稅

D.反內(nèi)幕交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易時(shí)應(yīng)履行的義務(wù)內(nèi)容。選項(xiàng)A，反洗錢是金融領(lǐng)域重要的監(jiān)管要求，境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參與境內(nèi)特定品種期貨交易時(shí)，必須遵守相關(guān)法律法規(guī)履行反洗錢義務(wù)，以維護(hù)金融市場的穩(wěn)定和安全，防止非法資金通過期貨交易渠道進(jìn)行清洗。選項(xiàng)B，反恐融資也是維護(hù)國家安全和金融秩序的重要方面。境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)需要配合我國相關(guān)規(guī)定，防止資金被用于恐怖主義活動(dòng)的融資，這是其應(yīng)盡的義務(wù)之一。選項(xiàng)C，反逃稅是國家稅收管理的重要內(nèi)容。境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)從事特定品種期貨交易過程中，應(yīng)當(dāng)按照我國稅收法律法規(guī)的要求，如實(shí)申報(bào)納稅，履行反逃稅義務(wù)，確保國家稅收的正常征收。選項(xiàng)D，反內(nèi)幕交易通常是針對(duì)證券市場或期貨市場中內(nèi)部人員利用未公開信息進(jìn)行交易的行為進(jìn)行規(guī)制。而題干強(qiáng)調(diào)的是境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易時(shí)應(yīng)履行的基本義務(wù)，反內(nèi)幕交易并非作為此類主體必須履行的基本義務(wù)范疇。所以本題答案選D。5、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個(gè)交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長的除外。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長的除外。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"6、中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，應(yīng)報(bào)（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和指引的備案對(duì)象。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理、開展行業(yè)培訓(xùn)、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不負(fù)責(zé)接收中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的備案，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，屬于證券期貨市場監(jiān)管范疇內(nèi)的重要內(nèi)容，應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：中國期貨保證金監(jiān)控中心公司中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)控、保障期貨市場資金安全等工作，其職責(zé)并不涉及接收投資者適當(dāng)性制度具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的備案，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：商務(wù)部商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的國務(wù)院組成部門，主要職責(zé)是擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，與期貨市場的投資者適當(dāng)性制度備案工作無關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。7、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前（）個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交特定時(shí)間會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以選項(xiàng)C正確，選項(xiàng)A、B、D錯(cuò)誤。故本題答案選C。8、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相關(guān)規(guī)定中風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束的時(shí)間條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。本題選項(xiàng)C符合這一規(guī)定，而選項(xiàng)A的1個(gè)月、選項(xiàng)B的2個(gè)月以及選項(xiàng)D的5個(gè)月均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是C。9、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的相關(guān)業(yè)務(wù)流程和規(guī)定來進(jìn)行分析。證券公司受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時(shí)，其主要職責(zé)是按照規(guī)定對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料等。而最終審核開戶和存檔的主體應(yīng)該是最初委托證券公司辦理相關(guān)事宜的期貨公司。選項(xiàng)A，證券公司主要是協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)，并非審核開戶和存檔的主體。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動(dòng)，并不負(fù)責(zé)具體客戶開戶的審核和存檔工作。選項(xiàng)C，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，保證交易的順利進(jìn)行和資金的安全流轉(zhuǎn)，也不參與客戶開戶的審核和存檔。因此，正確答案是D。10、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交申請(qǐng)日前（）個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)應(yīng)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以本題正確答案選D。11、擬設(shè)立、收購或者參股機(jī)構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)與（）簽署監(jiān)管合作備忘錄。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查擬設(shè)立、收購或者參股機(jī)構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的主體。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并不承擔(dān)與境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，雖然中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)與中國證監(jiān)會(huì)本質(zhì)上是同一機(jī)構(gòu)，但在正式表述和習(xí)慣用法中，“中國證監(jiān)會(huì)”這種簡稱更為常用，并且本題正確答案明確為C，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，擬設(shè)立、收購或者參股機(jī)構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)與中國證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作備忘錄，中國證監(jiān)會(huì)作為國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署合作備忘錄是其履行監(jiān)管職責(zé)、加強(qiáng)國際監(jiān)管合作的重要舉措，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，并不具備與境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的權(quán)限，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為C。12、某期貨交易所實(shí)行會(huì)員制。甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會(huì)員。

A.5000

B.4000

C.3000

D.2000

【答案】：D"

【解析】本題文本僅說明了某期貨交易所實(shí)行會(huì)員制，甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會(huì)員，以及提供了選項(xiàng)A.5000、B.4000、C.3000、D.2000，但未給出具體題目內(nèi)容。僅已知答案是D，由于缺乏題目問題，無法為該題提供具體解析。若能補(bǔ)充完整題目，可進(jìn)一步為本題生成解析。"13、在期貨公司的營業(yè)部進(jìn)行期貨交易的，（）為合同履行地。

A.投資者所在地

B.期貨公司所在地

C.該分支機(jī)構(gòu)住所地

D.期貨公司所在地或該分支機(jī)構(gòu)所在地

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司營業(yè)部進(jìn)行期貨交易時(shí)合同履行地的確定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在期貨公司的營業(yè)部進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。選項(xiàng)A，投資者所在地并非確定合同履行地的依據(jù)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司所在地與在營業(yè)部進(jìn)行期貨交易時(shí)合同履行地的確定無關(guān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，該分支機(jī)構(gòu)住所地符合規(guī)定，是合同履行地，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，合同履行地明確為該分支機(jī)構(gòu)住所地，并非期貨公司所在地或該分支機(jī)構(gòu)所在地，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。""14、在我國，依法對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等期貨市場交易環(huán)節(jié)的相關(guān)活動(dòng)，其職責(zé)重點(diǎn)在于維護(hù)期貨交易的正常秩序和市場的平穩(wěn)運(yùn)行，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理，以確保期貨公司合規(guī)運(yùn)營和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效開展，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，通過制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，促進(jìn)行業(yè)的健康發(fā)展，但它并非對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的法定機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)監(jiān)管國有資產(chǎn)，確保國有資產(chǎn)的保值增值，其職責(zé)主要集中在國有資產(chǎn)的管理方面，與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)督管理無關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。15、下列關(guān)于營業(yè)部設(shè)施符合條件的描述中，不正確的是()。

A.應(yīng)當(dāng)配備2條以上具有錄音功能的電話線路

B.應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公.通訊.交易等設(shè)施，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易

