2025年期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫高頻難、易錯點100題模擬試題第一部分單選題(50題)1、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C"

【解析】本題考查證券公司違規(guī)行為的罰款倍數(shù)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。所以本題正確答案選C。"2、期貨公司股東會或股東大會應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會議。

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司股東會或股東大會的會議召開頻率。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股東會或股東大會應(yīng)當(dāng)每年至少召開一次會議。選項A每1個月召開一次會議過于頻繁，不符合實際規(guī)定；選項B每3個月召開一次也未在規(guī)定范圍內(nèi)；選項C每半年召開一次同樣不符合相關(guān)要求；而選項D每1年召開一次符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。3、期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由()承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.期貨公司

B.期貨公司的客戶

C.期貨交易所

D.無獨立請求權(quán)的第三人

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所與期貨公司在追加保證金通知舉證責(zé)任方面的規(guī)定。在期貨交易中，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，當(dāng)期貨交易所與期貨公司就追加保證金通知這一事項產(chǎn)生爭議，即期貨交易所通知期貨公司追加保證金，而期貨公司否認收到該通知時，遵循舉證責(zé)任分配原則，應(yīng)由發(fā)出通知的一方也就是期貨交易所來承擔(dān)舉證責(zé)任。選項A期貨公司，它是被通知的一方，否認收到通知時，沒有義務(wù)去證明自己沒收到通知，所以不應(yīng)承擔(dān)舉證責(zé)任，該選項錯誤。選項B期貨公司的客戶，在期貨交易所與期貨公司關(guān)于追加保證金通知的爭議中，客戶并非該爭議的主體，不涉及此舉證責(zé)任問題，該選項錯誤。選項C期貨交易所，作為通知的發(fā)出者，當(dāng)出現(xiàn)接收方否認接收的情況時，為了證明自身已履行通知義務(wù)，需要承擔(dān)舉證責(zé)任，該選項正確。選項D無獨立請求權(quán)的第三人，在這一特定的期貨交易所與期貨公司的爭議情境中，并不存在無獨立請求權(quán)第三人參與舉證責(zé)任分配的情形，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。4、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事的陳述，正確的是()。

A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產(chǎn)生

B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派

C.會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派

D.會員理事由中國證監(jiān)會委派，非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。對于會員制期貨交易所理事的產(chǎn)生方式，有著明確規(guī)定。會員理事是由會員大會選舉產(chǎn)生，這體現(xiàn)了會員在期貨交易所治理中的參與權(quán)和民主決策的機制，會員作為交易所的主體，通過投票選舉出代表自身利益和意愿的理事參與交易所管理。而非會員理事則由中國證監(jiān)會委派，中國證監(jiān)會作為對期貨市場進行監(jiān)督管理的官方機構(gòu)，委派非會員理事能夠從宏觀監(jiān)管和市場整體發(fā)展的角度，為期貨交易所帶來專業(yè)的指導(dǎo)和監(jiān)管層面的考量，保證期貨交易所在合規(guī)、穩(wěn)定的軌道上運行。選項A中說非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生不符合規(guī)定；選項B說會員理事由中國證監(jiān)會委派錯誤；選項D關(guān)于會員理事與非會員理事產(chǎn)生方式的表述與實際情況完全相反，所以ABD選項均不正確。"5、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃時，為了確保市場的穩(wěn)定以及資產(chǎn)管理計劃的有序運作，相關(guān)規(guī)定明確了其自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。因此，本題正確答案是C選項。6、被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地（）解釋說明情況。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查被免職的首席風(fēng)險官解釋說明情況的對象。下面對各選項進行分析：-選項A：公安部門主要負責(zé)維護社會治安秩序、預(yù)防和打擊違法犯罪活動等，與公司被免職的首席風(fēng)險官解釋說明情況并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項錯誤。-選項B：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管等重要職責(zé)。被免職的首席風(fēng)險官向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況，符合相關(guān)監(jiān)管流程和規(guī)定，能夠讓監(jiān)管機構(gòu)及時了解情況、實施有效監(jiān)管，所以B選項正確。-選項C：工商部門主要負責(zé)市場監(jiān)管、企業(yè)登記注冊等工作，并不直接涉及對公司首席風(fēng)險官免職情況的監(jiān)管，因此C選項錯誤。-選項D：期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，與被免職首席風(fēng)險官解釋說明情況這一事項不相關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。7、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)。按照相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會有義務(wù)定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，以便其全面掌握行業(yè)相關(guān)動態(tài)，更好地履行監(jiān)督管理職責(zé)。而中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)證券、期貨市場的方針、政策和法律、法規(guī)，在中國證監(jiān)會授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)管職權(quán)。期貨交易所主要負責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易等活動。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金的安全實施監(jiān)控。所以B、C、D選項均不符合要求。"8、2015年劉某在A期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進行棉花期貨交易。由于某些原因劉某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。此時，李某違法規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)每個選項所涉及的違規(guī)行為，結(jié)合題干中營業(yè)部經(jīng)理李某的具體行為來進行分析判斷。選項A：挪用客戶保證金挪用客戶保證金是指期貨公司或其從業(yè)人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶保證金進行交易等活動的行為。在本題中，劉某存入5000萬元準(zhǔn)備進行棉花期貨交易，但一直未進行交易，而營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進多手期貨合約，這明顯屬于未經(jīng)客戶同意擅自使用客戶保證金的行為，構(gòu)成挪用客戶保證金，所以選項A正確。選項B：違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金通常是指在保證金的轉(zhuǎn)移、劃轉(zhuǎn)過程中違反相關(guān)規(guī)定，例如未按照規(guī)定的程序、渠道等進行劃轉(zhuǎn)。題干中只是表明李某擅自使用客戶資金進行期貨合約買賣，并未涉及保證金劃轉(zhuǎn)方面的違規(guī)操作，所以該項不符合題意。選項C：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指期貨公司在收到客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將其記錄在相應(yīng)的賬戶中。在本題中，并沒有提及保證金是否入賬的相關(guān)信息，重點在于李某擅自使用客戶資金的行為，所以該項不正確。選項D：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托主要是指在接受客戶交易指令時，沒有遵循相關(guān)的程序、規(guī)則等。而題干中劉某并未下達交易委托，不存在李某不按照規(guī)定接受客戶委托的情況，所以該項也不符合題意。綜上，本題正確答案是A。9、期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。

A.3

B.2

C.4

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員離任審計報告?zhèn)浒傅臅r間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。所以本題正確答案是A。"10、甲期貨公司共有10家營業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。題目中給出甲期貨公司凈資產(chǎn)為6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，將這些數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=6000-100+200-1000=5100+200=6100（萬元）所以甲期貨公司的凈資本是6100萬元，答案選A。11、使用期貨投資者保障基金前，（）應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

A.保障基金管理機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B"

