企業(yè)法律合同審查流程標(biāo)準(zhǔn)化工具一、工具適用范圍與核心價(jià)值本工具適用于各類企業(yè)（含制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、科技型企業(yè)等）的法務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門及相關(guān)管理人員，旨在通過標(biāo)準(zhǔn)化流程解決合同審查中存在的“效率低、標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、風(fēng)險(xiǎn)遺漏”等問題。其核心價(jià)值在于：規(guī)范審查動(dòng)作：明確各環(huán)節(jié)職責(zé)與操作標(biāo)準(zhǔn)，減少審查主觀性；控制法律風(fēng)險(xiǎn)：通過結(jié)構(gòu)化審查要點(diǎn)，識(shí)別并規(guī)避合同中的常見法律風(fēng)險(xiǎn)；提升協(xié)同效率：打通業(yè)務(wù)與法務(wù)的溝通路徑，縮短合同審查周期；沉淀審查經(jīng)驗(yàn)：形成可復(fù)用的審查模板與風(fēng)險(xiǎn)清單，助力企業(yè)知識(shí)庫建設(shè)。二、合同審查標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）合同接收與初步登記責(zé)任人：法務(wù)專員*操作內(nèi)容：信息核對(duì)：接收業(yè)務(wù)部門提交的合同草案（含電子版及紙質(zhì)版），核對(duì)合同基本信息是否完整，包括：合同名稱、甲方/乙方全稱、合同標(biāo)的、金額（或計(jì)價(jià)方式）、簽訂日期、業(yè)務(wù)背景說明等。若信息缺失，要求業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充完整后啟動(dòng)審查。分類編號(hào)：根據(jù)合同類型（如采購合同、銷售合同、勞動(dòng)合同、保密協(xié)議等）及業(yè)務(wù)部門歸屬，進(jìn)行唯一編號(hào)編號(hào)規(guī)則：[年份]-[部門代碼]-[合同類型代碼]-[序號(hào)]（示例：2024-SALES-CG-001）。登記入冊(cè)：將合同信息錄入《合同審查登記表》（詳見第三部分表1），明確“審查狀態(tài)”為“待審查”，同步發(fā)送審查任務(wù)通知至法務(wù)負(fù)責(zé)人*。輸出物：《合同審查登記表》（電子版+紙質(zhì)版簽字確認(rèn)）（二）形式審查：基礎(chǔ)合規(guī)性核驗(yàn)責(zé)任人：法務(wù)專員*操作內(nèi)容：文本完整性：檢查合同文本是否包含封面、附件、簽署頁等必要組成部分，附件（如技術(shù)協(xié)議、訂單、補(bǔ)充協(xié)議等）是否與關(guān)聯(lián)且編號(hào)一致。簽署形式規(guī)范：若為企業(yè)作為一方主體，檢查簽署頁是否有預(yù)留企業(yè)法定代表人/授權(quán)代表簽字、公司蓋章（公章或合同專用章）的位置；若為對(duì)方主體，要求提供其加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（最新年檢版本），并核對(duì)合同主體名稱與營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否一致。文本規(guī)范性：檢查合同文本是否清晰無涂改（若有修改需雙方蓋章或簽字確認(rèn)），條款編號(hào)是否連續(xù)，無矛盾表述（如“本合同自簽訂之日起生效”與“本合同自雙方蓋章之日起生效”沖突）。風(fēng)險(xiǎn)提示：簽署頁缺失、公章與主體名稱不符、文本涂改未確認(rèn)等可能導(dǎo)致合同效力瑕疵或履行爭(zhēng)議。（三）實(shí)質(zhì)審查：法律風(fēng)險(xiǎn)深度排查責(zé)任人：法務(wù)負(fù)責(zé)人/資深法務(wù)操作內(nèi)容：基于合同類型，重點(diǎn)審查以下核心條款，形成《合同審查意見表》（詳見第三部分表2）：審查維度具體審查要點(diǎn)主體資格1.甲方/乙方是否為合法存續(xù)的法人/其他組織，營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)；2.若涉及授權(quán)簽署，提供《授權(quán)委托書》并核對(duì)授權(quán)范圍、權(quán)限是否覆蓋合同內(nèi)容。合同標(biāo)的1.標(biāo)的描述是否清晰、具體（如產(chǎn)品名稱、型號(hào)、規(guī)格、技術(shù)參數(shù)等），避免模糊表述（如“一批貨物”）；2.標(biāo)的是否合法，是否存在法律禁止或限制交易的情形（如非法出版物、未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)的特許商品）。權(quán)利義務(wù)1.雙方主要權(quán)利義務(wù)是否明確、對(duì)等（如付款義務(wù)與交付義務(wù)是否對(duì)應(yīng)）；2.約定義務(wù)是否具有可操作性（如“及時(shí)配合辦理手續(xù)”需明確時(shí)限）。