2025年期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》真題匯編第一部分單選題(50題)1、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶

B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算

C.期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

D.客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A期貨交易所并不直接與客戶發(fā)生業(yè)務(wù)往來，而是與期貨公司進(jìn)行結(jié)算。因此，期貨交易所是將結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，而非直接通知客戶。所以選項A表述錯誤。選項B在期貨交易結(jié)算體系中，期貨公司作為連接期貨交易所和客戶的中間環(huán)節(jié)，根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算。該選項表述正確。選項C期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，也就是在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項同時劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。這是期貨交易結(jié)算的重要制度之一，該選項表述正確。選項D客戶作為期貨交易的參與者，有責(zé)任及時查詢結(jié)算結(jié)果，以便了解自己的交易盈虧情況，并根據(jù)結(jié)算結(jié)果作出妥善處理，如追加保證金等。該選項表述正確。綜上，答案選A。2、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C選項。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則，所以本題選擇C選項。"3、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉，發(fā)生費(fèi)用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。

A.企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X

B.期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y

C.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X，期貨公司承擔(dān)損失Y

D.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中保證金相關(guān)規(guī)定來判斷費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體。在期貨交易里，當(dāng)企業(yè)保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定時間內(nèi)及時追加保證金，也未自行平倉時，期貨公司有權(quán)對其合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉。按照相關(guān)規(guī)則，因強(qiáng)行平倉產(chǎn)生的費(fèi)用以及造成的損失，應(yīng)由企業(yè)來承擔(dān)。本題中，某企業(yè)在交易日后保證金不足，未按要求追加保證金或自行平倉，期貨公司強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用X和產(chǎn)生的損失Y，都應(yīng)企業(yè)承擔(dān)。所以答案選D。4、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施()。

A.責(zé)令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》對期貨公司凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的相關(guān)規(guī)定，來判斷中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)采取的監(jiān)管措施。根據(jù)規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于風(fēng)險資本準(zhǔn)備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元，凈資本低于風(fēng)險資本準(zhǔn)備，即未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。所以中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該公司限期整改，A選項正確。而限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)、限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利、責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)等監(jiān)管措施，通常是在期貨公司出現(xiàn)更為嚴(yán)重的違規(guī)或風(fēng)險問題時才會采取的，本題中僅凈資本未達(dá)風(fēng)險資本準(zhǔn)備的標(biāo)準(zhǔn)，未達(dá)到需要采取這些更為嚴(yán)厲措施的程度，故B、C、D選項錯誤。綜上，答案選A。5、期貨公司的交易保證金不足，又未能于（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理。

A.當(dāng)日收盤前

B.下一交易日開盤前

C.當(dāng)月結(jié)算前

D.期貨交易所規(guī)定的時間

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司交易保證金相關(guān)規(guī)定。當(dāng)期貨公司交易保證金不足時，需要在特定時間追加保證金，否則按交易規(guī)則處理。選項A，規(guī)定在當(dāng)日收盤前追加保證金不夠準(zhǔn)確，因為不同的期貨交易情況和規(guī)則下，并不一定以當(dāng)日收盤前作為統(tǒng)一的追加保證金時間標(biāo)準(zhǔn)。選項B，下一交易日開盤前也不是普遍適用的時間要求，不同期貨交易所可能有不同的規(guī)定，不能一概而論認(rèn)定是下一交易日開盤前。選項C，當(dāng)月結(jié)算前的時間范圍過大，對于保證金不足的情況，通常不會允許拖延到當(dāng)月結(jié)算前才處理，該選項不符合實際規(guī)則要求。選項D，期貨交易所會根據(jù)自身的交易規(guī)則和實際情況，規(guī)定一個具體的時間讓期貨公司追加保證金，所以期貨公司的交易保證金不足，又未能于期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理，此選項正確。綜上，答案選D。6、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.6000萬元

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案選B。"7、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.6

D.8

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司高級管理人員任職資格中免試取得期貨從業(yè)人員資格的條件。相關(guān)規(guī)定指出，在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。所以該題答案選D。"8、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。

A.15

B.10

C.5

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所繳納期貨投資者保障基金的時間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后30個工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。因此正確答案是D選項。"9、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)向（）負(fù)責(zé)。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)規(guī)定來判斷期貨公司首席風(fēng)險官的負(fù)責(zé)對象。選項A：股東大會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是決定公司的重大事項，如公司的經(jīng)營方針和投資計劃、選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事和監(jiān)事等。期貨公司首席風(fēng)險官主要負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并不直接向股東大會負(fù)責(zé)，所以選項A錯誤。選項B：監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)檢查公司財務(wù)，對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等。雖然監(jiān)事會也承擔(dān)著監(jiān)督職責(zé)，但期貨公司首席風(fēng)險官有其特定的職責(zé)和工作內(nèi)容，并非向監(jiān)事會負(fù)責(zé)，所以選項B錯誤。選項C：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員，首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)，所以選項C正確。選項D：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會對期貨公司進(jìn)行監(jiān)管，但期貨公司首席風(fēng)險官并非直接向中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。10、期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動而產(chǎn)生的民事責(zé)任，下列各項中不可能成為責(zé)任主體的是（）。

A.客戶

B.分支機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司分支機(jī)構(gòu)開展經(jīng)營活動產(chǎn)生民事責(zé)任的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：客戶當(dāng)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動時，如果客戶因該違規(guī)經(jīng)營活動受到損失，那么客戶可能要承擔(dān)因自身參與該違規(guī)業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的部分不利后果，在某些情況下可能成為責(zé)任主體。例如，客戶明知分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)存在違規(guī)情況仍參與，可能需要對自身的決策承擔(dān)一定責(zé)任。選項B：分支機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)是實際進(jìn)行超出經(jīng)營范圍經(jīng)營活動的主體。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，分支機(jī)構(gòu)具有一定的民事行為能力，其超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動本身就是一種違規(guī)行為，因此分支機(jī)構(gòu)可能需要對由此產(chǎn)生的民事責(zé)任負(fù)責(zé)，成為責(zé)任主體。選項C：期貨公司分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)是期貨公司設(shè)立的，期貨公司對其分支機(jī)構(gòu)有管理和監(jiān)督的責(zé)任。分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動，說明期貨公司在管理上存在一定的疏忽或漏洞，所以期貨公司需要對分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營行為承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任，是責(zé)任主體之一。選項D：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，維護(hù)期貨市場的正常秩序。期貨公司分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動這一行為，與期貨交易所的職責(zé)和業(yè)務(wù)范圍并無直接關(guān)聯(lián)，期貨交易所不會因為期貨公司分支機(jī)構(gòu)的這種違規(guī)經(jīng)營行為而承擔(dān)民事責(zé)任，所以期貨交易所不可能成為責(zé)任主體。綜上，答案選D。11、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)相關(guān)違規(guī)行為的罰款金額規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》等相關(guān)法規(guī)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營行為有明確規(guī)范，對于期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的這類違規(guī)行為，給予警告，同時可單處或者并處一定金額的罰款。依據(jù)相關(guān)法規(guī)內(nèi)容，該類違規(guī)行為應(yīng)單處或者并處3萬元以下罰款，所以本題正確答案是A選項。12、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒后，享有（）權(quán)利