【解析】本題答案選B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)需監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，督促期貨公司積極清理資產(chǎn)并進行變現(xiàn)處置，且要求期貨公司先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來彌補保證金缺口。只有在彌補不足或者情況危急時，才能決定使用保障基金。選項A僅提及保障基金管理機構(gòu)，不全面；選項C期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非監(jiān)督此環(huán)節(jié)并決定使用保障基金的主體；選項D期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負責(zé)對期貨保證金的安全監(jiān)控，也不是題干所描述工作的負責(zé)主體。所以正確答案是B。"12、下列關(guān)于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。

A.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶

B.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)專戶存儲保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容，結(jié)合保障基金籌集的相關(guān)知識來判斷對錯。選項A：保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，這是為了確保保障基金的獨立性和安全性，便于對其進行專門管理和核算，該說法正確。選項B：保障基金管理機構(gòu)專戶存儲保障基金，?？顚Ｓ茫軌蛴行П苊獗Ｕ匣鸨慌灿玫惹闆r，保證其合理使用，該說法正確。選項C：保障基金來源多元化，它是可以接受社會捐贈的。所以“保障基金不可以接受社會捐贈”這一說法錯誤。選項D：保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金，這符合保障基金權(quán)益歸屬的原則，該說法正確。綜上，答案選C。13、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)開展適當(dāng)性自查的時間頻率。經(jīng)營機構(gòu)需要定期開展適當(dāng)性自查并形成自查報告，這對于保障業(yè)務(wù)合規(guī)性、維護市場秩序以及保護投資者權(quán)益等方面具有重要意義。選項A，每年開展一次適當(dāng)性自查，時間間隔過長，可能無法及時發(fā)現(xiàn)和解決在經(jīng)營過程中出現(xiàn)的適當(dāng)性問題，不利于及時防范風(fēng)險，因此該選項不符合要求。選項B，每半年開展一次適當(dāng)性自查，既能保證有一定的時間周期對經(jīng)營活動進行較為全面的審查，又能相對及時地發(fā)現(xiàn)問題并采取措施加以整改，符合經(jīng)營機構(gòu)對適當(dāng)性管理的及時性和有效性要求，所以該選項正確。選項C，每季度開展一次適當(dāng)性自查，雖然審查頻率較高，但可能會耗費經(jīng)營機構(gòu)過多的人力、物力和時間成本，在一定程度上影響經(jīng)營效率，并非最適宜的選擇，故該選項不正確。選項D，每月開展一次適當(dāng)性自查，過于頻繁，會給經(jīng)營機構(gòu)帶來極大的負擔(dān)，不利于其正常的業(yè)務(wù)開展，且在實際操作中也缺乏必要性，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。14、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂（）。

A.期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.委托理財協(xié)議

D.期貨交易合同

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時應(yīng)簽訂的協(xié)議。選項A：期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議是證券公司與期貨公司之間就期貨中間介紹業(yè)務(wù)明確雙方權(quán)利義務(wù)的協(xié)議。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，需要與期貨公司簽訂這種委托協(xié)議，以規(guī)范雙方在中間介紹業(yè)務(wù)中的行為和責(zé)任，該選項正確。選項B：期貨經(jīng)紀(jì)合同是期貨公司與客戶之間簽訂的合同，用于確立期貨經(jīng)紀(jì)關(guān)系，明確雙方在期貨交易中的權(quán)利和義務(wù)，并非證券公司與期貨公司簽訂的，所以該選項錯誤。選項C：委托理財協(xié)議是客戶將資產(chǎn)委托給理財機構(gòu)或個人進行管理和投資的協(xié)議，與證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)所應(yīng)簽訂的協(xié)議無關(guān)，因此該選項錯誤。選項D：期貨交易合同是期貨交易雙方就期貨合約的具體條款達成的協(xié)議，一般是在期貨交易過程中由期貨交易者之間簽訂，不是證券公司和期貨公司簽訂的協(xié)議，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。15、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起()工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

【答案】：B"

【解析】這道題考查的是全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議后，向相關(guān)機構(gòu)報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。故本題正確答案是B選項。"16、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨交易的單位或者個人

【答案】：D

【解析】本題考查關(guān)于不以真實身份從事期貨交易時交易結(jié)果承擔(dān)主體的知識點?！镀谪浗灰坠芾項l例》等相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，交易結(jié)果的承擔(dān)遵循“誰交易、誰負責(zé)”的基本法律原則。當(dāng)不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，其交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則時，意味著該交易在形式和程序上是合法有效的。從法律責(zé)任承擔(dān)的角度來看，從事該期貨交易的單位或者個人是交易行為的實際發(fā)起者和利益相關(guān)者，他們通過交易活動獲取收益或承擔(dān)風(fēng)險，所以交易結(jié)果應(yīng)由其自行承擔(dān)。選項A，期貨公司主要是接受客戶委托，按照客戶指令進行期貨交易并提供相關(guān)服務(wù)的機構(gòu)，在本題所述情境下，期貨公司并非交易結(jié)果的直接承擔(dān)者。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，它的職責(zé)主要是維護交易秩序、確保交易的公平公正等，而不是承擔(dān)具體交易的結(jié)果。選項C，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對會員進行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等，也不承擔(dān)不以真實身份從事期貨交易的結(jié)果。而選項D從事期貨交易的單位或者個人，符合法律規(guī)定的交易結(jié)果承擔(dān)主體，所以本題答案選D。17、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險官。

A.由監(jiān)事會

B.由董事長

C.由總經(jīng)理

D.根據(jù)公司章程的規(guī)定

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風(fēng)險官的提名主體?！镀谪浌臼紫L(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險官。選項A，監(jiān)事會主要負責(zé)對公司的經(jīng)營管理進行監(jiān)督等工作，并非提名并聘任首席風(fēng)險官的主體。選項B，董事長是公司董事會的負責(zé)人，通常負責(zé)主持董事會等工作，一般不是直接按照規(guī)定進行首席風(fēng)險官提名并聘任的主體。選項C，總經(jīng)理主要負責(zé)公司的日常經(jīng)營管理等事務(wù)，也不是按規(guī)定進行首席風(fēng)險官提名并聘任的主體。綜上所述，答案選D。18、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.首席風(fēng)險官