C.應(yīng)當(dāng)采取雙路供電，或在單路供電的情況下備用供電措施能夠提供正常業(yè)務(wù)運(yùn)行4小時(shí)的供電時(shí)間

D.應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公.通訊.交易等設(shè)施，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備1條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易

【答案】：D

【解析】這道題考查的是對(duì)營業(yè)部設(shè)施符合條件相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A，配備2條以上具有錄音功能的電話線路，這有助于記錄業(yè)務(wù)交流情況，保障業(yè)務(wù)的合規(guī)性和可追溯性，是符合營業(yè)部設(shè)施條件要求的。選項(xiàng)B，具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，且配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路來保證營業(yè)部正常交易。多條網(wǎng)絡(luò)通訊線路可以在一條線路出現(xiàn)故障時(shí)，確保仍能維持正常交易，降低因網(wǎng)絡(luò)問題導(dǎo)致交易中斷的風(fēng)險(xiǎn)，符合規(guī)范。選項(xiàng)C，采取雙路供電，或者在單路供電情況下備用供電措施能提供正常業(yè)務(wù)運(yùn)行4小時(shí)的供電時(shí)間，這可以保障營業(yè)部在電力供應(yīng)出現(xiàn)問題時(shí)，仍有足夠時(shí)間進(jìn)行應(yīng)急處理，保證業(yè)務(wù)的連續(xù)性，也是符合要求的。選項(xiàng)D，題目說應(yīng)當(dāng)配備1條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路保證營業(yè)部正常交易，但為了確保交易的穩(wěn)定性和可靠性，避免因單條網(wǎng)絡(luò)線路故障而影響交易，通常要求配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，答案選D。16、經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款額度規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以答案選B。17、甲是某國有期貨公司的會(huì)計(jì)，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)務(wù)達(dá)20余萬元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進(jìn)行期貨交易，獲利達(dá)10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費(fèi)”。甲竊取公司公款的行為構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.職務(wù)侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為來逐一分析。選項(xiàng)A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財(cái)物數(shù)額較大或者多次盜竊、入戶盜竊、攜帶兇器盜竊、扒竊公私財(cái)物的行為。而題干中甲是利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)物，并非單純的秘密竊取，不符合盜竊罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：貪污罪貪污罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財(cái)物的行為。甲是某國有期貨公司的會(huì)計(jì)，屬于國家工作人員，其在職期間多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)務(wù)達(dá)20余萬元，符合貪污罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。該罪的主體是非國家工作人員，而甲是國有期貨公司的會(huì)計(jì)，屬于國家工作人員，主體身份不符合職務(wù)侵占罪的要求，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：挪用公款罪挪用公款罪是指國家工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個(gè)人使用，進(jìn)行非法活動(dòng)的，或者挪用公款數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動(dòng)的，或者挪用公款數(shù)額較大、超過三個(gè)月未還的行為。挪用公款罪的目的是暫時(shí)使用公款，而不是非法占有，題干中甲是竊取公司財(cái)物，具有非法占有的目的，不符合挪用公款罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是B。18、申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格需要通過（）認(rèn)可的資質(zhì)測試。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.財(cái)政部

D.中國人民銀行

【答案】：A

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格需通過何種機(jī)構(gòu)認(rèn)可的資質(zhì)測試。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格需要通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)，它主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并不負(fù)責(zé)認(rèn)可期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格的資質(zhì)測試，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)稅政策、國有資產(chǎn)管理等方面的工作，與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格的資質(zhì)測試認(rèn)可無關(guān)，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定，并不承擔(dān)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格資質(zhì)測試的認(rèn)可工作，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。所以本題正確答案是A。19、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會(huì)

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理問題時(shí)應(yīng)向誰提出整改意見。選項(xiàng)A，董事長主要負(fù)責(zé)公司的重大決策等宏觀層面的事務(wù)，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)的經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的具體違法違規(guī)問題，通常并非直接向董事長提出整改意見，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，監(jiān)事會(huì)主要是對(duì)公司的經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，側(cè)重于監(jiān)督職能而非直接接收首席風(fēng)險(xiǎn)官關(guān)于具體問題的整改意見，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為在合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在的違法違規(guī)問題，及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見，有利于這些問題得到及時(shí)處理和解決，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“期貨公司”是一個(gè)寬泛的主體概念，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要將整改意見落實(shí)到具體的人員，而不是籠統(tǒng)地向期貨公司提出，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。20、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于期貨交易所處理客戶交易編碼申請(qǐng)結(jié)果的發(fā)送對(duì)象。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送給中國期貨保證金監(jiān)控中心。選項(xiàng)A客戶是交易參與者，并非處理結(jié)果的接收方；選項(xiàng)B期貨公司主要負(fù)責(zé)客戶開戶等相關(guān)業(yè)務(wù)操作，但不是交易編碼申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果的特定接收對(duì)象；選項(xiàng)D中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，也不是該處理結(jié)果的接收對(duì)象。所以正確答案是C。21、通過從業(yè)資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但從業(yè)資格考試合格證明并非由中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試等相關(guān)工作，通過從業(yè)資格考試后，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的國務(wù)院組成部門，主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等，與期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)無關(guān)，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。22、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不包括（）。

A.權(quán)益比率

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)B，凈資本與凈資產(chǎn)的比例是期貨公司重要的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)之一。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，通過凈資本與凈資產(chǎn)的比例，可以反映期貨公司資產(chǎn)的質(zhì)量和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例同樣是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的關(guān)鍵指標(biāo)。該比例能夠體現(xiàn)期貨公司的負(fù)債水平和財(cái)務(wù)杠桿程度，過高的負(fù)債與凈資產(chǎn)比例意味著期貨公司可能面臨較大的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D，規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求也是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。結(jié)算準(zhǔn)備金是期貨公司為了應(yīng)對(duì)交易結(jié)算而繳存的資金，規(guī)定最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求，有助于保障期貨市場的正常結(jié)算秩序和交易安全，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)A，權(quán)益比率并非期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。權(quán)益比率通常是指所有者權(quán)益與資產(chǎn)總額的比率，主要用于衡量企業(yè)的長期償債能力和股東權(quán)益的保障程度，但在期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系中，它并不屬于核心的監(jiān)管指標(biāo)范疇，所以本題答案選A。23、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司獨(dú)立董事兼任數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。本題題干詢問期貨公司獨(dú)立董事最多可兼任獨(dú)立董事的期貨公司數(shù)量，選項(xiàng)A的1家不符合規(guī)定；選項(xiàng)B的5家遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出規(guī)定數(shù)量；選項(xiàng)C的3家同樣不符合實(shí)際規(guī)定數(shù)量；而選項(xiàng)D的2家符合要求。所以本題正確答案是D。24、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請(qǐng)日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)

