期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺試卷第一部分單選題(50題)1、興盛公司是某期貨交易所的會(huì)員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當(dāng)天大豆期貨價(jià)格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知興盛公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行追加，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。于是期交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)40手，造成興盛公司500萬(wàn)

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易中保證金不足時(shí)強(qiáng)行平倉(cāng)造成損失的責(zé)任承擔(dān)主體判斷。在期貨交易中，會(huì)員應(yīng)當(dāng)維持一定的保證金水平以保證合約的履行。當(dāng)會(huì)員賬戶的保證金余額不足時(shí)，期貨交易所有權(quán)要求會(huì)員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)。本題中，興盛公司作為期貨交易所的會(huì)員，在2013年7月8日賣出大豆期貨合約后，因當(dāng)天大豆期貨價(jià)格猛漲導(dǎo)致其賬戶保證金余額不足。期貨交易所已及時(shí)通知興盛公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，然而興盛公司既未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。在此情況下，期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)40手，并造成了興盛公司500萬(wàn)的損失。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和交易規(guī)則，會(huì)員自身有義務(wù)維持保證金的充足，因自身未能履行追加保證金或自行平倉(cāng)的義務(wù)而導(dǎo)致的損失，應(yīng)由會(huì)員自行承擔(dān)。所以，該500萬(wàn)損失應(yīng)由興盛公司承擔(dān)，答案選B。2、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向()提交變更法定代表人中請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司變更法定代表人時(shí)申請(qǐng)材料的提交對(duì)象。選項(xiàng)A：住所地的期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)期貨公司法定代表人變更申請(qǐng)材料的受理工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更法定代表人申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)企業(yè)的注冊(cè)登記、市場(chǎng)監(jiān)管等工作，而期貨公司法定代表人變更申請(qǐng)并不向擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)提交材料，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)監(jiān)管國(guó)有資產(chǎn)等方面的工作，與期貨公司變更法定代表人申請(qǐng)材料提交無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。3、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)選項(xiàng)內(nèi)容逐一分析各行為準(zhǔn)則與題干中劉某行為的關(guān)聯(lián)性。選項(xiàng)A，題干中并沒(méi)有提及劉某向介紹人返還傭金的情況，主要強(qiáng)調(diào)的是劉某將新開(kāi)發(fā)客戶介紹給其他期貨公司這一行為，所以A選項(xiàng)不符合題干情況。選項(xiàng)B，題干中未出現(xiàn)劉某以他人名義參與期貨交易的相關(guān)內(nèi)容，該選項(xiàng)與題干所描述的行為不相關(guān)，故B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，題干沒(méi)有體現(xiàn)劉某進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的信息，主要圍繞的是劉某私下介紹客戶到其他公司的行為，因此C選項(xiàng)也不符合題意。選項(xiàng)D，劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在甲期貨公司同意的情況下，私下將新開(kāi)發(fā)客戶介紹給乙期貨公司，這種行為相當(dāng)于兼任了乙期貨公司的相關(guān)業(yè)務(wù)，極有可能與他在甲期貨公司的現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在的利益沖突，違反了“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。4、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以制作()，以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況。

A.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表

B.投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)

C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄

D.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》中經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況的方式。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表主要是對(duì)期貨產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估，并非用于了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況，所以該選項(xiàng)不符合要求。-選項(xiàng)B：投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)是用于存儲(chǔ)和管理投資者相關(guān)評(píng)估信息的系統(tǒng)，它不是直接用于了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的工具，所以該選項(xiàng)也不正確。-選項(xiàng)C：期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄是對(duì)不同期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的羅列，與了解投資者自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)，因此該選項(xiàng)也不合適。-選項(xiàng)D：投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)專門設(shè)計(jì)的，通過(guò)一系列問(wèn)題來(lái)收集投資者的相關(guān)信息，從而對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，是了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況的有效方式，符合題意。綜上，本題正確答案為D。5、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產(chǎn)統(tǒng)一管理

B.期貨公司破產(chǎn)時(shí)，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)

C.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金

D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)客戶資產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)嚴(yán)格區(qū)分、分別管理，而不是統(tǒng)一管理。統(tǒng)一管理可能會(huì)導(dǎo)致客戶資產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)界限模糊，增加客戶資產(chǎn)被挪用或占用的風(fēng)險(xiǎn)，損害客戶利益，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：期貨公司破產(chǎn)時(shí)，客戶的保證金是客戶委托期貨公司進(jìn)行交易等活動(dòng)的資金，其所有權(quán)屬于客戶，不屬于期貨公司的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，這一規(guī)定是為了保護(hù)客戶資產(chǎn)的安全，避免客戶因期貨公司破產(chǎn)而遭受損失，該選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)：客戶保證金是客戶的重要資產(chǎn)，除依法劃轉(zhuǎn)（如正常的交易結(jié)算等）外，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占用、挪用。這樣的規(guī)定能夠保障客戶對(duì)自己資產(chǎn)的控制權(quán)和使用權(quán)，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常交易秩序，該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：客戶的保證金是客戶投入用于交易的資金，委托資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進(jìn)行管理或運(yùn)作的資產(chǎn)，它們的所有權(quán)都?xì)w客戶所有，屬于客戶資產(chǎn)，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。6、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會(huì)

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D"

【解析】該題正確答案選D。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，需接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督管理。其定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，有助于監(jiān)管部門全面掌握行業(yè)動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)對(duì)期貨市場(chǎng)的有效監(jiān)管。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，其職能并非接收協(xié)會(huì)關(guān)于從業(yè)人員管理情況的報(bào)告；期貨公司董事會(huì)是期貨公司內(nèi)部的決策機(jī)構(gòu)，與協(xié)會(huì)的報(bào)告對(duì)象無(wú)關(guān)；中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，并非期貨行業(yè)的直接監(jiān)管部門，所以A、B、C選項(xiàng)均不符合要求。"7、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向（）報(bào)送非結(jié)算會(huì)員及非結(jié)算會(huì)員客戶的相關(guān)信息。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司報(bào)送非結(jié)算會(huì)員及非結(jié)算會(huì)員客戶相關(guān)信息的對(duì)象。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但全面結(jié)算會(huì)員期貨公司按規(guī)定并非向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送非結(jié)算會(huì)員及非結(jié)算會(huì)員客戶的相關(guān)信息，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)證券期貨市場(chǎng)的一線監(jiān)管工作，同樣，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不是向其報(bào)送相關(guān)信息，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)期貨保證金及相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司按規(guī)定應(yīng)當(dāng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送非結(jié)算會(huì)員及非結(jié)算會(huì)員客戶的相關(guān)信息，以便監(jiān)控機(jī)構(gòu)對(duì)保證金的安全等情況進(jìn)行有效監(jiān)管，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司報(bào)送相關(guān)信息的對(duì)象，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為C。8、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能。以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)。并（）。