A.上訴

B.申訴

C.申請行政復(fù)議

D.抗辯

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析來確定正確答案。選項A：上訴上訴通常是指當(dāng)事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。而期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒并非是法院的判決、裁定等，所以不涉及上訴的權(quán)利，該選項錯誤。選項B：申訴當(dāng)期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒后，其享有申訴的權(quán)利。申訴是指公民、法人或其他組織，認(rèn)為對某一問題的處理結(jié)果不正確，而向國家的有關(guān)機(jī)關(guān)申述理由，請求重新處理的行為。在期貨從業(yè)人員管理中，這種申訴權(quán)利能保障從業(yè)人員在受到紀(jì)律懲戒時有表達(dá)自身意見、維護(hù)自身合法權(quán)益的途徑，所以該選項正確。選項C：申請行政復(fù)議申請行政復(fù)議是指公民、法人或者其他組織認(rèn)為行政主體的具體行政行為違法或不當(dāng)侵犯其合法權(quán)益，依法向主管行政機(jī)關(guān)提出復(fù)查該具體行政行為的申請。期貨從業(yè)人員受到的紀(jì)律懲戒一般并非行政主體的具體行政行為，因此通常不適用申請行政復(fù)議的方式，該選項錯誤。選項D：抗辯抗辯一般是指在訴訟或仲裁過程中，一方當(dāng)事人針對對方當(dāng)事人的主張和理由提出反駁和辯解。期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒的情況不屬于訴訟或仲裁場景下的抗辯范疇，所以不享有此權(quán)利，該選項錯誤。綜上，正確答案是B。13、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出異議的．（）。

A.客戶不得開新倉

B.視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議

C.期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn)

D.視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)

【答案】：D

【解析】本題考查對《期貨公司監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。選項A，題干中并未提及客戶既未確認(rèn)交易結(jié)算報告內(nèi)容也未在約定時間內(nèi)提出異議時客戶不得開新倉的相關(guān)內(nèi)容，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B，若按照此選項說法，認(rèn)為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議，但題干表明客戶既未確認(rèn)也未提異議，并沒有足夠依據(jù)判定客戶有異議，此選項與規(guī)定不符，排除。選項C，題干中沒有提到在這種情況下期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn)的要求，該選項缺乏依據(jù)，排除。選項D，在《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中，當(dāng)客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出異議時，按照規(guī)定應(yīng)視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)，該選項符合規(guī)定，當(dāng)選。綜上，正確答案是D。14、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查時，對相關(guān)責(zé)任人員的罰款規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。所以本題正確答案是B。15、設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官（）。

A.不需要獨(dú)立董事同意即可

B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1／2的獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2／3的獨(dú)立董事同意

D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

【答案】：D

【解析】本題考查設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官的相關(guān)規(guī)定。對于設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官這一事項，有明確的法規(guī)要求其應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。選項A，“不需要獨(dú)立董事同意即可”與規(guī)定不符，因為獨(dú)立董事在公司治理中對重要職位聘任有監(jiān)督和決策作用，不能完全跳過其意見；選項B“應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1／2的獨(dú)立董事同意”和選項C“應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2／3的獨(dú)立董事同意”，這些比例都不符合規(guī)定，聘任首席風(fēng)險官要求全體獨(dú)立董事達(dá)成一致意見，所以正確答案是選項D。16、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，（），恪盡職守，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。

A.誠實守信

B.保守秘密

C.合規(guī)職業(yè)

D.勤勉盡責(zé)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為準(zhǔn)則。選項A，誠實守信是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵循的重要準(zhǔn)則。對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，意味著要秉持誠實信用的態(tài)度，如實告知相關(guān)信息，不欺詐、不隱瞞，這與題干中對交易各方負(fù)責(zé)、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員職業(yè)聲譽(yù)等表述相契合，所以選項A正確。選項B，保守秘密主要側(cè)重于對客戶信息、商業(yè)機(jī)密等的保護(hù)，雖然也是從業(yè)人員應(yīng)有的品質(zhì)，但題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是對交易各方負(fù)責(zé)以及整體職業(yè)態(tài)度等方面，保守秘密并非最契合題意的選項。選項C，合規(guī)執(zhí)業(yè)強(qiáng)調(diào)的是遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定進(jìn)行業(yè)務(wù)操作，它是保障業(yè)務(wù)合法合規(guī)的重要方面，但沒有直接體現(xiàn)出題干中“對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)”以及“珍惜和維護(hù)職業(yè)聲譽(yù)”等核心要點(diǎn)。選項D，勤勉盡責(zé)側(cè)重于在工作中勤奮努力、認(rèn)真負(fù)責(zé)地履行職責(zé)，但相比之下，誠實守信更能全面涵蓋對交易各方負(fù)責(zé)以及維護(hù)行業(yè)和自身聲譽(yù)等多方面要求。綜上，本題正確答案是A。17、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會和財政部

C.期貨交易所

D.財政部

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨投資者保障基金管理辦法》中關(guān)于期貨投資者保障基金財務(wù)監(jiān)管主體的規(guī)定。在《期貨投資者保障基金管理辦法》里明確規(guī)定，財政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。中國證監(jiān)會主要是負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查；期貨交易所是保障基金的來源之一，按一定比例繳納保障基金，但并不負(fù)責(zé)其財務(wù)監(jiān)管。所以本題正確答案為D選項。18、金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A"

【解析】該題考查金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評估中各部分的分值上限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評估滿分為100分，其中基本情況分值上限為15分，相關(guān)投資經(jīng)歷分值上限為20分，財務(wù)狀況分值上限為50分，誠信狀況分值上限為15分。所以正確答案選A。"19、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，原則予以處理，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的予以處理。

A.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的容戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先，公平對待

D.自身利益優(yōu)先；公平對待

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在處理利益沖突時應(yīng)遵循的原則。在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，從職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的角度出發(fā)，必須將客戶的利益擺在首位，以保障客戶的合法權(quán)益，所以應(yīng)遵循“客戶利益優(yōu)先”原則。若從業(yè)人員以自身利益優(yōu)先，可能會為了謀取自身利益而損害客戶利益，這是不符合行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德要求的，因此A、D選項中“自身利益優(yōu)先”表述錯誤。當(dāng)不同客戶之間存在利益沖突時，期貨公司及其從業(yè)人員不能偏袒某一方，而應(yīng)當(dāng)對所有客戶一視同仁，給予公平的對待，而不是依據(jù)客戶開發(fā)的先后順序來決定利益傾向，“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”這種做法可能會導(dǎo)致對后開發(fā)客戶的不公平，違背了公平公正的原則，所以B選項“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”錯誤。綜上所述，正確答案是C選項。20、經(jīng)營機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險承受能力等級的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)，并以（）方式記載留存。

