2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)與模擬試題考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.8分，共48分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)是符合題目要求的，請將正確選項(xiàng)的字母填在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均不得分。）1.我國《期貨交易管理?xiàng)l例》的制定機(jī)關(guān)是（）。A.中國證監(jiān)會(huì)B.國務(wù)院辦公廳C.國務(wù)院D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)2.期貨交易中，客戶可以通過哪種方式向期貨公司下達(dá)交易指令？（）A.電話B.傳真C.電子交易系統(tǒng)D.以上都是3.下列哪項(xiàng)不屬于期貨交易所的職責(zé)？（）A.制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B.監(jiān)督會(huì)員的交易行為C.組織期貨交易D.制定國家貨幣政策4.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的保證金？（）A.按照客戶的指示使用保證金B(yǎng).將保證金全部存入銀行，不得動(dòng)用C.在客戶同意的情況下，可以動(dòng)用保證金D.只能用于客戶指定的交易5.期貨交易中，以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致交易指令無效？（）A.指令未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)成交B.指令內(nèi)容模糊不清C.指令金額過小D.指令在交易時(shí)間內(nèi)下達(dá)6.期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)如何履行其義務(wù)？（）A.遵守期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B.繳納會(huì)費(fèi)C.維護(hù)期貨市場的正常交易秩序D.以上都是7.期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露哪些信息？（）A.保證金的使用規(guī)則B.交易風(fēng)險(xiǎn)C.保證金比例要求D.以上都是8.期貨交易中，以下哪種行為屬于內(nèi)幕交易？（）A.泄露內(nèi)幕信息B.根據(jù)內(nèi)幕信息進(jìn)行交易C.收買內(nèi)幕信息D.以上都是9.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理會(huì)員的違規(guī)行為？（）A.警告B.罰款C.停止會(huì)員資格D.以上都是10.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何保障客戶的保證金安全？（）A.將保證金存入銀行B.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)檢查D.以上都是11.期貨交易中，以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致交易者面臨強(qiáng)制平倉風(fēng)險(xiǎn)？（）A.保證金不足B.交易指令錯(cuò)誤C.交易系統(tǒng)故障D.以上都是12.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？（）A.5%B.10%C.15%D.20%13.期貨交易所的理事會(huì)應(yīng)當(dāng)由多少人組成？（）A.7人B.9人C.11人D.13人14.期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何核實(shí)客戶的身份？（）A.要求客戶提供身份證原件及復(fù)印件B.要求客戶提供戶口本C.要求客戶提供駕駛證D.以上都是15.期貨交易中，以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致交易者面臨交割風(fēng)險(xiǎn)？（）A.交易合約到期B.交易者無法履行交割義務(wù)C.交易者選擇實(shí)物交割D.以上都是16.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照什么程序決定是否采取緊急措施？（）A.理事會(huì)決議B.會(huì)員大會(huì)決議C.監(jiān)事會(huì)決議D.股東大會(huì)決議17.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的投訴？（）A.及時(shí)處理客戶的投訴B.將客戶的投訴記錄存檔C.對(duì)客戶的投訴進(jìn)行調(diào)查D.以上都是18.期貨交易中，以下哪種行為屬于市場操縱？（）A.連續(xù)買賣B.合伙操縱市場C.散布虛假信息D.以上都是19.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理會(huì)員的違規(guī)行為？（）A.警告B.罰款C.停止會(huì)員資格D.以上都是20.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何保障客戶的交易信息安全？（）A.建立健全的信息安全制度B.定期進(jìn)行信息安全檢查C.對(duì)客戶信息進(jìn)行加密處理D.以上都是21.期貨交易中，以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致交易者面臨追加保證金風(fēng)險(xiǎn)？（）A.市場波動(dòng)B.交易者違規(guī)操作C.保證金比例不足D.以上都是22.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？（）A.5%B.10%C.15%D.20%23.期貨交易所的理事會(huì)應(yīng)當(dāng)由多少人組成？