【答案】：C"

【解析】題目描述的是期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)方面的時(shí)間要求，但題目內(nèi)容不完整，僅提供了“申請(qǐng)日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)”，沒有給出具體選項(xiàng)。答案為C，通常意味著在完整題目所提供的A、B、C、D等選項(xiàng)中，C選項(xiàng)符合期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)在申請(qǐng)日前有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)情況的規(guī)定。不過由于題目信息缺失，無法明確C選項(xiàng)的具體內(nèi)容。"25、（）應(yīng)當(dāng)以保證基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查保障基金資金專用賬戶的設(shè)立主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。選項(xiàng)A，期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)等，并非設(shè)立保障基金專用賬戶的主體，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不承擔(dān)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶的職責(zé)，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，不涉及以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶這一具體事務(wù)，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。所以本題正確答案為B。26、申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A

【解析】本題考查申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格中對(duì)相關(guān)工作經(jīng)歷的年限要求。在申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格方面，法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于一定年限，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。結(jié)合題目所給選項(xiàng)，2年符合規(guī)定要求，而3年、5年、10年均不符合此任職資格對(duì)于相關(guān)職務(wù)任職年限的規(guī)定。所以本題正確答案是A。27、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A.客戶

B.期貨公司

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查在期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令方式未作約定或約定不明確，且期貨公司無法證明交易依據(jù)客戶指令進(jìn)行時(shí)，交易損失賠償責(zé)任的承擔(dān)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確，同時(shí)期貨公司又不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，在這種情況下，除非客戶予以追認(rèn)，否則對(duì)該交易造成客戶的損失，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)A，客戶在這種情況下，并沒有過錯(cuò)或需要承擔(dān)賠償責(zé)任的情形，所以客戶無需承擔(dān)賠償責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，基于上述規(guī)定，期貨公司因不能證明交易依據(jù)客戶指令進(jìn)行，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，這里不存在客戶和期貨公司共同承擔(dān)賠償責(zé)任的情況，責(zé)任主體明確為期貨公司，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，投資者保障基金委員會(huì)是在特定風(fēng)險(xiǎn)情況下用于保障投資者權(quán)益的機(jī)構(gòu)，并非本次交易損失的賠償責(zé)任主體，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。28、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于（）內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1個(gè)月

【答案】：A"

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所相關(guān)報(bào)告時(shí)限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"29、申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)申請(qǐng)人或擬任人隱瞞情況或提供虛假材料申請(qǐng)任職資格時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的處理措施。選項(xiàng)A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告，該選項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)B：予以警告，并處以3萬元以下罰款并非對(duì)于隱瞞情況或提供虛假材料申請(qǐng)任職資格這一情形的標(biāo)準(zhǔn)處理方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：題干情形下，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)一般不會(huì)直接要求期貨公司解聘該人員，此做法不符合相應(yīng)規(guī)定，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格是針對(duì)以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的處理措施，而非本題中隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的情形，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。30、自取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本題主要考查擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員任職資格失效的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，若擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。所以本題正確答案為B選項(xiàng)。31、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。所以本題答案選B。32、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認(rèn)。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人

D.全體股東

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司向董事會(huì)提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書面報(bào)告時(shí)簽字確認(rèn)人的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。選項(xiàng)A：期貨公司法定代表人是公司的代表人物，對(duì)于公司提交給董事會(huì)的、說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)具體情況的書面報(bào)告，由其簽字確認(rèn)，能夠代表公司對(duì)報(bào)告內(nèi)容負(fù)責(zé)，該項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)B：期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理工作，雖然可能參與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)數(shù)據(jù)方面的工作，但并不是書面報(bào)告簽字確認(rèn)的規(guī)定人員。選項(xiàng)C：期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非該書面報(bào)告必須簽字確認(rèn)的主體。選項(xiàng)D：全體股東人數(shù)眾多且分散，讓全體股東對(duì)每半年的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書面報(bào)告簽字確認(rèn)在實(shí)際操作中不具有可行性，也不符合相關(guān)規(guī)定。綜上，答案選A。33、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。34、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。

A.非期貨公司會(huì)員

B.期貨公司會(huì)員

C.期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員

D.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員

【答案】：D

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員的組成。在實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中，會(huì)員被分為結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員。結(jié)算會(huì)員能夠參與期貨交易所的結(jié)算業(yè)務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)的結(jié)算責(zé)任和義務(wù)；而非結(jié)算會(huì)員則不能直接進(jìn)行結(jié)算，需要通過結(jié)算會(huì)員來進(jìn)行結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)操作。選項(xiàng)A，非期貨公司會(huì)員只是會(huì)員類型的一種表述，不能完整涵蓋實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下會(huì)員的組成情況。選項(xiàng)B，期貨公司會(huì)員同樣只是部分會(huì)員類型，不是實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下會(huì)員的完整構(gòu)成。選項(xiàng)C，期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員的分類方式并非是會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下的分類依據(jù)，這種表述不符合本題所涉及的制度要求。所以，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成，答案選D。35、（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名與聘任主體。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名與聘任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但不直接根據(jù)公司章程規(guī)定提名并聘任期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要對(duì)期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)期貨公司及其相關(guān)人員的行為進(jìn)行監(jiān)管和檢查，并非是提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。36、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進(jìn)玉米期貨50手。由于玉米價(jià)位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強(qiáng)制平倉，并要求甲某承擔(dān)賬款，保證金無法補(bǔ)足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時(shí)，乙期貨公司可以向（）起訴。

A.A市所在地中級(jí)人民法院

B.B市所在地高級(jí)人民法院

C.B市所在地中級(jí)人民法院

D.A市所在地任一基層人民法院

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來進(jìn)行分析解答?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條明確規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。所以，該案件應(yīng)由中級(jí)人民法院管轄，可排除選項(xiàng)D，因?yàn)榛鶎尤嗣穹ㄔ翰环瞎茌犚?。同時(shí)，該規(guī)定第四條規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。其中，民事訴訟法規(guī)定因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。在本題中，甲某委托乙期貨公司代其進(jìn)行期貨買賣，乙期貨公司在B市，可將B市視為合同履行地之一。因此，乙期貨公司起訴時(shí)，B市所在地中級(jí)人民法院有管轄權(quán)。選項(xiàng)A中A市所在地中級(jí)人民法院與本題合同履行地和主要聯(lián)系地并無直接關(guān)聯(lián)，所以不選；選項(xiàng)B中B市所在地高級(jí)人民法院一般管轄重大的、在本轄區(qū)有重大影響的第一審民事案件等，本題只是普通的期貨糾紛案件，通常不會(huì)由高級(jí)人民法院一審管轄。綜上，乙期貨公司可以向B市所在地中級(jí)人民法院起訴，答案選C。37、（）是普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別