A.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

B.滿足投資者的各項(xiàng)要求

C.量大限度維護(hù)投資者利益

D.為投資者創(chuàng)造最大收益

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中為投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A：維護(hù)投資者的合法權(quán)益是期貨從業(yè)人員的重要職責(zé)之一。以專業(yè)技能，秉持小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者服務(wù)，其核心目標(biāo)就是要保障投資者的合法權(quán)益不受侵害，該選項(xiàng)符合從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)要求，故A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：投資者的各項(xiàng)要求不一定都是合理合法的，期貨從業(yè)人員不能不加甄別地去滿足投資者的所有要求，對(duì)于不合理或不合法的要求應(yīng)予以拒絕并進(jìn)行正確引導(dǎo)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：“最大限度維護(hù)投資者利益”表述不準(zhǔn)確，從業(yè)人員應(yīng)維護(hù)的是投資者的合法權(quán)益，而不是無(wú)原則地追求所謂的“最大限度利益”，因?yàn)樵谑袌?chǎng)環(huán)境中存在各種不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)法保證所謂的“最大限度”利益，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，期貨從業(yè)人員無(wú)法確保為投資者創(chuàng)造最大收益。從業(yè)人員的職責(zé)是按照專業(yè)和規(guī)范為投資者服務(wù)、維護(hù)其合法權(quán)益，而不是承諾為投資者創(chuàng)造最大收益，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。""9、經(jīng)()批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所組織形式批準(zhǔn)主體的相關(guān)知識(shí)。在期貨市場(chǎng)的管理體系中，不同的機(jī)構(gòu)有不同的職責(zé)和權(quán)限。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。對(duì)于期貨交易所采取會(huì)員制或者公司制的組織形式這一重要事項(xiàng)，需要有一個(gè)具備權(quán)威性和監(jiān)管能力的機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)，而中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)憑借其職責(zé)定位，有權(quán)力和能力對(duì)該事項(xiàng)進(jìn)行審批，以保障期貨市場(chǎng)的規(guī)范、有序運(yùn)行。財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策等宏觀經(jīng)濟(jì)管理方面的事務(wù)，與期貨交易所組織形式的批準(zhǔn)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，并不具備批準(zhǔn)期貨交易所組織形式的行政權(quán)力。商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，和期貨交易所組織形式的審批工作不相關(guān)。綜上，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式，本題正確答案是A選項(xiàng)。10、從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)對(duì)本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當(dāng)自作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起()個(gè)工作日內(nèi)向()報(bào)告。

A.3；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.3；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.10；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)對(duì)本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員處分決定的報(bào)告相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)對(duì)本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當(dāng)自作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)A中報(bào)告時(shí)間3個(gè)工作日錯(cuò)誤，報(bào)告主體中國(guó)證監(jiān)會(huì)也錯(cuò)誤；選項(xiàng)B報(bào)告時(shí)間3個(gè)工作日錯(cuò)誤；選項(xiàng)D報(bào)告主體中國(guó)證監(jiān)會(huì)錯(cuò)誤。所以本題正確答案是C。11、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管主體的知識(shí)點(diǎn)。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，財(cái)政部主要是在財(cái)政政策、資金管理等宏觀財(cái)政方面發(fā)揮作用，并非負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要職責(zé)是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并不負(fù)責(zé)對(duì)保障基金的監(jiān)管核查工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司保證金的監(jiān)控等工作，并非對(duì)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。12、?下列不屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)職權(quán)的是（）。

A.召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)

C.選舉和更換會(huì)員理事

D.決定專門委員會(huì)的設(shè)置

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的職權(quán)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A召集會(huì)員大會(huì)并向其報(bào)告工作是理事會(huì)的一項(xiàng)重要職責(zé)。理事會(huì)作為會(huì)員制期貨交易所的重要管理機(jī)構(gòu)，需要負(fù)責(zé)組織會(huì)員大會(huì)這一最高權(quán)力機(jī)構(gòu)的召開(kāi)，并將工作情況向會(huì)員大會(huì)進(jìn)行匯報(bào)，以便會(huì)員能夠了解交易所的運(yùn)營(yíng)狀況，行使相應(yīng)的決策權(quán)力。所以選項(xiàng)A屬于理事會(huì)職權(quán)。選項(xiàng)B審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，并提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)，這也是理事會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的工作。財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算報(bào)告關(guān)系到交易所的資金運(yùn)作和財(cái)務(wù)健康，理事會(huì)需要對(duì)其進(jìn)行專業(yè)的審議，然后將審議結(jié)果提交給會(huì)員大會(huì)進(jìn)行最終決策，以確保交易所財(cái)務(wù)決策的科學(xué)性和民主性。因此選項(xiàng)B屬于理事會(huì)職權(quán)。選項(xiàng)C選舉和更換會(huì)員理事是會(huì)員大會(huì)的職權(quán)，而非理事會(huì)的職權(quán)。會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)涉及交易所重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，包括選舉和更換會(huì)員理事，以確保理事能夠代表會(huì)員的利益行使相應(yīng)權(quán)力。所以選項(xiàng)C不屬于理事會(huì)職權(quán)。選項(xiàng)D決定專門委員會(huì)的設(shè)置是理事會(huì)根據(jù)交易所的運(yùn)營(yíng)和管理需要進(jìn)行的一項(xiàng)職權(quán)。專門委員會(huì)可以針對(duì)特定領(lǐng)域的問(wèn)題進(jìn)行深入研究和專業(yè)決策，有助于提高交易所的管理效率和專業(yè)性，理事會(huì)有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況決定是否設(shè)置以及如何設(shè)置這些專門委員會(huì)。因此選項(xiàng)D屬于理事會(huì)職權(quán)。綜上，答案選C。13、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員處理與投資者利益沖突時(shí)的協(xié)商主體。當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者協(xié)商并妥善解決問(wèn)題。因?yàn)樗谄谪浗?jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)負(fù)有管理和監(jiān)督責(zé)任，能夠直接、有效地處理從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突事宜。而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理和服務(wù)等工作，并非直接處理單個(gè)從業(yè)人員與投資者利益沖突的協(xié)商主體；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，一般不參與此類利益沖突的協(xié)商解決；中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要履行轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管等職責(zé)，也不是處理該利益沖突的協(xié)商主體。所以本題正確答案是C。14、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)應(yīng)給予投資者（）24小時(shí)的冷靜期。

A.至少

B.至多

C.正好

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)冷靜期的相關(guān)規(guī)定。在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，從保護(hù)投資者的角度出發(fā)，需要給予投資者一定時(shí)間來(lái)充分考慮投資決策，避免投資者因沖動(dòng)而做出不合理的投資行為?！爸辽佟?4小時(shí)的冷靜期規(guī)定，意味著經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)給予投資者的冷靜期不能少于24小時(shí)，這樣能保證投資者有足夠的時(shí)間去評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、了解產(chǎn)品或服務(wù)的詳細(xì)情況，從而更謹(jǐn)慎地做出投資決策?！爸炼唷?4小時(shí)限制了冷靜期的時(shí)長(zhǎng)，可能無(wú)法讓投資者充分思考，不符合保護(hù)投資者的目的；“正好”24小時(shí)過(guò)于絕對(duì)，沒(méi)有考慮到不同投資者的實(shí)際情況和需求，也不利于充分保護(hù)投資者。所以應(yīng)該是至少給予投資者24小時(shí)的冷靜期，答案選A。15、關(guān)于會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度是（）。