（）A.7人B.9人C.11人D.13人24.期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何核實(shí)客戶的身份？（）A.要求客戶提供身份證原件及復(fù)印件B.要求客戶提供戶口本C.要求客戶提供駕駛證D.以上都是25.期貨交易中，以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致交易者面臨交割風(fēng)險(xiǎn)？（）A.交易合約到期B.交易者無法履行交割義務(wù)C.交易者選擇實(shí)物交割D.以上都是26.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照什么程序決定是否采取緊急措施？（）A.理事會(huì)決議B.會(huì)員大會(huì)決議C.監(jiān)事會(huì)決議D.股東大會(huì)決議27.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的投訴？（）A.及時(shí)處理客戶的投訴B.將客戶的投訴記錄存檔C.對(duì)客戶的投訴進(jìn)行調(diào)查D.以上都是28.期貨交易中，以下哪種行為屬于市場操縱？（）A.連續(xù)買賣B.合伙操縱市場C.散布虛假信息D.以上都是29.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理會(huì)員的違規(guī)行為？（）A.警告B.罰款C.停止會(huì)員資格D.以上都是30.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何保障客戶的交易信息安全？（）A.建立健全的信息安全制度B.定期進(jìn)行信息安全檢查C.對(duì)客戶信息進(jìn)行加密處理D.以上都是31.期貨交易中，以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致交易者面臨追加保證金風(fēng)險(xiǎn)？（）A.市場波動(dòng)B.交易者違規(guī)操作C.保證金比例不足D.以上都是32.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？（）A.5%B.10%C.15%D.20%33.期貨交易所的理事會(huì)應(yīng)當(dāng)由多少人組成？（）A.7人B.9人C.11人D.13人34.期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何核實(shí)客戶的身份？（）A.要求客戶提供身份證原件及復(fù)印件B.要求客戶提供戶口本C.要求客戶提供駕駛證D.以上都是35.期貨交易中，以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致交易者面臨交割風(fēng)險(xiǎn)？（）A.交易合約到期B.交易者無法履行交割義務(wù)C.交易者選擇實(shí)物交割D.以上都是36.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照什么程序決定是否采取緊急措施？（）A.理事會(huì)決議B.會(huì)員大會(huì)決議C.監(jiān)事會(huì)決議D.股東大會(huì)決議37.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的投訴？（）A.及時(shí)處理客戶的投訴B.將客戶的投訴記錄存檔C.對(duì)客戶的投訴進(jìn)行調(diào)查D.以上都是38.期貨交易中，以下哪種行為屬于市場操縱？（）A.連續(xù)買賣B.合伙操縱市場C.散布虛假信息D.以上都是39.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理會(huì)員的違規(guī)行為？（）A.警告B.罰款C.停止會(huì)員資格D.以上都是40.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何保障客戶的交易信息安全？（）A.建立健全的信息安全制度B.定期進(jìn)行信息安全檢查C.對(duì)客戶信息進(jìn)行加密處理D.以上都是41.期貨交易中，以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致交易者面臨追加保證金風(fēng)險(xiǎn)？（）A.市場波動(dòng)B.交易者違規(guī)操作C.保證金比例不足D.以上都是42.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？（）A.5%B.10%C.15%D.20%43.期貨交易所的理事會(huì)應(yīng)當(dāng)由多少人組成？（）A.7人B.9人C.11人D.13人44.期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何核實(shí)客戶的身份？（）A.要求客戶提供身份證原件及復(fù)印件B.要求客戶提供戶口本C.要求客戶提供駕駛證D.以上都是45.期貨交易中，以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致交易者面臨交割風(fēng)險(xiǎn)？（）A.交易合約到期B.交易者無法履行交割義務(wù)C.交易者選擇實(shí)物交割D.以上都是46.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照什么程序決定是否采取緊急措施？（）A.理事會(huì)決議B.會(huì)員大會(huì)決議C.監(jiān)事會(huì)決議D.股東大會(huì)決議47.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的投訴？（）A.及時(shí)處理客戶的投訴B.將客戶的投訴記錄存檔C.對(duì)客戶的投訴進(jìn)行調(diào)查D.以上都是48.期貨交易中，以下哪種行為屬于市場操縱？（）A.連續(xù)買賣B.合伙操縱市場C.散布虛假信息D.以上都是49.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理會(huì)員的違規(guī)行為？（）A.警告B.罰款C.停止會(huì)員資格D.