期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試黑鉆押題第一部分單選題(50題)1、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時相關(guān)資料的保存期限。根據(jù)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，應當保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料，保存期限不得少于5年。所以本題答案選A。2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，除()

A.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C"

【解析】本題考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》相關(guān)內(nèi)容的掌握?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)定了期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中需要遵循的行為規(guī)范以及相關(guān)的監(jiān)督管理等內(nèi)容。在該準則中，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，除所在期貨經(jīng)營機構(gòu)外，所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會都對其具有一定的監(jiān)督管理等職責。所以本題正確答案選C。"3、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務(wù)受托責任，基于期貨經(jīng)紀合同的責任由（）直接對客戶承擔。

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：A

【解析】本題主要考查基于期貨經(jīng)紀合同的責任承擔主體。在期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)中，證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務(wù)受托責任，這明確了證券公司在介紹業(yè)務(wù)方面的職責范圍。而基于期貨經(jīng)紀合同的責任，是由期貨公司直接對客戶承擔。選項B，證券公司主要承擔的是介紹業(yè)務(wù)受托責任，并非基于期貨經(jīng)紀合同的責任，所以該選項錯誤。選項C，居間人是為委托人與第三人進行民事法律行為報告信息機會或提供媒介聯(lián)系的中間人，并不直接承擔基于期貨經(jīng)紀合同的責任，該選項錯誤。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，主要履行監(jiān)管職能，并非基于期貨經(jīng)紀合同的責任承擔主體，該選項錯誤。綜上，答案選A。4、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”的是（）。

A.從事期貨業(yè)務(wù)的會計事務(wù)所

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨交割倉庫

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：從事期貨業(yè)務(wù)的會計事務(wù)所從事期貨業(yè)務(wù)的會計事務(wù)所主要承擔與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的財務(wù)審計、會計核算等專業(yè)服務(wù)工作，但它并不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”，故A選項錯誤。選項B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性機構(gòu)，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易，而并非直接從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)，所以不屬于“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”，B選項錯誤。選項C：期貨公司期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，屬于典型的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”，C選項正確。選項D：期貨交割倉庫期貨交割倉庫是期貨品種進入實物交割環(huán)節(jié)提供交割服務(wù)和生成標準倉單必經(jīng)的期貨服務(wù)機構(gòu)，其主要功能是為期貨合約的實物交割提供倉儲等服務(wù)，并非從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的主體，因此不屬于“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。5、期貨公司首席風險官不能夠勝任工作的，（）可以免除首席風險官的職務(wù)。

A.期貨交易所

B.期貨公司監(jiān)事會

C.期貨公司董事會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查能夠免除期貨公司首席風險官職務(wù)的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事會擁有任免首席風險官的權(quán)力。當期貨公司首席風險官不能夠勝任工作時，期貨公司董事會可以根據(jù)實際情況免除其職務(wù)。接下來分析各選項：-選項A：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場運作相關(guān)事宜，并不具備免除期貨公司首席風險官職務(wù)的權(quán)力，所以A選項錯誤。-選項B：期貨公司監(jiān)事會主要是對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，其職責并不包括免除首席風險官的職務(wù)，所以B選項錯誤。-選項C：如前文所述，期貨公司董事會有權(quán)任免首席風險官，當首席風險官不能勝任工作時，董事會可以免除其職務(wù)，所以C選項正確。-選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，并不直接干預期貨公司對首席風險官的任免，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。6、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.指導和審查

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導和監(jiān)督

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會與中國期貨業(yè)協(xié)會在期貨從業(yè)人員自律管理活動方面的關(guān)系。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，在對期貨從業(yè)人員自律管理活動中扮演著指導和監(jiān)督的角色?！爸笇А币馕吨袊C監(jiān)會會為中國期貨業(yè)協(xié)會的自律管理工作提供方向和指引，確保其活動符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求?！氨O(jiān)督”則強調(diào)中國證監(jiān)會對中國期貨業(yè)協(xié)會自律管理活動的監(jiān)察和督促，保證其活動的合規(guī)性、公正性和有效性。選項A中“審查”并非中國證監(jiān)會在這一關(guān)系中的核心職能表述，“審查”通常側(cè)重于對具體事項的詳細檢查和審核，與“指導和監(jiān)督”所體現(xiàn)的宏觀管理職能有區(qū)別，所以A選項不符合。選項B同理，“審查”不是主要職能體現(xiàn)，且表述順序也不符合監(jiān)管關(guān)系的邏輯，故B選項錯誤。選項C“管理”這一表述不準確，中國期貨業(yè)協(xié)會本身承擔著對期貨從業(yè)人員的具體自律管理工作，中國證監(jiān)會主要是從宏觀層面進行指導和監(jiān)督，并非直接進行管理，所以C選項不合適。綜上，正確答案是D。7、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔違約責任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風險準備金

D.期貨交易公司的儲備金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司處理客戶違約時承擔違約責任的資金順序。在期貨交易中，當客戶在期貨公司違約時，按照規(guī)定，期貨公司應先以該客戶的保證金承擔違約責任。保證金是客戶為了進行期貨交易而預先存入期貨公司的資金，用于保證其履行期貨合約。當客戶違約時，首先使用其自身的保證金來彌補可能產(chǎn)生的損失，這樣既符合資金使用的邏輯順序，也能最大程度地保障期貨公司和其他客戶的利益。而期貨公司的自有資金是公司用于自身運營和發(fā)展的資金；期貨公司的風險準備金主要是為了應對可能出現(xiàn)的系統(tǒng)性風險等情況而設(shè)立的資金；題干中“期貨交易公司的儲備金”并非規(guī)范的專業(yè)術(shù)語，且在處理客戶違約問題時，不是首先使用的資金。綜上所述，答案選A。8、期貨從業(yè)人員的下述做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。

A.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī).業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

B.與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識測試，以使其滿足適"--3性標準要求

C.向投資者充分揭示金融期貨風險

D.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者適當性制度要求，對每個選項進行逐一分析：A選項：全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，這是期貨從業(yè)人員應盡的職責，有助于投資者充分了解金融期貨相關(guān)信息，符合金融期貨投資者適當性制度要求。B選項：金融期貨基礎(chǔ)知識測試旨在考查投資者對金融期貨知識的掌握程度和理解能力，以此評估投資者是否具備參與金融期貨交易的基本條件。與投資者共同完成測試，使其滿足適當性標準要求，這種行為破壞了測試的客觀性和公正性，不能真實反映投資者的實際知識水平，不符合金融期貨投資者適當性制度要求。C選項：金融期貨交易具有較高的風險性，向投資者充分揭示金融期貨風險，能夠讓投資者清楚認識到可能面臨的損失，有助于投資者做出理性的投資決策，符合金融期貨投資者適當性制度要求。D選項：審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力，是為了確保投資者有能力承擔金融期貨交易可能帶來的風險，避免投資者盲目參與交易而遭受重大損失，符合金融期貨投資者適當性制度要求。綜上，答案選B。9、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風險監(jiān)管報表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時，需提交的期貨公司風險監(jiān)管報表對應的申請日前的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表。所以答案選B。10、《期貨交易管理條例》自（）起正式實施。