A.漲跌停板制度

B.結(jié)算擔(dān)保金制度

C.結(jié)算準(zhǔn)備金制度

D.保證金制度

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度中與會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度相關(guān)的內(nèi)容。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：漲跌停板制度漲跌停板制度是為了限制期貨合約價(jià)格波動(dòng)的幅度，防止價(jià)格過(guò)度波動(dòng)引發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，它是一種對(duì)價(jià)格波動(dòng)范圍進(jìn)行限制的制度，并非專門針對(duì)會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。所以A選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)：結(jié)算擔(dān)保金制度結(jié)算擔(dān)保金制度是期貨交易所實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。在會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度中，結(jié)算會(huì)員通過(guò)繳納結(jié)算擔(dān)保金，共同應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的違約風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)個(gè)別結(jié)算會(huì)員無(wú)法履行結(jié)算義務(wù)時(shí)，可用結(jié)算擔(dān)保金彌補(bǔ)違約損失，以維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和正常運(yùn)轉(zhuǎn)。所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：結(jié)算準(zhǔn)備金制度結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。它主要是用于保障會(huì)員交易結(jié)算的正常進(jìn)行，但不是會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。所以C選項(xiàng)不符合題意。D選項(xiàng)：保證金制度保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價(jià)值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。它是期貨交易的基本制度之一，不專屬于會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。所以D選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選B。16、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過(guò)損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過(guò)損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)賠償責(zé)任的規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易，一旦交易產(chǎn)生損失，期貨公司需承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過(guò)損失的80%。這是基于期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)分配和責(zé)任界定等多方面因素確定的規(guī)則。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。17、期貨公司監(jiān)督管理辦法適用于在中華人民共和國(guó)（）設(shè)立的期貨公司。

A.境內(nèi)

B.境外

C.境內(nèi)和境外

D.境內(nèi)和境外部分國(guó)家

【答案】：A"

【解析】本題主要考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的適用范圍?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》是針對(duì)我國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定，這里強(qiáng)調(diào)的是在我國(guó)主權(quán)管轄范圍內(nèi)的地域，也就是中華人民共和國(guó)境內(nèi)。境外設(shè)立的期貨公司不受我國(guó)此辦法的管理，所以不存在適用于境外或者境內(nèi)和境外、境內(nèi)和境外部分國(guó)家的情況。因此正確答案是A選項(xiàng)。"18、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括()。

A.基金公司

B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

C.證券公司

D.外資企業(yè)

【答案】：D

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中特殊法人的范疇。在金融期貨投資者適當(dāng)性制度里，特殊法人一般涵蓋基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、證券公司等金融機(jī)構(gòu)性質(zhì)的主體?；鸸緫{借專業(yè)的投資管理能力參與金融期貨市場(chǎng)；合格境外機(jī)構(gòu)投資者獲得相關(guān)資格后可進(jìn)入我國(guó)金融市場(chǎng)進(jìn)行投資；證券公司在金融市場(chǎng)中扮演著重要角色，也會(huì)參與金融期貨交易。而外資企業(yè)主要是從事生產(chǎn)、貿(mào)易等一般性商業(yè)活動(dòng)的企業(yè)，其業(yè)務(wù)核心并非專注于金融期貨投資，不屬于金融期貨投資者適當(dāng)性制度所規(guī)定的特殊法人范疇。所以本題答案選D。19、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是指（）。

A.流動(dòng)資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現(xiàn)資本

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中特定綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的定義理解。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：流動(dòng)資本一般是指生產(chǎn)資本中用于購(gòu)買原材料、燃料、輔助材料等勞動(dòng)對(duì)象和用于購(gòu)買勞動(dòng)力的部分，與在期貨公司凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上按變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)概念不同，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，符合題目所描述的定義，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：固定資本是指以廠房、機(jī)器、設(shè)備和工具等勞動(dòng)資料的形式存在的生產(chǎn)資本，與本題所涉及的期貨公司綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的定義不相關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：可變現(xiàn)資本并非《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》里按照此方式定義的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。20、下列對(duì)期貨公司業(yè)務(wù)資格的描述，正確的是（）。

A.從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2年后，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

C.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2年后，并不一定就能從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，除了有一定的經(jīng)營(yíng)時(shí)間要求外，還需滿足一系列嚴(yán)格的條件，如凈資本、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)、治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制等方面都要達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，并非僅僅從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿2年即可，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B依法設(shè)立的期貨公司，并不意味著就可以從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需要符合特定的條件，比如具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名等，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C依法設(shè)立的期貨公司，在取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格后，是可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的。商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是期貨公司較為基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)類型，只要期貨公司依法設(shè)立并滿足相關(guān)的監(jiān)管要求，就可以開(kāi)展此項(xiàng)業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D依法設(shè)立的期貨公司，不能直接從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要滿足更為嚴(yán)格的條件和要求，包括較高的凈資本指標(biāo)、完善的業(yè)務(wù)設(shè)施和風(fēng)險(xiǎn)控制制度等，需要經(jīng)過(guò)監(jiān)管部門的審批和許可，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。21、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交倉(cāng)所在地

D.客戶住所地

【答案】：B

【解析】本題主要考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)合同履行地的規(guī)定。在期貨交易中，對(duì)于因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的情況，按照相關(guān)規(guī)定，其合同履行地為期貨交易所住所地。期貨交易所是期貨交易的核心場(chǎng)所，集中進(jìn)行交易、結(jié)算、交割等一系列活動(dòng)，以期貨交易所住所地作為合同履行地，便于對(duì)實(shí)物交割糾紛進(jìn)行處理和相關(guān)程序的開(kāi)展。而期貨公司住所地主要是期貨公司進(jìn)行日常經(jīng)營(yíng)管理的地方，并非實(shí)物交割糾紛確定合同履行地的依據(jù)；交倉(cāng)所在地并非通用的確定合同履行地的標(biāo)準(zhǔn)；客戶住所地與實(shí)物交割糾紛中合同履行地并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。所以本題正確答案選B。22、下列關(guān)于期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》的內(nèi)容