D.董事

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司不同人員任職資格失效的相關(guān)規(guī)定。對于選項A，副總經(jīng)理在期貨公司中承擔(dān)一定管理職責(zé)，但離任后并不意味著其任職資格自離任之日起就立即失效，后續(xù)若滿足相關(guān)條件仍有可能再次獲得該職位任職資格。選項B，總經(jīng)理負責(zé)期貨公司的整體運營管理工作，其任職資格的處理并非簡單的自離任之日起失效。在符合規(guī)定的情況下，后續(xù)仍有機會再次擔(dān)任該職位。選項C，首席風(fēng)險官主要負責(zé)對期貨公司的風(fēng)險進行監(jiān)督和管理等工作，離任后其任職資格也不是必然自離任之日起就失效。選項D，董事是期貨公司治理結(jié)構(gòu)中的重要組成部分，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事任職資格自離任之日起失效。綜上，答案選D。19、自取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本題主要考查擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人的人員任職資格失效的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，若擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外。所以本題正確答案為B選項。20、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理方面問題的，應(yīng)及時向（）提出整改意見。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)問題時應(yīng)向誰提出整改意見。首席風(fēng)險官在期貨公司中承擔(dān)著監(jiān)督期貨公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性以及風(fēng)險管理的重要職責(zé)。當(dāng)首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為在合法合規(guī)性、風(fēng)險管理方面存在問題時，需要及時提出整改意見以保障公司的穩(wěn)健運營。選項A，董事會是公司的決策機構(gòu)，主要負責(zé)公司的重大決策和戰(zhàn)略規(guī)劃等宏觀層面的事務(wù)，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)的具體經(jīng)營管理和風(fēng)險管理問題一般不會直接向董事會提出整改意見，所以A選項錯誤。選項B，監(jiān)事會主要負責(zé)監(jiān)督公司的財務(wù)和董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為，并非是首席風(fēng)險官提出具體經(jīng)營管理行為整改意見的對象，所以B選項錯誤。選項C，總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人直接負責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理情況有直接的管理職責(zé)和處置權(quán)。首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)問題后及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人提出整改意見，能夠使問題得到及時、有效的處理，所以C選項正確。選項D，“期貨公司”是一個寬泛的概念，不是一個具體的整改意見接收主體，首席風(fēng)險官需要將整改意見傳達給具體負責(zé)處理的人員，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。21、公司制期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事，獨立董事由（）。

A.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

B.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，董事會通過

C.股東大會提名，董事會通過

D.股東大會提名，中國證監(jiān)會通過

【答案】：A

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨立董事的提名和通過方式。公司制期貨交易所設(shè)獨立董事是為了保證交易所決策的公正性和獨立性，避免內(nèi)部利益關(guān)聯(lián)影響決策的科學(xué)性。對于獨立董事的提名和通過有明確的規(guī)定。選項A，中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨交易所的運行和管理負有重要的監(jiān)管職責(zé)。由中國證監(jiān)會提名獨立董事，能確保獨立董事具備專業(yè)知識和獨立的視角，且通過股東大會通過，能體現(xiàn)股東的意志，保證決策的民主性和合法性，該選項符合相關(guān)規(guī)定。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非獨立董事的提名主體，且獨立董事由董事會通過不符合規(guī)定，所以該選項錯誤。選項C，股東大會提名不符合相關(guān)規(guī)定，獨立董事由中國證監(jiān)會提名更為合適，故該選項錯誤。選項D，獨立董事由中國證監(jiān)會提名后需經(jīng)股東大會通過，而非由中國證監(jiān)會通過，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。22、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元。根據(jù)材料，甲期貨公司的凈資本是()。

A.4100萬元

B.5100萬元

C.3900萬元

D.4000萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值。已知甲期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)\(5000\)萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為\(100\)萬元，負債調(diào)整值為\(200\)萬元，將這些數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本\(=5000-100+200=5100\)（萬元）所以甲期貨公司的凈資本是\(5100\)萬元，答案選B。23、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風(fēng)險監(jiān)管報表附注中予以說明。

A.預(yù)計負債

B.或有事項

C.或有資產(chǎn)

D.負債

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司會計處理及凈資本計算時的相關(guān)規(guī)定。選項A：預(yù)計負債預(yù)計負債是因或有事項可能產(chǎn)生的負債，它是或有事項的一種結(jié)果體現(xiàn)。題干強調(diào)的是要依據(jù)某類情況的性質(zhì)、涉及金額等多方面進行會計處理并在計算凈資本時扣減等，預(yù)計負債過于具體，不能涵蓋所有需進行此類處理的情況，所以該選項不符合題意。選項B：或有事項或有事項是指過去的交易或者事項形成的，其結(jié)果須由某些未來事項的發(fā)生或不發(fā)生才能決定的不確定事項。期貨公司對于或有事項，需要根據(jù)其性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風(fēng)險監(jiān)管報表附注中予以說明。該選項符合規(guī)定要求。選項C：或有資產(chǎn)或有資產(chǎn)是指過去的交易或者事項形成的潛在資產(chǎn)，其存在須通過未來不確定事項的發(fā)生或不發(fā)生予以證實。與題干要求根據(jù)相關(guān)事項進行會計處理并扣減凈資本的表述不契合，本題重點是對可能帶來損失的情況進行處理，而不是或有資產(chǎn)，所以該選項不正確。選項D：負債負債是指企業(yè)過去的交易或者事項形成的、預(yù)期會導(dǎo)致經(jīng)濟利益流出企業(yè)的現(xiàn)時義務(wù)。它是一種確定的會計要素，與題干中強調(diào)的依據(jù)不確定事項的多方面情況進行處理的要求不相符，所以該選項也不合適。綜上，答案選B。24、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

A.證券市場禁止進入者

B.某民營企業(yè)的工作人員

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機關(guān)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。《期貨交易管理條例》規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：（1）國家機關(guān)和事業(yè)單位；（2）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；（3）證券、期貨市場禁止進入者；（4）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（5）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。-選項A：證券市場禁止進入者不得從事期貨交易，期貨公司不能接受其委托進行期貨交易，所以該選項錯誤。-選項B：某民營企業(yè)的工作人員不在禁止從事期貨交易的范圍內(nèi)，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易，該選項正確。-選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員屬于禁止從事期貨交易的人員，期貨公司不得接受其委托，所以該選項錯誤。-選項D：某國家機關(guān)屬于禁止從事期貨交易的單位，期貨公司不能接受其委托進行期貨交易，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。25、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，（）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。

A.不得高于

B.不得低于

C.要遠遠高于

D.要遠遠低于

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所和期貨公司收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾項l例》等相關(guān)法規(guī)為了保障期貨市場的正常運行和投資者的合法權(quán)益，對保證金的收取有嚴(yán)格規(guī)定。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。這是因為保證金是客戶履約的財力擔(dān)保，若收取的保證金過低，當(dāng)期貨價格出現(xiàn)不利變動時，客戶可能無法承擔(dān)損失，進而導(dǎo)致違約，這會擾亂期貨市場的正常秩序，損害其他市場參與者的利益。如果規(guī)定不得高于標(biāo)準(zhǔn)，可能會限制期貨交易所和期貨公司根據(jù)市場情況和客戶風(fēng)險狀況等合理調(diào)整保證金水平；而遠遠高于或遠遠低于標(biāo)準(zhǔn)的表述過于極端，不符合實際規(guī)定和市場運行要求。所以本題正確答案是B。26、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。