A.書面

B.口頭

C.電子郵件

D.網(wǎng)絡(luò)信件

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險承受能力等級時對評估結(jié)果記載留存的方式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險承受能力等級的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)，并以書面方式記載留存。書面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可追溯性等特點(diǎn)，能夠有效記錄和保存相關(guān)信息，便于后續(xù)查詢和核對，以保障投資者權(quán)益和監(jiān)管要求。而口頭方式缺乏有效的記錄，容易產(chǎn)生歧義且難以查證；電子郵件雖然也是一種電子信息記錄方式，但相較于書面形式，其規(guī)范性和法定效力在某些情況下可能存在爭議；網(wǎng)絡(luò)信件并非規(guī)范的法律認(rèn)可記載留存方式。所以本題正確答案是A。21、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所涉及特定訴訟時應(yīng)向中國證監(jiān)會報告的凈資產(chǎn)占比規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟時，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。因此本題正確答案選B。"22、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查對中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)時，對相關(guān)直接責(zé)任人員罰款金額規(guī)定的知識點(diǎn)。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，對于會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的情況，會對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并進(jìn)行罰款。選項A“1萬元以上5萬元以下”、選項B“1萬元以上10萬元以下”以及選項C“3萬元以上5萬元以下”均不符合法規(guī)規(guī)定的罰款額度。正確的罰款額度是“3萬元以上10萬元以下”，所以答案選D。23、經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級，（）協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險等級。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D"

【解析】本題正確答案為D選項。在經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級這一情境中，依據(jù)相關(guān)規(guī)定和原則，經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估的風(fēng)險等級不得低于協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險等級。這是為了確保經(jīng)營機(jī)構(gòu)在風(fēng)險評估中能夠充分考慮各種因素，保障投資者能夠獲得足夠的風(fēng)險提示，避免因?qū)︼L(fēng)險等級評估過低而使投資者面臨超出預(yù)期的風(fēng)險。如果允許經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估的風(fēng)險等級低于協(xié)會名錄規(guī)定，可能會導(dǎo)致投資者對產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險認(rèn)識不足，進(jìn)而做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，不利于金融市場的穩(wěn)定和投資者合法權(quán)益的保護(hù)。所以應(yīng)選擇“不得低于”。"24、下列構(gòu)成交割違約的情形是()。

A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單

B.在交割日，期貨交易所未向賣方期貨公司交付標(biāo)準(zhǔn)倉單

C.在交割日，買方期貨公司向期貨交易所賬戶交付足額貨款

D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中交割違約的相關(guān)概念，對各選項逐一分析判斷。A選項：在期貨交易的交割環(huán)節(jié)，賣方的主要義務(wù)是在交割日向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單。若在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單，這顯然違背了其應(yīng)盡的義務(wù)，構(gòu)成了交割違約，所以A選項正確。B選項：期貨交易所的職責(zé)是對期貨交易進(jìn)行組織、監(jiān)督和管理等工作，它并非標(biāo)準(zhǔn)倉單的交付主體。標(biāo)準(zhǔn)倉單是由賣方期貨公司持有并按規(guī)定向交易所交付，不存在期貨交易所向賣方期貨公司交付標(biāo)準(zhǔn)倉單的情況，所以該選項不構(gòu)成交割違約，B選項錯誤。C選項：在交割日，買方期貨公司向期貨交易所賬戶交付足額貨款，這是買方履行其付款義務(wù)的正常行為，符合期貨交易交割的流程和要求，不構(gòu)成交割違約，C選項錯誤。D選項：在期貨交割流程中，買方是向期貨交易所賬戶交付足額貨款，而非直接向賣方期貨公司交付足額貨款，所以該描述不符合實際的交易流程，不構(gòu)成交割違約，D選項錯誤。綜上，答案選A。25、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。期貨交易所上市交易品種這一事項對期貨市場有著重要影響，需要由具有權(quán)威性和全面監(jiān)管職能的機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)。選項A，國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，并不負(fù)責(zé)期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)，故A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，不具備批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)力，所以B選項錯誤。選項C，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)是其下屬的分支機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場日常監(jiān)管等具體工作，上市交易品種的批準(zhǔn)權(quán)限不在派出機(jī)構(gòu)，因此C選項錯誤。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種，所以D選項正確。綜上，答案選D。26、甲期貨公司共有10家營業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。題目中給出甲期貨公司凈資產(chǎn)為6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，將這些數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=6000-100+200-1000=5100+200=6100（萬元）所以甲期貨公司的凈資本是6100萬元，答案選A。27、客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。

A.該客戶的保證金

B.期貨交易所的自有資金

C.期貨交易所的風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.期貨交易公司的儲備金

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨交易中客戶違約時責(zé)任承擔(dān)順序的知識點(diǎn)。在期貨交易里，當(dāng)客戶出現(xiàn)違約情況，按照規(guī)定，期貨交易所會先使用該客戶的保證金來承擔(dān)違約責(zé)任。這是因為保證金本身就是客戶為交易提供的一種履約保證，當(dāng)違約發(fā)生，首當(dāng)其沖用其來彌補(bǔ)損失。而期貨交易所的自有資金主要用于維持交易所的正常運(yùn)營等其他方面，并非優(yōu)先用于承擔(dān)客戶違約的責(zé)任；期貨交易所的風(fēng)險準(zhǔn)備金是在保證金等不足以彌補(bǔ)損失時才會進(jìn)一步使用；期貨交易公司的儲備金與客戶違約時期貨交易所承擔(dān)責(zé)任的順序并無直接關(guān)聯(lián)。所以本題正確答案是A。"28、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)技能，以小心謹(jǐn)慎、

A.為投資者創(chuàng)造大權(quán)益

B.最大限度維護(hù)投資者利益

C.保證投資者滿意

D.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為準(zhǔn)則。選項A“為投資者創(chuàng)造大權(quán)益”表述不準(zhǔn)確，期貨市場本身具有不確定性和風(fēng)險性，從業(yè)人員難以絕對保證為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益，這種說法過于絕對，所以選項A錯誤。選項B“最大限度維護(hù)投資者利益”，“最大限度”這樣的表述比較模糊，且在實際執(zhí)業(yè)中，更強(qiáng)調(diào)維護(hù)投資者的合法權(quán)益，而不是寬泛的“最大限度”，所以選項B不合適。選項C“保證投資者滿意”，投資者的滿意度會受到多種主觀因素影響，包括其對市場的預(yù)期、個人的風(fēng)險承受能力等，從業(yè)人員無法絕對保證投資者滿意，所以選項C也不正確。選項D“維護(hù)投資者的合法權(quán)益”，這是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中的核心要求和準(zhǔn)則，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)技能，小心謹(jǐn)慎地按照法律法規(guī)等規(guī)定，切實維護(hù)投資者的合法權(quán)益，該選項表述準(zhǔn)確合理。綜上，本題正確答案是D。29、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.最大限度維護(hù)投資者利益