B.期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》

D.期貨公司對(duì)客戶資料的保存期限不得少于10年

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的相關(guān)知識(shí)，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析判斷。選項(xiàng)A：客戶在開(kāi)立賬戶前，簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》的內(nèi)容是必要的程序。這能確保客戶清楚知曉期貨交易中存在的風(fēng)險(xiǎn)，是保障客戶權(quán)益和規(guī)范期貨業(yè)務(wù)操作的重要環(huán)節(jié)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同是合理且必要的。期貨經(jīng)紀(jì)合同明確了雙方的權(quán)利和義務(wù)，對(duì)規(guī)范期貨交易行為、保障交易雙方的合法權(quán)益有著重要作用，此選項(xiàng)表述無(wú)誤。選項(xiàng)C：向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》也是期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前必須履行的義務(wù)。通過(guò)出示說(shuō)明書，能讓客戶充分了解期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，從而做出理性的投資決策，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司對(duì)客戶資料的保存期限不得少于20年，而不是10年，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。23、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不得超過(guò)（）人。

A.50

B.100

C.200

D.180

【答案】：C

【解析】本題考查集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者人數(shù)的相關(guān)規(guī)定。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其投資者人數(shù)不得超過(guò)200人。選項(xiàng)A的50人、選項(xiàng)B的100人和選項(xiàng)D的180人均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案選C。24、在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)家商務(wù)部

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)自律管理等工作，并不具備對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理權(quán)力，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國(guó)家商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，與期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，依法對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理，以維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。25、期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

D.10萬(wàn)元以上600萬(wàn)元以下

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司欺詐客戶行為的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司有欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，需處以特定額度罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。逐一分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)“5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下”，該金額范圍不符合期貨公司在沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元情況時(shí)的罰款規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)“10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下”，同樣不符合相關(guān)規(guī)定的罰款金額范圍，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-C選項(xiàng)“10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下”，符合期貨公司沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元時(shí)應(yīng)并處的罰款額度規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。-D選項(xiàng)“10萬(wàn)元以上600萬(wàn)元以下”，該額度超出了規(guī)定的罰款范圍，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。26、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年（）向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見(jiàn)的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職人員資格年檢的相關(guān)時(shí)間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見(jiàn)的年檢登記表。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。27、期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)（）備案。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)金融期貨交易所和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度的備案主體。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，但僅向其備案并不符合規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司主要承擔(dān)期貨保證金的監(jiān)控等職責(zé)，并非投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度的備案主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，相關(guān)規(guī)定并非是向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，該表述不符合要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)中國(guó)金融期貨交易所和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。28、下列哪類普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（）。

A.重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬(wàn)元，金融資產(chǎn)300萬(wàn)元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)

B.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬(wàn)元，金融資產(chǎn)600萬(wàn)元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)

C.王女士最近3年個(gè)人年均收入50萬(wàn)元，1年以上證券投資經(jīng)歷

D.鄒女士最近3年個(gè)人年均收入20萬(wàn)元，5年以上證券投資經(jīng)歷

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。首先明確普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于法人或其他組織而言，要成為專業(yè)投資者需滿足最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，且最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，同時(shí)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。對(duì)于自然人來(lái)說(shuō)，要轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需要最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者具有金融相關(guān)專業(yè)背景或從事金融相關(guān)行業(yè)工作經(jīng)歷。接下來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬(wàn)元，滿足凈資產(chǎn)要求，但金融資產(chǎn)300萬(wàn)元，未達(dá)到不低于500萬(wàn)元的標(biāo)準(zhǔn)，且只有1年證券投資經(jīng)驗(yàn)，不滿足2年以上投資經(jīng)歷的要求，所以該公司不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項(xiàng)B：北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬(wàn)元，未達(dá)到不低于1000萬(wàn)元的標(biāo)準(zhǔn)，雖然金融資產(chǎn)600萬(wàn)元滿足要求，且有2年證券投資經(jīng)驗(yàn)，但由于凈資產(chǎn)不達(dá)標(biāo)，該公司不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項(xiàng)C：王女士最近3年個(gè)人年均收入50萬(wàn)元，滿足收入要求，同時(shí)有1年以上證券投資經(jīng)歷，符合自然人轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件，所以王女士可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項(xiàng)D：鄒女士最近3年個(gè)人年均收入20萬(wàn)元，未達(dá)到不低于50萬(wàn)元的標(biāo)準(zhǔn)，雖然有5年以上證券投資經(jīng)歷，但由于收入不達(dá)標(biāo)，鄒女士不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。綜上，答案選C。29、李某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。根據(jù)以上信息回答下列問(wèn)題：假設(shè)錢某符合從事期貨業(yè)務(wù)的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢某在從業(yè)過(guò)程中，工作態(tài)度極不認(rèn)真，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，對(duì)此，該期貨公司（）。

A.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

B.應(yīng)當(dāng)立即解聘錢某

C.應(yīng)該將該事項(xiàng)在自己的網(wǎng)站上公告

D.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在員工因業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)應(yīng)履行的報(bào)告義務(wù)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員在從業(yè)過(guò)程中，若其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，其所在的期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉該從業(yè)人員被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B雖然錢某工作態(tài)度不認(rèn)真且業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，但期貨公司是否解聘錢某應(yīng)根據(jù)具體的調(diào)查結(jié)果、公司的規(guī)章制度等多方面因素來(lái)綜合判斷，而不是應(yīng)當(dāng)立即解聘，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C題目中并沒(méi)有規(guī)定期貨公司需要將該事項(xiàng)在自己的網(wǎng)站上公告，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司應(yīng)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，而非在知悉錢某被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。30、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束的相關(guān)規(guī)定。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持一定時(shí)間后，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個(gè)連續(xù)保持的時(shí)間是3個(gè)月。本題中選項(xiàng)C為3，所以答案選C。31、（）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)金融期貨交易所

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)核查驗(yàn)證期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度情況主體的了解。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，其職能側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管政策制定和整體市場(chǎng)秩序維護(hù)等，并非專門針對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度情況進(jìn)行核查驗(yàn)證，所以A項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，中國(guó)金融期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則、維護(hù)交易秩序等，重點(diǎn)在于交易所內(nèi)的交易運(yùn)行管理，而非對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度情況進(jìn)行核查驗(yàn)證，所以B項(xiàng)不符合。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司具有監(jiān)控期貨保證金、核查期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度等職責(zé)，其能夠?qū)ζ谪浌緢?zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證，所以C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是行業(yè)自律組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)、進(jìn)行行業(yè)自律管理等工作，并非對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度情況進(jìn)行核查驗(yàn)證的主體，所以D項(xiàng)不符合。綜上，答案選C。32、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)服從（）的監(jiān)督與管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨從業(yè)人員需服從中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，其對(duì)期貨行業(yè)的監(jiān)管具有權(quán)威性和全面性。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等作用，并非對(duì)期貨從業(yè)人員行使監(jiān)督管理的核心主體。證券交易所主要是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，其職能重點(diǎn)在于證券交易方面，與期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，雖然期貨公司對(duì)其員工有一定的內(nèi)部管理職責(zé)，但并非對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的主要外部監(jiān)管主體。綜上，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)服從中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，答案選A。33、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動(dòng)資產(chǎn)

【答案】：C"