A.C1

B.C2

C.C5

D.C4

【答案】：A

【解析】本題主要考查普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的對(duì)應(yīng)選項(xiàng)。在投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類體系中，通常按照一定標(biāo)準(zhǔn)將投資者分為不同類別，以匹配不同風(fēng)險(xiǎn)程度的投資產(chǎn)品。其中，C1類投資者是普通投資者中風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低的類別。選項(xiàng)A，C1符合普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低這一描述，是正確答案。選項(xiàng)B，C2類投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力要高于C1類，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，C5類投資者往往具有較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，與題目所要求的最低類別不符，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，C4類投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力也高于C1類，不符合題意，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。38、張某是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失20萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.19

D.12

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金對(duì)個(gè)人投資者保證金損失的補(bǔ)償規(guī)定來確定張某可能得到的最大補(bǔ)償金額。按照相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償。在本題中，張某保證金損失20萬元。其中10萬元可以全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償10萬元；超過10萬元的部分為20-10=10萬元，這部分按90%補(bǔ)償，可獲得補(bǔ)償金額為10×90%=9萬元。那么張某總共可能得到的補(bǔ)償金額為10+9=19萬元。所以本題答案選C。39、期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交申請(qǐng)日前（）個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格時(shí)需提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間范圍。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，所以正確答案是D選項(xiàng)。"40、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中合同無效時(shí)交易結(jié)果承擔(dān)主體的相關(guān)規(guī)定來進(jìn)行分析。題干中明確指出不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)使合同無效，且該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易。在這種情況下，雖然期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，但交易是按照客戶的指令進(jìn)行的。由于交易指令反映了客戶的交易意愿和決策，所以交易結(jié)果應(yīng)由客戶承擔(dān)。經(jīng)營機(jī)構(gòu)雖不具有主體資格導(dǎo)致合同無效，但已按客戶指令入市交易，交易并非是由經(jīng)營機(jī)構(gòu)的自主行為導(dǎo)致的特定結(jié)果，所以經(jīng)營機(jī)構(gòu)不應(yīng)承擔(dān)交易結(jié)果，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。期貨交易所是期貨市場的交易場所和組織管理機(jī)構(gòu)，它并不直接參與客戶的具體交易決策和執(zhí)行，主要負(fù)責(zé)市場的組織、監(jiān)管等職能，所以交易結(jié)果不應(yīng)由期貨交易所承擔(dān)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。因?yàn)榻灰资峭耆凑湛蛻舻闹噶钸M(jìn)行的，交易結(jié)果的產(chǎn)生與客戶的指令直接相關(guān)，并非是客戶和經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同決策導(dǎo)致的結(jié)果，所以不應(yīng)由客戶和經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)交易結(jié)果，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。41、期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項(xiàng)完成后（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司報(bào)告相關(guān)事項(xiàng)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項(xiàng)完成后5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以正確答案選B。"42、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)定來計(jì)算張某可能得到的最大補(bǔ)償金額。按照相關(guān)規(guī)定，對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償。張某保證金損失15萬元，其中10萬元可全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償10萬元；超過10萬元的部分為15-10=5萬元，這部分按90%補(bǔ)償，可補(bǔ)償金額為5×90%=4.5萬元。那么張某總共可能得到的補(bǔ)償金額為10+4.5=14.5萬元。所以本題答案選B。43、對(duì)于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時(shí)，就屬于中國證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本題考查對(duì)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。對(duì)于該辦法規(guī)定的“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，中國證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%時(shí)。所以本題應(yīng)選B。"44、關(guān)于提供期貨投’資咨詢服務(wù)，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)（）。

A.以個(gè)體名義開展投資咨詢服務(wù)，并說明其觀點(diǎn)僅供參考，不代表任何機(jī)構(gòu)

B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對(duì)獨(dú)立于本公司的其他專業(yè)人員

D.代理客戶交易

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員開展期貨投資咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員不能以個(gè)體名義開展投資咨詢服務(wù)。因?yàn)槠谪浲顿Y咨詢業(yè)務(wù)是在期貨公司的框架下進(jìn)行的，具有專業(yè)性和規(guī)范性要求，以個(gè)體名義開展易導(dǎo)致市場秩序混亂，難以保證服務(wù)質(zhì)量和投資者權(quán)益，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)。這是為了確保業(yè)務(wù)的規(guī)范性和責(zé)任的明確性，期貨公司具備相應(yīng)的資質(zhì)和管理體系，能夠?qū)I(yè)務(wù)進(jìn)行有效監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)控制，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員并非直接接受公司總部專門部門的管理且相對(duì)獨(dú)立于本公司其他專業(yè)人員。在實(shí)際運(yùn)營中，他們與公司其他部門需相互協(xié)作、信息共享，共同為公司和客戶服務(wù)，不能完全孤立運(yùn)作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員的職責(zé)是提供投資咨詢服務(wù)，而不是代理客戶交易。代理客戶交易是期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)范疇，兩者有明確的業(yè)務(wù)區(qū)分，若咨詢?nèi)藛T代理客戶交易易引發(fā)利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。45、任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。