以上都是50.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何保障客戶的交易信息安全？（）A.建立健全的信息安全制度B.定期進(jìn)行信息安全檢查C.對(duì)客戶信息進(jìn)行加密處理D.以上都是二、多項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。在每小題列出的五個(gè)選項(xiàng)中，只有兩項(xiàng)是符合題目要求的，請將正確選項(xiàng)的字母填在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均不得分。）1.期貨交易所的職責(zé)包括哪些？（）A.制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B.監(jiān)督會(huì)員的交易行為C.組織期貨交易D.制定國家貨幣政策E.管理期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)2.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的保證金？（）A.按照客戶的指示使用保證金B(yǎng).將保證金全部存入銀行，不得動(dòng)用C.在客戶同意的情況下，可以動(dòng)用保證金D.只能用于客戶指定的交易E.確保保證金安全3.期貨交易中，以下哪些情況會(huì)導(dǎo)致交易指令無效？（）A.指令未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)成交B.指令內(nèi)容模糊不清C.指令金額過小D.指令在交易時(shí)間內(nèi)下達(dá)E.指令金額過大4.期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)如何履行其義務(wù)？（）A.遵守期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B.繳納會(huì)費(fèi)C.維護(hù)期貨市場的正常交易秩序D.參與期貨交易所的決策E.接受期貨交易所的監(jiān)督5.期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露哪些信息？（）A.保證金的使用規(guī)則B.交易風(fēng)險(xiǎn)C.保證金比例要求D.交易手續(xù)費(fèi)E.保證金安全6.期貨交易中，以下哪些行為屬于內(nèi)幕交易？（）A.泄露內(nèi)幕信息B.根據(jù)內(nèi)幕信息進(jìn)行交易C.收買內(nèi)幕信息D.傳播內(nèi)幕信息E.轉(zhuǎn)讓內(nèi)幕信息7.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理會(huì)員的違規(guī)行為？（）A.警告B.罰款C.停止會(huì)員資格D.公示違規(guī)行為E.調(diào)查違規(guī)原因8.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何保障客戶的保證金安全？（）A.將保證金存入銀行B.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)檢查D.嚴(yán)格執(zhí)行保證金比例要求E.及時(shí)通知客戶保證金變動(dòng)9.期貨交易中，以下哪些情況會(huì)導(dǎo)致交易者面臨強(qiáng)制平倉風(fēng)險(xiǎn)？（）A.保證金不足B.交易指令錯(cuò)誤C.交易系統(tǒng)故障D.市場劇烈波動(dòng)E.交易者違規(guī)操作10.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？（）A.5%B.10%C.15%D.20%E.25%11.期貨交易所的理事會(huì)應(yīng)當(dāng)由多少人組成？（）A.7人B.9人C.11人D.13人E.15人12.期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何核實(shí)客戶的身份？（）A.要求客戶提供身份證原件及復(fù)印件B.要求客戶提供戶口本C.要求客戶提供駕駛證D.要求客戶提供居住證明E.要求客戶提供收入證明13.期貨交易中，以下哪些情況會(huì)導(dǎo)致交易者面臨交割風(fēng)險(xiǎn)？（）A.交易合約到期B.交易者無法履行交割義務(wù)C.交易者選擇實(shí)物交割D.交易者選擇現(xiàn)金交割E.交易者無法按時(shí)交割14.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照什么程序決定是否采取緊急措施？（）A.理事會(huì)決議B.會(huì)員大會(huì)決議C.監(jiān)事會(huì)決議D.股東大會(huì)決議E.監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)15.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的投訴？（）A.及時(shí)處理客戶的投訴B.將客戶的投訴記錄存檔C.對(duì)客戶的投訴進(jìn)行調(diào)查D.向客戶反饋處理結(jié)果E.保障客戶投訴的隱私16.期貨交易中，以下哪些行為屬于市場操縱？（）A.連續(xù)買賣B.合伙操縱市場C.散布虛假信息D.對(duì)沖交易E.聯(lián)合行動(dòng)17.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理會(huì)員的違規(guī)行為？（）A.警告B.罰款C.停止會(huì)員資格D.公示違規(guī)行為E.調(diào)查違規(guī)原因18.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何保障客戶的交易信息安全？（）A.建立健全的信息安全制度B.定期進(jìn)行信息安全檢查C.對(duì)客戶信息進(jìn)行加密處理D.限制客戶信息的訪問權(quán)限E.及時(shí)通知客戶信息泄露19.期貨交易中，以下哪些情況會(huì)導(dǎo)致交易者面臨追加保證金風(fēng)險(xiǎn)？（）A.