B.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

C.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

D.滿足投資者的各項要求

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)時維護(hù)投資者權(quán)益的合理范圍及原則，對各選項進(jìn)行逐一分析。A選項：“最大限度維護(hù)投資者利益”表述不準(zhǔn)確。在實際的期貨業(yè)務(wù)中，市場情況復(fù)雜多變且存在不確定性，無法保證能做到“最大限度”維護(hù)投資者利益，同時也可能存在一些不切實際或不合理的利益訴求不能被滿足，所以該選項錯誤。B選項：“維護(hù)投資者的合法權(quán)益”是合理且恰當(dāng)?shù)摹Ｆ谪洀臉I(yè)人員以專業(yè)技能、小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者服務(wù)，其核心職責(zé)就是保障投資者的合法權(quán)益，確保投資者在符合法律法規(guī)和市場規(guī)則的框架內(nèi)進(jìn)行交易，該選項正確。C選項：“為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益”不現(xiàn)實。期貨市場存在風(fēng)險，收益具有不確定性，從業(yè)人員雖然要盡力為投資者爭取較好的收益，但不能保證創(chuàng)造“最大權(quán)益”，該選項錯誤。D選項：“滿足投資者的各項要求”過于絕對。投資者的要求可能存在不合理、不合法的情況，從業(yè)人員不能無原則地滿足所有要求，而應(yīng)該在合法合規(guī)的前提下為投資者提供服務(wù)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。30、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后（）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，所以本題正確答案選B。"31、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告，資訊信息謀取不當(dāng)利益

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析。選項A期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當(dāng)利益。這是為了維護(hù)市場的公平公正和投資者的合法權(quán)益，保證研究分析服務(wù)的客觀性和獨(dú)立性，避免內(nèi)部人員為了個人私利而損害公司和客戶的利益，該選項表述正確。選項B期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶，這是基本的商業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范要求。公平對待客戶能夠保證客戶在接受服務(wù)時享有平等的機(jī)會和待遇，增強(qiáng)客戶對期貨公司的信任，促進(jìn)期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，該選項表述正確。選項C期貨公司研究分析人員應(yīng)基于客觀數(shù)據(jù)和專業(yè)分析形成研究分析意見和結(jié)論，而不是按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成。如果按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論，可能會導(dǎo)致研究分析結(jié)果失去獨(dú)立性和客觀性，無法真實反映市場情況，從而誤導(dǎo)投資者，該選項表述錯誤。選項D期貨公司建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，有助于保證研究分析報告和資訊信息的質(zhì)量和合規(guī)性，規(guī)范信息的傳播和使用，避免不當(dāng)信息流出造成不良影響，該選項表述正確。綜上，答案選C。32、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險監(jiān)管報表的期限應(yīng)當(dāng)（）。

A.不少于5年

B.不少于15年

C.不少于20年

D.不少于10年

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷期貨公司保存風(fēng)險監(jiān)管報表的期限。在實際法規(guī)中，明確要求期貨公司保存風(fēng)險監(jiān)管報表的期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。選項B“不少于15年”、選項C“不少于20年”以及選項D“不少于10年”均不符合該法規(guī)規(guī)定的期限要求。所以本題正確答案是A。33、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)時，經(jīng)營機(jī)構(gòu)在滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.應(yīng)當(dāng)

B.暫緩

C.拒絕

D.可以

【答案】：D

【解析】本題考查對《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，當(dāng)投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)時，在經(jīng)營機(jī)構(gòu)滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，并非應(yīng)當(dāng)向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，“應(yīng)當(dāng)”意味著必須這么做，這不符合實際規(guī)定，A選項錯誤?！皶壕彙北硎緯簳r推遲，該辦法并未規(guī)定在這種情況下要暫緩銷售或提供服務(wù)，B選項錯誤。“拒絕”也不符合規(guī)定，因為在滿足條件時是可以進(jìn)行銷售或服務(wù)提供的，而不是直接拒絕，C選項錯誤?！翱梢浴斌w現(xiàn)了在符合相關(guān)規(guī)定條件下，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有向投資者銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的可能性，這與辦法規(guī)定相符，所以本題正確答案為D。34、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是專門負(fù)責(zé)對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)就是保障期貨保證金的安全，確保保證金的存管符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，所以該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責(zé)，包括對轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、市場活動等進(jìn)行監(jiān)督管理，但并非專門對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，故該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，開展行業(yè)自律管理，維護(hù)會員的合法權(quán)益，促進(jìn)行業(yè)的健康發(fā)展等，并不承擔(dān)對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的具體職責(zé)，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則，管理會員等，并非對期貨保證金安全存管進(jìn)行監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，因此該選項錯誤。綜上，正確答案是A。35、關(guān)于提供期貨投’資咨詢服務(wù)，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)（）。

A.以個體名義開展投資咨詢服務(wù)，并說明其觀點(diǎn)僅供參考，不代表任何機(jī)構(gòu)

B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨(dú)立于本公司的其他專業(yè)人員

D.代理客戶交易

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員開展期貨投資咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。選項A期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員不能以個體名義開展投資咨詢服務(wù)。因為期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是在期貨公司的框架下進(jìn)行的，具有專業(yè)性和規(guī)范性要求，以個體名義開展易導(dǎo)致市場秩序混亂，難以保證服務(wù)質(zhì)量和投資者權(quán)益，所以該選項錯誤。選項B期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動。這是為了確保業(yè)務(wù)的規(guī)范性和責(zé)任的明確性，期貨公司具備相應(yīng)的資質(zhì)和管理體系，能夠?qū)I(yè)務(wù)進(jìn)行有效監(jiān)管和風(fēng)險控制，該選項正確。選項C期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員并非直接接受公司總部專門部門的管理且相對獨(dú)立于本公司其他專業(yè)人員。在實際運(yùn)營中，他們與公司其他部門需相互協(xié)作、信息共享，共同為公司和客戶服務(wù)，不能完全孤立運(yùn)作，所以該選項錯誤。選項D期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員的職責(zé)是提供投資咨詢服務(wù)，而不是代理客戶交易。代理客戶交易是期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)范疇，兩者有明確的業(yè)務(wù)區(qū)分，若咨詢?nèi)藛T代理客戶交易易引發(fā)利益沖突和道德風(fēng)險，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。36、保障基金管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務(wù)所進(jìn)行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報表報送()。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.中國證監(jiān)會或財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查保障基金管理機(jī)構(gòu)編報保障基金相關(guān)報告并審計通過后，應(yīng)將報表報送的部門。保障基金的籌集、管理和使用涉及到金融監(jiān)管和財政管理等多方面內(nèi)容。中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，保障基金在金融市場中具有重要作用，其相關(guān)情況需要向中國證監(jiān)會報送，以便其掌握市場動態(tài)、維護(hù)市場穩(wěn)定和保護(hù)投資者權(quán)益。而財政部負(fù)責(zé)國家財政收支管理等重要職責(zé)，保障基金的財務(wù)狀況與國家財政密切相關(guān)，所以也需要向財政部報送相關(guān)報表。選項A，中國人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險、維護(hù)金融穩(wěn)定等，保障基金管理機(jī)構(gòu)經(jīng)審計通過后不需要將報表報送中國人民銀行，所以A選項錯誤。選項B，僅報送中國證監(jiān)會不完整，還需要報送財政部，所以B選項錯誤。選項C，保障基金管理機(jī)構(gòu)經(jīng)審計通過后，應(yīng)當(dāng)將報表同時報送中國證監(jiān)會和財政部，C選項正確。選項D，“或”表示選擇關(guān)系，而實際情況是需要同時報送中國證監(jiān)會和財政部，并非選擇報送其中一個部門，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。37、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過（）途徑，查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的信息。