A.經(jīng)營利潤和自有資金

B.信貸資金、經(jīng)營利潤

C.信貸資金、財(cái)政資金

D.信貸資金、自有資金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨交易資金使用規(guī)定的了解。選項(xiàng)A，經(jīng)營利潤和自有資金通常是單位或個(gè)人合法擁有并可自主支配的資金，在不違反其他規(guī)定的情況下，一般是可以用于期貨交易的，并非禁止使用的范疇，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，經(jīng)營利潤是單位或個(gè)人通過合法經(jīng)營活動(dòng)所獲得的收益，可在合規(guī)情況下用于期貨交易；信貸資金是金融機(jī)構(gòu)按有償原則借給使用者的資金，有特定的用途和規(guī)定，不能違規(guī)用于期貨交易。此選項(xiàng)中經(jīng)營利潤表述錯(cuò)誤，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，信貸資金有其特定的使用目的和規(guī)范，若違規(guī)用于期貨交易，可能會(huì)帶來金融風(fēng)險(xiǎn)和其他不良后果；財(cái)政資金是國家為實(shí)現(xiàn)其職能，通過財(cái)政各環(huán)節(jié)集中起來的資金，有嚴(yán)格的使用范圍和監(jiān)管要求，嚴(yán)禁違規(guī)用于期貨交易。所以任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，自有資金是單位或個(gè)人自身擁有的資金，在合法合規(guī)的情況下可以用于期貨交易；而信貸資金不能違規(guī)用于期貨交易。此選項(xiàng)中自有資金表述錯(cuò)誤，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，本題正確答案是C。46、申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)提交的申請(qǐng)材料中不包括（）。

A.申請(qǐng)書

B.任職資格申請(qǐng)表

C.2名推薦人的書面推薦意見

D.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：D

【解析】本題可通過分析申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事任職資格應(yīng)提交的申請(qǐng)材料，來判斷各選項(xiàng)是否符合要求。選項(xiàng)A申請(qǐng)書是申請(qǐng)任職資格時(shí)常見且必要的材料，它能清晰表達(dá)申請(qǐng)人的意愿和基本情況，通常是申請(qǐng)流程中不可或缺的一部分，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B任職資格申請(qǐng)表用于詳細(xì)記錄申請(qǐng)人的個(gè)人信息、工作經(jīng)歷、教育背景等相關(guān)內(nèi)容，是審核部門了解申請(qǐng)人是否具備相應(yīng)任職資格的重要依據(jù)，因此也是需要提交的申請(qǐng)材料，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C2名推薦人的書面推薦意見可以從側(cè)面反映申請(qǐng)人的工作能力、職業(yè)素養(yǎng)和品德等方面的情況，能為審核提供更多參考信息，屬于申請(qǐng)所需材料范疇，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D期貨從業(yè)人員資格主要是針對(duì)從事期貨業(yè)務(wù)操作相關(guān)崗位的人員要求。而申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，這些職務(wù)側(cè)重于管理、監(jiān)督和戰(zhàn)略決策等層面，并不一定需要具備期貨從業(yè)人員資格。所以期貨從業(yè)人員資格不屬于應(yīng)提交的申請(qǐng)材料，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。47、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)A，3個(gè)工作日不符合規(guī)定的報(bào)告時(shí)間要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，5個(gè)工作日也不是規(guī)定的報(bào)告時(shí)間，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，20個(gè)工作日同樣不符合相關(guān)規(guī)定的報(bào)告時(shí)間，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。48、證券公司對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司違法違規(guī)行為的罰款倍數(shù)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，對(duì)于證券公司對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶的行為，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。因此本題正確答案選C。49、公司制期貨交易所采用的組織形式是（）。

A.有限責(zé)任公司

B.個(gè)人獨(dú)資公司

C.合伙制公司

D.股份有限公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所采用的組織形式。公司制期貨交易所是指以股份有限公司形式設(shè)立的期貨交易所，這種組織形式具有明確的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和現(xiàn)代企業(yè)制度特征，能更好地適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展和期貨交易的需求。選項(xiàng)A，有限責(zé)任公司通常由五十個(gè)以下的股東出資設(shè)立，每個(gè)股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)全部責(zé)任，它與公司制期貨交易所的組織形式不同。選項(xiàng)B，個(gè)人獨(dú)資公司是由一個(gè)自然人投資，財(cái)產(chǎn)為投資人個(gè)人所有，投資人以其個(gè)人財(cái)產(chǎn)對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任的經(jīng)營實(shí)體，顯然不符合公司制期貨交易所的組織形式。選項(xiàng)C，合伙制公司是由兩個(gè)或兩個(gè)以上的合伙人訂立合伙協(xié)議，共同出資經(jīng)營、共負(fù)盈虧、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)組織形式，也不是公司制期貨交易所采用的組織形式。而選項(xiàng)D股份有限公司是指公司資本為股份所組成，股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人，公司制期貨交易所大多采用這種組織形式。所以本題正確答案是D。50、證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)文件資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，且保存期限不得少于5年。所以本題正確答案為D選項(xiàng)。第二部分多選題(20題)1、中國證監(jiān)會(huì)、自律組織在針對(duì)特定市場、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時(shí)，可以考慮風(fēng)險(xiǎn)性、復(fù)雜性以及投資者的認(rèn)知難度等因素，從（）等方面，規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求。

A.收入水平

B.資產(chǎn)規(guī)模

C.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

D.投資認(rèn)購最低金額

【答案】：ABCD

【解析】本題答案選ABCD。中國證監(jiān)會(huì)、自律組織在針對(duì)特定市場、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時(shí)，充分考慮風(fēng)險(xiǎn)性、復(fù)雜性以及投資者的認(rèn)知難度等因素，從多個(gè)維度規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求是必要且合理的。選項(xiàng)A，收入水平能夠在一定程度上反映投資者的經(jīng)濟(jì)狀況和資金實(shí)力，收入水平較高的投資者在面對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)時(shí)往往有更強(qiáng)的承受能力，所以可以作為規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求的一個(gè)方面。選項(xiàng)B，資產(chǎn)規(guī)模也是衡量投資者經(jīng)濟(jì)實(shí)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力的重要指標(biāo)。擁有較大資產(chǎn)規(guī)模的投資者在投資活動(dòng)中更具穩(wěn)定性和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，因此資產(chǎn)規(guī)?？勺鳛闇?zhǔn)入要求的考量因素。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力是投資者參與投資活動(dòng)的關(guān)鍵因素。具備較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力的投資者能夠更準(zhǔn)確地評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)，而有足夠風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的投資者才能在面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)不至于遭受難以承受的損失，所以這兩方面是規(guī)定準(zhǔn)入要求的重要內(nèi)容。選項(xiàng)D，設(shè)置投資認(rèn)購最低金額可以篩選出有一定資金實(shí)力和投資意愿的投資者，避免不具備相應(yīng)投資能力的投資者盲目參與，所以投資認(rèn)購最低金額也可作為準(zhǔn)入要求之一。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求可以考慮的方面，故本題全選。2、某期貨公司因電網(wǎng)嚴(yán)重故障，無法正常營業(yè)，現(xiàn)需要申請(qǐng)停業(yè)。該公司申請(qǐng)停業(yè)需要提交的材料包括（）。