A.2；1

B.3；1

C.4；2

D.5；3

【答案】：A

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)合規(guī)年限要求。根據(jù)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，最近2年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近1年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。所以本題正確答案選A。27、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A和B甲公司將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款給乙公司，且未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)就辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。在此情況下，該股權(quán)變更行為不符合規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)的股權(quán)變更不具有合法效力。所以乙公司持有的該股權(quán)既無分紅權(quán)，也無表決權(quán)，A、B選項錯誤。選項C依據(jù)相關(guān)法規(guī)，未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。本題中甲乙雙方未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)就辦理股權(quán)變更登記，該行為是不合法的。中國證監(jiān)會有權(quán)責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，C選項正確。選項D期貨公司變更股權(quán)等重要事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)，而不是先辦理工商變更登記手續(xù)后再向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請。在未經(jīng)批準(zhǔn)的情況下辦理工商變更登記本身就是違規(guī)行為，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C選項。28、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后（）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，所以本題正確答案選B。"29、B期貨公司于某年9月嚴(yán)重違規(guī)被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局在例行檢查時發(fā)現(xiàn)。公司董事長孫某、總經(jīng)理王某對此負有責(zé)任，受到中國證券監(jiān)督管理委員會的行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到中國證券監(jiān)督管理委員會警告并被處罰款。第二年3月初，國內(nèi)A證券公司參股B期貨公司，成為新的B期貨公司的大股東，新公司注冊資本8000萬元人民幣。A證券公司委派本公司張某、李某出任B期貨公司的董事長和總經(jīng)理，原來B期貨公司的副總經(jīng)理趙某繼續(xù)留任新的B期貨公司的副總經(jīng)理，三人共同組成新的B期貨公司的高管層。原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某離職。張某和李某的證券從業(yè)經(jīng)歷超過5年，趙某的期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年，且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任總經(jīng)理3年。

A.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不會受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響

B.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響

C.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受到留任的副總經(jīng)理趙某的影響

D.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受到已離職的原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某的影響

【答案】：A

【解析】本題主要考查新的B期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受哪些因素影響。分析題干條件-B期貨公司曾在某年9月嚴(yán)重違規(guī)，公司董事長孫某、總經(jīng)理王某負有責(zé)任并受到行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到警告并被處罰款。-第二年3月初，A證券公司參股B期貨公司成為大股東，委派張某、李某出任B期貨公司董事長和總經(jīng)理，原副總經(jīng)理趙某留任，原董事長孫某和總經(jīng)理王某離職。-張某和李某證券從業(yè)經(jīng)歷超5年，趙某期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任副總經(jīng)理3年。對各選項進行分析A選項：新公司是A證券公司參股B期貨公司后形成的，本質(zhì)上相當(dāng)于一個新的主體。原B期貨公司的違規(guī)事件發(fā)生在公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和管理層大調(diào)整之前，且原負有責(zé)任的董事長和總經(jīng)理已離職，新的高管團隊是由A證券公司委派的張某、李某以及留任的趙某組成。所以除其他條件之外，新的B期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不會受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響，A選項正確。B選項：如前面所述，新公司在股權(quán)和管理層上有較大變動，舊的違規(guī)事件對新公司申請相關(guān)業(yè)務(wù)資格的影響不大，所以B選項錯誤。C選項：趙某期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任副總經(jīng)理3年，其具備一定的專業(yè)能力和經(jīng)驗，沒有信息表明趙某會對新公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格產(chǎn)生負面影響，所以C選項錯誤。D選項：原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某已經(jīng)離職，不再參與新公司的管理和運營，所以他們不會對新的B期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格產(chǎn)生影響，D選項錯誤。綜上，正確答案是A。30、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易時對交易損失的賠償責(zé)任規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，要承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%。所以本題正確答案是D選項。31、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（）的職權(quán)。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.專門委員會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】該題的正確答案是D。公司制期貨交易所的組織結(jié)構(gòu)通常包括股東大會、董事會、監(jiān)事會等。其中，股東大會是公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成，對公司的重大事項具有決定權(quán)。審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案屬于公司的重大事項，因此這是股東大會的職權(quán)。監(jiān)事會主要負責(zé)對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督；董事會負責(zé)執(zhí)行股東大會的決議，對公司的日常經(jīng)營管理進行決策和領(lǐng)導(dǎo)；專門委員會是為了協(xié)助董事會履行職責(zé)而設(shè)立的專業(yè)機構(gòu)。所以A、B、C選項不符合題意。32、期貨交易所向會員收取的保證金。屬于（）所有。除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.會員

C.客戶

D.用貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所向會員收取的保證金的歸屬問題。保證金是指在期貨交易中，期貨交易所向會員收取的一定數(shù)額的資金，用于保證會員履行交易合約。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金屬于會員所有，除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。接下來分析各個選項：-選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責(zé)對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，并不擁有期貨交易所向會員收取的保證金，所以A項錯誤。-選項B：如前文所述，期貨交易所向會員收取的保證金屬于會員所有，B項正確。-選項C：這里強調(diào)的是期貨交易所向會員收取的保證金，并非直接涉及客戶保證金，主體不同，所以C項錯誤。-選項D：期貨交易所只是負責(zé)管理和監(jiān)督保證金的使用，并不擁有保證金，所以D項錯誤。綜上，答案選B。33、（）依法對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理的主體。選項A，期貨公司主要是開展期貨業(yè)務(wù)活動的市場主體，它本身是被監(jiān)管的對象，并不具備對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理的職能，故A項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，但對首席風(fēng)險官的監(jiān)督管理并非僅由中國證監(jiān)會自身承擔(dān)，其派出機構(gòu)也參與其中，所以B項表述不全面。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理的法定主體，故C項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨市場進行全面監(jiān)管，首席風(fēng)險官作為期貨公司中的重要職位，其履職情況等受到中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督管理，該項符合題意。綜上，本題正確答案是D。""34、期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.30萬元

B.40萬元

C.50萬元

D.60萬元

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼時，對投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。所以本題正確答案是C選項。35、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨糾紛案件性質(zhì)判定的知識點。解題關(guān)鍵在于分析李某的行為以及相關(guān)法律規(guī)定對侵權(quán)與違約競合糾紛案件定性的依據(jù)。選項A分析雖然李某違反了甲與他簽訂的書面委托協(xié)議，未按約定在合約下跌10%時賣出，反而進行了買入操作，但不能僅僅依據(jù)這一點就單純將案件按違約的期貨糾紛案件處理。因為李某的行為同時也侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，存在侵權(quán)的情形，所以該案件并非單純的違約糾紛，選項A錯誤。選項B分析李某幫甲買入合約導(dǎo)致虧損，確實侵犯了客戶甲的利益并造成損失，但不能僅僅從侵權(quán)這一方面來定性該案件。因為李某的行為首先違反了與甲簽訂的委托協(xié)議，存在違約行為，此案件屬于侵權(quán)與違約競合的情況，并非單純的侵權(quán)糾紛，選項B錯誤。選項C分析對于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，并非依據(jù)當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來確定案件性質(zhì)。這種確定方式不符合法律規(guī)定和司法實踐的通常做法，選項C錯誤。選項D分析根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實踐，當(dāng)案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件時，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質(zhì)。本題中該案件符合侵權(quán)與違約競合的情況，按照這一規(guī)則，選項D正確。綜上，答案選D。36、買入套期保值是為了()。