A.期貨電子郵箱

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨自助交易系統(tǒng)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查客戶查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易信息的途徑。選項A，期貨電子郵箱并非是普遍認(rèn)可且規(guī)范統(tǒng)一的查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)交易信息的途徑，其安全性和規(guī)范性難以保證，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要側(cè)重于行業(yè)自律管理、信息披露、從業(yè)人員資格管理等方面的工作，一般不提供具體客戶的期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)交易信息的查詢服務(wù)，故B選項錯誤。選項C，期貨自助交易系統(tǒng)主要是用于客戶進(jìn)行期貨交易操作的平臺，雖然可能會展示部分交易相關(guān)信息，但它并非專門用于查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)交易信息的權(quán)威、規(guī)范途徑，所以C選項錯誤。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是專門負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，它能為客戶提供準(zhǔn)確、權(quán)威的期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的信息查詢服務(wù)，符合相關(guān)規(guī)定和實際情況，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。38、客戶以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步（）記錄。

A.電話號碼

B.錄音

C.客戶身份

D.客戶密碼

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶以電話方式下達(dá)交易指令時的記錄要求。選項A，記錄電話號碼雖然可以一定程度上追蹤通話來源，但并不能完整準(zhǔn)確地反映交易指令的具體內(nèi)容，不能作為主要的記錄方式，所以A選項錯誤。選項B，錄音能夠完整、真實地記錄客戶下達(dá)交易指令的具體內(nèi)容和過程，是對交易指令進(jìn)行有效記錄和留檔的重要手段，有助于在后續(xù)可能出現(xiàn)的糾紛等情況中明確責(zé)任、還原事實，因此期貨公司應(yīng)當(dāng)同步進(jìn)行錄音記錄，B選項正確。選項C，雖然確認(rèn)客戶身份很重要，但僅記錄客戶身份不能體現(xiàn)交易指令的具體內(nèi)容，無法滿足對交易指令進(jìn)行詳細(xì)記錄的要求，所以C選項錯誤。選項D，客戶密碼是用于保障客戶賬戶安全和身份驗證的重要信息，并非用于記錄交易指令的內(nèi)容，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。39、《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

【答案】：B"

【解析】本題考查《期貨交易管理條例》的施行時間?！镀谪浗灰坠芾項l例》自2007年4月15日起施行，所以該題正確答案是B選項。"40、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)定來計算該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。已知該期貨交易所2009年手續(xù)費(fèi)收入為5000萬元人民幣，那么其應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金金額為手續(xù)費(fèi)收入乘以提取比例，即5000×20%=1000（萬元）。綜上，答案選B。41、根據(jù)《證券高貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私要資產(chǎn)營理業(yè)務(wù)管理力法》。以下關(guān)于資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的說法，錯誤的是（）。

A.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以將資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)

C.資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身承擔(dān)

D.投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，資產(chǎn)管理合同依法另有約定的從其約定

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)相關(guān)規(guī)定的理解。選項A證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不可以將資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)具有獨(dú)立性，它與證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的固有財產(chǎn)應(yīng)嚴(yán)格區(qū)分開來，以保障資產(chǎn)的安全以及投資者的合法權(quán)益。所以選項A說法錯誤。選項B證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，按照規(guī)定是要?dú)w入資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的。這樣做能夠準(zhǔn)確反映資產(chǎn)管理計劃的實際資產(chǎn)狀況和收益情況，保護(hù)投資者的利益，該選項說法正確。選項C資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身承擔(dān)，這體現(xiàn)了資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的獨(dú)立性原則。資產(chǎn)管理計劃作為一個獨(dú)立的資產(chǎn)運(yùn)作主體，其債務(wù)理應(yīng)由其自身的財產(chǎn)來進(jìn)行清償，該選項說法正確。選項D投資者通常以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，但如果資產(chǎn)管理合同依法另有約定的，則從其約定。這既遵循了一般的有限責(zé)任原則，又考慮到了合同約定的靈活性，該選項說法正確。綜上，本題答案選A。42、在運(yùn)用保障基金進(jìn)行補(bǔ)償時，若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，應(yīng)由()。

A.投資者自負(fù)

B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.交易所補(bǔ)償

D.期貨公司補(bǔ)償

【答案】：B

【解析】本題主要考查在現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時的處理方式。選項A，投資者自負(fù)不符合相關(guān)法規(guī)的保障原則。期貨投資者保障基金設(shè)立的目的就是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口時，對投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償，并非讓投資者自己承擔(dān)所有損失，所以該選項錯誤。選項B，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將繼續(xù)用于補(bǔ)償，這符合保障基金的運(yùn)作機(jī)制和規(guī)定，所以該選項正確。選項C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，并沒有規(guī)定在保障基金不足時由交易所進(jìn)行補(bǔ)償，所以該選項錯誤。選項D，期貨公司在嚴(yán)重違法違規(guī)或風(fēng)險控制不力等情況下導(dǎo)致投資者保證金出現(xiàn)損失，保障基金才會介入進(jìn)行補(bǔ)償，如果讓期貨公司再次進(jìn)行補(bǔ)償，與保障基金的設(shè)立初衷相悖，且沒有相關(guān)規(guī)定支持，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。43、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)（）。

A.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

B.報告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.報告期貨交易所

D.及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A：報告中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、服務(wù)等工作。雖然期貨從業(yè)人員若發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)等情況可能需要向協(xié)會報告，但當(dāng)發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，并非直接報告中國期貨業(yè)協(xié)會，故該選項不正確。選項B：報告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管等工作。期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時，通常不是直接向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，所以該選項不符合要求。選項C：報告期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作。發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時，直接報告期貨交易所并非最恰當(dāng)?shù)淖龇?，所以該選項也不正確。選項D：及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險期貨從業(yè)人員所在的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者的交易活動有直接管理責(zé)任。當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，有助于經(jīng)營機(jī)構(gòu)采取相應(yīng)措施防范信用風(fēng)險，符合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，故該選項正確。綜上，答案選D。44、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起()

A.15

B.10

C.5

D.3

【答案】：C"

【解析】這道題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種時開立賬戶的相關(guān)規(guī)定。具體來說是要確定期貨公司自開立賬戶之日起應(yīng)遵循的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起5日進(jìn)行相應(yīng)操作，所以本題答案選C。"45、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時對具有特定條件高級管理人員數(shù)量的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名。所以本題正確答案是B。46、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否（）。