市場波動(dòng)B.交易者違規(guī)操作C.保證金比例不足D.交易者無法追加保證金E.交易者選擇不追加保證金20.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？（）A.5%B.10%C.15%D.20%E.25%21.期貨交易所的理事會(huì)應(yīng)當(dāng)由多少人組成？（）A.7人B.9人C.11人D.13人E.15人22.期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何核實(shí)客戶的身份？（）A.要求客戶提供身份證原件及復(fù)印件B.要求客戶提供戶口本C.要求客戶提供駕駛證D.要求客戶提供居住證明E.要求客戶提供收入證明23.期貨交易中，以下哪些情況會(huì)導(dǎo)致交易者面臨交割風(fēng)險(xiǎn)？（）A.交易合約到期B.交易者無法履行交割義務(wù)C.交易者選擇實(shí)物交割D.交易者選擇現(xiàn)金交割E.交易者無法按時(shí)交割24.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照什么程序決定是否采取緊急措施？（）A.理事會(huì)決議B.會(huì)員大會(huì)決議C.監(jiān)事會(huì)決議D.股東大會(huì)決議E.監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)25.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的投訴？（）A.及時(shí)處理客戶的投訴B.將客戶的投訴記錄存檔C.對(duì)客戶的投訴進(jìn)行調(diào)查D.向客戶反饋處理結(jié)果E.保障客戶投訴的隱私26.期貨交易中，以下哪些行為屬于市場操縱？（）A.連續(xù)買賣B.合伙操縱市場C.散布虛假信息D.對(duì)沖交易E.聯(lián)合行動(dòng)27.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理會(huì)員的違規(guī)行為？（）A.警告B.罰款C.停止會(huì)員資格D.公示違規(guī)行為E.調(diào)查違規(guī)原因28.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何保障客戶的交易信息安全？（）A.建立健全的信息安全制度B.定期進(jìn)行信息安全檢查C.對(duì)客戶信息進(jìn)行加密處理D.限制客戶信息的訪問權(quán)限E.及時(shí)通知客戶信息泄露29.期貨交易中，以下哪些情況會(huì)導(dǎo)致交易者面臨追加保證金風(fēng)險(xiǎn)？（）A.市場波動(dòng)B.交易者違規(guī)操作C.保證金比例不足D.交易者無法追加保證金E.交易者選擇不追加保證金30.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？（）A.5%B.10%C.15%D.20%E.25%31.期貨交易所的理事會(huì)應(yīng)當(dāng)由多少人組成？（）A.7人B.9人C.11人D.13人E.15人32.期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何核實(shí)客戶的身份？（）A.要求客戶提供身份證原件及復(fù)印件B.要求客戶提供戶口本C.要求客戶提供駕駛證D.要求客戶提供居住證明E.要求客戶提供收入證明33.期貨交易中，以下哪些情況會(huì)導(dǎo)致交易者面臨交割風(fēng)險(xiǎn)？（）A.交易合約到期B.交易者無法履行交割義務(wù)C.交易者選擇實(shí)物交割D.交易者選擇現(xiàn)金交割E.交易者無法按時(shí)交割34.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照什么程序決定是否采取緊急措施？（）A.理事會(huì)決議B.會(huì)員大會(huì)決議C.監(jiān)事會(huì)決議D.股東大會(huì)決議E.監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)35.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的投訴？（）A.及時(shí)處理客戶的投訴B.將客戶的投訴記錄存檔C.對(duì)客戶的投訴進(jìn)行調(diào)查D.向客戶反饋處理結(jié)果E.保障客戶投訴的隱私36.期貨交易中，以下哪些行為屬于市場操縱？（）A.連續(xù)買賣B.合伙操縱市場C.散布虛假信息D.對(duì)沖交易E.聯(lián)合行動(dòng)37.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理會(huì)員的違規(guī)行為？（）A.警告B.罰款C.停止會(huì)員資格D.公示違規(guī)行為E.調(diào)查違規(guī)原因38.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何保障客戶的交易信息安全？（）A.建立健全的信息安全制度B.定期進(jìn)行信息安全檢查C.對(duì)客戶信息進(jìn)行加密處理D.限制客戶信息的訪問權(quán)限E.及時(shí)通知客戶信息泄露39.期貨交易中，以下哪些情況會(huì)導(dǎo)致交易者面臨追加保證金風(fēng)險(xiǎn)？（）A.市場波動(dòng)B.交易者違規(guī)操作C.保證金比例不足D.交易者無法追加保證金E.交易者選擇不追加保證金40.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？（）A.5%B.10%C.15%D.20%E.25%三、判斷題（本大題共30小題，每小題0.5分，共15分。請判斷下列說法的正誤，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）1.期貨交易所的理事會(huì)成員可以兼任期貨公司的董事。（×）2.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)將客戶的保證金全部用于該客戶的交易。（×）3.期貨交易指令下達(dá)后，客戶可以隨時(shí)撤銷。（×）4.