違約責(zé)任1.是否約定具體違約情形（如逾期付款、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)）及對(duì)應(yīng)的違約金計(jì)算方式或損失賠償范圍；2.違約金是否過高（超過實(shí)際損失的30%可能被調(diào)減），是否約定違約金調(diào)整機(jī)制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)1.涉及技術(shù)、軟件等標(biāo)的時(shí)，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如職務(wù)成果歸屬企業(yè)方）；2.是否約定第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任的承擔(dān)方（如若因企業(yè)方技術(shù)導(dǎo)致侵權(quán)，需由企業(yè)方承擔(dān)責(zé)任）。保密條款1.明保證密信息的范圍（如技術(shù)資料、客戶信息、經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)等）；2.約定保密期限（一般不短于合同履行期及終止后2-3年）；3.違反保密義務(wù)的責(zé)任（如賠償損失、支付違約金）。爭(zhēng)議解決1.優(yōu)先約定企業(yè)所在地有管轄權(quán)的人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)（避免約定“由甲方所在地法院管轄”時(shí)，甲方為外地主體增加維權(quán)成本）；2.仲裁需明確具體的仲裁委員會(huì)名稱（如“北京仲裁委員會(huì)”，避免“仲裁機(jī)構(gòu)”等模糊表述）。輸出物：《合同審查意見表》（含具體修改建議及法律依據(jù)）（四）風(fēng)險(xiǎn)溝通與業(yè)務(wù)需求協(xié)調(diào)責(zé)任人：法務(wù)專員、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人操作內(nèi)容：意見反饋：法務(wù)專員將《合同審查意見表》發(fā)送至業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，同步召開審查溝通會(huì)（必要時(shí)邀請(qǐng)業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人*、對(duì)方對(duì)接人參與），逐條說明審查意見及法律風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)解釋“高風(fēng)險(xiǎn)條款”（如免責(zé)條款、違約責(zé)任不對(duì)等）的修改必要性。需求平衡：對(duì)于業(yè)務(wù)部門提出的“業(yè)務(wù)必要性”與“法律風(fēng)險(xiǎn)沖突”問題（如為爭(zhēng)取訂單接受對(duì)方苛刻的違約責(zé)任條款），法務(wù)需提供風(fēng)險(xiǎn)緩釋方案（如增加擔(dān)保、設(shè)置責(zé)任上限），并報(bào)法務(wù)負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)決策。輸出物：溝通會(huì)議紀(jì)要（明確修改責(zé)任及時(shí)限）（五）合同修改與二次審查責(zé)任人：業(yè)務(wù)部門（修改）、法務(wù)專員（二次審查）操作內(nèi)容：修改落實(shí)：業(yè)務(wù)部門根據(jù)溝通意見及會(huì)議紀(jì)要對(duì)合同進(jìn)行修改，涉及重大條款變更（如金額、履行期限、爭(zhēng)議解決方式）需重新提交法務(wù)確認(rèn)。二次審查：法務(wù)專員重點(diǎn)核查修改內(nèi)容是否覆蓋審查意見，新增條款是否引入新風(fēng)險(xiǎn)，確認(rèn)無誤后更新《合同審查登記表》中“審查狀態(tài)”為“待審批”。輸出物：修改后的合同文本（標(biāo)注修改痕跡）、《合同審查登記表》更新版（六）最終審批與簽署責(zé)任人：法務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理/分管領(lǐng)導(dǎo)*操作內(nèi)容：審批流程：法務(wù)負(fù)責(zé)人*對(duì)最終合同文本進(jìn)行終審，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)可控后簽署《合同審查意見表》；根據(jù)合同金額及重要性，提交總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo)審批（金額超過萬元或涉及重大合作事項(xiàng)需總經(jīng)理審批）。簽署管理：審批通過后，由法務(wù)專員監(jiān)督簽署過程：保證雙方簽字/蓋章真實(shí)、完整，簽署頁日期與實(shí)際簽署日期一致，合同文本一式X份（雙方各執(zhí)X份，企業(yè)存檔X份）。