A.有過錯

B.有損失

C.違法

D.提起訴訟

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時確定民事責(zé)任的主要原則。在期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件中，“過錯責(zé)任原則”是確定民事責(zé)任的重要依據(jù)。過錯責(zé)任原則是指行為人因過錯侵害他人民事權(quán)益造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。也就是說，當(dāng)在這類案件中判斷當(dāng)事人是否需要承擔(dān)民事責(zé)任時，關(guān)鍵看其是否存在過錯。選項B“有損失”，有損失并不一定意味著對方要承擔(dān)民事責(zé)任，損失的產(chǎn)生可能是多種因素導(dǎo)致的，只有當(dāng)對方存在過錯行為導(dǎo)致?lián)p失時才需擔(dān)責(zé)，所以有損失不是確定民事責(zé)任的主要原則。選項C“違法”，違法和有過錯是不同的概念，有些行為可能并不違法但存在過錯，而且在確定民事責(zé)任時，主要關(guān)注的是當(dāng)事人在交易過程中的過錯情況，而非單純的是否違法，所以該項不符合題意。選項D“提起訴訟”，提起訴訟只是啟動司法程序的一個行為，與確定民事責(zé)任的原則并無直接關(guān)聯(lián)，不能作為確定民事責(zé)任的主要依據(jù)。綜上，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否有過錯，答案選A。47、（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制定相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)的了解。A選項中國證券監(jiān)督管理委員會，它是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但并非專門設(shè)立紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體。B選項中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，防范和化解系統(tǒng)性風(fēng)險等，并非直接負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒及設(shè)立相關(guān)申訴機(jī)構(gòu)。C選項國家外匯管理局，其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務(wù)的管理，與期貨從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒無關(guān)。D選項中國期貨業(yè)協(xié)會，作為期貨行業(yè)的自律性組織，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制定相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。所以本題正確答案是D。48、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.無需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時了解客戶相關(guān)情況的時間要求。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，為了能夠為客戶提供更符合其實際情況的投資咨詢服務(wù)，有效評估客戶的風(fēng)險承受能力等，需要在開展業(yè)務(wù)前就對客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況進(jìn)行了解?！笆虑啊奔词虑榘l(fā)生之前，期貨公司在開展業(yè)務(wù)前了解客戶情況，有助于合理評估客戶需求和風(fēng)險承受能力，從而提供更精準(zhǔn)的咨詢服務(wù)，符合業(yè)務(wù)操作的規(guī)范和要求，故選項A正確?！笆潞蟆笔侵甘虑榘l(fā)生之后，在業(yè)務(wù)開展后再去了解客戶這些基本情況，對于業(yè)務(wù)開展過程中為客戶提供有效咨詢服務(wù)并無幫助，此時可能已經(jīng)造成了一些不恰當(dāng)決策的風(fēng)險，所以選項B錯誤?！爸鸩健币馕吨蛛A段、循序漸進(jìn)，但在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)前就應(yīng)該全面準(zhǔn)確了解客戶情況，而不是逐步了解，逐步了解可能導(dǎo)致前期提供的服務(wù)缺乏針對性，所以選項C錯誤。“無需”則明顯錯誤，了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況是期貨公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)的必要環(huán)節(jié)，只有充分了解客戶，才能更好地為客戶服務(wù)，控制風(fēng)險，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選A。49、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請之日起（）個工作日內(nèi)反饋？

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對符合條件且材料齊備的查詢申請的反饋時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，若符合條件且材料齊備，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請之日起5個工作日內(nèi)反饋。所以本題正確答案是B選項。50、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，

A.核減凈資產(chǎn)金額

B.核增凈資本金額

C.核增凈資產(chǎn)金額

D.核減凈資本金額

【答案】：D"

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中的相關(guān)內(nèi)容。在期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的管理中，對于某些特定情況需要對凈資本金額作出調(diào)整。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)出現(xiàn)特定情形時，依據(jù)該辦法應(yīng)進(jìn)行核減凈資本金額的操作，所以本題答案選D。"第二部分多選題(20題)1、期貨從業(yè)人員不得疏于履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（）。

A.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

B.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)

D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當(dāng)公平地對待投資者

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員應(yīng)履行的義務(wù)，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A期貨市場具有一定的復(fù)雜性和風(fēng)險性，嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，是保障期貨交易合規(guī)、有序進(jìn)行的基礎(chǔ)。只有從業(yè)人員規(guī)范操作，才能維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。如果疏于按照規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，可能會引發(fā)一系列風(fēng)險和問題，所以該選項屬于期貨從業(yè)人員不得疏于履行的義務(wù)。選項B期貨市場的信息對于投資者做出決策至關(guān)重要。及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，并對投資者了解交易情況等合理要求在職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)，能夠增強(qiáng)投資者對市場和投資的了解，幫助他們做出更明智的決策，同時也體現(xiàn)了從業(yè)人員對投資者的服務(wù)和責(zé)任。若不及時履行此項義務(wù)，投資者可能會因信息不及時而遭受損失，因此該選項也是期貨從業(yè)人員應(yīng)盡的義務(wù)。選項C在期貨業(yè)務(wù)中，從業(yè)人員必須在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行操作。這既能保證從業(yè)人員的行為合法合規(guī)，又能確?？蛻舻臋?quán)益得到尊重和保護(hù)。如果超越授權(quán)范圍或者違反規(guī)定進(jìn)行操作，不僅會損害客戶的利益，還會違反相關(guān)法律法規(guī)和公司制度，所以該選項同樣是不得疏于履行的義務(wù)。選項D公平地對待投資者是期貨從業(yè)人員在服務(wù)過程中應(yīng)遵循的重要原則，它側(cè)重于在提供服務(wù)時的態(tài)度和方式。但題干問的是不得疏于履行的“義務(wù)”，該選項強(qiáng)調(diào)的公平原則并非直接對應(yīng)題干所要求的義務(wù)范疇，所以該選項不符合題意。綜上，答案選ABC。2、在凈資本的計算公式中涉及的量有（）。

A.凈資產(chǎn)

B.資產(chǎn)調(diào)整值

C.負(fù)債調(diào)整值

D.客戶未足額追加的保證金

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)凈資本計算公式所涉及的相關(guān)量來對各選項進(jìn)行逐一分析。凈資本是衡量證券公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)，其計算公式中涉及到多個重要的量。選項A：凈資產(chǎn)凈資產(chǎn)是凈資本計算的基礎(chǔ)組成部分，在計算凈資本時會以凈資產(chǎn)為起點(diǎn)進(jìn)行一系列的調(diào)整，所以凈資產(chǎn)是凈資本計算公式中涉及的量，該選項正確。選項B：資產(chǎn)調(diào)整值在計算凈資本時，需要對資產(chǎn)進(jìn)行評估和調(diào)整，因為不同類型的資產(chǎn)其流動性、風(fēng)險程度等有所不同，會根據(jù)一定的規(guī)則對資產(chǎn)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，得出資產(chǎn)調(diào)整值并運(yùn)用到凈資本的計算中，因此資產(chǎn)調(diào)整值是凈資本計算公式涉及的量，該選項正確。選項C：負(fù)債調(diào)整值同理，計算凈資本時也需要考慮負(fù)債因素，對負(fù)債進(jìn)行調(diào)整得到負(fù)債調(diào)整值。負(fù)債的規(guī)模和結(jié)構(gòu)會影響公司的財務(wù)狀況和資本充足程度，所以負(fù)債調(diào)整值也在凈資本計算公式中有所涉及，該選項正確。選項D：客戶未足額追加的保證金客戶未足額追加的保證金主要是在期貨交易中涉及客戶權(quán)益和保證金管理方面的概念，它并不在凈資本的計算公式中涉及，該選項錯誤。綜上，答案選ABC。3、下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計算各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準(zhǔn)備和公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備