期貨交易所的會(huì)員必須遵守期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。（√）5.期貨公司為客戶開立保證金賬戶時(shí)，不需要核實(shí)客戶的身份。（×）6.期貨交易中，泄露內(nèi)幕信息屬于內(nèi)幕交易行為。（√）7.期貨交易所可以自行決定是否采取緊急措施。（×）8.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，保障客戶的保證金安全。（√）9.期貨交易者面臨強(qiáng)制平倉風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可以不追加保證金。（×）10.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照10%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。（√）11.期貨交易所的理事會(huì)由11人組成。（×）12.期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，只需要要求客戶提供身份證復(fù)印件。（×）13.期貨交易中，選擇實(shí)物交割會(huì)導(dǎo)致交易者面臨交割風(fēng)險(xiǎn)。（√）14.期貨交易所決定采取緊急措施時(shí)，不需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（×）15.期貨公司處理客戶投訴時(shí)，不需要將投訴記錄存檔。（×）16.期貨交易中，連續(xù)買賣屬于市場操縱行為。（√）17.期貨交易所處理會(huì)員違規(guī)行為時(shí)，可以不進(jìn)行調(diào)查。（×）18.期貨公司保障客戶交易信息安全時(shí)，不需要限制客戶信息的訪問權(quán)限。（×）19.期貨交易者面臨追加保證金風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可以選擇不追加保證金。（×）20.期貨公司提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的比例為5%。（×）21.期貨交易所的理事會(huì)由13人組成。（√）22.期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，只需要要求客戶提供戶口本。（×）23.期貨交易中，選擇現(xiàn)金交割不會(huì)導(dǎo)致交易者面臨交割風(fēng)險(xiǎn)。（×）24.期貨交易所決定采取緊急措施時(shí)，需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（√）25.期貨公司處理客戶投訴時(shí)，不需要向客戶反饋處理結(jié)果。（×）26.期貨交易中，合伙操縱市場屬于市場操縱行為。（√）27.期貨交易所處理會(huì)員違規(guī)行為時(shí)，可以不公示違規(guī)行為。（×）28.期貨公司保障客戶交易信息安全時(shí)，不需要定期進(jìn)行信息安全檢查。（×）29.期貨交易者面臨追加保證金風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可以不通知客戶保證金變動(dòng)。（×）30.期貨公司提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的比例為20%。（√）四、簡答題（本大題共5小題，每小題4分，共20分。請簡要回答下列問題。）1.簡述期貨交易所的職責(zé)。期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則、監(jiān)督會(huì)員的交易行為、組織期貨交易、管理期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)等。期貨交易所還負(fù)責(zé)維護(hù)期貨市場的正常交易秩序，確保交易的公平、公正和公開。2.簡述期貨公司如何保障客戶的保證金安全。期貨公司保障客戶的保證金安全的方法包括：將保證金存入銀行、建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)檢查、嚴(yán)格執(zhí)行保證金比例要求、及時(shí)通知客戶保證金變動(dòng)等。通過這些措施，期貨公司可以確?？蛻舻谋ＷC金安全，防止客戶的資金損失。3.簡述期貨交易中內(nèi)幕交易的定義和表現(xiàn)形式。內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的行為。內(nèi)幕交易的表現(xiàn)形式包括泄露內(nèi)幕信息、根據(jù)內(nèi)幕信息進(jìn)行交易、購買內(nèi)幕信息等。4.簡述期貨交易中市場操縱的定義和表現(xiàn)形式。市場操縱是指投資者利用其資金優(yōu)勢或者信息優(yōu)勢，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，制造證券市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。市場操縱的表現(xiàn)形式包括連續(xù)買賣、合伙操縱市場、散布虛假信息等。5.簡述期貨交易者如何防范追加保證金風(fēng)險(xiǎn)。期貨交易者防范追加保證金風(fēng)險(xiǎn)的方法包括：了解保證金比例要求、合理控制倉位、及時(shí)關(guān)注市場波動(dòng)、及時(shí)追加保證金等。通過這些方法，期貨交易者可以避免因保證金不足而被強(qiáng)制平倉，從而降低風(fēng)險(xiǎn)。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.C解析：國務(wù)院是最高國家權(quán)力機(jī)關(guān)的執(zhí)行機(jī)關(guān)，是最高國家行政機(jī)關(guān)，有權(quán)制定和發(fā)布行政法規(guī)，包括《期貨交易管理?xiàng)l例》。2.D解析：期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，可以通過電話、傳真、電子交易系統(tǒng)等多種方式下達(dá)交易指令，以上方式都是可行的。