A.2007年3月28日

B.2003年7月1日

C.2007年4月15日

D.2002年5月7日

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨交易管理條例》正式實施的時間。逐一分析各選項：-選項A：2007年3月28日并非《期貨交易管理條例》正式實施的時間，所以該選項錯誤。-選項B：2003年7月1日與《期貨交易管理條例》正式實施時間不符，此選項錯誤。-選項C：《期貨交易管理條例》自2007年4月15日起正式實施，該選項正確。-選項D：2002年5月7日不是《期貨交易管理條例》正式實施的時間，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。11、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。

A.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

B.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改

C.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準

D.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準

【答案】：D

【解析】首先，計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元，其比例為6000÷5500≈1.09。依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例規(guī)定標準要求不低于100%（即1），預警標準為不低于120%（即1.2）。該期貨公司此比例1.09大于規(guī)定標準要求的1，所以符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求；但1.09小于預警標準的1.2，即低于風險監(jiān)管指標的預警標準。因此答案選D。12、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應當于（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1個月

【答案】：A"

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所相關(guān)報告時限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是A選項。"13、期貨公司應當在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結(jié)算報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應當在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告。每日結(jié)算能及時反映客戶賬戶在當日交易后的資金及持倉等情況，便于客戶實時了解自身交易狀況并做出合理決策。選項A每周結(jié)算后提供交易結(jié)算報告，時間間隔較長，不利于客戶及時掌握交易動態(tài)；選項B每年結(jié)算提供報告，時間跨度太大，無法滿足客戶對交易情況及時知曉的需求；選項C每月結(jié)算同樣存在時效性不足的問題。綜上所述，正確答案是D。14、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應當具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時對具有特定條件高級管理人員數(shù)量的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應當具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名。所以本題正確答案是B。15、期貨交易所向會員收取的保證金。屬于（）所有。除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.會員

C.客戶

D.用貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所向會員收取的保證金的歸屬問題。保證金是指在期貨交易中，期貨交易所向會員收取的一定數(shù)額的資金，用于保證會員履行交易合約。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金屬于會員所有，除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。接下來分析各個選項：-選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，并不擁有期貨交易所向會員收取的保證金，所以A項錯誤。-選項B：如前文所述，期貨交易所向會員收取的保證金屬于會員所有，B項正確。-選項C：這里強調(diào)的是期貨交易所向會員收取的保證金，并非直接涉及客戶保證金，主體不同，所以C項錯誤。-選項D：期貨交易所只是負責管理和監(jiān)督保證金的使用，并不擁有保證金，所以D項錯誤。綜上，答案選B。16、期貨公司應當按照（）的原則，建立并完善公司治理。

A.監(jiān)督管理

B.公司治理

C.財務(wù)制度

D.人事制度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司建立并完善公司治理應遵循的原則。選項A，監(jiān)督管理主要是外部監(jiān)管主體對市場主體等進行的監(jiān)管活動，并非是期貨公司建立和完善公司治理所遵循的直接原則，所以A項不符合。選項B，期貨公司建立并完善公司治理，就是要遵循公司治理的原則來構(gòu)建內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)、決策機制、監(jiān)督機制等，以保障公司的有效運作和穩(wěn)健發(fā)展，公司治理原則是其建立和完善自身治理結(jié)構(gòu)的核心指引，故B項正確。選項C，財務(wù)制度主要側(cè)重于規(guī)范公司的財務(wù)管理、資金運作和財務(wù)信息披露等方面，它是公司治理中的一部分內(nèi)容，但不是構(gòu)建公司治理整體遵循的原則，所以C項不合適。選項D，人事制度主要是關(guān)于公司人員的招聘、任用、考核、薪酬等方面的規(guī)定，同樣是公司治理的一個組成部分，并非建立和完善公司治理所依據(jù)的根本原則，因此D項也不正確。綜上，答案選B。17、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經(jīng)紀人

【答案】：A

【解析】本題考查在期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認收到通知時舉證責任的承擔主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在這種情況下，為了保障交易的公平、公正和順利進行，應由期貨公司承擔舉證責任。這是因為期貨公司在整個交易過程中處于專業(yè)且具有管理地位的一方，其有能力也有義務(wù)對自己發(fā)出通知這一行為進行證明。若讓客戶承擔舉證責任，由于客戶可能在信息獲取和保存等方面處于相對劣勢，會增加客戶的不合理負擔。而客戶代理人和期貨公司經(jīng)紀人并非承擔該舉證責任的適格主體。所以正確答案是A選項。18、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

【答案】：B

【解析】本題是關(guān)于通過期貨從業(yè)資格考試后可取得何種證明的單項選擇題。解答本題的關(guān)鍵在于明確期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。選項B符合這一規(guī)定。選項A中提到的資格證書并非通過考試后直接取得的，而是在后續(xù)滿足一定條件后才可能獲得，所以A選項錯誤。中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明和從業(yè)資格證書，因此選項C和選項D均不正確。綜上，本題正確答案是B。19、提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為，不包括（）。

A.采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶

D.開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員不正當競爭行為的相關(guān)知識。首先分析選項A，采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大，這種行為會誤導投資者，破壞了公平競爭的市場環(huán)境，屬于不正當競爭行為。選項B，在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金，這種行為可能會影響投資者的決策，違背了公平公正的原則，屬于不正當競爭行為。選項C，以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶，在市場競爭中，企業(yè)為了拓展業(yè)務(wù)、吸引新客戶，適當調(diào)整手續(xù)費標準是一種常見的市場競爭策略，只要這種行為沒有違反法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，就不屬于不正當競爭行為。選項D，開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系，這會使投資者產(chǎn)生不合理的預期，從而影響其投資決策，破壞了公平競爭的秩序，屬于不正當競爭行為。綜上所述，本題答案選C。20、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應及時向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理問題時應向誰提出整改意見。選項A，董事長主要負責公司的重大決策等宏觀層面的事務(wù)，首席風險官發(fā)現(xiàn)的經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性、風險管理等方面的具體違法違規(guī)問題，通常并非直接向董事長提出整改意見，所以A選項錯誤。選項B，監(jiān)事會主要是對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，側(cè)重于監(jiān)督職能而非直接接收首席風險官關(guān)于具體問題的整改意見，所以B選項錯誤。選項C，總經(jīng)理或者相關(guān)負責人負責公司的日常經(jīng)營管理工作，首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為在合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負責人提出整改意見，有利于這些問題得到及時處理和解決，所以C選項正確。選項D，“期貨公司”是一個寬泛的主體概念，首席風險官需要將整改意見落實到具體的人員，而不是籠統(tǒng)地向期貨公司提出，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。21、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告

B.公開譴責

C.罰款

D.批評

【答案】：B

【解析】本題考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中對于從業(yè)人員違規(guī)處理規(guī)定的掌握。我們來逐一分析各個選項：-選項A：警告一般適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為，題干中明確提到“情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果”，所以警告不符合該情況，A選項錯誤。-選項B：當從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)嚴重并造成嚴重后果時，予以公開譴責是符合規(guī)定的處理方式，B選項正確。-選項C：題干中未提及罰款這一處理措施，且對于此準則下的違規(guī)情形，罰款并非本題所涉及的處理方式，C選項錯誤。-選項D：批評通常也是針對情節(jié)不太嚴重的情況，與題干中“情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果”不匹配，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。22、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向（）報告。