B.各項業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備由各項業(yè)務(wù)規(guī)模乘以一定比例（即風(fēng)險系數(shù)）或按一定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行計算

C.加總各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備得到期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備

D.不同類別期貨公司應(yīng)當(dāng)按照最近一期分類評價結(jié)果對應(yīng)的分類計算系數(shù)乘以基準(zhǔn)比例計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項逐一分析：A選項：期貨公司在運(yùn)營過程中，需要遵循相關(guān)監(jiān)管規(guī)定來計算業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。中國證券監(jiān)督管理委員會作為期貨行業(yè)的重要監(jiān)管機(jī)構(gòu)，制定了明確的標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照這些規(guī)定來計算各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準(zhǔn)備以及公司整體的風(fēng)險資本準(zhǔn)備。該選項說法正確。B選項：各項業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備的計算方式通常是由各項業(yè)務(wù)規(guī)模乘以一定比例（這個比例即風(fēng)險系數(shù)）來確定，當(dāng)然也存在按一定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行計算的情況。這種計算方式能夠科學(xué)合理地衡量不同業(yè)務(wù)所面臨的風(fēng)險程度，從而為公司風(fēng)險管控提供依據(jù)。所以該選項說法正確。C選項：期貨公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備是由各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準(zhǔn)備加總得到的。通過將各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險進(jìn)行量化并匯總，能全面反映公司整體面臨的風(fēng)險狀況，便于公司和監(jiān)管部門進(jìn)行風(fēng)險管理和監(jiān)督。因此該選項說法正確。D選項：不同類別期貨公司在計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備時，需要考慮自身的分類情況。按照最近一期分類評價結(jié)果對應(yīng)的分類計算系數(shù)乘以基準(zhǔn)比例來計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備，能夠體現(xiàn)不同類別公司的風(fēng)險差異，使風(fēng)險資本準(zhǔn)備的計算更加精準(zhǔn)和合理，符合監(jiān)管要求和行業(yè)實際情況。所以該選項說法正確。綜上，ABCD四個選項的說法均正確。4、期貨公司申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料包括（）。

A.擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的決議文件

B.公司治理和內(nèi)部控制制度運(yùn)行情況報告

C.分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案

D.申請日前3個月風(fēng)險監(jiān)管報表

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時應(yīng)向公司所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料。選項A擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的決議文件是必不可少的。該決議體現(xiàn)了公司內(nèi)部對于設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的決策過程和意向，能夠證明設(shè)立分支機(jī)構(gòu)是公司經(jīng)過一定程序確定下來的事項，是申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的重要依據(jù)之一，所以選項A正確。選項B公司治理和內(nèi)部控制制度運(yùn)行情況報告有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)了解該期貨公司的整體運(yùn)營管理狀況。健全有效的公司治理和內(nèi)部控制制度是分支機(jī)構(gòu)能夠規(guī)范、有序運(yùn)作的重要保障，通過提交此報告，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以評估該公司是否具備設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的管理能力和風(fēng)險防控水平，故選項B正確。選項C分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案詳細(xì)規(guī)劃了分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立目標(biāo)、業(yè)務(wù)范圍、人員配備、場地安排等關(guān)鍵內(nèi)容。它為監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供了對分支機(jī)構(gòu)未來運(yùn)營的清晰藍(lán)圖，使監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠判斷該設(shè)立計劃的合理性和可行性，因此屬于應(yīng)當(dāng)提交的申請材料，選項C正確。選項D申請日前3個月風(fēng)險監(jiān)管報表能夠直觀反映期貨公司在近期的風(fēng)險狀況和財務(wù)健康程度。監(jiān)管機(jī)構(gòu)可通過分析該報表，評估公司是否有足夠的風(fēng)險承受能力來設(shè)立新的分支機(jī)構(gòu)，確保新設(shè)分支機(jī)構(gòu)不會對公司整體運(yùn)營和市場穩(wěn)定造成不利影響，所以選項D正確。綜上所述，ABCD四個選項均為期貨公司申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時應(yīng)提交的申請材料，本題答案選ABCD。5、以下符合期貨從業(yè)資格申請條件的有（）。

A.已經(jīng)刑滿釋放滿4年

B.已被期貨公司聘用

C.兩年前受到了中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的行政處罰

D.1個月前市場禁入期剛剛屆滿

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)資格申請條件，逐一分析各選項：選項A：對于有刑事犯罪記錄的人員，如果已經(jīng)刑滿釋放滿4年，通常意味著其已完成法律上的懲處階段，并且經(jīng)過一定時間的社會改造和行為規(guī)范調(diào)整，符合期貨從業(yè)資格申請中對人員過往不良記錄考察的一定標(biāo)準(zhǔn)，不影響其申請期貨從業(yè)資格，所以該選項符合申請條件。選項B：已被期貨公司聘用是申請期貨從業(yè)資格的常見條件之一。因為期貨從業(yè)資格往往是在從業(yè)人員正式進(jìn)入期貨相關(guān)工作崗位后需要具備的資質(zhì)，被期貨公司聘用表明其有在期貨行業(yè)工作的需求和實踐機(jī)會，所以此選項符合申請條件。選項C：期貨從業(yè)資格的申請與期貨行業(yè)相關(guān)的監(jiān)管要求緊密相關(guān)。中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)的監(jiān)督管理，而期貨行業(yè)有其獨(dú)立的監(jiān)管體系，受中國證券監(jiān)督管理委員會等相關(guān)機(jī)構(gòu)監(jiān)管。雖然該人員兩年前受到中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的行政處罰，但這并不直接與期貨從業(yè)資格的申請條件相關(guān)聯(lián)，不過一般來說受到行政處罰可能反映出其在合規(guī)等方面存在一定問題，通常是不符合期貨從業(yè)資格申請條件的。選項D：市場禁入是一種對違規(guī)人員限制進(jìn)入特定市場的處罰措施。當(dāng)1個月前市場禁入期剛剛屆滿時，意味著該人員已經(jīng)度過了限制其進(jìn)入市場的階段，從時間和狀態(tài)上恢復(fù)到可以申請相關(guān)從業(yè)資格的狀態(tài)，所以該選項符合期貨從業(yè)資格申請條件。綜上，答案選ABD。6、（）由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