A.規(guī)避期貨價格下跌的風(fēng)險

B.獲得現(xiàn)貨價格上漲的收益

C.規(guī)避現(xiàn)貨價格上漲的風(fēng)險

D.獲得期貨價格下跌的收益

【答案】：C"

【解析】買入套期保值又稱多頭套期保值，是指套期保值者通過在期貨市場建立多頭頭寸，預(yù)期對沖其現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)空頭，或者未來將買入的商品或資產(chǎn)的價格上漲風(fēng)險的操作。選項A，規(guī)避期貨價格下跌的風(fēng)險一般采用賣出套期保值，而非買入套期保值，所以A錯誤。選項B，買入套期保值的主要目的是規(guī)避價格上漲風(fēng)險，而非單純?yōu)榱双@得現(xiàn)貨價格上漲的收益，故B錯誤。選項C，當(dāng)企業(yè)擔(dān)心未來現(xiàn)貨價格上漲時，通過在期貨市場買入期貨合約，若未來現(xiàn)貨價格真的上漲，期貨市場的盈利可以彌補現(xiàn)貨市場成本的增加，從而規(guī)避了現(xiàn)貨價格上漲的風(fēng)險，C正確。選項D，買入套期保值與獲得期貨價格下跌的收益無關(guān)，D錯誤。綜上，本題正確答案是C。"37、某監(jiān)控中心在管理中發(fā)現(xiàn)客戶楊某的資料出現(xiàn)錯誤，監(jiān)控中心便登錄開戶系統(tǒng)中對其進行了修改。期貨公司在為楊某進行交易時發(fā)現(xiàn)資料與原資料內(nèi)容不符，后經(jīng)向監(jiān)控中心進行詢問才得知客戶資料已修改。發(fā)現(xiàn)客戶資料有錯誤，應(yīng)（）。

A.由監(jiān)控中心通知期貨公司，期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行修改

B.由監(jiān)控中心進行修改

C.不必修改

D.由監(jiān)管機構(gòu)進行修改

【答案】：A

【解析】本題主要考查發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤時的處理方式。選項A：在實際業(yè)務(wù)流程中，當(dāng)監(jiān)控中心發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤時，合理的做法是由監(jiān)控中心通知期貨公司，再由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行修改。這樣的流程既保證了信息傳遞的準(zhǔn)確性，又能讓直接負責(zé)客戶業(yè)務(wù)、熟悉相關(guān)資料的期貨公司來執(zhí)行修改操作，更加專業(yè)和高效，所以該選項正確。選項B：監(jiān)控中心的主要職能是監(jiān)控和管理相關(guān)信息，并非直接修改客戶資料的主體。由其直接修改可能會出現(xiàn)流程不規(guī)范、信息溝通不暢等問題，不符合正常的業(yè)務(wù)操作流程，所以該選項錯誤。選項C：客戶資料出現(xiàn)錯誤可能會對后續(xù)的交易等業(yè)務(wù)造成影響，為了保證業(yè)務(wù)的正常開展和信息的準(zhǔn)確性，必須對錯誤資料進行修改，所以該選項錯誤。選項D：監(jiān)管機構(gòu)主要負責(zé)對市場和相關(guān)機構(gòu)進行監(jiān)督管理，一般不負責(zé)直接修改客戶的具體資料，其職責(zé)更多的是制定規(guī)則和監(jiān)管執(zhí)行，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。38、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán).債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

D.期貨交易所的合并.分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所合并、分立的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所分立時，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼，該選項陳述正確。選項B：期貨交易所合并時，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，同時合并前各方的債權(quán)同樣由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，并非要在合并前受償完畢，所以該選項陳述錯誤。選項C：期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。吸收合并是指一個交易所吸收其他交易所，被吸收的交易所解散；新設(shè)合并是指兩個或兩個以上的交易所合并設(shè)立一個新的交易所，合并各方解散，該選項陳述正確。選項D：期貨交易所的合并、分立屬于重大事項，對期貨市場的運行和發(fā)展有重要影響，需由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，該選項陳述正確。綜上，答案選B。39、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對于王某使用偽造學(xué)歷證書申請期貨公司總經(jīng)理一職，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取的懲罰措施。分析各選項A選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于通過提供虛假材料等不正當(dāng)手段申請行政許可的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學(xué)歷證書來申請期貨公司總經(jīng)理一職，屬于提供虛假材料申請行政許可，所以該選項符合規(guī)定。B選項：題干中的情況主要是申請環(huán)節(jié)使用虛假材料，重點在于對行政許可申請的處理，而“予以警告，并處3萬元以下罰款”通常不是針對這種單純在申請環(huán)節(jié)使用虛假學(xué)歷而未造成其他嚴(yán)重后果情況下的典型處罰方式，所以該選項不符合。C選項：題干僅提及王某申請職位使用假學(xué)歷這一申請環(huán)節(jié)的問題，還未涉及期貨公司是否聘任該人員，所以“要求期貨公司解聘該人員”表述不符合當(dāng)前情況，該選項不正確。D選項：題干中沒有體現(xiàn)出情節(jié)嚴(yán)重的相關(guān)信息，而且現(xiàn)階段主要是在申請環(huán)節(jié)，尚未達到可以暫?；蛘叱蜂N任職資格的階段，所以該選項不正確。綜上，正確答案是A。40、會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（）的順序來承擔(dān)風(fēng)險。

A.違約會員的自有資金.期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

B.違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.結(jié)算擔(dān)保金.違約會員的自有資金.期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

D.違約會員的自有資金.結(jié)算擔(dān)保金.期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