A.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.當?shù)胤ㄔ?/p>

C.公司董事會

D.公司監(jiān)事會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司解聘首席風險官時的報告對象相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。這一規(guī)定旨在加強中國證監(jiān)會對期貨公司的監(jiān)督管理，維護期貨市場的穩(wěn)定與規(guī)范。當期貨公司解聘首席風險官時，將情況向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，能讓監(jiān)管部門及時了解公司治理情況，防止公司隨意解聘首席風險官而可能引發(fā)的風險等問題。選項B當?shù)胤ㄔ褐饕撠熕痉▽徟泄ぷ鳎谪浌窘馄甘紫L險官并不需要向當?shù)胤ㄔ簣蟾妫贿x項C公司董事會是公司的決策機構(gòu)，雖然在公司治理中有重要作用，但該行為并非向董事會報告的范疇；選項D公司監(jiān)事會主要負責對公司經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，也不是期貨公司解聘首席風險官時應報告的對象。所以本題正確答案是A。23、關(guān)于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于()允許客戶使用。

A.當日

B.下一交易日

C.兩天內(nèi)

D.一周后

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所對當日分配的客戶交易編碼允許客戶使用的時間規(guī)定。選項A，當日分配編碼后當日就允許客戶使用，這種情況不符合相關(guān)規(guī)定的流程和實際操作要求，因為還需要進行一系列的準備和確認工作，所以該選項錯誤。選項B，按照規(guī)定，期貨交易所對于當日分配的客戶交易編碼，應當于下一交易日允許客戶使用。這是為了保證交易的有序性和規(guī)范性，以及相關(guān)信息的準確傳遞和系統(tǒng)的準備工作，該選項正確。選項C，規(guī)定是下一交易日，并非兩天內(nèi)，“兩天內(nèi)”表述不精準，不符合法規(guī)要求，所以該選項錯誤。選項D，一周后時間過長，不符合正常的交易流程和時間安排，也沒有相關(guān)法規(guī)支持這樣的時間設(shè)定，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。24、期貨公司高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，高級管理人員應遵循（）原則。

A.謹慎

B.穩(wěn)健

C.回避

D.誠實

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司高級管理人員近親屬從事期貨交易時高級管理人員應遵循的原則。選項A“謹慎”通常是指在做事或決策時小心慎重，一般是針對具體行為或決策過程的態(tài)度要求，并非專門針對高級管理人員近親屬從事期貨交易這一特定情形所應遵循的原則，所以A選項不符合題意。選項B“穩(wěn)健”主要強調(diào)在經(jīng)營、投資等方面保持平穩(wěn)、健康的發(fā)展態(tài)勢，側(cè)重于整體的運營風格和策略，與高級管理人員近親屬從事期貨交易時高級管理人員的應對原則關(guān)聯(lián)不大，所以B選項不正確。選項C“回避”原則是為了避免可能出現(xiàn)的利益沖突和潛在的不公平現(xiàn)象。當期貨公司高級管理人員的近親屬在該期貨公司從事期貨交易時，高級管理人員遵循回避原則，能夠減少因親屬關(guān)系而產(chǎn)生的利益瓜葛，保證交易的公平、公正和透明，符合相關(guān)規(guī)定和行業(yè)規(guī)范，所以C選項正確。選項D“誠實”強調(diào)的是做人做事要真誠、不虛假，是一種基本的道德和行為準則，但它不能很好地針對高級管理人員近親屬從事期貨交易這一情況來規(guī)范高級管理人員的行為，所以D選項不合適。綜上，正確答案是C。25、對在委托銷售中違反（）義務(wù)的行為，委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。

A.完整性

B.公平性

C.適當性

D.準確性

【答案】：C"

【解析】這道題的正確答案是C選項。在委托銷售業(yè)務(wù)中，適當性義務(wù)十分關(guān)鍵。適當性義務(wù)要求銷售機構(gòu)將適當?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)提供給適當?shù)耐顿Y者，綜合考量投資者的風險承受能力、投資目標、知識經(jīng)驗等多方面因素。委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)在銷售過程中都有責任遵循適當性義務(wù)，若違反該義務(wù)，可能會給投資者帶來不適當?shù)耐顿Y選擇，進而損害投資者的利益。所以，從維護市場秩序和投資者權(quán)益的角度出發(fā)，對于在委托銷售中違反適當性義務(wù)的行為，委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)應當依法承擔相應法律責任，并且要在委托銷售合同中明確這一點。而完整性、公平性、準確性雖然也是銷售活動中需要關(guān)注的方面，但本題重點強調(diào)的是與委托銷售中需承擔法律責任相關(guān)的特定義務(wù)，即適當性義務(wù)。因此，本題應選C選項。"26、期貨公司變更法定代表人的，應當向（）提交變更法定代表人等備案材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu)

D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更法定代表人時，應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交變更法定代表人等備案材料。選項A中，住所地的期貨交易所不負責接收期貨公司變更法定代表人的備案材料；選項C，工商行政管理機構(gòu)主要負責企業(yè)的注冊登記等工商方面事務(wù)，并非接收該備案材料的主體；選項D，國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)主要對國有資產(chǎn)進行監(jiān)督管理，也與期貨公司變更法定代表人備案材料提交無關(guān)。所以本題答案選B。"27、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員可以如何處理?（）

