網(wǎng)絡(luò)安全防護檢查清單標準化模板一、適用場景與對象本模板適用于各類組織開展網(wǎng)絡(luò)安全防護工作的標準化檢查，具體場景包括但不限于：日常安全巡檢：定期對信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全設(shè)施進行全面排查，及時發(fā)覺潛在風(fēng)險；合規(guī)性審計：滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》及等級保護2.0等法規(guī)要求，提前完成自查整改；應(yīng)急響應(yīng)準備：在重大活動、系統(tǒng)升級或安全事件發(fā)生前，驗證防護措施的有效性；新系統(tǒng)/項目上線驗收：保證新建系統(tǒng)符合安全基線要求，避免“帶病上線”；第三方安全評估：為外部機構(gòu)提供結(jié)構(gòu)化檢查依據(jù)，提升評估效率與準確性。適用對象包括企業(yè)IT部門、安全運維團隊、合規(guī)管理人員、第三方安全服務(wù)機構(gòu)及相關(guān)責(zé)任主體。二、標準化操作流程（一）檢查前準備明確檢查范圍與目標根據(jù)業(yè)務(wù)需求確定檢查對象（如服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全設(shè)備、應(yīng)用程序、數(shù)據(jù)存儲等）及覆蓋范圍（核心系統(tǒng)、辦公網(wǎng)絡(luò)、云環(huán)境等）；設(shè)定檢查目標（如“發(fā)覺高危漏洞”“驗證訪問控制有效性”“檢查日志留存合規(guī)性”等），保證檢查聚焦關(guān)鍵風(fēng)險。組建檢查團隊明確團隊角色：組長（，負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)）、技術(shù)專家（，負責(zé)技術(shù)細節(jié)核查）、記錄員（*，負責(zé)問題記錄與報告整理）；分配職責(zé)：技術(shù)專家需熟悉系統(tǒng)架構(gòu)、安全設(shè)備及相關(guān)標準，記錄員需準確描述問題并留存證據(jù)（截圖、配置文件、日志片段等）。工具與資料準備工具：漏洞掃描器（如Nessus、OpenVAS）、配置核查工具（如基準核查系統(tǒng)）、日志審計工具、網(wǎng)絡(luò)連通性測試工具（如ping、telnet）；資料：系統(tǒng)架構(gòu)圖、安全策略文檔、等保2.0對應(yīng)條款、過往檢查報告、設(shè)備配置手冊等。（二）實施檢查分模塊逐項核查依據(jù)“網(wǎng)絡(luò)安全防護檢查清單模板表”（見第三部分），按模塊（如網(wǎng)絡(luò)邊界防護、身份認證、系統(tǒng)配置等）逐一開展檢查，保證覆蓋所有檢查項。采用多種檢查方法技術(shù)檢測：通過工具掃描漏洞、核查配置、測試網(wǎng)絡(luò)連通性；文檔審查：查閱安全策略、運維手冊、應(yīng)急預(yù)案、培訓(xùn)記錄等文檔的完整性與合規(guī)性；人員訪談：與系統(tǒng)管理員、運維人員、安全負責(zé)人溝通，確認安全措施落實情況（如“是否定期開展安全培訓(xùn)”“應(yīng)急演練頻次”等）；現(xiàn)場觀察：檢查機房環(huán)境（如門禁、監(jiān)控、消防）、設(shè)備物理安全（如標簽、線纜整理）等。記錄檢查過程與結(jié)果對每個檢查項，詳細記錄“檢查內(nèi)容、使用方法、檢查結(jié)果（合格/不合格/不適用）、問題描述（如不合格需具體說明不符合項）”；保留檢查證據(jù)：如漏洞掃描截圖、配置文件對比表、訪談記錄等，保證問題可追溯。（三）檢查后處理匯總問題并分析風(fēng)險記錄員匯總所有不合格項，按風(fēng)險等級（高/中/低）分類（高危：如系統(tǒng)存在未修復(fù)的嚴重漏洞、核心權(quán)限未分離；中危：如日志留存不足7天、密碼策略未定期更新；低危：如設(shè)備標簽缺失、文檔未及時更新）；分析問題根源（如技術(shù)漏洞、管理缺失、人員意識不足等），形成風(fēng)險清單。檢查報告報告內(nèi)容包括：檢查概況（范圍、時間、團隊）、檢查結(jié)果（總體合格率、各模塊得分）、問題清單（含風(fēng)險等級、問題描述、責(zé)任部門）、整改建議（技術(shù)措施、管理優(yōu)化建議）；報告需經(jīng)組長審核后，提交至相關(guān)責(zé)任部門及管理層。