A.《期貨交易效益說明書》

B.《期貨經(jīng)紀(jì)合同》

C.《期貨交易風(fēng)險說明書》

D.《＜期貨經(jīng)紀(jì)合同>指引》

【答案】：CD

【解析】本題主要考查由中國期貨業(yè)協(xié)會制定的文件相關(guān)知識。分析選項A《期貨交易效益說明書》主要是對期貨交易效益相關(guān)情況進(jìn)行說明，它并非由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，所以選項A不符合要求。分析選項B《期貨經(jīng)紀(jì)合同》是期貨經(jīng)紀(jì)公司與客戶簽訂的，用于明確雙方權(quán)利和義務(wù)的合同，并非由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，因此選項B也不正確。分析選項C《期貨交易風(fēng)險說明書》是為了讓投資者充分了解期貨交易中可能面臨的風(fēng)險，由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，以規(guī)范格式和內(nèi)容，提醒投資者謹(jǐn)慎參與期貨交易，所以選項C正確。分析選項D《＜期貨經(jīng)紀(jì)合同＞指引》同樣是由中國期貨業(yè)協(xié)會制定的，其目的是為期貨經(jīng)紀(jì)公司與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同提供規(guī)范和指導(dǎo)，確保合同條款公平、合理，保護(hù)雙方的合法權(quán)益，故選項D正確。綜上，本題的正確答案是CD。7、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書

B.股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等

D.申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格所需提交申請材料的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析判斷。選項A期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書是期貨公司向相關(guān)部門表明其申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格意愿和基本情況的重要文件，是申請流程中必不可少的材料，故選項A正確。選項B股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件體現(xiàn)了公司內(nèi)部決策層對于開展該業(yè)務(wù)的統(tǒng)一意見和決策，是公司申請業(yè)務(wù)資格的重要內(nèi)部依據(jù)，所以也屬于應(yīng)當(dāng)提交的申請材料，選項B正確。選項C期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本包含了部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等內(nèi)容，它能反映出期貨公司對于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)范和運(yùn)營模式，有助于監(jiān)管部門評估公司是否具備開展該業(yè)務(wù)的能力和條件，因此屬于必要的申請材料，選項C正確。選項D申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表可以直觀地反映期貨公司在一定時期內(nèi)的財務(wù)狀況和風(fēng)險水平，監(jiān)管部門通過查看該報表，能夠全面了解公司的經(jīng)營情況和風(fēng)險控制能力，從而判斷其是否適合開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，所以它也是申請時需要提交的材料之一，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)提交的申請材料，本題答案選ABCD。8、取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的（）。

A.保證金

B.手續(xù)費(fèi)

C.傭金

D.其他資產(chǎn)

【答案】：AD

【解析】本題主要考查取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)時的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。保證金是客戶參與期貨交易時存放在期貨公司用于保證其履行合約義務(wù)的資金，在業(yè)務(wù)終止時，期貨公司自然需要將這部分資金返還給客戶；其他資產(chǎn)也是客戶存放在期貨公司處的合法資產(chǎn)，同樣應(yīng)當(dāng)依法返還。而手續(xù)費(fèi)是期貨公司為客戶提供服務(wù)所收取的費(fèi)用，傭金是期貨公司經(jīng)紀(jì)人等在促成交易時獲得的報酬，這兩者并非需要返還給客戶的項目。所以答案選AD。9、下列（）事項不是《期貨交易所管理辦法》要求期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)要載明的事項。

A.組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

B.全體員工的招聘辦法

C.全部業(yè)務(wù)制度

D.風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》對期貨交易所章程應(yīng)載明事項的相關(guān)規(guī)定，來逐一分析各選項。選項A組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則是期貨交易所正常運(yùn)行的重要保障，明確這些內(nèi)容有助于規(guī)范交易所的內(nèi)部管理和決策程序，是《期貨交易所管理辦法》要求期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項，所以選項A不符合題意。選項B全體員工的招聘辦法主要涉及期貨交易所的人事管理細(xì)節(jié)方面，并非章程必須載明的核心內(nèi)容。章程通常側(cè)重于規(guī)定交易所的基本制度、組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍等宏觀層面的內(nèi)容，而員工招聘辦法更多屬于內(nèi)部管理的操作層面，并非《期貨交易所管理辦法》要求期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項，所以選項B符合題意。選項C全部業(yè)務(wù)制度涵蓋內(nèi)容過于寬泛和具體，期貨交易所的業(yè)務(wù)制度會隨著市場情況和業(yè)務(wù)發(fā)展不斷調(diào)整和完善，難以在章程中詳細(xì)載明全部內(nèi)容。章程一般規(guī)定業(yè)務(wù)的基本框架和原則，具體業(yè)務(wù)制度可通過其他規(guī)則和辦法來體現(xiàn)，因此全部業(yè)務(wù)制度不是《期貨交易所管理辦法》要求期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項，所以選項C符合題意。選項D風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度對于期貨交易所至關(guān)重要，它關(guān)系到交易所應(yīng)對市場風(fēng)險、保障交易安全和穩(wěn)定的能力。明確風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取、使用等規(guī)則是交易所章程應(yīng)載明的重要事項，所以選項D不符合題意。綜上，答案選BC。10、期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人有（）情形的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。

A.占用期貨公司資產(chǎn)

B.直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動

C.股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

D.報送、提供或者出具的材料、信息或者報告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令期貨公司股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人限期整改的情形。選項A占用期貨公司資產(chǎn)這種行為會嚴(yán)重影響期貨公司的正常運(yùn)營和資產(chǎn)安全，損害期貨公司及其他相關(guān)方的利益，因此當(dāng)出現(xiàn)占用期貨公司資產(chǎn)的情形時，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。所以選項A正確。選項B期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的任免應(yīng)該遵循法定程序和公司規(guī)章制度。直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動，破壞了期貨公司的治理結(jié)構(gòu)和運(yùn)營秩序，干擾了期貨公司的正常決策和經(jīng)營，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令其限期整改。所以選項B正確。選項C股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)是保障公司決策公平、公正的重要原則。股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，可能會導(dǎo)致公司決策機(jī)制失衡，損害其他股東的合法權(quán)益，影響期貨公司的健康發(fā)展，這種情況下相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)可責(zé)令其限期整改。所以選項C正確。選項D報送、提供或者出具的材料、信息或者報告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，會使監(jiān)管機(jī)構(gòu)無法獲取準(zhǔn)確的信息，難以對期貨公司及其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行有效的監(jiān)管，增加了市場風(fēng)險和不確定性。為了保證監(jiān)管的有效性和市場的健康穩(wěn)定，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合題意，本題答案為ABCD。11、下列屬于期貨交易實行的制度的是（）。

A.限倉制度

B.套期保值審批制度

C.當(dāng)月無負(fù)債結(jié)算制度

D.小戶持倉報告制度

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨交易實行的相關(guān)制度逐一分析各選項。選項A：限倉制度限倉制度是期貨交易中的一項重要制度。它是指期貨交易所為了防止市場風(fēng)險過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會員及客戶的持倉數(shù)量進(jìn)行限制的制度。該制度有助于維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和公平，防止個別投資者利用資金優(yōu)勢過度持倉，從而對市場價格造成不合理的影響，所以限倉制度屬于期貨交易實行的制度，選項A正確。選項B：套期保值審批制度套期保值審批制度也是期貨交易實行的制度之一。套期保值是企業(yè)利用期貨市場來對沖現(xiàn)貨市場價格波動風(fēng)險的一種手段。通過套期保值審批制度，期貨交易所可以對企業(yè)的套期保值申請進(jìn)行審核和管理，