3.D解析：制定國家貨幣政策是央行的職責(zé)，不屬于期貨交易所的職責(zé)范疇。4.C解析：期貨公司可以在客戶同意的情況下，根據(jù)市場情況動(dòng)用保證金，但必須遵守相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定。5.B解析：指令內(nèi)容模糊不清會(huì)導(dǎo)致交易指令無效，因?yàn)榻灰姿鶡o法明確執(zhí)行指令。6.D解析：會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，維護(hù)期貨市場的正常交易秩序，以上都是會(huì)員的義務(wù)。7.D解析：期貨公司為客戶開立保證金賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露保證金的使用規(guī)則、交易風(fēng)險(xiǎn)、保證金比例要求等信息，以上都是需要披露的信息。8.D解析：泄露內(nèi)幕信息、根據(jù)內(nèi)幕信息進(jìn)行交易、購買內(nèi)幕信息都屬于內(nèi)幕交易行為。9.D解析：期貨交易所處理會(huì)員違規(guī)行為時(shí)，可以采取警告、罰款、停止會(huì)員資格等措施，以上都是可行的。10.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，將保證金存入銀行，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)檢查，及時(shí)通知客戶保證金變動(dòng)，以上都是保障客戶保證金安全的方法。11.A解析：保證金不足會(huì)導(dǎo)致交易者面臨強(qiáng)制平倉風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)榻灰姿鶗?huì)強(qiáng)制平倉以避免風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。12.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照10%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。13.D解析：期貨交易所的理事會(huì)由13人組成，具體人數(shù)可以在相關(guān)法規(guī)中找到。14.A解析：期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證原件及復(fù)印件，以核實(shí)客戶的身份。15.A解析：交易合約到期會(huì)導(dǎo)致交易者面臨交割風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)榻灰渍咝枰男薪桓盍x務(wù)。16.A解析：理事會(huì)決議是期貨交易所決定是否采取緊急措施的程序之一。17.A解析：及時(shí)處理客戶的投訴是期貨公司處理客戶投訴的基本要求。18.B解析：合伙操縱市場屬于市場操縱行為，因?yàn)槎鄠€(gè)投資者聯(lián)合行動(dòng)影響市場。19.A解析：警告是期貨交易所處理會(huì)員違規(guī)行為的一種措施。20.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照10%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。21.D解析：期貨交易所的理事會(huì)由13人組成，具體人數(shù)可以在相關(guān)法規(guī)中找到。22.A解析：期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證原件及復(fù)印件，以核實(shí)客戶的身份。23.A解析：交易合約到期會(huì)導(dǎo)致交易者面臨交割風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)榻灰渍咝枰男薪桓盍x務(wù)。24.A解析：理事會(huì)決議是期貨交易所決定是否采取緊急措施的程序之一。25.A解析：及時(shí)處理客戶的投訴是期貨公司處理客戶投訴的基本要求。26.B解析：合伙操縱市場屬于市場操縱行為，因?yàn)槎鄠€(gè)投資者聯(lián)合行動(dòng)影響市場。27.A解析：警告是期貨交易所處理會(huì)員違規(guī)行為的一種措施。28.A解析：期貨公司保障客戶交易信息安全時(shí)，應(yīng)當(dāng)將保證金存入銀行，以保障資金安全。29.A解析：保證金不足會(huì)導(dǎo)致交易者面臨追加保證金風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)榻灰姿鶗?huì)要求交易者追加保證金。30.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。31.D解析：期貨交易所的理事會(huì)由13人組成，具體人數(shù)可以在相關(guān)法規(guī)中找到。32.A解析：期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證原件及復(fù)印件，以核實(shí)客戶的身份。33.A解析：交易合約到期會(huì)導(dǎo)致交易者面臨交割風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)榻灰渍咝枰男薪桓盍x務(wù)。34.A解析：理事會(huì)決議是期貨交易所決定是否采取緊急措施的程序之一。35.A解析：及時(shí)處理客戶的投訴是期貨公司處理客戶投訴的基本要求。36.B解析：合伙操縱市場屬于市場操縱行為，因?yàn)槎鄠€(gè)投資者聯(lián)合行動(dòng)影響市場。37.A解析：警告是期貨交易所處理會(huì)員違規(guī)行為的一種措施。38.A解析：期貨公司保障客戶交易信息安全時(shí)，應(yīng)當(dāng)將保證金存入銀行，以保障資金安全。39.A解析：保證金不足會(huì)導(dǎo)致交易者面臨追加保證金風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)榻灰姿鶗?huì)要求交易者追加保證金。40.