整改跟蹤與閉環(huán)責(zé)任部門根據(jù)整改建議制定整改計劃（明確整改措施、責(zé)任人、完成時限）；檢查團隊跟蹤整改進度，對整改項進行復(fù)檢（如技術(shù)漏洞修復(fù)后需再次掃描驗證）；所有問題整改完成后，形成“整改完成報告”，實現(xiàn)“檢查-整改-復(fù)查-閉環(huán)”的完整流程。三、網(wǎng)絡(luò)安全防護檢查清單模板表檢查模塊檢查項目檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果問題描述整改責(zé)任人整改期限整改狀態(tài)網(wǎng)絡(luò)邊界防護防火墻策略配置1.是否啟用默認拒絕策略；2.是否按最小權(quán)限開放端口；3.是否定期（每季度）review策略查看防火墻配置、核對策略文檔合格/不合格/不適用如“策略未設(shè)置過期時間，存在長期開放的非必要端口”*2024–未完成入侵檢測/防御系統(tǒng)（IDS/IPS）1.是否覆蓋核心網(wǎng)絡(luò)邊界；2.規(guī)則庫是否更新至最新版本；3.是否開啟實時告警登錄IDS/IPS管理界面核查合格/不合格/不適用如“規(guī)則庫未更新，近3個月未同步最新威脅情報”*2024–未完成VPN訪問控制1.是否啟用雙因素認證；2.是否限制同時登錄終端數(shù)；3.是否定期審計VPN訪問日志測試VPN登錄、查看VPN日志合格/不合格/不適用如“未啟用雙因素認證，僅依賴密碼驗證”*2024–未完成身份認證與訪問控制用戶賬戶管理1.是否禁用默認賬戶（如admin、root）；2.賬戶權(quán)限是否遵循“最小權(quán)限原則”；3.離職員工賬戶是否及時停用查看賬戶列表、核對權(quán)限分配表合格/不合格/不適用如“離職員工*的賬戶未停用，仍具有系統(tǒng)訪問權(quán)限”*2024–未完成密碼策略1.密碼長度是否≥12位；2.是否包含大小寫字母、數(shù)字、特殊字符；3.是否強制每90天更換密碼查看系統(tǒng)密碼策略配置合格/不合格/不適用如“密碼策略未強制要求特殊字符，復(fù)雜度不足”*2024–未完成多因素認證（MFA）1.核心系統(tǒng)（如數(shù)據(jù)庫、管理后臺）是否啟用MFA；2.MFA設(shè)備是否綁定用戶本人測試登錄流程、查看MFA綁定記錄合格/不合格/不適用如“核心數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)未啟用MFA，僅依賴密碼登錄”*2024–未完成系統(tǒng)安全配置操作系統(tǒng)安全1.是否關(guān)閉不必要的服務(wù)（如Telnet、FTP）；2.是否及時安裝安全補丁；3.是否啟用登錄失敗鎖定查看系統(tǒng)服務(wù)列表、補丁管理記錄合格/不合格/不適用如“Windows服務(wù)器未安裝2024年3月安全補丁，存在已知漏洞”*2024–未完成數(shù)據(jù)庫安全配置1.是否啟用數(shù)據(jù)庫審計；2.是否限制遠程管理IP；3.默認賬戶（如sa）是否已重命名或禁用查看數(shù)據(jù)庫配置、審計日志合格/不合格/不適用如“MySQL數(shù)據(jù)庫未啟用審計功能，無法追蹤敏感操作”*2024–未完成中間件安全配置1.是否關(guān)閉管理接口（如Tomcat的manager）；2.是否配置會話超時時間；3.是否啟用查看中間件配置文件、訪問管理接口合格/不合格/不適用如“Tomcat管理接口未關(guān)閉，且未設(shè)置訪問IP限制”*2024–未完成數(shù)據(jù)安全數(shù)據(jù)加密1.敏感數(shù)據(jù)（如用戶身份證、密碼）是否加密存儲；2.傳輸過程中是否啟用TLS/SSL查看數(shù)據(jù)存儲配置、抓包分析合格/不合格/不適用如“用戶密碼未加密存儲，明文存儲在數(shù)據(jù)庫中”*2024–未完成數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)1.是否定期（每日）全量+增量備份；2.備份數(shù)據(jù)是否異地存儲；3.是否定期恢復(fù)演練查看備份策略、備份日志、演練記錄合格/不合格/不適用如“備份數(shù)據(jù)未異地存儲，與生產(chǎn)機同機房，存在單點故障風(fēng)險”*2024–未完成訪問控制1.數(shù)據(jù)庫訪問權(quán)限是否按業(yè)務(wù)需求分配；2.