A.申請(qǐng)書

B.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)等情況的報(bào)告

C.停業(yè)決議書

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)停業(yè)需要提交的材料。選項(xiàng)A申請(qǐng)書是期貨公司向相關(guān)監(jiān)管部門表達(dá)申請(qǐng)停業(yè)意愿的正式文件，它清晰闡述了公司申請(qǐng)停業(yè)的原因、時(shí)間等關(guān)鍵信息，是申請(qǐng)停業(yè)流程中必不可少的起始性材料，所以期貨公司申請(qǐng)停業(yè)需要提交申請(qǐng)書，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司在停業(yè)過程中，需要妥善處理客戶資產(chǎn)等情況，以保障客戶的合法權(quán)益。關(guān)于處理客戶資產(chǎn)等情況的報(bào)告能夠詳細(xì)說明公司對(duì)客戶資產(chǎn)的處理方式和結(jié)果，讓監(jiān)管部門了解公司在停業(yè)期間對(duì)客戶利益的保障措施，因此該報(bào)告是必須提交的材料之一，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C停業(yè)決議書是公司內(nèi)部就停業(yè)事項(xiàng)達(dá)成一致意見的重要文件，體現(xiàn)了公司決策層對(duì)于停業(yè)的決議和態(tài)度，是申請(qǐng)停業(yè)的重要依據(jù)，所以期貨公司申請(qǐng)停業(yè)需要提交停業(yè)決議書，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司申請(qǐng)停業(yè)應(yīng)提交中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料，而非中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。中國證監(jiān)會(huì)是期貨市場的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)包括停業(yè)申請(qǐng)有監(jiān)管和規(guī)定的職責(zé)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。3、期貨投資者保障基金的使用應(yīng)遵循的原則是（）。

A.安全、穩(wěn)健

B.保障投資者合法權(quán)益

C.多元化

D.公平救助

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金使用應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A分析“安全、穩(wěn)健”一般是金融機(jī)構(gòu)資金運(yùn)作等方面追求的目標(biāo)，但并非期貨投資者保障基金使用應(yīng)遵循的原則。保障基金的核心目的是針對(duì)投資者權(quán)益保障，而非單純強(qiáng)調(diào)資金運(yùn)用的安全穩(wěn)健，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B分析保障投資者合法權(quán)益是期貨投資者保障基金設(shè)立和使用的根本宗旨。當(dāng)期貨公司面臨風(fēng)險(xiǎn)、投資者合法權(quán)益受到損害時(shí)，保障基金通過一定方式對(duì)投資者進(jìn)行救助，以此來維護(hù)投資者的合法權(quán)益，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C分析“多元化”通常用于描述投資組合、業(yè)務(wù)模式等的特點(diǎn)，與期貨投資者保障基金使用的原則沒有直接關(guān)聯(lián)。保障基金使用主要聚焦于對(duì)投資者合法權(quán)益的保障和公平救助，并非強(qiáng)調(diào)多元化，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析公平救助意味著在使用保障基金對(duì)投資者進(jìn)行救助時(shí)，要按照既定的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，公平地對(duì)待每一位符合條件的投資者，避免出現(xiàn)不公平、不合理的救助情況，這是保障基金使用必須遵循的原則之一，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選BD。4、單位客戶辦理期貨開戶手續(xù)，應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的（）。

A.授權(quán)委托書

B.法人身份證

C.代理人的身份證

D.組織機(jī)構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照

【答案】：ACD

【解析】本題考查單位客戶辦理期貨開戶手續(xù)應(yīng)出具的文件。選項(xiàng)A：授權(quán)委托書單位客戶辦理開戶等業(yè)務(wù)，往往需要委托相關(guān)人員來具體操作。授權(quán)委托書是證明被委托人具有代表單位進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)辦理權(quán)限的重要文件，能夠明確委托人與被委托人之間的委托關(guān)系和權(quán)限范圍，所以單位客戶辦理期貨開戶手續(xù)應(yīng)當(dāng)出具授權(quán)委托書，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：法人身份證在辦理期貨開戶手續(xù)時(shí)，重點(diǎn)是要確認(rèn)單位的相關(guān)資質(zhì)和委托授權(quán)情況，法人身份證并非辦理期貨開戶手續(xù)的必要文件，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：代理人的身份證因?yàn)閱挝豢蛻敉ǔ?huì)委托代理人辦理期貨開戶手續(xù)，代理人的身份證是證明其身份的關(guān)鍵憑證，可用于核實(shí)代理人的身份信息，確保開戶行為的真實(shí)性和合法性，所以需要出具代理人的身份證，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：組織機(jī)構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照組織機(jī)構(gòu)代碼證是各類組織機(jī)構(gòu)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的通行證，營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)合法經(jīng)營的憑證，這兩個(gè)證件能夠證明單位客戶的合法身份和經(jīng)營資格，是辦理期貨開戶手續(xù)不可或缺的證明文件，所以應(yīng)當(dāng)出具組織機(jī)構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照，D選項(xiàng)正確。綜上，答案選ACD。5、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，以下做法錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)股東的開戶資料進(jìn)行審查

B.代表股東與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.代股東接收交易密碼

D.代股東下達(dá)交易指令

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)證券公司在介紹控股股東參與期貨交易時(shí)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：對(duì)股東的開戶資料進(jìn)行審查是證券公司應(yīng)盡的職責(zé)。通過審查開戶資料，可以確保股東符合期貨交易的相關(guān)要求和規(guī)定，保障交易的合法性和安全性，該做法是正確的。選項(xiàng)B：證券公司可以代表股東與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。在這一過程中，證券公司作為中介機(jī)構(gòu)，協(xié)助股東完成簽訂合同的流程，確保合同條款符合雙方利益和相關(guān)法律法規(guī)，這種做法是可行的。選項(xiàng)C：交易密碼是保障投資者資金安全和交易安全的重要信息，應(yīng)由投資者本人妥善保管。證券公司代股東接收交易密碼，存在密碼泄露的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)導(dǎo)致股東的資金安全受到威脅，此做法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：交易指令的下達(dá)必須基于投資者的真實(shí)意愿。證券公司代股東下達(dá)交易指令，無法保證指令是股東的真實(shí)意思表示，可能會(huì)給股東帶來不必要的損失，該做法錯(cuò)誤。綜上，做法錯(cuò)誤的是CD選項(xiàng)。6、參加期貨從業(yè)資格考試應(yīng)符合的條件有（）。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿18周歲