【答案】：D

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所處理會員違約且保證金不足時承擔(dān)風(fēng)險的順序。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所存在特定的風(fēng)險承擔(dān)規(guī)則。當(dāng)會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足的情形時，需要按照一定順序來承擔(dān)風(fēng)險，以保障期貨交易的正常秩序和市場的穩(wěn)定。選項A，只提及了違約會員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金，未包含結(jié)算擔(dān)保金，這不符合實際的風(fēng)險承擔(dān)順序要求，所以該選項錯誤。選項B，不僅未包含結(jié)算擔(dān)保金，且將期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金的順序排列錯誤，故該選項也不正確。選項C，雖然提到了結(jié)算擔(dān)保金，但順序有誤，結(jié)算擔(dān)保金應(yīng)在違約會員的自有資金之后承擔(dān)風(fēng)險，所以此選項不符合規(guī)定。選項D，按照正確順序，先以違約會員的自有資金來承擔(dān)風(fēng)險，若自有資金不足，接著用結(jié)算擔(dān)保金，之后是期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金，最后是期貨交易所自有資金，該選項符合實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所承擔(dān)風(fēng)險的順序規(guī)定。綜上，本題的正確答案是D。41、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)股東表決權(quán)占比的計算方法來確定甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比。在有限責(zé)任公司中，股東按照出資比例行使表決權(quán)，但公司章程另有規(guī)定的除外。本題中該期貨公司為有限責(zé)任公司，且題干未提及公司章程有特殊規(guī)定，所以應(yīng)按照出資比例來計算甲公司的表決權(quán)占比。已知該期貨公司注冊資本金為\(1\)億元，即\(10000\)萬元，甲公司出資\(700\)萬元。則甲公司的表決權(quán)占比為甲公司的出資額除以期貨公司的注冊資本金，可據(jù)此列出算式：\(700\div10000=0.07\)。所以，甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為\(0.07\)，答案選A。42、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，對具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名。所以本題正確答案是B選項。43、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前（）個會計年度財務(wù)報告。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時向中國證券監(jiān)督管理委員會提交財務(wù)報告的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前3個會計年度財務(wù)報告。所以本題正確答案是A。44、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

A.某事業(yè)單位的工作人員

B.證券市場禁止進入者

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機關(guān)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：某事業(yè)單位的工作人員不屬于禁止期貨交易的對象，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易，所以該選項正確。選項B：證券市場禁止進入者是被限制進行證券、期貨等交易的群體，期貨公司不能接受其委托為其進行期貨交易，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，由于其所在協(xié)會的監(jiān)管性質(zhì)和工作要求，從事期貨交易可能會引發(fā)利益沖突或監(jiān)管難題，因此期貨公司不能接受其委托進行期貨交易，該選項錯誤。選項D：某國家機關(guān)通常不具備參與期貨交易的主體資格，且從性質(zhì)和職責(zé)上看也不適合參與期貨交易，期貨公司不能接受其委托，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。45、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風(fēng)險急劇增大。為了化解風(fēng)險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

A.把最大漲幅幅度調(diào)整為5%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為3%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所應(yīng)對市場風(fēng)險時可采取的措施。當(dāng)期貨市場風(fēng)險急劇增大時，交易所通常會采取一系列措施來化解風(fēng)險，關(guān)鍵思路是要選擇能夠進一步控制風(fēng)險、穩(wěn)定市場的舉措。選項A分析將最大漲幅幅度調(diào)整為5%，意味著漲幅的限制放寬了。在市場風(fēng)險已經(jīng)急劇增大的情況下，放寬漲幅限制會使得價格上漲的空間更大，可能會進一步加劇市場的波動和風(fēng)險，不利于風(fēng)險的化解，所以該選項不符合要求。選項B分析把最大漲跌幅度調(diào)整為3%，相較于原來的最大漲幅4%，縮小了價格波動的范圍。這樣可以有效抑制價格的過度波動，降低市場風(fēng)險，有助于穩(wěn)定市場，是一種合理的化解風(fēng)險的措施，該選項正確。選項C分析最大漲幅調(diào)整為5%是放寬了漲幅限制，而最大跌幅調(diào)整為-3%雖在一定程度上限制了下跌幅度，但整體來看，放寬漲幅可能會引發(fā)價格的過度上漲，增加市場風(fēng)險，不利于市場的穩(wěn)定，所以該選項不合適。選項D分析把最大漲幅調(diào)整為4.5%，同樣是放寬了漲幅限制，在市場風(fēng)險急劇增大的背景下，這會使價格上漲的可能性和幅度增加，加大市場的不穩(wěn)定性，不利于風(fēng)險的化解，該選項不正確。綜上，答案選B。46、在公司制期貨交易所中，負責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會秘書

D.董事

【答案】：C

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所中不同職位的職責(zé)。選項A分析董事長是公司或機構(gòu)的重要領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，主要職責(zé)一般是主持董事會的工作，召集和主持董事會會議，檢查董事會決議的實施情況等，并不負責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，所以選項A錯誤。選項B分析總經(jīng)理是公司經(jīng)營管理的負責(zé)人，負責(zé)組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案，擬定公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案等公司日常經(jīng)營管理方面的工作，并非負責(zé)題干中所提及的會議籌備、文件保管和股東資料管理等工作，所以選項B錯誤。選項C分析董事會秘書在公司制期貨交易所中，承擔(dān)著重要的行政輔助工作，其主要職責(zé)包括負責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，所以選項C正確。選項D分析董事是董事會的成員，主要職責(zé)是參與董事會決策，對公司重大事項進行審議和表決等，通常不涉及會議籌備、文件保管和股東資料管理等具體事務(wù)性工作，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選C。47、期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險控制等崗位的業(yè)務(wù)人員到崗或者變動之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.5

B.3

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】題干考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)崗位業(yè)務(wù)人員到崗或變動后向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險控制等崗位的業(yè)務(wù)人員到崗或者變動之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，所以答案選A。"48、期貨公司對期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時間內(nèi)提出的，（）。

A.視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果有異議

B.交易結(jié)算結(jié)果無效

C.等待期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果進行確認

D.視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨公司未在規(guī)定時間對期貨交易所交易結(jié)算結(jié)果提出異議的相關(guān)規(guī)定的理解。在期貨交易中，存在明確的規(guī)則要求。當(dāng)期貨公司對期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議時，需要在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時間內(nèi)提出。若未在規(guī)定時間內(nèi)提出，從規(guī)則和邏輯角度來看，就意味著其接受了當(dāng)前的交易結(jié)算結(jié)果。選項A中說視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果有異議，這與未在規(guī)定時間提出異議的行為相矛盾，因為正常有異議會在規(guī)定時間內(nèi)提出，所以A選項錯誤。選項B指出交易結(jié)算結(jié)果無效，沒有相關(guān)依據(jù)表明未及時提出異議會導(dǎo)致交易結(jié)算結(jié)果無效，所以B選項錯誤。選項C提到等待期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果進行確認，而題干強調(diào)的是未在規(guī)定時間提出異議這一事實，并非還處于等待確認的狀態(tài)，所以C選項錯誤。選項D表明視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認，符合規(guī)則的邏輯和實際情況，所以本題正確答案是D。49、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

A.董事長

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。在期貨公司的管理架構(gòu)和運行機制中，董事會是公司的決策機構(gòu)，承擔(dān)著對公司整體運營和管理的重要職責(zé)。首席風(fēng)險官負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查。為了保證首席風(fēng)險官能夠獨立、客觀、公正地履行職責(zé)，維護期貨公司的正常運營秩序和風(fēng)險管理的有效性，期貨公司股東、董事不得越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉其工作。董事長雖然在董事會中處于重要地位，但并不能代表董事會的整體決策和職能；總經(jīng)理主要負責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作；董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會是董事會下設(shè)的專門委員會，主要協(xié)助董事會開展風(fēng)險管理相關(guān)工作。所以A、C、D選項均不符合規(guī)定，本題應(yīng)選B。"50、經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理時，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款額度規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以本題正確答案是B選項。第二部分多選題(20題)1、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。

