合同審查流程與模板綜合解決方案引言合同是企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中明確權(quán)利義務(wù)、防范法律風(fēng)險(xiǎn)的核心工具，一份嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮贤茏畲笙薅葴p少糾紛、保障交易安全。本方案旨在提供標(biāo)準(zhǔn)化的合同審查流程與實(shí)用工具模板，幫助企業(yè)、律所及個(gè)人高效完成合同審查工作，保證合同內(nèi)容的合法性、合規(guī)性與可操作性。一、適用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景（一）適用主體本方案適用于各類企業(yè)法務(wù)部門、律師事務(wù)所、合同管理崗位及個(gè)人（如創(chuàng)業(yè)者、自由職業(yè)者等），需處理合同審查工作的相關(guān)人員均可參考使用。（二）適用合同類型覆蓋常見商業(yè)合同類型，包括但不限于：買賣合同、服務(wù)合同、勞動(dòng)合同、租賃合同、合作協(xié)議、保密協(xié)議、委托合同等。（三）典型應(yīng)用場(chǎng)景日常業(yè)務(wù)簽約：企業(yè)在采購(gòu)、銷售、服務(wù)等常規(guī)業(yè)務(wù)中，需對(duì)擬簽署的合同進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)把控；重大合作項(xiàng)目：涉及大額標(biāo)的、長(zhǎng)期履行或復(fù)雜權(quán)利義務(wù)的合作項(xiàng)目，需對(duì)合同條款進(jìn)行全面審查；糾紛預(yù)防與應(yīng)對(duì)：針對(duì)已發(fā)生的履約爭(zhēng)議，通過審查合同條款明確責(zé)任歸屬，為后續(xù)協(xié)商或訴訟提供依據(jù)；合同模板標(biāo)準(zhǔn)化：企業(yè)需建立內(nèi)部合同模板庫(kù)，對(duì)通用合同模板進(jìn)行合規(guī)性審查與優(yōu)化。二、合同審查標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）第一步：合同接收與初步登記接收材料：通過郵件、OA系統(tǒng)或線下提交等方式接收合同文本及背景材料（如招投標(biāo)文件、談判紀(jì)要、補(bǔ)充協(xié)議等），保證材料完整（含合同、附件、簽署頁(yè)等）。信息登記：填寫《合同審查登記表》（模板見第三章），記錄合同名稱、編號(hào)、簽約主體、經(jīng)辦人、接收日期、審查期限等基礎(chǔ)信息，明確審查優(yōu)先級(jí)（如“緊急”“常規(guī)”）。（二）第二步：審查前準(zhǔn)備明確審查重點(diǎn)：根據(jù)合同類型與業(yè)務(wù)需求，確定審查核心方向（如買賣合同側(cè)重標(biāo)的物質(zhì)量、交付與驗(yàn)收條款；服務(wù)合同側(cè)重服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、成果交付與驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)）。收集背景信息：與業(yè)務(wù)部門溝通，知曉交易背景、雙方合作歷史、特殊需求及談判中的爭(zhēng)議點(diǎn)，結(jié)合行業(yè)慣例與監(jiān)管要求（如《民法典》《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等）初步判斷風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（三）第三步：實(shí)質(zhì)性審查按“主體-內(nèi)容-形式”三維度逐項(xiàng)審查，保證合同合法、合規(guī)、合理：1.主體資格審查簽約方身份真實(shí)性：核對(duì)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（或其他主體資格證明）是否在有效期內(nèi)，企業(yè)名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼等信息與合同主體一致；履約能力評(píng)估：通過國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、裁判文書網(wǎng)等渠道查詢簽約方是否存在經(jīng)營(yíng)異常、失信記錄、重大訴訟或仲裁（注：若涉及特殊行業(yè)，還需核查其行業(yè)資質(zhì)，如建筑施工企業(yè)需具備相應(yīng)等級(jí)資質(zhì)證書）；授權(quán)代表權(quán)限：若簽約方由代表簽字，需提供授權(quán)委托書，明確授權(quán)范圍、權(quán)限期限及是否為“特別授權(quán)”（如簽字、蓋章、修改條款等），避免因無權(quán)代理導(dǎo)致合同無效。2.合同內(nèi)容審查核心條款完整性：檢查合同是否包含必備條款（如《民法典》規(guī)定的合同當(dāng)事人信息、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、解決爭(zhēng)議的方法等），避免條款缺失導(dǎo)致權(quán)利義務(wù)不明；條款明確性與可操作性：標(biāo)的物描述清晰（如產(chǎn)品名稱、型號(hào)、規(guī)格、產(chǎn)地等，避免“同類產(chǎn)品”“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”等模糊表述）；價(jià)款或報(bào)酬明確（含金額、支付方式、賬戶信息、稅費(fèi)承擔(dān)方，避免“按市場(chǎng)價(jià)”“另行協(xié)商”等不確定性條款）；履行期限與地點(diǎn)具體（如“于2024年12月31日前交付至甲方指定地點(diǎn)市區(qū)倉(cāng)庫(kù)”）；違約責(zé)任合理（違約金比例不超過實(shí)際損失的30%，且需與違約行為造成的損失相當(dāng)，避免“違約金過高”或“無違約責(zé)任”條款）。