【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)A資本是用于投資得到利潤(rùn)的本金和財(cái)產(chǎn)，并非凈資本計(jì)算基礎(chǔ)；選項(xiàng)B凈資本本身就是按照規(guī)定計(jì)算得出的指標(biāo)，不能作為計(jì)算自身的基礎(chǔ)；選項(xiàng)D流動(dòng)資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過(guò)一年的一個(gè)營(yíng)業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運(yùn)用的資產(chǎn)，也不符合凈資本計(jì)算基礎(chǔ)的定義。所以本題答案為C。"34、按照《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.是否誠(chéng)信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)內(nèi)容，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析，從而判斷出不屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的選項(xiàng)。選項(xiàng)A：是否誠(chéng)信守法誠(chéng)信守法是擔(dān)任首席風(fēng)險(xiǎn)官的重要基礎(chǔ)。首席風(fēng)險(xiǎn)官需要對(duì)期貨公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)，只有具備誠(chéng)信守法的品質(zhì)，才能在工作中秉持公正、客觀的態(tài)度，有效履行職責(zé)，維護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益。所以該項(xiàng)屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B：是否熟悉期貨法律法規(guī)期貨行業(yè)是一個(gè)受到嚴(yán)格監(jiān)管的行業(yè)，其運(yùn)營(yíng)涉及眾多期貨法律法規(guī)。首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要職責(zé)之一就是監(jiān)督期貨公司遵守相關(guān)法律法規(guī)，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。因此，熟悉期貨法律法規(guī)是首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠有效開(kāi)展工作的必備條件，該項(xiàng)屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)C：是否符合規(guī)定的任職條件《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職條件作出了明確規(guī)定，這些規(guī)定是確保首席風(fēng)險(xiǎn)官具備相應(yīng)能力和素質(zhì)，能夠勝任該職位的重要依據(jù)。只有符合規(guī)定的任職條件，才能選聘為首席風(fēng)險(xiǎn)官，該項(xiàng)屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D：是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷雖然具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷可能會(huì)為擔(dān)任首席風(fēng)險(xiǎn)官帶來(lái)一定的經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)，但這并不是選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官更注重候選人的誠(chéng)信守法情況、對(duì)期貨法律法規(guī)的熟悉程度以及是否符合規(guī)定的任職條件等方面。所以該項(xiàng)不屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選D。35、期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任.賠償額不超過(guò)損失的80％

B.承擔(dān)50％的賠償責(zé)任

C.賠償額不超過(guò)損失的30％

D.不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司在未能提供證據(jù)證明向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果時(shí)，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)造成擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果時(shí)，對(duì)于客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，在法律、行政法規(guī)沒(méi)有另有規(guī)定的情況下，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過(guò)損失的80％。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，規(guī)定期貨公司承擔(dān)50％的賠償責(zé)任，不符合相關(guān)規(guī)定中關(guān)于此類情況的責(zé)任承擔(dān)表述，故排除。選項(xiàng)C，賠償額不超過(guò)損失的30％與實(shí)際應(yīng)承擔(dān)的主要賠償責(zé)任及對(duì)應(yīng)比例不符，因此排除。選項(xiàng)D，不承擔(dān)賠償責(zé)任不符合期貨公司在此種情形下需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的規(guī)定，所以排除。綜上，本題正確答案是A。36、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請(qǐng)注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.結(jié)算賬戶

B.交易賬戶

C.交易編碼

D.結(jié)算編碼

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)應(yīng)按規(guī)定申請(qǐng)注銷的內(nèi)容。選項(xiàng)A，結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，在客戶銷戶時(shí)，雖涉及資金結(jié)算等后續(xù)處理，但不是期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)應(yīng)及時(shí)按規(guī)定向期貨交易所申請(qǐng)注銷的內(nèi)容，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，交易賬戶是客戶進(jìn)行交易操作的賬戶統(tǒng)稱，并非期貨交易所相關(guān)規(guī)定中辦理銷戶時(shí)需申請(qǐng)注銷的特定對(duì)象，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的身份標(biāo)識(shí)，期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼，以確保交易信息的準(zhǔn)確和規(guī)范，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，結(jié)算編碼主要用于結(jié)算過(guò)程中的標(biāo)識(shí)和區(qū)分，不是銷戶時(shí)應(yīng)向期貨交易所申請(qǐng)注銷的關(guān)鍵內(nèi)容，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為C。37、期貨公司的（），應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A.交易軟件、財(cái)務(wù)軟件

B.交易軟件、結(jié)算軟件

C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)軟件應(yīng)滿足的要求。期貨公司在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，交易軟件用于處理期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，結(jié)算軟件用于對(duì)交易結(jié)果進(jìn)行結(jié)算等操作，這兩者對(duì)于期貨公司的審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理至關(guān)重要，同時(shí)也需要滿足國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。選項(xiàng)A中財(cái)務(wù)軟件主要用于公司財(cái)務(wù)方面的核算、管理等，并非直接與期貨交易的核心業(yè)務(wù)以及保證金安全存管監(jiān)控緊密相關(guān)，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C中殺毒軟件主要起到防范病毒、保障系統(tǒng)安全的作用，它并不直接參與期貨公司的交易和結(jié)算核心業(yè)務(wù)流程，不能直接滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求，所以C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D中財(cái)務(wù)軟件和殺毒軟件都不是與期貨公司核心業(yè)務(wù)操作和監(jiān)管要求直接相關(guān)的關(guān)鍵軟件，所以D選項(xiàng)也不正確。而B選項(xiàng)的交易軟件和結(jié)算軟件是期貨公司業(yè)務(wù)的關(guān)鍵部分，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求，因此正確答案是B。38、期貨公司（）限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開(kāi)展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。

A.—般業(yè)務(wù)人員

B.風(fēng)險(xiǎn)控制人員

C.中層管理人員

D.股東、董事和經(jīng)理層

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官工作限制時(shí)的規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，當(dāng)期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開(kāi)展工作時(shí)，首席風(fēng)險(xiǎn)官可向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，該機(jī)構(gòu)會(huì)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。選項(xiàng)A一般業(yè)務(wù)人員主要負(fù)責(zé)公司日常的業(yè)務(wù)操作，通常不具備能夠限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官工作的權(quán)力和地位；選項(xiàng)B風(fēng)險(xiǎn)控制人員本身與首席風(fēng)險(xiǎn)官在風(fēng)險(xiǎn)控制方面有一定關(guān)聯(lián)和協(xié)作，并不屬于限制、阻撓其工作的主體范疇；選項(xiàng)C中層管理人員雖在公司組織架構(gòu)中有一定地位，但在相關(guān)規(guī)定里，不是主要限制首席風(fēng)險(xiǎn)官工作并導(dǎo)致需向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的關(guān)鍵主體。而選項(xiàng)D股東、董事和經(jīng)理層在公司中處于決策和管理的重要位置，他們的行為可能對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開(kāi)展工作造成限制和阻撓，所以本題答案選D。"39、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處（）。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查《中華人民共和國(guó)刑法》中關(guān)于期貨相關(guān)從業(yè)人員誘騙投資者買賣期貨合約的刑罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國(guó)刑法》明確規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。選項(xiàng)A符合該法律規(guī)定，為正確答案；選項(xiàng)B、C、D所描述的刑罰與法律規(guī)定不相符。40、期貨公司（）限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開(kāi)展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。