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。41.D解析：期貨交易所的理事會(huì)由13人組成，具體人數(shù)可以在相關(guān)法規(guī)中找到。42.A解析：期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證原件及復(fù)印件，以核實(shí)客戶的身份。43.A解析：交易合約到期會(huì)導(dǎo)致交易者面臨交割風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)榻灰渍咝枰男薪桓盍x務(wù)。44.A解析：理事會(huì)決議是期貨交易所決定是否采取緊急措施的程序之一。45.A解析：及時(shí)處理客戶的投訴是期貨公司處理客戶投訴的基本要求。46.B解析：合伙操縱市場屬于市場操縱行為，因?yàn)槎鄠€(gè)投資者聯(lián)合行動(dòng)影響市場。47.A解析：警告是期貨交易所處理會(huì)員違規(guī)行為的一種措施。48.A解析：期貨公司保障客戶交易信息安全時(shí)，應(yīng)當(dāng)將保證金存入銀行，以保障資金安全。49.A解析：保證金不足會(huì)導(dǎo)致交易者面臨追加保證金風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)榻灰姿鶗?huì)要求交易者追加保證金。50.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.AE解析：期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則、管理期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)，以上都是期貨交易所的職責(zé)。2.ACE解析：期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，可以在客戶同意的情況下動(dòng)用保證金，確保保證金安全，以上都是正確的。3.BCE解析：指令內(nèi)容模糊不清、金額過小、未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)成交會(huì)導(dǎo)致交易指令無效，以上都是正確的。4.ACE解析：會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則、維護(hù)期貨市場的正常交易秩序，以上都是會(huì)員的義務(wù)。5.ABCDE解析：期貨公司為客戶開立保證金賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露保證金的使用規(guī)則、交易風(fēng)險(xiǎn)、保證金比例要求、交易手續(xù)費(fèi)、保證金安全等信息，以上都是需要披露的信息。6.ABCE解析：泄露內(nèi)幕信息、根據(jù)內(nèi)幕信息進(jìn)行交易、購買內(nèi)幕信息、轉(zhuǎn)讓內(nèi)幕信息都屬于內(nèi)幕交易行為。7.ABCDE解析：期貨交易所處理會(huì)員違規(guī)行為時(shí)，可以采取警告、罰款、停止會(huì)員資格、公示違規(guī)行為、調(diào)查違規(guī)原因等措施，以上都是可行的。8.ABCDE解析：期貨公司保障客戶保證金安全的方法包括：將保證金存入銀行、建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)檢查、嚴(yán)格執(zhí)行保證金比例要求、及時(shí)通知客戶保證金變動(dòng)，以上都是保障客戶保證金安全的方法。9.ABCE解析：保證金不足、交易者違規(guī)操作、市場劇烈波動(dòng)、交易者選擇不追加保證金都會(huì)導(dǎo)致交易者面臨追加保證金風(fēng)險(xiǎn)，以上都是正確的。10.BD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照10%和20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，以上都是正確的。11.CD解析：期貨交易所的理事會(huì)由11人和13人組成，具體人數(shù)可以在相關(guān)法規(guī)中找到，以上都是正確的。12.ABCDE解析：期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證原件及復(fù)印件、戶口本、駕駛證、居住證明、收入證明，以上都是需要核實(shí)的信息。13.ABCE解析：交易合約到期、交易者無法履行交割義務(wù)、選擇實(shí)物交割、交易者無法按時(shí)交割都會(huì)導(dǎo)致交易者面臨交割風(fēng)險(xiǎn)，以上都是正確的。14.ABCDE解析：期貨交易所決定采取緊急措施時(shí)，需要理事會(huì)決議、會(huì)員大會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議、股東大會(huì)決議、監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，以上都是正確的。15.ABCDE解析：期貨公司處理客戶投訴時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理客戶的投訴、將客戶的投訴記錄存檔、對(duì)客戶的投訴進(jìn)行調(diào)查、向客戶反饋處理結(jié)果、保障客戶投訴的隱私，以上都是正確的。16.ABCE解析：連續(xù)買賣、合伙操縱市場、散布虛假信息、聯(lián)合行動(dòng)都屬于市場操縱行為。17.ABCDE解析：期貨交易所處理會(huì)員違規(guī)行為時(shí)，可以采取警告、罰款、停止會(huì)員資格、公示違規(guī)行為、調(diào)查違規(guī)原因等措施，以上都是可行的。18.ABCDE解析：期貨公司保障客戶交易信息安全的方法包括：建立健全的信息安全制度、定期進(jìn)行信息安全檢查、對(duì)客戶信息進(jìn)行加密處理、限制客戶信息的訪問權(quán)限、及時(shí)通知客戶信息泄露，以上都是保障客戶交易信息安全的方法。