A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

D.客戶開戶和交易流程、出入金流程

【答案】：ABCD

【解析】本題考查證券公司應(yīng)公開信息的范圍。選項A，受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍公開后，能讓客戶清楚了解證券公司所提供的介紹業(yè)務(wù)具體涵蓋哪些內(nèi)容，有助于客戶做出合理的決策，所以證券公司應(yīng)當(dāng)公開，該選項正確。選項B，從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片公開，能夠增加業(yè)務(wù)的透明度和可追溯性，方便客戶與相關(guān)人員對接業(yè)務(wù)，也利于接受社會監(jiān)督，因此該信息應(yīng)予以公開，該選項正確。選項C，期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式涉及客戶資金的安全和管理，公開這些信息可以讓客戶清楚知曉自己資金的存放和管理情況，保障客戶資金安全，所以證券公司需要公開，該選項正確。選項D，客戶開戶和交易流程、出入金流程的公開，有助于客戶了解參與期貨交易的具體步驟和要求，使客戶能夠順利完成開戶、交易和資金的出入操作，提升客戶體驗和交易效率，故證券公司應(yīng)將其公開，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開信息的要求，本題答案選ABCD。2、下列說法正確的有（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表

C.在年度終了后的4個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司不定期編制并報送風(fēng)險監(jiān)管報表

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表報送的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需要報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表，該選項說法正確。選項B：期貨公司有義務(wù)在月度終了后的7個工作日內(nèi)，向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表，此選項符合規(guī)定，說法正確。選項C：在年度終了后的4個月內(nèi)，期貨公司要報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表，該選項說法與要求一致，是正確的。選項D：中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)為了進行審慎監(jiān)管，可以根據(jù)實際情況要求期貨公司不定期編制并報送風(fēng)險監(jiān)管報表，該選項說法合理，是正確的。綜上，ABCD四個選項的說法均正確，本題答案選ABCD。3、對于依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險官除重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行一系列制度外，還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查()。

A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

B.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險

C.是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則

D.在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定

【答案】：ABCD

【解析】本題考查依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司中首席風(fēng)險官的監(jiān)督檢查內(nèi)容。選項A在期貨公司委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)時，是否存在非法委托或者超范圍委托等情形是非常關(guān)鍵的合規(guī)問題。非法委托可能會使期貨公司面臨法律風(fēng)險，超范圍委托則可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)操作不符合規(guī)定，影響公司的正常運營和客戶權(quán)益。首席風(fēng)險官對這一情況進行監(jiān)督檢查，有助于確保公司委托行為的合法性和合規(guī)性，因此選項A正確。選項B在一些關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，如通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風(fēng)險隔離等，期貨公司必須有效控制風(fēng)險。這些環(huán)節(jié)涉及到客戶資金安全和公司的風(fēng)險敞口，如果風(fēng)險控制失效，可能引發(fā)客戶資金損失、公司財務(wù)危機等嚴(yán)重后果。首席風(fēng)險官監(jiān)督檢查這些關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險控制情況，能夠保障公司運營的穩(wěn)定性和客戶資金的安全性，所以選項B正確。選項C期貨公司與中間介紹機構(gòu)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則是雙方順利開展合作的基礎(chǔ)。明確的對接規(guī)則可以規(guī)范業(yè)務(wù)流程，減少雙方在業(yè)務(wù)操作中的誤解和摩擦，提高業(yè)務(wù)效率。首席風(fēng)險官對是否建立對接規(guī)則進行監(jiān)督檢查，有助于促進期貨公司與中間介紹機構(gòu)之間的有效合作，因此選項C正確。選項D在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，明確與中間介紹機構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序并確保其符合規(guī)定是十分必要的。清晰的職責(zé)分工可以避免出現(xiàn)職責(zé)不清導(dǎo)致的推諉現(xiàn)象，提高客戶服務(wù)質(zhì)量和業(yè)務(wù)處理效率。首席風(fēng)險官監(jiān)督檢查職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定，能夠提升公司的整體運營水平和客戶滿意度，所以選項D正確。綜上，ABCD選項均為首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的內(nèi)容，本題答案選ABCD。4、對于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟損失的，根據(jù)（）來確定責(zé)任的承擔(dān)份額。

A.無效行為

B.對方行為所致的損失

C.過錯大小

D.無效行為與損失之間的因果關(guān)系

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無效造成客戶經(jīng)濟損失時責(zé)任承擔(dān)份額的確定依據(jù)相關(guān)知識來分析各選項。選項A無效行為本身并不能直接確定責(zé)任的承擔(dān)份額。僅僅指出行為無效，沒有考慮到造成損失的具體因素以及各方的過錯情況等，不能作為確定責(zé)任承擔(dān)份額的依據(jù)，所以選項A錯誤。選項B對方行為所致的損失是確定責(zé)任承擔(dān)份額的重要因素之一。在判斷責(zé)任承擔(dān)時，需要明確因?qū)Ψ降木唧w行為給客戶造成了多大的損失，從而合理劃分責(zé)任，所以選項B正確。選項C過錯大小是確定責(zé)任承擔(dān)份額的關(guān)鍵要素。在期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形下，各方可能存在不同程度的過錯，根據(jù)過錯大小來確定責(zé)任承擔(dān)份額，體現(xiàn)了公平原則，過錯大的一方應(yīng)承擔(dān)相對較多的責(zé)任，所以選項C正確。選項D無效行為與損失之間的因果關(guān)系對于確定責(zé)任承擔(dān)至關(guān)重要。只有當(dāng)無效行為與客戶的經(jīng)濟損失之間存在因果聯(lián)系時，才能基于此確定相關(guān)方的責(zé)任。如果無效行為與損失沒有因果關(guān)系，那么相關(guān)方就不應(yīng)承擔(dān)因該無效行為導(dǎo)致?lián)p失的責(zé)任，所以選項D正確。綜上，本題答案選BCD。5、申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

B.從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

C.從事法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

D.有履行職責(zé)所必需的時間和精力

【答案】：AD

【解析】本題主要考查申請獨立董事任職資格應(yīng)具備的條件。選項A具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位，這是申請獨立董事任職資格的條件之一，所以選項A正確。選項B從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)應(yīng)是5年以上經(jīng)驗，而不是3年以上經(jīng)驗，故選項B錯誤。選項C從事法律、會計業(yè)務(wù)同樣應(yīng)是5年以上經(jīng)驗，并非3年以上經(jīng)驗，所以選項C錯誤。選項D獨立董事需要切實履行職責(zé)，有履行職責(zé)所必需的時間和精力是合理且必要的條件，因此選項D正確。綜上，本題正確答案選AD。6、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)之前，應(yīng)當(dāng)事前了解()等情況，認真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