A.一般業(yè)務(wù)人員

B.風(fēng)險(xiǎn)控制人員

C.中層管理人員

D.股東、董事和經(jīng)理層

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司中限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開(kāi)展工作時(shí)首席風(fēng)險(xiǎn)官的報(bào)告對(duì)象相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，一般業(yè)務(wù)人員主要負(fù)責(zé)日常的具體業(yè)務(wù)操作，其權(quán)限和影響力相對(duì)有限，通常難以對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作形成實(shí)質(zhì)性的限制、阻撓，即使有個(gè)別一般業(yè)務(wù)人員的不當(dāng)行為，也很難上升到需要向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的層面，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)控制人員與首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作中有一定關(guān)聯(lián)，二者更多的是協(xié)作關(guān)系，他們的職責(zé)是共同保障公司的風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍內(nèi)，而非限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官工作，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中層管理人員負(fù)責(zé)公司某個(gè)部門或業(yè)務(wù)板塊的管理工作，雖然有一定的權(quán)力，但相較于股東、董事和經(jīng)理層，其決策影響力和對(duì)公司整體運(yùn)營(yíng)的掌控力較弱，一般情況下難以對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作形成全面、實(shí)質(zhì)性的限制和阻撓，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，股東是公司的出資人，對(duì)公司的重大決策有重要影響；董事是公司決策層的成員，負(fù)責(zé)制定公司的重大戰(zhàn)略和政策；經(jīng)理層負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理。他們?cè)诠局袚碛休^高的權(quán)力和較大的影響力，可能會(huì)基于自身利益等因素，限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開(kāi)展工作。當(dāng)出現(xiàn)這種情況時(shí)，首席風(fēng)險(xiǎn)官為了履行其職責(zé)，保障公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)和投資者的利益，可以向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。41、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶投訴相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：-選項(xiàng)A：在期貨公司客戶投訴相關(guān)規(guī)定中，并沒(méi)有明確要求客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年這一內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨公司通常是將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，而不是報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：僅僅將客戶投訴材料及處理結(jié)果存檔并不是核心重點(diǎn)要求，該表述不準(zhǔn)確，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：建立、健全客戶投訴處理制度是期貨公司在客戶投訴管理方面的重要工作內(nèi)容，這有助于規(guī)范處理流程，保障客戶權(quán)益，是符合相關(guān)規(guī)定和要求的，該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是D。42、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所的陳述，正確的是()。

A.期貨交易所的總經(jīng)理由董事會(huì)任免

B.會(huì)員大會(huì)由總經(jīng)理主持

C.理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成

D.理事會(huì)的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免，并非由董事會(huì)任免，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持，而非總經(jīng)理主持，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1-2人，理事長(zhǎng)主持理事會(huì)日常工作，并非總經(jīng)理，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。43、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由（）委派。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院

C.商務(wù)部

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所非會(huì)員理事的委派主體。會(huì)員制期貨交易所的組織架構(gòu)中有會(huì)員理事和非會(huì)員理事之分。會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，而對(duì)于非會(huì)員理事的委派主體，相關(guān)法規(guī)有明確規(guī)定。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理、維護(hù)行業(yè)秩序等工作，并不承擔(dān)委派會(huì)員制期貨交易所非會(huì)員理事的職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院是最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國(guó)家的行政管理和重大政策的制定執(zhí)行等宏觀層面的工作，通常不會(huì)直接委派期貨交易所的非會(huì)員理事，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理和促進(jìn)工作，與會(huì)員制期貨交易所非會(huì)員理事的委派并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，在期貨交易所的管理中扮演著重要角色，會(huì)員制期貨交易所的非會(huì)員理事由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)委派，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。44、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求，這一知識(shí)點(diǎn)出自《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)，為確保其運(yùn)營(yíng)的安全性和穩(wěn)定性，對(duì)其凈資本與凈資產(chǎn)的比例有明確規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。所以本題答案選B。45、甲期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶王某交易保證金不足，于是電話通知王某在第二天交易開(kāi)始前足額追加保證金。王某要求期貨公司允許他進(jìn)行透支交易，并允諾待其資金到位立即追加保證金，公司對(duì)此予以拒絕。第二天交易開(kāi)始后王某沒(méi)有及時(shí)追加保證金，且雙方并沒(méi)有對(duì)此在期貨合同中明確約定處理措施。此時(shí)期貨公司應(yīng)（）。

A.對(duì)王某持有的全部頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

B.允許王某繼續(xù)持倉(cāng)

C.再次通知，勸說(shuō)王某自行平倉(cāng)

D.對(duì)王某持有的沒(méi)有保證金支持的頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合題目所給情境來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A對(duì)王某持有的全部頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)過(guò)于絕對(duì)。在本題情境中，只是王某交易保證金不足，存在沒(méi)有保證金支持的頭寸，并非其持有的全部頭寸都不符合要求，所以不應(yīng)該對(duì)全部頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B允許王某繼續(xù)持倉(cāng)不符合規(guī)定。當(dāng)客戶交易保證金不足且未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金時(shí)，期貨公司不能允許客戶繼續(xù)持倉(cāng)，否則會(huì)使期貨公司面臨較大風(fēng)險(xiǎn)，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C再次通知、勸說(shuō)王某自行平倉(cāng)并非在這種情況下的必要或正確處理方式。題干中期貨公司已在頭天電話通知王某在第二天交易開(kāi)始前足額追加保證金，第二天交易開(kāi)始后王某仍未及時(shí)追加，此時(shí)應(yīng)按照規(guī)定處理，而不是再次勸說(shuō)自行平倉(cāng)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。本題中王某交易保證金不足，期貨公司已通知其追加保證金，第二天王某未追加且雙方未在期貨合同中明確約定處理措施，此時(shí)期貨公司應(yīng)對(duì)王某持有的沒(méi)有保證金支持的頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。46、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國(guó)債投資

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理。獨(dú)立核算、分別管理能夠確保保障基金的資金流向清晰，便于對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督和管理，保障基金的安全和有效使用，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。設(shè)立專用賬戶并專戶存儲(chǔ)可以將保障基金與其他資金嚴(yán)格區(qū)分開(kāi)來(lái)，避免資金的混淆和挪用，保證保障基金的?？顚Ｓ?，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國(guó)債投資。國(guó)債具有風(fēng)險(xiǎn)較低、收益相對(duì)穩(wěn)定的特點(diǎn)，將保障基金用于國(guó)債投資既能在一定程度上實(shí)現(xiàn)資金的保值增值，又能保障資金的安全性，符合保障基金的管理原則，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)，而不是中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部共同負(fù)責(zé)。所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。47、普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以（）形式向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料。