A.先執(zhí)行，向中國證監(jiān)會報告

B.先執(zhí)行，向期貨公司董事會報告

C.抵制，立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告

D.抵制，立即向中國證監(jiān)會報告

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員面對期貨公司違法指令時的正確處理方式。選項A，“先執(zhí)行，向中國證監(jiān)會報告”，這種做法存在明顯問題。如果先執(zhí)行違法指令，可能已經(jīng)造成了違法事實，給市場和投資者帶來不良影響，所以該選項錯誤。選項B，“先執(zhí)行，向期貨公司董事會報告”同樣不可取。先執(zhí)行違法指令會使違法行為得以實施，不能從根本上避免違法后果的產(chǎn)生，因此該選項也不正確。選項C，“抵制，立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告”，這是合理且正確的處理方式。期貨從業(yè)人員有責任抵制違法指令，同時及時向所在公司的高級管理人員或董事會報告，以便公司內(nèi)部進行處理和糾正，避免違法違規(guī)行為的進一步發(fā)展，所以該選項正確。選項D，“抵制，立即向中國證監(jiān)會報告”，雖然抵制違法指令是正確的，但通常情況下，從業(yè)人員應先向所在公司內(nèi)部相關(guān)人員報告，而不是直接向中國證監(jiān)會報告，因為公司內(nèi)部有管理和監(jiān)督職責，應先給予其處理問題的機會，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。28、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準則規(guī)范的內(nèi)容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》主要針對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中的行為規(guī)范進行約束，其核心在于確保從業(yè)人員具備良好的職業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)能力，以保障期貨市場的正常運行和健康發(fā)展。選項A，執(zhí)業(yè)紀律是對期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的各類規(guī)章制度的要求，它是規(guī)范業(yè)務(wù)操作、防范風險的重要保障，所以屬于該準則規(guī)范內(nèi)容。選項B，專業(yè)勝任能力是指期貨從業(yè)人員應具備從事本職工作所需的專業(yè)知識和技能，這有助于其為客戶提供準確、有效的服務(wù)，保障客戶的合法權(quán)益，因此也是準則規(guī)范的重要方面。選項C，職業(yè)品德體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員在職業(yè)活動中應遵循的道德原則和規(guī)范，如誠實守信、公正公平等，良好的職業(yè)品德是維護市場秩序和行業(yè)形象的基礎(chǔ)，屬于準則規(guī)范內(nèi)容。選項D，職業(yè)創(chuàng)新能力并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》所重點規(guī)范的內(nèi)容。該準則更側(cè)重于規(guī)范從業(yè)人員的基本職業(yè)素養(yǎng)、行為準則和業(yè)務(wù)能力等方面，而非著重強調(diào)創(chuàng)新能力。綜上所述，不屬于該準則規(guī)范內(nèi)容的是職業(yè)創(chuàng)新能力，答案選D。29、申請期貨公司財務(wù)負責人的任職資格，應當具備的條件不包括（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司財務(wù)負責人任職資格的相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個選項。選項A：具有期貨從業(yè)人員資格是申請期貨公司財務(wù)負責人任職資格的必要條件。期貨行業(yè)具有專業(yè)性和風險性，要求財務(wù)負責人具備期貨從業(yè)人員資格，有助于其更好地理解和處理期貨業(yè)務(wù)中的財務(wù)相關(guān)問題，所以該選項不符合題意。選項B：具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位，體現(xiàn)了對財務(wù)負責人知識水平和專業(yè)素養(yǎng)的基本要求。較高的學歷背景通常意味著其具備更系統(tǒng)的專業(yè)知識和學習能力，能夠更好地應對期貨公司復雜的財務(wù)工作，所以該選項不符合題意。選項C：具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格，表明財務(wù)負責人在財務(wù)專業(yè)領(lǐng)域具備一定的專業(yè)能力和經(jīng)驗。這些資格是對其專業(yè)知識和技能的認可，能夠保證其在處理期貨公司財務(wù)事務(wù)時具備相應的專業(yè)水準，所以該選項不符合題意。選項D：申請期貨公司財務(wù)負責人的任職資格并不要求具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗。財務(wù)負責人更側(cè)重于財務(wù)專業(yè)能力和相關(guān)資格，而非特定的期貨業(yè)務(wù)從業(yè)年限，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。30、期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15％繳納形成。

A.基金管理公司

B.證券交易所

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金啟動資金的繳納主體。首先分析選項A，基金管理公司主要負責基金的募集、投資運作等管理工作，其職責并不涉及為期貨投資者保障基金從風險準備金中繳納啟動資金，所以選項A不符合要求。接著看選項B，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，其業(yè)務(wù)范疇主要圍繞證券交易相關(guān)，并非期貨投資者保障基金啟動資金的繳納主體，因此選項B不正確。再看選項C，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，它并不承擔從積累的風險準備金中按規(guī)定比例繳納期貨投資者保障基金啟動資金的責任，所以選項C也錯誤。最后看選項D，期貨交易所是期貨市場的核心組織，它具有積累風險準備金等職能。按照相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15％繳納形成，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。31、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，（）確定管轄。

A.依當事人選擇的訴由

B.由人民法院

C.依照違約糾紛

D.依照侵權(quán)糾紛

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件的管轄確定方式。在侵權(quán)與違約競合的情形下，當事人有選擇以侵權(quán)之訴或違約之訴來維護自身權(quán)益的權(quán)利，而管轄法院的確定往往與當事人所選擇的訴由緊密相關(guān)。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實踐，對于侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，應依當事人選擇的訴由確定管轄。選項B，由人民法院來確定管轄不符合這種競合案件的管轄確定原則，人民法院是依據(jù)當事人的訴由來進行案件管轄的受理和審理等工作，并非主動確定管轄，所以該選項錯誤。選項C，依照違約糾紛這種表述過于片面，因為當事人也可以選擇以侵權(quán)糾紛進行訴訟，而不是只能依照違約糾紛確定管轄，所以該選項錯誤。選項D，依照侵權(quán)糾紛同樣片面，當事人有權(quán)利選擇違約糾紛的訴由，并非只能依照侵權(quán)糾紛確定管轄，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。32、在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結(jié)算制度。

A.每日無負債

B.每周無負債

C.每月無負債

D.每年度無負債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司運營中的結(jié)算制度。在期貨交易的運營過程里，為了有效控制市場風險、保證交易的正常進行以及保障交易各方的權(quán)益，期貨公司需要遵循每日無負債結(jié)算制度。該制度要求每日交易結(jié)束后，交易所按當日結(jié)算價對結(jié)算會員結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應增加或減少結(jié)算準備金。這樣能確保每個交易日的交易風險都能及時得到處理和控制，而每周、每月、每年度無負債結(jié)算制度無法像每日無負債結(jié)算制度那樣及時有效地控制風險。所以本題正確答案是A。"33、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請交易編碼時應提交申請的機構(gòu)。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，需向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心是在期貨市場中承擔重要職能的機構(gòu)，負責對期貨保證金的監(jiān)控和相關(guān)數(shù)據(jù)的處理等工作，期貨公司將客戶交易編碼申請?zhí)峤唤o該中心，有助于對客戶開戶等交易環(huán)節(jié)進行規(guī)范管理和監(jiān)督。而選項A，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并非接受期貨公司客戶交易編碼申請的機構(gòu)；選項C，中國證券登記結(jié)算公司主要承擔證券登記、存管和結(jié)算等職能，與期貨公司客戶交易編碼申請無關(guān)；選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理等工作，也不是接受客戶交易編碼申請的主體。所以本題正確答案是B。34、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務(wù)的有（）。

A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

C.按規(guī)定繳納各種費用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會員的義務(wù)相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A：遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是公司制期貨交易所會員應盡的基本義務(wù)。國家的法律法規(guī)和政策是維護市場秩序、保障交易安全的重要依據(jù)，會員作為市場參與者，必須嚴格遵守，以確保市場的合法合規(guī)運行，所以該選項屬于會員義務(wù)。選項B：公司制期貨交易所是由若干股東共同出資組建，以營利為目的的企業(yè)法人，其決策機構(gòu)是股東大會和董事會，而會員大會、理事會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)和常設(shè)機構(gòu)，因此執(zhí)行會員大會、理事會的決議不是公司制期貨交易所會員的義務(wù)，該選項符合題意。選項C：按規(guī)定繳納各種費用是公司制期貨交易所會員的常見義務(wù)之一。這些費用包括會員費、交易手續(xù)費等，是維持期貨交易所正常運營的重要資金來源，會員按時足額繳納費用有助于保障交易所的各項業(yè)務(wù)能夠順利開展，所以該選項屬于會員義務(wù)。選項D：遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定也是會員的重要義務(wù)。期貨交易所的章程和規(guī)則是規(guī)范交易行為、保障交易公平公正的具體準則，會員只有嚴格遵守這些規(guī)定，才能保證期貨交易的有序進行，所以該選項屬于會員義務(wù)。綜上，答案選B。35、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