法律風(fēng)險(xiǎn)排查：檢查條款是否違反法律強(qiáng)制性規(guī)定（如“合同簽訂后無論何種情況均不得解除”違反《民法典》合同解除權(quán)規(guī)定）；排除不公平格式條款（如“本合同解釋權(quán)歸乙方所有”“乙方對(duì)甲方損失概不負(fù)責(zé)”等單方免責(zé)條款）；涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)、保密義務(wù)的條款，需明確范圍、期限及違約責(zé)任（如保密期限一般約定至合同終止后2-5年）。3.形式與程序合規(guī)性審查合同簽署頁(yè)規(guī)范性：檢查合同是否包含完整簽署頁(yè)（含雙方當(dāng)事人名稱、蓋章/簽字位置、簽署日期），企業(yè)需加蓋公章或合同專用章（分支機(jī)構(gòu)需加蓋總公司授權(quán)章），自然人需簽字并按手??；生效條件明確：根據(jù)合同性質(zhì)約定生效條件（如“自雙方簽字蓋章之日起生效”“自審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)之日起生效”），避免生效條款缺失；附件完整性：合同中提及的附件（如技術(shù)協(xié)議、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、圖紙等）需作為合同組成部分，與具有同等法律效力，需一并審查。（四）第四步：溝通與修改反饋出具審查意見：針對(duì)審查中發(fā)覺的問題，形成書面審查意見，明確標(biāo)注“需修改條款”“風(fēng)險(xiǎn)提示”“建議優(yōu)化條款”等內(nèi)容，說明修改理由及法律依據(jù)（如“根據(jù)《民法典》第五百八十五條，違約金過高的，當(dāng)事人可以請(qǐng)求人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)予以適當(dāng)減少”）。反饋與溝通：將審查意見反饋至業(yè)務(wù)部門或經(jīng)辦人（某某），說明修改必要性；若涉及重大條款調(diào)整（如價(jià)款、履行期限變更），需與對(duì)方當(dāng)事人溝通協(xié)商，爭(zhēng)取達(dá)成一致。修訂確認(rèn)：業(yè)務(wù)部門根據(jù)審查意見完成合同修訂后，再次提交審查，確認(rèn)問題已解決或風(fēng)險(xiǎn)已降低，形成《合同審查意見溝通記錄》（模板見第三章）。（五）第五步：最終審核與定稿法務(wù)/負(fù)責(zé)人終審：對(duì)修訂后的合同進(jìn)行最終審核，保證所有條款合法、無遺漏、風(fēng)險(xiǎn)可控，重點(diǎn)審查修改后的條款是否與原合同邏輯一致，是否引入新的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。出具審查結(jié)論：通過審查的合同，出具《合同審查通過意見書》，明確“同意簽署”“附條件簽署”（如“需補(bǔ)充材料后簽署”）或“不同意簽署”（如存在重大法律障礙，建議終止合作）；未通過審查的合同，需說明具體原因及修改建議。（六）第六步：歸檔管理資料整理：將審查通過的合同文本、審查意見、溝通記錄、背景材料等整理成冊(cè)，標(biāo)注合同編號(hào)與歸檔日期；電子存檔：將合同掃描件及電子文檔至企業(yè)OA系統(tǒng)或合同管理平臺(tái)，設(shè)置查閱權(quán)限，保證信息安全；臺(tái)賬登記：更新《合同審查臺(tái)賬》，記錄合同審查全流程信息，便于后續(xù)統(tǒng)計(jì)與追溯。三、合同審查必備工具模板（一）模板一：合同審查登記表合同名稱合同編號(hào)簽約主體甲方：乙方：經(jīng)辦人接收日期年月日要求完成日期：年月日合同類型□買賣合同□服務(wù)合同□租賃合同□其他：優(yōu)先級(jí)□緊急（1個(gè)工作日內(nèi)完成）□常規(guī)（3個(gè)工作日內(nèi)完成）背景說明（簡(jiǎn)述交易背景、合作目的等）審查人審查狀態(tài)□待審查□審查中□已通過□未通過（二）模板二：合同條款審查清單審查章節(jié)具體條款審查內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)審查意見（√合格×需修改）修改建議第一條當(dāng)事人信息甲方/乙方名稱、住所、聯(lián)系方式與營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致，自然人需提供身份證信息第二條標(biāo)的物產(chǎn)品名稱、型號(hào)、規(guī)格、數(shù)量描述清晰，無模糊表述；數(shù)量單位明確（如“臺(tái)”“噸”）若描述模糊，建議補(bǔ)充“詳見附件一：技術(shù)規(guī)格書”第三條價(jià)款支付金額、支付方式、賬戶信息金額大小寫一致；支付節(jié)點(diǎn)明確（如“預(yù)付款30%”“驗(yàn)收合格后付70%”）賬戶信息需與開戶許可證一致，避免因賬戶錯(cuò)誤導(dǎo)致支付糾紛第四條履行期限交付/服務(wù)