是否禁止直接使用root賬戶訪問業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)查看數(shù)據(jù)庫權(quán)限表、訪談DBA合格/不合格/不適用如“開發(fā)人員具有root數(shù)據(jù)庫權(quán)限，可訪問所有業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)”*2024–未完成漏洞管理漏洞掃描與修復(fù)1.是否每月開展全量漏洞掃描；2.高危漏洞是否在7天內(nèi)修復(fù)；3.中危漏洞是否在30天內(nèi)修復(fù)查看漏洞掃描報告、修復(fù)記錄合格/不合格/不適用如“掃描發(fā)覺1個高危SQL注入漏洞，已過10天未修復(fù)”*2024–未完成漏洞生命周期管理1.是否建立漏洞臺賬；2.是否跟蹤漏洞修復(fù)狀態(tài)；3.是否定期分析漏洞趨勢并優(yōu)化防護措施查看漏洞臺賬、漏洞分析報告合格/不合格/不適用如“漏洞臺賬未記錄漏洞修復(fù)驗證結(jié)果，無法確認是否真正解決”*2024–未完成安全審計日志留存1.是否留存登錄日志、操作日志、安全設(shè)備日志；2.日志留存時間是否≥180天；3.日志是否防篡改查看日志配置、日志容量合格/不合格/不適用如“Web服務(wù)器訪問日志僅留存30天，不滿足180天留存要求”*2024–未完成審計覆蓋范圍1.是否覆蓋所有關(guān)鍵操作（如權(quán)限變更、數(shù)據(jù)刪除）；2.是否記錄操作人、時間、內(nèi)容查看審計策略、抽樣審計日志合格/不合格/不適用如“數(shù)據(jù)庫權(quán)限變更操作未記錄審計日志，無法追蹤責(zé)任人”*2024–未完成告警機制1.是否設(shè)置安全事件告警閾值；2.告警信息是否及時發(fā)送至管理員；3.是否定期測試告警有效性查看告警配置、告警記錄、測試報告合格/不合格/不適用如“登錄失敗5次未觸發(fā)告警，無法及時發(fā)覺暴力破解風(fēng)險”*2024–未完成應(yīng)急響應(yīng)應(yīng)急預(yù)案1.是否制定網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急預(yù)案；2.預(yù)案是否涵蓋ransomware、數(shù)據(jù)泄露等場景；3.是否每年更新預(yù)案查看預(yù)案文檔、版本記錄合格/不合格/不適用如“預(yù)案未包含云環(huán)境安全事件響應(yīng)流程，不適用當(dāng)前架構(gòu)”*2024–未完成應(yīng)急演練1.是否每半年開展1次應(yīng)急演練；2.演練是否覆蓋檢測、研判、處置、恢復(fù)全流程；3.是否記錄演練并總結(jié)改進查看演練記錄、總結(jié)報告合格/不合格/不適用如“近1年未開展應(yīng)急演練，團隊對響應(yīng)流程不熟悉”*2024–未完成應(yīng)急響應(yīng)團隊1.是否明確應(yīng)急響應(yīng)成員及職責(zé)；2.是否提供24小時聯(lián)系方式；3.是否定期開展技能培訓(xùn)查看團隊名單、培訓(xùn)記錄合格/不合格/不適用如“應(yīng)急響應(yīng)團隊未更新成員聯(lián)系方式，離職人員仍列在名單中”*2024–未完成四、使用關(guān)鍵提示與風(fēng)險規(guī)避（一）檢查前溝通與確認檢查前需與相關(guān)部門（如業(yè)務(wù)部門、運維部門）溝通，明確檢查時間范圍及可能對業(yè)務(wù)的影響，避免在業(yè)務(wù)高峰期開展檢查；確認檢查對象的訪問權(quán)限（如服務(wù)器登錄權(quán)限、設(shè)備管理權(quán)限），保證檢查團隊具備必要的操作權(quán)限。（二）工具與方法的準確性漏洞掃描工具需定期更新病毒庫與規(guī)則庫，避免因工具版本滯后導(dǎo)致漏報；技術(shù)檢測與人工核查相結(jié)合，避免工具誤報（如將正常業(yè)務(wù)端口誤判為風(fēng)險端口），需通過配置文件或日志進一步驗證。（三）問題描述的規(guī)范性問題描述需包含“要素”：檢查對象（如“服務(wù)器”）、具體位置（如“防火墻策略第3條”）、不符合項（如“未限制源IP”）、風(fēng)險影響（如“可能導(dǎo)致未授權(quán)訪問”）；禁止使用模糊表述（如“配置有問題”），需明確整改方向（如“需在防火墻策略中添加源IP限制，僅允許辦公網(wǎng)段訪問”）。（四）整改的優(yōu)先級與閉環(huán)高危問題（如未修復(fù)的嚴重漏洞、核心權(quán)限失控）需立即啟動整改，必要時暫停相關(guān)服務(wù)；整改完成后，需通過“復(fù)檢+驗證”確認問題徹底解決（