A.客戶代理人

B.期貨公司經(jīng)紀人

C.期貨公司

D.客戶

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨交易中，當客戶否認收到期貨公司追加保證金通知時舉證責任的承擔主體。在法律層面及金融交易的相關(guān)規(guī)則中，為了保障交易的公平性與規(guī)范性，通常遵循“誰主張，誰舉證”原則的特殊情形分配舉證責任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知這一行為，期貨公司是主動的通知方，其有能力和義務(wù)保存發(fā)出通知的相關(guān)證據(jù)，如通知記錄、發(fā)送憑證等。而客戶處于被動接收通知的地位，若要求客戶來證明是否收到通知，相對較為困難。因此，當客戶否認收到通知時，應由發(fā)出通知的期貨公司承擔舉證責任，以證明其確實向客戶發(fā)出了追加保證金通知。本題選項A，客戶代理人并非發(fā)出通知的主體，不承擔該舉證責任；選項B，期貨公司經(jīng)紀人只是期貨公司的工作人員，代表期貨公司行事，最終的舉證責任應由期貨公司承擔，而非經(jīng)紀人個人；選項D，客戶本身是被通知的對象，要求其舉證自己未收到通知不符合公平合理的舉證責任分配原則。綜上，答案選C。36、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規(guī)定要求向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交該單位客戶的（）掃描件。

A.組織機構(gòu)代碼證

B.營業(yè)執(zhí)照

C.有效身份證明文件

D.單位客戶的授權(quán)委托書

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司為單位客戶申請交易編碼時需向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交的文件掃描件。選項A，組織機構(gòu)代碼證是對中華人民共和國內(nèi)依法注冊、依法登記的機關(guān)、企、事業(yè)單位、社會團體和民辦非企業(yè)單位頒發(fā)一個在全國范圍內(nèi)唯一的、始終不變的代碼標識，但在為單位客戶申請交易編碼時，其并非規(guī)定要求必須提交的掃描件。選項B，營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)、個體工商戶等市場主體準許從事營利性經(jīng)營活動的憑證，不過它不是期貨公司為單位客戶申請交易編碼時按規(guī)定要求向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交的掃描件。選項C，有效身份證明文件是明確身份信息的關(guān)鍵依據(jù)，期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，按照規(guī)定要求應當向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件，該項正確。選項D，單位客戶的授權(quán)委托書主要用于委托他人代表單位行使相關(guān)權(quán)利和進行相關(guān)事務(wù)處理，并非申請交易編碼時規(guī)定必須提交的掃描件。綜上，答案選C。37、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。

A.期貨從業(yè)人員資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券銷售人員資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員所需具備的資格。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。因為證券公司在開展介紹業(yè)務(wù)時，涉及到期貨交易相關(guān)的介紹、協(xié)助等工作，具備期貨從業(yè)人員資格能保證其對期貨業(yè)務(wù)有專業(yè)的了解和認識，從而規(guī)范、準確地為客戶提供相關(guān)服務(wù)，故該選項正確。選項B：證券投資咨詢資格主要側(cè)重于為投資者提供證券投資分析、預測或者建議等服務(wù)，與證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所要求的資格關(guān)聯(lián)不大，所以該選項錯誤。選項C：證券銷售人員資格主要針對證券銷售方面，重點在于證券產(chǎn)品的銷售，并非證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所必須具備的核心資格，所以該選項錯誤。選項D：期貨投資咨詢資格主要是為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，而證券公司從事介紹業(yè)務(wù)主要是將客戶介紹給期貨公司，重點并非在投資咨詢上，所以該選項錯誤。綜上所述，答案選A。38、會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.理事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.會員大會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免主體。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。所以該選項正確。選項B：理事會是會員制期貨交易所的決策機構(gòu)，主要負責處理交易所的重大事項決策等工作，并不負責總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免，故該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，不具備任免會員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的權(quán)力，因此該選項錯誤。選項D：會員大會是會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，主要行使審議批準交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案等職權(quán)，并非負責總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。39、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司客戶出現(xiàn)重大透支、穿倉情況時的通知對象。當期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營時，立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，這是為了保障公司股權(quán)結(jié)構(gòu)中各個股東的知情權(quán)，讓全體股東及時了解公司面臨的重大風險狀況，以便共同應對可能出現(xiàn)的問題、采取措施維護公司的持續(xù)經(jīng)營?？毓晒蓶|雖在公司決策和經(jīng)營中有重要影響力，但僅通知控股股東不能保證所有股東知曉情況；而主要客戶和全體客戶并非公司內(nèi)部決策相關(guān)方，公司的重大經(jīng)營風險情況主要是由股東來參與應對和決策，通知他們并不能解決公司面臨的經(jīng)營風險問題。所以本題應選擇立即書面通知全體股東，答案是A。40、（）是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.會員大會

D.董事會

【答案】：C

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)相關(guān)知識。逐一分析各選項：-選項A：股東大會是公司制企業(yè)的權(quán)力機構(gòu)，并非會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，所以A選項錯誤。-選項B：監(jiān)事會是對公司經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督的機構(gòu)，不是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，所以B選項錯誤。-選項C：會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成，對期貨交易所的重大事項作出決定，故C選項正確。-選項D：董事會是由董事組成的、對內(nèi)掌管公司事務(wù)、對外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機構(gòu)，并非會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。41、中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設(shè)置預警標準，規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％

【答案】：C

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標預警標準的相關(guān)知識。中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設(shè)置預警標準，對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準要高于規(guī)定標準，這樣才能起到提前預警的作用。接下來分析各個選項：-選項A：80％低于100％，若預警標準是規(guī)定標準的80％，那就意味著在未達到規(guī)定標準時才預警，無法起到提前防范風險的作用，所以該選項錯誤。-選項B：90％同樣低于100％，不滿足預警標準要高于規(guī)定標準這一要求，所以該選項錯誤。-選項C：120％高于100％，表明預警標準高于規(guī)定標準，當指標達到規(guī)定標準的120％時就會發(fā)出預警，能夠提前提示風險，該選項正確。-選項D：150％雖然也高于規(guī)定標準，但通常預警標準設(shè)置為規(guī)定標準的120％，150％的比例過高，不符合一般的預警設(shè)定，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。42、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應當對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中期貨公司對客戶的審核制度。選項A，注冊制通常是指證券發(fā)行審核制度，主要是指發(fā)行人申請發(fā)行證券時，必須依法將公開的各種資料完整、真實、準確地向證券監(jiān)管機構(gòu)申報。證券監(jiān)管機構(gòu)的職責是對申報文件的全面性、準確性、真實性和及時性作形式審查，不對發(fā)行人的資質(zhì)進行實質(zhì)性審核和價值判斷而將發(fā)行公司股票的良莠留給市場來決定。它并非期貨公司對客戶的審核方式，所以A選項錯誤。選項B，登記制是一種較為寬泛的概念，在很多領(lǐng)域都有應用，但在《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》所涉及的期貨公司對客戶審核這一情境下，登記制不是對應的審核制度，故B選項錯誤。選項C，實名制是指期貨公司必須對客戶身份進行真實、準確的核實，確?？蛻羯矸菪畔⒌恼鎸嵭院臀ㄒ恍浴！镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》明確要求期貨公司應當對客戶進行實名制審核，以保障期貨市場的規(guī)范、安全運行，防范各類風險，所以C選項正確。選項D，資料一致登記并不是該規(guī)定所規(guī)定的期貨公司對客戶的主要審核內(nèi)容，故D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。43、風險準備金計提比例不得低于管理費收入的（），風險準備金余額達到上季末資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（）時可以不再提取。

A.10%；1%

B.20%；1%

C.10%；3%

D.20%；5%

【答案】：A

【解析】本題考查風險準備金計提比例和停止提取條件的相關(guān)知識。根據(jù)規(guī)定，風險準備金計提比例不得低于管理費收入的10%，而當風險準備金余額達到上季末資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的1%時，便可以不再提取。故本題正確答案是A選項。44、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔違約責任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風險準備金