開始與結(jié)束時(shí)間具體日期或條件明確（如“收到預(yù)付款后30日內(nèi)交付”）避免約定“盡快”“合理期限內(nèi)”等模糊表述第五條違約責(zé)任違約金、賠償范圍違約金比例合理（一般不超過實(shí)際損失的30%）；明確損失賠償范圍（含直接損失、間接損失）建議補(bǔ)充“違約方承擔(dān)守約方為實(shí)現(xiàn)債權(quán)產(chǎn)生的費(fèi)用（如律師費(fèi)、訴訟費(fèi)）”第六條爭(zhēng)議解決爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁）約定明確（如“向甲方所在地人民法院提起訴訟”或“提交仲裁委員會(huì)仲裁”）避免同時(shí)約定訴訟與仲裁；仲裁機(jī)構(gòu)名稱需準(zhǔn)確，如“北京仲裁委員會(huì)”而非“北京仲裁”（三）模板三：合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）應(yīng)對(duì)措施主體風(fēng)險(xiǎn)乙方為小微企業(yè)，注冊(cè)資本不足50萬(wàn)元，存在履約能力不足風(fēng)險(xiǎn)中要求乙方提供第三方擔(dān)?；蛟黾颖ＷC金條款，縮短付款周期內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)合同未約定“不可抗力”條款，若遇疫情、自然災(zāi)害等可能導(dǎo)致無法履行合同無依據(jù)高補(bǔ)充不可抗力條款，明確定義、通知義務(wù)、責(zé)任減免及合同解除條件程序風(fēng)險(xiǎn)合同由乙方業(yè)務(wù)代表某某簽字，但未提供授權(quán)委托書，存在無權(quán)代理風(fēng)險(xiǎn)高要求乙方補(bǔ)簽授權(quán)委托書，或由乙方法定代表人直接簽字確認(rèn)法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)服務(wù)合同約定“服務(wù)成果需符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”，但未明確具體行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，易引發(fā)驗(yàn)收爭(zhēng)議中補(bǔ)充“服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)詳見附件二：行業(yè)服務(wù)規(guī)范”或明確具體技術(shù)指標(biāo)四、審查要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避指南（一）主體風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避核實(shí)身份：簽約前務(wù)必核查對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、身份證等證件原件，留存復(fù)印件并加蓋公章（自然人需按手?。?；動(dòng)態(tài)監(jiān)控：對(duì)長(zhǎng)期合作方，定期通過“信用中國(guó)”等平臺(tái)更新信用狀況，避免因?qū)Ψ浇?jīng)營(yíng)異常導(dǎo)致履約風(fēng)險(xiǎn)；特殊資質(zhì)：涉及特殊行業(yè)（如食品、醫(yī)療、建筑）的合同，需核查對(duì)方行業(yè)許可證件（如食品經(jīng)營(yíng)許可證、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書），保證其具備合法經(jīng)營(yíng)資格。（二）內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避條款明確化：避免使用“大概”“左右”“優(yōu)質(zhì)”等模糊詞匯，所有條款需量化、可操作（如“產(chǎn)品合格率≥99%”“逾期交付每日按合同總額的0.05%支付違約金”）；權(quán)利義務(wù)對(duì)等：不得設(shè)置單方免責(zé)條款（如“甲方對(duì)任何損失不承擔(dān)責(zé)任”），違約責(zé)任需雙向約定，體現(xiàn)公平原則；法律更新適配：關(guān)注最新法律法規(guī)及司法解釋（如《民法典》相關(guān)司法解釋、《數(shù)據(jù)安全法》等），保證合同條款符合現(xiàn)行法律要求，避免因法律修訂導(dǎo)致條款無效。（三）程序風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避簽署規(guī)范：企業(yè)合同需加蓋公章或合同專用章（財(cái)務(wù)章、部門章無效），自然人需親筆簽字并按手?。簧l件審查：對(duì)于需審批、登記或備案的合同（如中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同、房屋買賣合同），需明確生效條件，及時(shí)完成法定程序；附件管理：合同附件需與一并簽署，注明“附件為本合同組成部分，與具有同等法律效力”，避免附件遺漏或單獨(dú)修改附件內(nèi)容。（四）常見問題處理合同條款歧義：若條款存在兩種以上解釋，不利于提供格式條款一方（企業(yè)），需根據(jù)《民法典》第四百九十八條進(jìn)行解釋，必要時(shí)通過補(bǔ)充協(xié)議明確；違約金調(diào)整：若對(duì)方以“違約金過高”為由請(qǐng)求法院調(diào)整，法院一般以“實(shí)際損失的30%”為參考標(biāo)準(zhǔn)，故約定違