A.客戶的身份

B.財務(wù)狀況

C.投資經(jīng)驗

D.投資意愿

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定來進行分析。期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)前，需要全面、深入地了解客戶的相關(guān)情況，以便能夠精準(zhǔn)評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，從而為客戶提供更合適的咨詢服務(wù)，并以書面和電子形式保存好客戶的相關(guān)信息，以滿足合規(guī)要求。選項A，了解客戶的身份是基礎(chǔ)，只有明確客戶的身份信息，才能確定客戶的主體資格和基本背景，這對于后續(xù)開展咨詢服務(wù)以及確保服務(wù)的合規(guī)性至關(guān)重要。選項B，財務(wù)狀況是評估客戶風(fēng)險承受能力的關(guān)鍵因素之一。不同財務(wù)狀況的客戶對投資風(fēng)險的承受能力差異較大，如資產(chǎn)雄厚、收入穩(wěn)定的客戶可能相對更能承受較高風(fēng)險的投資，而財務(wù)狀況不佳的客戶可能更傾向于穩(wěn)健型投資。因此，了解客戶財務(wù)狀況有助于為客戶提供與之相匹配的投資建議。選項C，投資經(jīng)驗反映了客戶對投資市場的熟悉程度和操作能力。有豐富投資經(jīng)驗的客戶可能對復(fù)雜的投資產(chǎn)品和策略有更好的理解和應(yīng)對能力，而投資經(jīng)驗較少的客戶則可能需要更基礎(chǔ)、更詳細的投資指導(dǎo)。所以，了解客戶投資經(jīng)驗可以幫助期貨公司及其從業(yè)人員更好地為客戶定制服務(wù)。選項D，投資意愿體現(xiàn)了客戶的投資目標(biāo)和方向，不同的投資意愿決定了客戶會選擇不同類型的投資產(chǎn)品和策略。了解客戶投資意愿可以使咨詢服務(wù)更貼合客戶的實際需求，提高服務(wù)的針對性和有效性。綜上所述，ABCD四個選項均符合期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)之前應(yīng)事前了解的情況，本題答案為ABCD。7、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。

A.注冊資本及其構(gòu)成

B.組織機構(gòu)的組成.職責(zé).任期和議事規(guī)則

C.基本業(yè)務(wù)制度

D.財務(wù)會計.內(nèi)部控制制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：注冊資本及其構(gòu)成期貨交易所的注冊資本及其構(gòu)成是其重要的基本信息，它反映了交易所的資金實力和股權(quán)結(jié)構(gòu)等關(guān)鍵內(nèi)容。在交易所章程中明確載明注冊資本及其構(gòu)成，有助于各方了解交易所的經(jīng)濟基礎(chǔ)和資本來源，保障交易安全和市場穩(wěn)定。所以該選項正確。選項B：組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則期貨交易所的正常運轉(zhuǎn)依賴于合理的組織機構(gòu)，明確組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則，能夠確保各部門之間分工明確、協(xié)作有序，避免職責(zé)不清和決策混亂，保證交易所各項工作的高效開展。因此，這一事項應(yīng)在章程中載明，該選項正確。選項C：基本業(yè)務(wù)制度基本業(yè)務(wù)制度是期貨交易所開展業(yè)務(wù)活動的核心依據(jù)，它涵蓋了交易規(guī)則、結(jié)算制度、交割制度等重要方面。這些制度直接影響著期貨交易的公平、公正、公開以及市場的流動性和穩(wěn)定性。將基本業(yè)務(wù)制度在章程中明確規(guī)定，有助于市場參與者了解和遵循規(guī)則，維護市場秩序。所以該選項正確。選項D：財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度財務(wù)會計制度能夠準(zhǔn)確反映期貨交易所的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，為監(jiān)管部門、投資者等提供可靠的財務(wù)信息；內(nèi)部控制制度則可以防范交易所內(nèi)部的風(fēng)險，保障資產(chǎn)安全和合規(guī)運營。明確財務(wù)會計和內(nèi)部控制制度，對于加強交易所的財務(wù)管理和風(fēng)險防控具有重要意義，所以也應(yīng)當(dāng)在章程中載明，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項，答案選ABCD。8、期貨公司申請對（）進行修改的，監(jiān)控中心重新按《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》進行復(fù)核。

A.客戶姓名或者名稱

B.客戶的資金投入

C.客戶有效身份證明文件號碼

D.客戶期貨結(jié)算賬戶戶名

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來分析各選項。選項A：客戶姓名或者名稱是客戶身份的重要標(biāo)識之一。當(dāng)期貨公司申請對客戶姓名或者名稱進行修改時，由于這一信息的重要性和敏感性，監(jiān)控中心需要重新按《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》進行復(fù)核，以確保新的姓名或名稱準(zhǔn)確無誤，避免出現(xiàn)身份混淆等問題，所以該選項正確。選項B：客戶的資金投入屬于客戶的交易資金相關(guān)信息，其金額的調(diào)整、變化等情況通常不涉及對客戶身份信息的根本性改變。一般情況下，資金投入的變動按照正常的資金管理流程和交易規(guī)則處理即可，不需要監(jiān)控中心重新按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》進行復(fù)核，所以該選項錯誤。選項C：客戶有效身份證明文件號碼是唯一且重要的身份識別代碼。一旦該號碼發(fā)生修改，意味著客戶身份信息有重大變更，監(jiān)控中心必須重新按照規(guī)定進行復(fù)核，以保證客戶身份的真實性和準(zhǔn)確性，防止冒用身份等違規(guī)行為的發(fā)生，所以該選項正確。選項D：客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與客戶的資金結(jié)算密切相關(guān)，也和客戶身份緊密相連。若對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名進行修改，可能會影響到資金的正常結(jié)算和客戶身份的確認，因此監(jiān)控中心需要重新按《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》進行復(fù)核，所以該選項正確。綜上，答案選擇ACD。9、單位客戶辦理期貨開戶手續(xù)，應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的（）。

A.授權(quán)委托書

B.法人身份證

C.代理人的身份證

D.組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照

【答案】：ACD

【解析】本題考查單位客戶辦理期貨開戶手續(xù)應(yīng)出具的文件。選項A：授權(quán)委托書單位客戶辦理開戶等業(yè)務(wù)，往往需要委托相關(guān)人員來具體操作。授權(quán)委托書是證明被委托人具有代表單位進行相關(guān)業(yè)務(wù)辦理權(quán)限的重要文件，能夠明確委托人與被委托人之間的委托關(guān)系和權(quán)限范圍，所以單位客戶辦理期貨開戶手續(xù)應(yīng)當(dāng)出具授權(quán)委托書，A選項正確。選項B：法人身份證在辦理期貨開戶手續(xù)時，重點是要確認單位的相關(guān)資質(zhì)和委托授權(quán)情況，法人身份證并非辦理期貨開戶