D.期貨交易公司的儲備金

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶在期貨公司違約時，期貨公司承擔違約責任的順序。在期貨交易中，保證金是客戶向期貨公司繳納的用于保證其履行合約的資金。當客戶違約時，按照規(guī)定，期貨公司首先會使用該客戶的保證金來承擔違約責任。這是因為保證金本身就是為應對客戶可能出現(xiàn)的違約情況而設(shè)立的，用其來承擔違約責任符合交易邏輯和相關(guān)規(guī)定。而期貨公司的自有資金是公司自身運營、發(fā)展等所使用的資金；風險準備金是期貨公司為應對可能出現(xiàn)的風險而提取的資金；期貨交易公司的儲備金同樣有其特定的用途和管理規(guī)則。在客戶違約時，一般不會優(yōu)先使用這些資金來承擔違約責任。所以答案選A。45、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時間是（）。

A.2007年4月18日

B.2007年4月20日

C.2007年7月4日

D.2008年3月27日

【答案】：B"

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》于2007年4月20日施行，所以本題正確答案選B。"46、設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官（）。

A.不需要獨立董事同意即可

B.應當經(jīng)超過1／2的獨立董事同意

C.應當經(jīng)超過2／3的獨立董事同意

D.應當經(jīng)全體獨立董事同意

【答案】：D

【解析】本題考查設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官的相關(guān)規(guī)定。對于設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官這一事項，有明確的法規(guī)要求其應當經(jīng)全體獨立董事同意。選項A，“不需要獨立董事同意即可”與規(guī)定不符，因為獨立董事在公司治理中對重要職位聘任有監(jiān)督和決策作用，不能完全跳過其意見；選項B“應當經(jīng)超過1／2的獨立董事同意”和選項C“應當經(jīng)超過2／3的獨立董事同意”，這些比例都不符合規(guī)定，聘任首席風險官要求全體獨立董事達成一致意見，所以正確答案是選項D。47、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)職責的是（）。

A.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動

D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A：負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作通常，期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作是由期貨業(yè)協(xié)會負責，并非國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責，所以該選項符合題意。選項B：制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有責任對期貨市場的各個方面進行監(jiān)管，制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施屬于其職責范圍，該選項不符合題意。選項C：開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，期貨市場也日益國際化。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動，有助于借鑒國際先進經(jīng)驗，提升我國期貨市場的監(jiān)管水平和國際競爭力，這是其職責之一，該選項不符合題意。選項D：對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理對期貨交易及其相關(guān)活動進行全面監(jiān)督管理是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的重要職責，能夠保證期貨市場的規(guī)范、有序運行，該選項不符合題意。綜上，答案選A。48、期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更注冊資本時國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作出批準或不批準決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。選項A“10日”、選項B“15日”以及選項D“30日”均不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求。所以本題正確答案是C。49、在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查在我國申請設(shè)立期貨公司時對主要股東以及實際控制人的相關(guān)要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在我國申請設(shè)立期貨公司，需要主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。所以本題答案選C。50、關(guān)于提供期貨投’資咨詢服務(wù)，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應當（）。

A.以個體名義開展投資咨詢服務(wù)，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構(gòu)

B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業(yè)人員

D.代理客戶交易

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員開展期貨投資咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。選項A期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員不能以個體名義開展投資咨詢服務(wù)。因為期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是在期貨公司的框架下進行的，具有專業(yè)性和規(guī)范性要求，以個體名義開展易導致市場秩序混亂，難以保證服務(wù)質(zhì)量和投資者權(quán)益，所以該選項錯誤。選項B期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動。這是為了確保業(yè)務(wù)的規(guī)范性和責任的明確性，期貨公司具備相應的資質(zhì)和管理體系，能夠?qū)I(yè)務(wù)進行有效監(jiān)管和風險控制，該選項正確。選項C期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員并非直接接受公司總部專門部門的管理且相對獨立于本公司其他專業(yè)人員。在實際運營中，他們與公司其他部門需相互協(xié)作、信息共享，共同為公司和客戶服務(wù)，不能完全孤立運作，所以該選項錯誤。選項D期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員的職責是提供投資咨詢服務(wù)，而不是代理客戶交易。代理客戶交易是期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)范疇，兩者有明確的業(yè)務(wù)區(qū)分，若咨詢?nèi)藛T代理客戶交易易引發(fā)利益沖突和道德風險，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行檢查，有權(quán)采取的措施包括（）。

A.詢問期貨公司及其分支機構(gòu)的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

B.查閱、復制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料

C.查詢期貨公司及其分支機構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶

D.檢查期貨公司及其分支機構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財務(wù)數(shù)據(jù)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行檢查時有權(quán)采取的措施。選項A詢問期貨公司及其分支機構(gòu)的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明，這是監(jiān)管機構(gòu)在檢查過程中獲取必要信息、了解被檢查事項具體情況的重要方式。通過與工作人員的溝通交流，監(jiān)管機構(gòu)能夠更直接地掌握相關(guān)業(yè)務(wù)的操作細節(jié)、決策依據(jù)等內(nèi)容，有助于對被檢查事項進行全面、深入的了解，所以該選項正確。選項B查閱、復制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料，這是監(jiān)管機構(gòu)獲取客觀證據(jù)的重要手段。文件和資料能夠反映期貨公司及其分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、內(nèi)部控制等方面的情況，監(jiān)管機構(gòu)通過對這些文件資料的審查，可以發(fā)現(xiàn)可能存在的問題和違規(guī)行為，為準確判斷被檢查對象是否合規(guī)提供有力支持，因此該選項正確。選項C查詢期貨公司及其分支機構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶，有助于監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督客戶資產(chǎn)的安全情況和使用情況。客戶資產(chǎn)的安全是期貨市場穩(wěn)定運行的重要基礎(chǔ)，監(jiān)管機構(gòu)通過查詢客戶資產(chǎn)賬戶，可以防止期貨公司及其分支機構(gòu)挪用客戶資產(chǎn)、違規(guī)操作客戶資金等行為的發(fā)生，切實保護投資者的合法權(quán)益，所以該選項正確。選項D檢查期貨公司及其分支機構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財務(wù)數(shù)據(jù)，能夠使監(jiān)管機構(gòu)了解期貨公司的業(yè)務(wù)運營情況和財務(wù)狀況。信息系統(tǒng)是期貨公司開展業(yè)務(wù)的重要支撐，交易、結(jié)算及財務(wù)數(shù)據(jù)則是反映公司業(yè)務(wù)活動和經(jīng)營成果的關(guān)鍵信息。通過檢查信息系統(tǒng)和調(diào)閱相關(guān)數(shù)據(jù)，監(jiān)管機構(gòu)可以發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程中的潛在風險和問題，評估公司的運營管理水平，保障期貨市場的正常運行，因此該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行檢查時有權(quán)采取的措施，本題答案選ABCD。2、期貨公司應當按照本辦法的規(guī)定（）風險監(jiān)管報表。

