2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)要點測試卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本題型共60題，每題1分，共60分。每題有且只有一個正確答案，請將正確答案的序號填入答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列哪項不屬于期貨交易所的職責(zé)？（）A.制定期貨交易所的交易規(guī)則B.監(jiān)督會員的交易行為C.組織期貨交易D.審批期貨公司的設(shè)立2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司注冊資本最低應(yīng)為多少萬元人民幣？（）A.3000萬B.5000萬C.1億D.2億3.下列哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？（）A.泄露上市公司未公開的重大信息B.利用內(nèi)幕信息進行期貨交易C.向他人泄露內(nèi)幕信息D.在內(nèi)幕信息公開前買入或賣出期貨合約4.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理制度，其主要目的是什么？（）A.保護投資者的利益B.增加交易所的盈利C.規(guī)范市場秩序D.促進期貨市場發(fā)展5.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備什么條件？（）A.具有期貨從業(yè)資格B.具有相應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗C.無不良誠信記錄D.以上都是6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，其主要目的是什么？（）A.防范經(jīng)營風(fēng)險B.提高市場效率C.增加公司盈利D.促進市場發(fā)展7.下列哪種行為不屬于操縱市場？（）A.以本人或者他人名義，使用不同賬戶進行交易B.合伙操縱市場價格C.散布虛假信息D.在內(nèi)幕信息公開前買入或賣出期貨合約8.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，其主要目的是什么？（）A.保證交易安全B.增加交易所收入C.規(guī)范市場秩序D.促進期貨市場發(fā)展9.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行什么職責(zé)？（）A.保障公司資產(chǎn)安全B.維護市場秩序C.促進公司發(fā)展D.以上都是10.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機制，其主要目的是什么？（）A.保護投資者利益B.提高公司服務(wù)質(zhì)量C.規(guī)范市場秩序D.促進期貨市場發(fā)展11.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易糾紛調(diào)解機制，其主要目的是什么？（）A.解決交易糾紛B.維護市場秩序C.保護投資者利益D.以上都是12.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，其主要目的是什么？（）A.提高市場透明度B.規(guī)范市場秩序C.促進期貨市場發(fā)展D.以上都是13.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備什么資格？（）A.具有期貨從業(yè)資格B.具有相應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗C.無不良誠信記錄D.以上都是14.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險管理制度，其主要目的是什么？（）A.防范經(jīng)營風(fēng)險B.提高市場效率C.增加公司盈利D.促進市場發(fā)展15.下列哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？（）A.泄露上市公司未公開的重大信息B.利用內(nèi)幕信息進行期貨交易C.向他人泄露內(nèi)幕信息D.在內(nèi)幕信息公開前買入或賣出期貨合約16.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，其主要目的是什么？（）A.保證交易安全B.增加交易所收入C.規(guī)范市場秩序D.促進期貨市場發(fā)展17.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行什么職責(zé)？（）A.保障公司資產(chǎn)安全B.維護市場秩序C.促進公司發(fā)展D.以上都是18.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機制，其主要目的是什么？（）A.保護投資者利益B.提高公司服務(wù)質(zhì)量C.規(guī)范市場秩序D.促進期貨市場發(fā)展19.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易糾紛調(diào)解機制，其主要目的是什么？（）A.解決交易糾紛B.維護市場秩序C.保護投資者利益D.以上都是20.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，其主要目的是什么？（）A.提高市場透明度B.規(guī)范市場秩序C.促進期貨市場發(fā)展D.以上都是二、多項選擇題（本題型共40題，每題1.5分，共60分。每題有2個或2個以上正確答案，請將正確答案的序號填入答題卡相應(yīng)位置。多選、錯選、漏選均不得分。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的職責(zé)包括哪些？（）A.制定期貨交易所的交易規(guī)則B.監(jiān)督會員的交易行為C.組織期貨交易D.審批期貨公司的設(shè)立2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司注冊資本最低應(yīng)為多少萬元人民幣？（）A.3000萬B.5000萬C.1億D.2億3.下列哪些行為屬于內(nèi)幕交易？（）A.泄露上市公司未公開的重大信息B.利用內(nèi)幕信息進行期貨交易C.向他人泄露內(nèi)幕信息D.在內(nèi)幕信息公開前買入或賣出期貨合約4.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理制度，其主要目的是什么？（）A.保護投資者的利益B.增加交易所的盈利C.規(guī)范市場秩序D.促進期貨市場發(fā)展5.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備什么條件？（）A.具有期貨從業(yè)資格B.具有相應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗C.無不良誠信記錄D.以上都是6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，其主要目的是什么？（）A.防范經(jīng)營風(fēng)險B.提高市場效率C.增加公司盈利D.促進市場發(fā)展7.下列哪些行為屬于操縱市場？（）A.以本人或者他人名義，使用不同賬戶進行交易B.合伙操縱市場價格C.散布虛假信息D.在內(nèi)幕信息公開前買入或賣出期貨合約8.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，其主要目的是什么？（）A.保證交易安全B.增加交易所收入C.規(guī)范市場秩序D.促進期貨市場發(fā)展9.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行什么職責(zé)？（）A.保障公司資產(chǎn)安全B.維護市場秩序C.促進公司發(fā)展D.以上都是10.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機制，其主要目的是什么？（）A.保護投資者利益B.提高公司服務(wù)質(zhì)量C.規(guī)范市場秩序D.促進期貨市場發(fā)展11.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易糾紛調(diào)解機制，其主要目的是什么？（）A.解決交易糾紛B.維護市場秩序C.保護投資者利益D.以上都是12.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，其主要目的是什么？