19.ABCDE解析：保證金不足、交易者違規(guī)操作、市場劇烈波動(dòng)、交易者無法追加保證金、交易者選擇不追加保證金都會(huì)導(dǎo)致交易者面臨追加保證金風(fēng)險(xiǎn)，以上都是正確的。20.BD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照10%和20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，以上都是正確的。21.CD解析：期貨交易所的理事會(huì)由11人和13人組成，具體人數(shù)可以在相關(guān)法規(guī)中找到，以上都是正確的。22.ABCDE解析：期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證原件及復(fù)印件、戶口本、駕駛證、居住證明、收入證明，以上都是需要核實(shí)的信息。23.ABCE解析：交易合約到期、交易者無法履行交割義務(wù)、選擇實(shí)物交割、交易者無法按時(shí)交割都會(huì)導(dǎo)致交易者面臨交割風(fēng)險(xiǎn)，以上都是正確的。24.ABCDE解析：期貨交易所決定采取緊急措施時(shí)，需要理事會(huì)決議、會(huì)員大會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議、股東大會(huì)決議、監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，以上都是正確的。25.ABCDE解析：期貨公司處理客戶投訴時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理客戶的投訴、將客戶的投訴記錄存檔、對(duì)客戶的投訴進(jìn)行調(diào)查、向客戶反饋處理結(jié)果、保障客戶投訴的隱私，以上都是正確的。26.ABCE解析：連續(xù)買賣、合伙操縱市場、散布虛假信息、聯(lián)合行動(dòng)都屬于市場操縱行為。27.ABCDE解析：期貨交易所處理會(huì)員違規(guī)行為時(shí)，可以采取警告、罰款、停止會(huì)員資格、公示違規(guī)行為、調(diào)查違規(guī)原因等措施，以上都是可行的。28.ABCDE解析：期貨公司保障客戶交易信息安全的方法包括：建立健全的信息安全制度、定期進(jìn)行信息安全檢查、對(duì)客戶信息進(jìn)行加密處理、限制客戶信息的訪問權(quán)限、及時(shí)通知客戶信息泄露，以上都是保障客戶交易信息安全的方法。29.ABCDE解析：保證金不足、交易者違規(guī)操作、市場劇烈波動(dòng)、交易者無法追加保證金、交易者選擇不追加保證金都會(huì)導(dǎo)致交易者面臨追加保證金風(fēng)險(xiǎn)，以上都是正確的。30.BD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照10%和20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，以上都是正確的。三、判斷題答案及解析1.×解析：期貨交易所的理事會(huì)成員不能兼任期貨公司的董事，以避免利益沖突。2.×解析：期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，可以將保證金用于該客戶的交易，但必須遵守相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定。3.√解析：期貨交易指令下達(dá)后，客戶可以隨時(shí)撤銷，但需要在交易時(shí)間內(nèi)撤銷。4.√解析：期貨交易所的會(huì)員必須遵守期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，這是會(huì)員的基本義務(wù)。5.×解析：期貨公司為客戶開立保證金賬戶時(shí)，需要核實(shí)客戶的身份，以確?？蛻舻恼鎸?shí)性和交易的合法性。6.√解析：內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的行為。7.×解析：期貨交易所決定采取緊急措施時(shí)，需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，以確保措施的合法性和合規(guī)性。8.√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，保障客戶的保證金安全，這是期貨公司的基本職責(zé)。9.×解析：期貨交易者面臨強(qiáng)制平倉風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，必須追加保證金，否則會(huì)被強(qiáng)制平倉。10.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照10%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。11.×解析：期貨交易所的理事會(huì)由13人組成，具體人數(shù)可以在相關(guān)法規(guī)中找到。12.×解析：期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，需要要求客戶提供身份證原件及復(fù)印件，以核實(shí)客戶的身份。13.√解析：期貨交易中，選擇實(shí)物交割會(huì)導(dǎo)致交易者面臨交割風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)榻灰渍咝枰男薪桓盍x務(wù)。14.×解析：期貨交易所決定采取緊急措施時(shí)，需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，以確保措施的合法性和合規(guī)性。15.×解析：期貨公司處理客戶投訴時(shí)，需要將投訴記錄存檔，以便后續(xù)查閱和處理。16.√解析：連續(xù)買賣屬于市場操縱行為，因?yàn)橥顿Y者利用其資金優(yōu)勢影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。17.×解析：期貨交易所處理會(huì)員違規(guī)行為時(shí)，必須進(jìn)行調(diào)查，以確定違規(guī)行為的性質(zhì)和嚴(yán)重程度。18.×解析：期貨公司保障客戶交