A.編制

B.報送

C.審核

D.批示

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在處理風險監(jiān)管報表時的相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項。選項A：編制期貨公司需要依據(jù)相關(guān)辦法對風險監(jiān)管報表進行編制。編制風險監(jiān)管報表是對公司風險狀況進行全面梳理和統(tǒng)計的過程，是準確呈現(xiàn)公司風險水平的基礎(chǔ)工作。只有通過科學、合理的編制，才能形成反映公司實際風險狀況的報表。所以期貨公司應當按照規(guī)定編制風險監(jiān)管報表，該選項正確。選項B：報送在完成風險監(jiān)管報表的編制后，期貨公司還需按照規(guī)定將報表進行報送。報送報表是向相關(guān)監(jiān)管部門提供公司風險信息的重要環(huán)節(jié)，有助于監(jiān)管部門對期貨公司的風險狀況進行監(jiān)督和管理，保障市場的穩(wěn)定運行。因此，期貨公司有義務(wù)按規(guī)定報送風險監(jiān)管報表，該選項正確。選項C：審核通常審核風險監(jiān)管報表是相關(guān)監(jiān)管部門或者上級管理機構(gòu)的職責，期貨公司主要負責編制和報送報表，一般不承擔對風險監(jiān)管報表的審核工作。所以該選項錯誤。選項D：批示批示一般是上級領(lǐng)導或者相關(guān)管理部門對文件等進行的指示性意見，期貨公司作為報表的編制和報送主體，并無批示風險監(jiān)管報表的權(quán)力和職責。所以該選項錯誤。綜上，正確答案是AB。3、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，對于實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算會員期貨公司，其首席風險官應當監(jiān)督檢查的事項包括（）。

A.是否建立健全和有效執(zhí)行期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.是否建立并有效執(zhí)行與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應的風險管理制度

C.是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益

D.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)內(nèi)容，對各選項進行逐一分析。A選項：客戶保證金安全存管制度對于期貨公司至關(guān)重要，它關(guān)乎客戶資金的安全和期貨市場的穩(wěn)定。首席風險官監(jiān)督檢查是否建立健全和有效執(zhí)行該制度，能夠確保客戶保證金的安全，保護客戶的合法權(quán)益，因此該項屬于其應當監(jiān)督檢查的事項。B選項：對于實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算會員期貨公司，建立并有效執(zhí)行與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應的風險管理制度是保障其業(yè)務(wù)正常開展和風險可控的關(guān)鍵。首席風險官進行這方面的監(jiān)督檢查，可以促進公司合規(guī)運營，防范結(jié)算風險，所以該項應在監(jiān)督檢查范圍內(nèi)。C選項：公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是維護期貨市場公平競爭和市場秩序的基本要求。首席風險官監(jiān)督檢查此項內(nèi)容，有助于確保市場的公平性，避免出現(xiàn)偏袒或歧視等情況，故該項屬于監(jiān)督檢查事項。D選項：全面結(jié)算會員期貨公司在結(jié)算業(yè)務(wù)中擁有一定的結(jié)算權(quán)利，若濫用這些權(quán)利可能會侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益。首席風險官對是否存在濫用結(jié)算權(quán)利的情況進行監(jiān)督檢查，能夠防止此類不正當行為的發(fā)生，保護相關(guān)方的合法權(quán)益，所以該項也是其應當監(jiān)督檢查的事項。綜上，ABCD四個選項均是實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算會員期貨公司的首席風險官應當監(jiān)督檢查的事項，本題答案選ABCD。4、會員單位應當完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的（），妥善處理糾紛。

A.方法

B.程序

C.途徑

D.時間

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查會員單位在處理客戶糾紛時，告知投資者投訴相關(guān)要素的內(nèi)容。選項A：方法會員單位在為投資者提供投訴渠道時，告知投訴方法是很有必要的。投訴方法明確了投資者具體應該如何去進行投訴，比如是通過線上提交材料，還是線下郵寄相關(guān)資料等，這有助于投資者順利開展投訴流程，所以選項A正確。選項B：程序投訴程序是指投訴過程中所需要遵循的步驟和順序。告知投資者投訴程序，能讓投資者清楚知道每一個環(huán)節(jié)需要做什么，避免在投訴過程中出現(xiàn)混亂和誤解，從而保障投訴工作的有序進行，因此選項B正確。選項C：途徑告知投資者投訴途徑，也就是讓投資者知道可以通過哪些具體的渠道去進行投訴，例如是向?qū)ｉT的監(jiān)管部門投訴，還是通過會員單位內(nèi)部的特定投訴窗口進行反饋等，這是投資者能夠發(fā)起投訴的基礎(chǔ)，所以選項C正確。選項D：時間通常情況下，投訴的時間并不是必須告知投資者的關(guān)鍵要素，重點在于投資者要了解如何去投訴、按照什么流程和通過什么途徑，而不是投訴的具體時間，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。5、某期貨公司股東大會通過決議，任命期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職，關(guān)于期貨公司擬更換董事長，下列說法中正確的有（）。

A.王某擔任期貨公司董事長，還應當再取得中國證監(jiān)會核準的董事長任職資格

B.王某擔任董事長應具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位

C.王某不能同時兼任董事長.總經(jīng)理

D.應召開股東會，股東會決議通過后，期貨公司即可任命王某

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司高級管理人員任職相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長任職需取得中國證監(jiān)會核準的董事長任職資格。本題中王某雖為現(xiàn)任總經(jīng)理，但擔任董事長這一特定職位時，必須額外取得中國證監(jiān)會核準的董事長任職資格，所以該選項說法正確。B選項：按照期貨公司高級管理人員任職條件，擔任期貨公司董事長應具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位，所以王某擔任董事長應滿足此學歷要求，該選項說法正確。C選項：為保證公司治理結(jié)構(gòu)的合理性、獨立性和有效性，避免權(quán)力過度集中可能帶來的決策風險和管理弊端，期貨公司董事長和總經(jīng)理一般不得由同一人兼任，所以王某不能同時兼任董事長和總經(jīng)理，該選項說法正確。D選項：期貨公司更換董事長，不僅僅是召開股東會并通過決議這么簡單，還需要經(jīng)過一系列法定程序，如向中國證監(jiān)會等相關(guān)監(jiān)管部門履行審批或備案手續(xù)等，待監(jiān)管部門核準通過后方可正式任命，并非股東會決議通過后期貨公司即可直接任命王某，所以該選項說法錯誤。綜上，正確答案是ABC。6、期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取一定措施，下面表述不準確的是（）。

A.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用

B.停止批準人員招聘

C.責令小股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)的負責人員，或者禁止其上班

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被調(diào)查的期貨公司可采取的措施，對各選項進行逐一分析。選項A限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用，是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)被調(diào)查時可以采取的合理措施。通過限制資金的調(diào)撥和使用，能夠防止公司在問題調(diào)查期間進行不當?shù)馁Y金運作，避免風險進一步擴大，保障期貨市場的穩(wěn)定和投資者的利益，所以該選項表述準確。選項B停止批準人員招聘并非是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對涉嫌嚴重違法違規(guī)的期貨公司可以采取的常規(guī)措施。招聘人員屬于公司正常的人力資源管理工作，與公司違法違規(guī)行為的調(diào)查和處理沒有直接的關(guān)聯(lián)性，且過度干涉公司的人員招聘可能會影響公司的正常運營，因此該選項表述不準確。選項C國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利，而不是小股東?？毓晒蓶|對公司的決策和運營有更大的影響力，當公司出現(xiàn)嚴重違法違規(guī)問題時，對控股股東采取相關(guān)措施更有利于解決問題和規(guī)范公司治理。所以“責令小股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利”這一表述不準確。選項D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)的負責人員，但禁止相關(guān)人員上班的表述不準確。責令更換相關(guān)人員是為了調(diào)整公司的管理層結(jié)構(gòu)，以更好地解決公司存在的問題，而“禁止其上班”這種表述不符合規(guī)范的監(jiān)管措施表述方式，缺乏明確的法律依據(jù)和合理性，因此該選項表述不準確。綜上，答案選BCD。7、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以依法經(jīng)營的業(yè)務(wù)有(1。