A.電話

B.書面

C.短信

D.微信

【答案】：B

【解析】本題考查普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者的申請(qǐng)形式。在金融投資領(lǐng)域，為了保障交易的規(guī)范性、嚴(yán)肅性以及可追溯性，對(duì)于投資者身份轉(zhuǎn)換等重要事項(xiàng)通常會(huì)要求采取較為正式和規(guī)范的方式進(jìn)行。選項(xiàng)A，電話溝通雖然便捷，但缺乏書面記錄，難以留存準(zhǔn)確、完整的申請(qǐng)信息和相關(guān)承諾，也不利于明確雙方的責(zé)任和義務(wù)，所以不能作為申請(qǐng)成為專業(yè)投資者的有效形式，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，書面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可存檔性等特點(diǎn)。普通投資者以書面形式向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，能夠清晰地表達(dá)自身意愿，確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，同時(shí)提供相關(guān)證明材料，便于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核和存檔，符合此類申請(qǐng)的規(guī)范要求，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，短信內(nèi)容受字?jǐn)?shù)限制且容易丟失，其證明效力較弱，無(wú)法全面、準(zhǔn)確地呈現(xiàn)申請(qǐng)所需的各項(xiàng)信息，不能有效保障申請(qǐng)流程的嚴(yán)謹(jǐn)性，所以不能作為申請(qǐng)的方式，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，微信交流同樣存在記錄易丟失、信息不規(guī)范等問(wèn)題，且微信聊天記錄可能存在被篡改的風(fēng)險(xiǎn)，不適合作為正式的申請(qǐng)途徑，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是B。48、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，可以給予警告，并處以（）萬(wàn)元以下罰款

A.2

B.1

C.5

D.3

【答案】：D

【解析】本題考查《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的處罰規(guī)定。根據(jù)該辦法，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，可以給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款。所以答案選D。49、某期貨公司因嚴(yán)重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口．中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲個(gè)人投資者的保證金損失了5萬(wàn)元，乙個(gè)人投資者的保證金損失了10萬(wàn)元。丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬(wàn)元。甲、乙、丙投資者可分別得到()萬(wàn)元的保障基金補(bǔ)償。

A.5、10、240

B.5、8、270

C.4、8、240

D.5、10、242

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)則來(lái)分別計(jì)算甲、乙、丙投資者可獲得的保障基金補(bǔ)償金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償規(guī)則如下：對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償；對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償。計(jì)算甲投資者可獲得的補(bǔ)償金額甲個(gè)人投資者的保證金損失了5萬(wàn)元，由于5萬(wàn)元在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元），根據(jù)補(bǔ)償規(guī)則，這部分金額全額補(bǔ)償，所以甲投資者可獲得的保障基金補(bǔ)償金額為5萬(wàn)元。計(jì)算乙投資者可獲得的補(bǔ)償金額乙個(gè)人投資者的保證金損失了10萬(wàn)元，同樣因?yàn)?0萬(wàn)元在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元），按照補(bǔ)償規(guī)則應(yīng)全額補(bǔ)償，因此乙投資者可獲得的保障基金補(bǔ)償金額為10萬(wàn)元。計(jì)算丙投資者可獲得的補(bǔ)償金額丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬(wàn)元，其中10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償10萬(wàn)元；超過(guò)10萬(wàn)元的部分為\(300-10=290\)萬(wàn)元，這部分按80%補(bǔ)償，補(bǔ)償金額為\(290×80\%=232\)萬(wàn)元。那么丙投資者總共可獲得的保障基金補(bǔ)償金額為\(10+232=242\)萬(wàn)元。綜上，甲、乙、丙投資者可分別得到5萬(wàn)元、10萬(wàn)元、242萬(wàn)元的保障基金補(bǔ)償，答案選D。50、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行（）。

A.監(jiān)督管理

B.監(jiān)控管理

C.自律管理

D.遠(yuǎn)程管理

【答案】：C

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理方式。選項(xiàng)A：監(jiān)督管理監(jiān)督管理通常是指政府相關(guān)部門依據(jù)法律法規(guī)對(duì)特定領(lǐng)域進(jìn)行的全面監(jiān)管活動(dòng)，具有較強(qiáng)的行政權(quán)威性和強(qiáng)制性。中國(guó)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理主要由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)承擔(dān)，它負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行期貨市場(chǎng)的監(jiān)管政策、規(guī)章及規(guī)則，對(duì)期貨市場(chǎng)參與主體進(jìn)行檢查、處罰等，并非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的主要職能，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：監(jiān)控管理監(jiān)控管理側(cè)重于對(duì)特定對(duì)象的實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)與控制，目的是及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常情況并采取措施加以應(yīng)對(duì)。一般是通過(guò)技術(shù)手段和信息系統(tǒng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)等進(jìn)行監(jiān)測(cè)。而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作重點(diǎn)并非單純的監(jiān)控，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：自律管理自律管理是指行業(yè)協(xié)會(huì)等組織依據(jù)本行業(yè)的章程、規(guī)則等，對(duì)會(huì)員進(jìn)行自我約束、自我管理，以維護(hù)行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它通過(guò)制定行業(yè)規(guī)范、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范運(yùn)作和公平競(jìng)爭(zhēng)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：遠(yuǎn)程管理遠(yuǎn)程管理主要是借助網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等手段，對(duì)處于不同地理位置的設(shè)備、系統(tǒng)或人員進(jìn)行管理和控制。這與中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員的管理方式無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、甲期貨公司會(huì)計(jì)人員乙故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證，情節(jié)嚴(yán)重，則乙可能被判處的刑罰是（）。

A.處3年有期徒刑，并處罰金10萬(wàn)元

B.處拘役2個(gè)月，并處罰金10萬(wàn)元

C.單處罰金20萬(wàn)元

D.處10年有期徒刑

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證等會(huì)計(jì)資料的相關(guān)量刑法律規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。根據(jù)《刑法》規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。選項(xiàng)A：“處3年有期徒刑，并處罰金10萬(wàn)元”，3年有期徒刑在“五年以下有期徒刑”的范圍內(nèi)，10萬(wàn)元罰金也在“二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下”的范圍內(nèi)，該處罰符合法律規(guī)定，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：“處拘役2個(gè)月，并處罰金10萬(wàn)元”，拘役2個(gè)月在“拘役”的刑罰范圍內(nèi)，且10萬(wàn)元罰金同樣在法律規(guī)定的“二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下”范圍內(nèi)，該處罰是合理的，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：“單處罰金20萬(wàn)元”，“單處罰金”符合“并處或者單處”的規(guī)定，20萬(wàn)元罰金處于“二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下”的區(qū)間，符合法律規(guī)定，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：“處10年有期徒刑”，因?yàn)榉梢?guī)定是處五年以下有期徒刑或者拘役，10年有期徒刑超出了“五年以下有期徒刑”的范圍，不符合法律規(guī)定，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。2、期貨交易所有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得并處罰款?（）