輸出物：簽署完成的正式合同文本、《合同審查意見表》審批版（七）合同歸檔與履行跟蹤責(zé)任人：法務(wù)專員、業(yè)務(wù)部門操作內(nèi)容：歸檔管理：簽署完成后3個(gè)工作日內(nèi)，法務(wù)專員將合同正本、附件、《合同審查登記表》《合同審查意見表》等資料整理歸檔，建立電子臺(tái)賬（含合同編號(hào)、名稱、簽署日期、履行期限、關(guān)鍵條款摘要等），紙質(zhì)資料按年度分類存放。履行跟蹤：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同履行過程中的進(jìn)度跟蹤（如付款節(jié)點(diǎn)、交付驗(yàn)收），法務(wù)部門定期（每季度）抽查合同履行情況，發(fā)覺未按約定履行或存在履行風(fēng)險(xiǎn)的，及時(shí)上報(bào)并協(xié)助處理。輸出物：合同檔案（電子+紙質(zhì)）、《合同履行跟蹤表》（可選）三、配套工具表單模板表1：合同審查登記表合同編號(hào)合同名稱合同類型（勾選）□采購□銷售□租賃□勞動(dòng)合同□保密協(xié)議□其他______甲方全稱乙方全稱合同標(biāo)的合同金額（元）付款方式（勾選）□一次性□分期□其他______業(yè)務(wù)提交部門提交人*法務(wù)接收日期法務(wù)經(jīng)辦人*審查狀態(tài)□待審查□審查中□待審批□已審批□已歸檔當(dāng)前環(huán)節(jié)責(zé)任人備注（如合同緊急程度、特殊業(yè)務(wù)背景說明）表2：合同審查意見表合同編號(hào)審查階段□首次審查□二次審查□終審審查人*審查日期審查要點(diǎn)問題描述法律依據(jù)/風(fēng)險(xiǎn)說明修改建議責(zé)任部門主體資格乙方未提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件《民法典》第143條：合同主體需具有相應(yīng)民事行為能力要求乙方補(bǔ)充營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件業(yè)務(wù)部門違約責(zé)任約定“逾期付款按日萬分之五支付違約金”違約金過高，可能被法院調(diào)減（《民法典》第585條）調(diào)整為“按日萬分之三”或明確“不超過實(shí)際損失30%”法務(wù)部門爭(zhēng)議解決約定“由甲方所在地法院管轄”甲方為外地主體，增加企業(yè)維權(quán)成本改為“由合同簽訂地（企業(yè)所在地）有管轄權(quán)的人民法院管轄”業(yè)務(wù)部門（其他條款）審查結(jié)論□通過□附條件通過（條件：______）□不通過（原因：______）法務(wù)負(fù)責(zé)人*簽字：日期：表3：合同風(fēng)險(xiǎn)清單表風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）影響范圍（□合同效力□履行安全□企業(yè)利益）應(yīng)對(duì)措施責(zé)任人完成時(shí)限R001乙方為無資質(zhì)經(jīng)營(yíng)主體高合同效力要求乙方提供經(jīng)營(yíng)許可證，否則終止合作業(yè)務(wù)部門*X年X月X日R002保密條款未約定期限中企業(yè)利益補(bǔ)充“保密期限為合同終止后3年”法務(wù)部門*X年X月X日（其他風(fēng)險(xiǎn)）四、審查關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提示與常見問題（一）主體資格審查：避免“假主體、無授權(quán)”必核驗(yàn)對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照（加蓋公章），通過“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢是否存續(xù)、有無經(jīng)營(yíng)異?；驀?yán)重違法記錄；涉及法定代表人/授權(quán)代表簽署的，需提供《授權(quán)委托書》（明確授權(quán)范圍、權(quán)限、期限），避免“超越代理權(quán)限”導(dǎo)致合同無效。（二）合同效力風(fēng)險(xiǎn)：守住“合法合規(guī)”底線禁止約定“違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定”的條款（如“一方無需承擔(dān)產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任”）；格式條款（企業(yè)方重復(fù)使用、未與對(duì)方協(xié)商的條款）需顯著提示風(fēng)險(xiǎn)（如加粗、下劃線），否則對(duì)方可主張“該條款不成為合同內(nèi)容”。（三）核心條款完整性：杜絕“漏簽、錯(cuò)簽”必備條款不可少：合同標(biāo)的、數(shù)量/質(zhì)量、價(jià)款/報(bào)酬、履行期限/地點(diǎn)/方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式；附件與一致：附件名稱、編號(hào)需在中提及，避免“附件與沖突”導(dǎo)致履行爭(zhēng)議。（四）常見審查錯(cuò)誤：警惕“想當(dāng)然、憑經(jīng)驗(yàn)”條款模糊：如“合理期限”“盡快配合”等表述