A.期貨自營

B.境內(nèi)期貨經(jīng)紀

C.境外期貨經(jīng)紀

D.期貨投資咨詢

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》來分析各選項。選項A期貨自營是指期貨公司以自己的名義和資金進行期貨交易，在《期貨交易管理條例》的規(guī)定中，期貨公司不得從事期貨自營業(yè)務(wù)。這是為了防范期貨公司利用自身優(yōu)勢進行內(nèi)幕交易或操縱市場等違規(guī)行為，確保期貨市場的公平、公正和透明，所以選項A錯誤。選項B境內(nèi)期貨經(jīng)紀是指期貨公司接受境內(nèi)客戶的委托，代理客戶進行境內(nèi)期貨交易。這是期貨公司一項重要的、合法經(jīng)營的業(yè)務(wù)，期貨公司可以憑借自身專業(yè)的交易通道、技術(shù)服務(wù)等優(yōu)勢，為境內(nèi)投資者參與期貨市場提供便利，所以選項B正確。選項C境外期貨經(jīng)紀是指期貨公司接受境內(nèi)客戶的委托，代理客戶進行境外期貨交易。隨著我國經(jīng)濟的國際化發(fā)展和投資者多樣化的投資需求，符合條件的期貨公司經(jīng)批準可以開展境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，幫助投資者在更廣泛的國際市場進行資產(chǎn)配置和風險管理，所以選項C正確。選項D期貨投資咨詢是指期貨公司為客戶提供期貨市場分析、投資策略建議等服務(wù)。期貨市場具有較高的專業(yè)性和復雜性，投資者需要專業(yè)的信息和建議來做出合理的投資決策，期貨公司憑借其專業(yè)的研究團隊和豐富的市場經(jīng)驗，能夠為客戶提供有價值的期貨投資咨詢服務(wù)，因此這也是期貨公司可以依法經(jīng)營的業(yè)務(wù)之一，所以選項D正確。綜上，本題答案選BCD。8、某期貨公司擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。下列關(guān)于該期貨公司業(yè)務(wù)范圍的說法，正確的是（）。

A.從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應當在公司成立后申請業(yè)務(wù)資格

B.從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當在公司成立后申請業(yè)務(wù)資格

C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，公司可以既從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，又從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

D.不得從事期貨自營業(yè)務(wù)，須調(diào)整其有關(guān)方案

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司業(yè)務(wù)資格申請、業(yè)務(wù)范圍及相關(guān)限制等規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，需要具備特定的業(yè)務(wù)資格。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司在成立時并不當然具備金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應當在公司成立后按照規(guī)定申請業(yè)務(wù)資格，因此該選項說法正確。B選項：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)同樣需要相應的業(yè)務(wù)資格。期貨公司不能在成立時就自動擁有該業(yè)務(wù)資格，而是要在公司成立后依據(jù)相關(guān)要求申請業(yè)務(wù)資格，所以該選項說法正確。C選項：在符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件下，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨公司是可以既從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，又從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的。這體現(xiàn)了監(jiān)管機構(gòu)對期貨公司業(yè)務(wù)范圍的規(guī)范管理，只要滿足條件并獲得批準，就可以開展多項相關(guān)業(yè)務(wù)，故該選項說法正確。D選項：我國期貨市場規(guī)定，期貨公司不得從事期貨自營業(yè)務(wù)。該期貨公司若擬經(jīng)營的范圍涉及不符合規(guī)定的內(nèi)容，就須調(diào)整其有關(guān)方案，以符合法律法規(guī)的要求，因此該選項說法正確。綜上，ABCD四個選項的說法均正確。9、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務(wù)的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

A.免職理由

B.首席風險官履行職責情況

C.替代人選名單

D.監(jiān)事會意見

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司董事會擬免除首席風險官職務(wù)時需向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告的內(nèi)容。選項A免職理由是非常關(guān)鍵的信息。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)需要了解董事會免除首席風險官職務(wù)的原因，以判斷該免職行為是否合理合規(guī)。如果沒有明確的免職理由，可能存在公司隨意免職等不規(guī)范操作，所以需要將免職理由書面報告，選項A正確。選項B首席風險官履行職責情況也是重要內(nèi)容。通過了解其履職情況，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以評估該首席風險官在任期間的工作表現(xiàn)，判斷免職是否與履職情況相關(guān)，是否存在因公司不合理要求等原因而進行的免職，因此需要報告，選項B正確。選項C替代人選名單同樣需要報告。這有助于中國證監(jiān)會派出機構(gòu)了解公司后續(xù)的人事安排，確保公司的風險管理等工作能夠順利交接和繼續(xù)開展，避免出現(xiàn)管理空缺等問題，選項C正確。選項D監(jiān)事會意見并不是規(guī)定中要求書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的內(nèi)容。題干強調(diào)的是董事會擬免除首席風險官職務(wù)時需向監(jiān)管機構(gòu)報告的必要信息，未提及監(jiān)事會意見，所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。10、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動有（）。

A.非自用不動產(chǎn)投資

B.為期貨交易提供集中履約擔保

C.股票投資

D.信托投資

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查期貨交易所未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準不得從事的業(yè)務(wù)活動。選項A非自用不動產(chǎn)投資具有較高的風險和不確定性，且與期貨交易所的核心業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)性不大。如果期貨交易所隨意進行非自用不動產(chǎn)投資，可能會分散其資金和精力，影響期貨交易市場的正常運行和穩(wěn)定性。因此，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事非自用不動產(chǎn)投資，選項A正確。選項B為期貨交易提供集中履約擔保是期貨交易所的重要職能之一。集中履約擔保可以增強期貨交易的信用保障，降低交易雙方的違約風險，促進期貨市場的健康發(fā)展。這屬于期貨交易所的正常業(yè)務(wù)范疇，所以選項B不符合題意。選項C股票投資市場與期貨市場在交易規(guī)則、市場特點等方面存在較大差異。期貨交易所若從事股票投資，可能會面臨不同的市場風險和監(jiān)管要求，不利于其專注于期貨交易業(yè)務(wù)的運營和管理。因此，未經(jīng)批準期貨交易所不得從事股票投資，選項C正確。選項D信托投資涉及到較為復雜的金融業(yè)務(wù)和風險，與期貨交易所的主要業(yè)務(wù)方向不一致。期貨交易所的主要職責是組織和管理期貨交易，而信托投資可能會使期貨交易所面臨額外的風險和挑戰(zhàn)，影響其對期貨市場的有效監(jiān)管和服務(wù)。所以，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事信托投資，選項D正確。綜上，答案選ACD。11、興德期貨是一家剛成立的期貨公司，則該公司不得有下列（）行為和活動。

A.從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外

B.從事或者變相從事