A.允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

B.不按規(guī)定保存期貨交易.結(jié)算.交割資料的

C.違反規(guī)定收取保證金的

D.未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算.漲跌停板.持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度的

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所相關(guān)法規(guī)規(guī)定，逐一分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易這種行為，極大地破壞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)控制體系。保證金制度本是保障交易安全、防范違約風(fēng)險(xiǎn)的重要措施，若允許會(huì)員在保證金不足時(shí)交易，會(huì)使交易面臨巨大的不確定性，增加違約風(fēng)險(xiǎn)，擾亂期貨市場(chǎng)的正常秩序，因此該行為需要責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得并處罰款。選項(xiàng)B期貨交易、結(jié)算、交割資料是記錄期貨交易全過(guò)程的重要文件，是進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、投資者權(quán)益保護(hù)以及處理交易糾紛的重要依據(jù)。不按規(guī)定保存這些資料，會(huì)給市場(chǎng)監(jiān)管工作帶來(lái)困難，無(wú)法有效追溯交易過(guò)程和進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，也不利于保護(hù)投資者的合法權(quán)益，所以這種行為是違規(guī)的，應(yīng)依法受到相應(yīng)處罰。選項(xiàng)C保證金的收取有著嚴(yán)格的規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，違反規(guī)定收取保證金會(huì)影響市場(chǎng)參與者的成本和利益，破壞市場(chǎng)的公平性和正常運(yùn)行秩序。比如，不合理地提高或降低保證金收取標(biāo)準(zhǔn)，會(huì)使投資者的交易成本或交易風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生不合理變化，損害投資者的利益，進(jìn)而影響期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以該行為會(huì)被責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得并處罰款。選項(xiàng)D當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度是期貨市場(chǎng)重要的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度能及時(shí)防范交易風(fēng)險(xiǎn)，確保市場(chǎng)參與者的財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)定；漲跌停板制度可以防止價(jià)格過(guò)度波動(dòng)，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定；持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度有助于防范操縱市場(chǎng)等違法行為。未執(zhí)行這些制度，會(huì)使期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)得不到有效控制，容易引發(fā)市場(chǎng)的劇烈波動(dòng)和不穩(wěn)定，因此必須對(duì)這種行為進(jìn)行處罰。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)中的行為均屬于期貨交易所應(yīng)被責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得并處罰款的行為，本題答案為ABCD。3、某期貨公司的董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。對(duì)于王某被捕，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向期貨交易所報(bào)告

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)管理規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的董事因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕屬于重大事件，可能會(huì)對(duì)期貨公司的運(yùn)營(yíng)、合規(guī)性等方面產(chǎn)生重大影響。為了便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握情況，加強(qiáng)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者合法權(quán)益，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：公司董事是公司治理結(jié)構(gòu)中的重要角色，其因涉嫌犯罪被批準(zhǔn)逮捕這一重大事項(xiàng)，會(huì)影響股東對(duì)公司經(jīng)營(yíng)狀況和未來(lái)發(fā)展的判斷。為保障全體股東的知情權(quán)，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，讓股東能夠及時(shí)了解公司的情況。因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等交易環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，董事涉嫌犯罪被逮捕這一事件并非直接屬于期貨交易所的監(jiān)管范疇，所以期貨公司沒(méi)有必要立即向期貨交易所報(bào)告該事項(xiàng)。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要職責(zé)是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)和交流等工作。董事因涉嫌犯罪被逮捕主要涉及公司內(nèi)部重大事項(xiàng)以及監(jiān)管要求，并非協(xié)會(huì)日常業(yè)務(wù)所直接需要掌握的信息，所以期貨公司不需要立即向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是AB。4、期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)包括（）。

A.主持期貨交易所的日常工作

B.擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃

C.決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲

D.擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

【答案】：ABCD

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析，判斷其是否屬于期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)。A選項(xiàng)：主持期貨交易所的日常工作是期貨交易所總經(jīng)理的重要職責(zé)之一。日常工作的有序開(kāi)展對(duì)于期貨交易所的正常運(yùn)轉(zhuǎn)至關(guān)重要，總經(jīng)理作為主要負(fù)責(zé)人，需要全面統(tǒng)籌和主持日常的各項(xiàng)事務(wù)，所以該項(xiàng)屬于總經(jīng)理行使的職權(quán)。B選項(xiàng)：擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃是期貨交易所總經(jīng)理的職責(zé)范疇?？偨?jīng)理需要根據(jù)交易所的發(fā)展目標(biāo)和市場(chǎng)情況，制定合理的發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃，并推動(dòng)其實(shí)施，以確保交易所朝著預(yù)定的方向發(fā)展，故該項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲也是總經(jīng)理的職權(quán)之一?？偨?jīng)理負(fù)責(zé)管理整個(gè)交易所的員工團(tuán)隊(duì)，合理確定員工的工資待遇以及進(jìn)行獎(jiǎng)懲決策，有助于激勵(lì)員工的工作積極性和提升工作效率，因此該項(xiàng)符合要求。D選項(xiàng)：擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告是總經(jīng)理在財(cái)務(wù)管理方面的重要工作。通過(guò)制定合理的財(cái)務(wù)預(yù)算和決算報(bào)告，能夠?qū)灰姿呢?cái)務(wù)狀況進(jìn)行有效的規(guī)劃和控制，保障交易所的財(cái)務(wù)健康和穩(wěn)定發(fā)展，所以該項(xiàng)同樣屬于總經(jīng)理的職權(quán)。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)，本題答案選ABCD。5、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，會(huì)以有價(jià)證券充低保證金，第二天，有價(jià)證券未能如期交付，王某要求公司暫時(shí)保留持倉(cāng)，公司與王某簽訂了書面保倉(cāng)協(xié)議。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下題

A.股票

B.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

C.公司債券

D.國(guó)債

【答案】：BD

【解析】本題考查可用作充抵期貨保證金的有價(jià)證券類型。期貨交易中，允許用作充抵保證金的有價(jià)證券有特定的范圍規(guī)定。《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所可以接受以下有價(jià)證券充抵保證金：一是經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單；二是可流通的國(guó)債。選項(xiàng)A，股票不能作為充抵期貨保證金的有價(jià)證券，因?yàn)楣善眱r(jià)格波動(dòng)較大，風(fēng)險(xiǎn)較高，不適合作為保證金的穩(wěn)定充抵物，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，其具有標(biāo)準(zhǔn)化、可流通等特點(diǎn)，能較為穩(wěn)定地作為保證金的充抵物，符合規(guī)定，因此B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，公司債券的信用風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高，其價(jià)值受發(fā)行公司經(jīng)營(yíng)狀況等多種因素影響，穩(wěn)定性較差，不被允許用于充抵期貨保證金，所以C選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)D，國(guó)債是由國(guó)家信用擔(dān)保，信用風(fēng)險(xiǎn)極低，具有良好的流動(dòng)性和穩(wěn)定性，可用于充抵期貨保證金，故D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案為BD。6、根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，并且客戶