C.具有大學(xué)本科以上文化程度

D.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)資格考試的報(bào)考條件，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：具有完全民事行為能力完全民事行為能力人能夠獨(dú)立實(shí)施民事法律行為，具備對(duì)自己行為及相關(guān)事務(wù)的判斷和決策能力。在參加期貨從業(yè)資格考試時(shí)，考生需要獨(dú)立理解考試規(guī)則、填寫報(bào)考信息、參加考試等一系列行為，這都要求考生具有完全民事行為能力，才能確保整個(gè)報(bào)考和考試過程的順利進(jìn)行以及結(jié)果的有效性。所以具有完全民事行為能力是參加期貨從業(yè)資格考試應(yīng)符合的條件，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：年滿18周歲年滿18周歲是我國法律規(guī)定的成年年齡界限，通常意味著個(gè)人在心理和認(rèn)知上達(dá)到了一定的成熟程度，能夠?qū)ψ约旱男袨樨?fù)責(zé)。期貨市場具有一定的專業(yè)性和復(fù)雜性，需要考生具備一定的理解能力和判斷能力。年滿18周歲的考生在心智和知識(shí)儲(chǔ)備上相對(duì)更能適應(yīng)期貨從業(yè)資格考試的要求。因此，年滿18周歲是參加期貨從業(yè)資格考試應(yīng)符合的條件，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：具有大學(xué)本科以上文化程度實(shí)際上，期貨從業(yè)資格考試并沒有要求考生必須具有大學(xué)本科以上文化程度。只要滿足具有完全民事行為能力、年滿18周歲等條件，就可以報(bào)考。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試是獲得相關(guān)資質(zhì)的結(jié)果，而不是參加期貨從業(yè)資格考試的前提條件。參加考試是為了通過測試獲取資質(zhì)，而不是先通過資質(zhì)測試才能參加考試，邏輯關(guān)系錯(cuò)誤。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選AB。7、期貨公司的業(yè)務(wù)按大類劃分為（）。

A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

C.期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.期貨存貸款業(yè)務(wù)

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司業(yè)務(wù)的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來判斷正確答案。選項(xiàng)A：期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指期貨公司接受客戶委托，按照客戶指令，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的業(yè)務(wù)。它是期貨公司的傳統(tǒng)核心業(yè)務(wù)，是期貨公司業(yè)務(wù)的重要組成部分，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是指基于客戶委托，期貨公司及其從業(yè)人員開展的為客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務(wù)并獲得合理報(bào)酬的業(yè)務(wù)。該業(yè)務(wù)能夠幫助客戶更好地了解期貨市場、制定投資策略等，屬于期貨公司業(yè)務(wù)的范疇，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指期貨公司可以接受單一客戶或者特定多個(gè)客戶的書面委托，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和合同約定，運(yùn)用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行投資，并按照合同約定收取費(fèi)用或者報(bào)酬的業(yè)務(wù)。這也是期貨公司多元化業(yè)務(wù)發(fā)展的一個(gè)方向，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨存貸款業(yè)務(wù)存貸款業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)，期貨公司并不具備開展存貸款業(yè)務(wù)的職能和權(quán)限。期貨公司主要圍繞期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)開展工作，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。8、A期貨公司的甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務(wù)，但甲客戶稱資金5天后才能到位，要求暫時(shí)保留持倉，期貨公司不置可否。隨后的行情發(fā)展一直不利于甲客戶，并且造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司未履行通知義務(wù)，要求A期貨公司承擔(dān)損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)說法中，正確的是（）。

A.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

B.A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)，穿倉的損失由A期貨公司承擔(dān)

C.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任

D.A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶和A期貨公司共同承擔(dān)

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨公司與客戶是否書面協(xié)商一致這兩種情況，結(jié)合相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。分析A選項(xiàng)當(dāng)A期貨公司未與客戶書面協(xié)商一致時(shí)，在客戶保證金不足的情況下，期貨公司雖履行了通知義務(wù)，但對(duì)于客戶要求暫時(shí)保留持倉不置可否，未采取有效措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，這種情況下A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%。所以A選項(xiàng)說法正確。分析B選項(xiàng)若A期貨公司與客戶書面協(xié)商一致，意味著雙方就暫時(shí)保留持倉等情況達(dá)成了約定，此時(shí)按照規(guī)定，正常的損失應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)。而穿倉是指客戶賬戶上客戶權(quán)益為負(fù)值的風(fēng)險(xiǎn)狀況，這種情況下穿倉的損失由A期貨公司承擔(dān)。所以B選項(xiàng)說法正確。分析C選項(xiàng)如前面A選項(xiàng)的分析，未與客戶書面協(xié)商一致時(shí)，A期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任而非全部賠償責(zé)任，故C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。分析D選項(xiàng)當(dāng)A期貨公司與客戶書面協(xié)商一致時(shí)，損失按規(guī)定應(yīng)由客戶承擔(dān)，穿倉損失由期貨公司承擔(dān)，并非由客戶和A期貨公司共同承擔(dān)，所以D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為AB。9、A期貨公司與客戶商某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，高某向A公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求A公司于當(dāng)日以人民幣1000元的價(jià)格買進(jìn)10手的大豆合約。A公司違背該指令，以人民幣1500元買進(jìn)了10手，則（）。

A.超出的5000元部分由A公司承擔(dān)

B.超出的5000元部分由高某承擔(dān)

C.超出的5000元部分由A公司和高某共同承擔(dān)

D.高某可以拒絕接受該交易結(jié)果，由A公司承擔(dān)該交易結(jié)果

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中期貨公司違背客戶指令時(shí)的責(zé)任承擔(dān)規(guī)定來分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A客戶高某下達(dá)的指令是按1000元的價(jià)格買進(jìn)10手大豆合約，而A公司違背指令以1500元買進(jìn)。那么每手多花費(fèi)了\(1500-1000=500\)元，10手就超出了\(500×10=5000\)元。由于是A公司違背指令導(dǎo)致價(jià)格超出，所以超出的5000元部分理應(yīng)由A公司承擔(dān)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B如前面所述，是A公司違背指令造成價(jià)格超出，并非高某的原因，所以超出的5000元不應(yīng)由高某承擔(dān)，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C此次價(jià)格超出是A公司單方面違背指令的行為所致，不存在A公司和高某共同承擔(dān)超出部分費(fèi)用的理由，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)DA公司沒有按照高某下達(dá)的指令進(jìn)行交易，屬于違約行為。高某有權(quán)拒絕接受該違背指令的交易結(jié)果，相應(yīng)的交易結(jié)果應(yīng)由違約方A公司承擔(dān)，選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為AD。10、期貨交易實(shí)行下列（）制度。

A.限倉制度

B.套期保值審批制度

C.大戶持倉報(bào)告制度

D.以上都是

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易實(shí)行的制度。在期貨交易中，限倉制度是期貨交易所為了防止市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對(duì)會(huì)員和客戶的持倉數(shù)量進(jìn)行限制的制度，該制度有助于維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和公平，所以期貨交易實(shí)行限倉制度，A選項(xiàng)正確。套期保值審批制度也是期貨交易中的重要制度。套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，指定一項(xiàng)或一項(xiàng)以上套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，預(yù)期抵銷被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)。通過套期保值審批制度，能夠合理安排套期保值交易，確保其符合市場規(guī)則和企業(yè)實(shí)際需求，保障期貨市場的正常運(yùn)行，故期貨交易實(shí)行套期保值審批制度，B選項(xiàng)正確。大戶持倉報(bào)告制度要求當(dāng)會(huì)員或客戶某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量80%以上（含本數(shù)）時(shí)，會(huì)員或客戶應(yīng)向交易所報(bào)告其資金情況、頭寸情況等，通過該制度，交易所可以及時(shí)了解大戶的持倉動(dòng)向，加強(qiáng)對(duì)市場的監(jiān)控，防范市場風(fēng)險(xiǎn)，因此期貨交易實(shí)行大戶持倉報(bào)告制度，C選項(xiàng)正確。綜上所述，A、B、C選項(xiàng)所涉及的制度期貨交易均有實(shí)行，所以答案選D，即以上都是。本題正確答案為ABCD。11、（2018年真題）期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)（）時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷

B.主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)

C.成立后無正當(dāng)理由超過2個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)2個(gè)月以上

D.符合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷時(shí)，意味著該公司或分支機(jī)構(gòu)在工商登記層面已不具備合法經(jīng)營資格，無法繼續(xù)開展期貨業(yè)務(wù)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為了保證期貨市場的規(guī)范運(yùn)行和監(jiān)管的有效性，應(yīng)當(dāng)依法辦理其期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B如果期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)，說明其自身有停止從事期貨業(yè)務(wù)的意愿。尊重市場主體的自主決策，同時(shí)為了維護(hù)市場秩序和監(jiān)管的嚴(yán)肅性，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理其期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。而題干中說的是“2個(gè)月”，不符合規(guī)定，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D考慮到期貨市場的復(fù)雜性和多樣性，可能存在一些特殊情況難以在具體法規(guī)中一一列舉。因此，為了保持監(jiān)管的靈活性和適應(yīng)性，規(guī)定符合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)也應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)，選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是ABD。12、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，應(yīng)（）。

A.考慮流動(dòng)性、到期時(shí)限、杠桿情況

B.考慮結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式

C.考慮發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或服務(wù)過往業(yè)績等因素

D.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度審慎評(píng)估、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)在了解所銷售產(chǎn)品或所提供服務(wù)信息時(shí)應(yīng)考慮的方面及后續(xù)舉措。選項(xiàng)A，在了解產(chǎn)品或服務(wù)信息時(shí)，考慮流動(dòng)性、到期時(shí)限、杠桿情況是很有必要的。流動(dòng)性體現(xiàn)了產(chǎn)品或資產(chǎn)變現(xiàn)的難易程度，到期時(shí)限反映了投資的時(shí)間周期，杠桿情況則涉及到投資的風(fēng)險(xiǎn)和收益的放大效應(yīng)，這些因素對(duì)于評(píng)估產(chǎn)品或服務(wù)的特性和風(fēng)險(xiǎn)至關(guān)重要，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，產(chǎn)品或服務(wù)的結(jié)構(gòu)復(fù)雜性會(huì)影響其風(fēng)險(xiǎn)程度和理解難度；投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額關(guān)系到投資者的準(zhǔn)入門檻；投資方向和投資范圍明確了資金的投向領(lǐng)域和邊界；募集方式則涉及到產(chǎn)品的發(fā)售途徑和面向?qū)ο蟮?，這些都是了解產(chǎn)品或服務(wù)信息時(shí)需要考慮的重要內(nèi)容，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況直接影響到產(chǎn)品或服務(wù)的信用風(fēng)險(xiǎn)，信用狀況良好的主體所發(fā)行的產(chǎn)品往往風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低；同類產(chǎn)品或服務(wù)過往業(yè)績可以為評(píng)估當(dāng)前產(chǎn)品或服務(wù)的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)提供參考，所以考慮這些因素有助于更全面地了解產(chǎn)品或服務(wù)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度審慎評(píng)估、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，有助于經(jīng)營機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確把握產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，進(jìn)而向投資者進(jìn)行恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)提示和推薦，這是經(jīng)營機(jī)構(gòu)了解產(chǎn)品或服務(wù)信息后應(yīng)采取的重要舉措，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確。13、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權(quán)人。如丙起訴甲,要求實(shí)現(xiàn)債權(quán),下列關(guān)于申請(qǐng)人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法，正確的是（）

A.丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

B.丙可以申請(qǐng)人民法院到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金

C.甲有除保證金之外的其他財(cái)產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲的其他財(cái)產(chǎn)

D.丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：在期貨交易中，客戶的保證金在一定情形下是可以作為其財(cái)產(chǎn)的一部分被債權(quán)人申請(qǐng)采取保全和執(zhí)行措施的。丙作為甲的債權(quán)人，為實(shí)現(xiàn)債權(quán)，是可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施的，該選項(xiàng)說法正確。B選項(xiàng)：期貨交易所對(duì)保證金有特定的管理規(guī)則和流程，法院不能直接到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金。通常需要按照法定的程序和要求進(jìn)行操作，并非直接到期貨交易所進(jìn)行凍結(jié)、扣劃，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：法律并沒有明確規(guī)定在有除保證金之外的其他財(cái)產(chǎn)時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲的其他財(cái)產(chǎn)。在司法實(shí)踐中，法院會(huì)綜合多方面因素來決定采取何種保全和執(zhí)行措施，而不是有這樣絕對(duì)的先后順序要求，因此該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：甲的持倉屬于其在期貨交易中的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，當(dāng)丙起訴甲要求實(shí)