（）A.提高市場透明度B.規(guī)范市場秩序C.促進期貨市場發(fā)展D.以上都是13.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備什么資格？（）A.具有期貨從業(yè)資格B.具有相應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗C.無不良誠信記錄D.以上都是14.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險管理制度，其主要目的是什么？（）A.防范經(jīng)營風(fēng)險B.提高市場效率C.增加公司盈利D.促進市場發(fā)展15.下列哪些行為屬于內(nèi)幕交易？（）A.泄露上市公司未公開的重大信息B.利用內(nèi)幕信息進行期貨交易C.向他人泄露內(nèi)幕信息D.在內(nèi)幕信息公開前買入或賣出期貨合約16.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，其主要目的是什么？（）A.保證交易安全B.增加交易所收入C.規(guī)范市場秩序D.促進期貨市場發(fā)展17.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行什么職責(zé)？（）A.保障公司資產(chǎn)安全B.維護市場秩序C.促進公司發(fā)展D.以上都是18.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機制，其主要目的是什么？（）A.保護投資者利益B.提高公司服務(wù)質(zhì)量C.規(guī)范市場秩序D.促進期貨市場發(fā)展19.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易糾紛調(diào)解機制，其主要目的是什么？（）A.解決交易糾紛B.維護市場秩序C.保護投資者利益D.以上都是20.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，其主要目的是什么？（）A.提高市場透明度B.規(guī)范市場秩序C.促進期貨市場發(fā)展D.以上都是三、判斷題（本題型共30題，每題1分，共30分。請判斷下列各題的說法是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所可以自行決定調(diào)整保證金比例。（×）2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司可以接受客戶委托，為其進行期貨交易。（√）3.內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的行為，不屬于操縱市場。（×）4.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理制度，其主要目的是保護投資者的利益。（√）5.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗。（√）6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，其主要目的是防范經(jīng)營風(fēng)險。（√）7.操縱市場是指以本人或者他人名義，使用不同賬戶進行交易的行為。（×）8.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，其主要目的是保證交易安全。（√）9.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行保障公司資產(chǎn)安全的職責(zé)。（√）10.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機制，其主要目的是保護投資者利益。（√）11.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易糾紛調(diào)解機制，其主要目的是解決交易糾紛。（√）12.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，其主要目的是提高市場透明度。（√）13.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備期貨從業(yè)資格。（√）14.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險管理制度，其主要目的是促進市場發(fā)展。（×）15.內(nèi)幕交易是指泄露上市公司未公開的重大信息的行為。（×）16.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，其主要目的是增加交易所收入。（×）17.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行維護市場秩序的職責(zé)。（√）18.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機制，其主要目的是提高公司服務(wù)質(zhì)量。（√）19.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易糾紛調(diào)解機制，其主要目的是維護市場秩序。（√）20.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，其主要目的是規(guī)范市場秩序。（×）21.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備無不良誠信記錄的條件。（√）22.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險管理制度，其主要目的是提高市場效率。（×）23.操縱市場是指合伙操縱市場價格的行為。（×）24.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，其主要目的是促進期貨市場發(fā)展。（×）25.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行促進公司發(fā)展的職責(zé)。（√）26.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機制，其主要目的是促進期貨市場發(fā)展。（×）27.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易糾紛調(diào)解機制，其主要目的是保護投資者利益。（√）28.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，其主要目的是提高市場透明度。（√）29.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備期貨從業(yè)資格。（√）30.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險管理制度，其主要目的是防范經(jīng)營風(fēng)險。（√）四、簡答題（本題型共10題，每題2分，共20分。請簡要回答下列問題。）1.簡述期貨交易所的職責(zé)。答：期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易所的交易規(guī)則、監(jiān)督會員的交易行為、組織期貨交易等。2.簡述期貨公司的內(nèi)部控制制度的主要目的。答：期貨公司內(nèi)部控制制度的主要目的是防范經(jīng)營風(fēng)險，確保公司資產(chǎn)安全，維護市場秩序。3.簡述內(nèi)幕交易的定義。答：內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的行為，包括泄露上市公司未公開的重大信息、利用內(nèi)幕信息進行期貨交易等。4.簡述期貨交易所保證金管理制度的主要目的。答：期貨交易所保證金管理制度的主要目的是保證交易安全，規(guī)范市場秩序。5.簡述期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的職責(zé)。答：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行保障公司資產(chǎn)安全、維護市場秩序、促進公司發(fā)展的職責(zé)。6.簡述期貨公司客戶投訴處理機制的主要目的。答：期貨公司客戶投訴處理機制的主要目的是保護投資者利益，提高公司服務(wù)質(zhì)量。7.簡述期貨交易所交易糾紛調(diào)解機制的主要目的。答：期貨交易所交易糾紛調(diào)解機制的主要目的是解決交易糾紛，維護市場秩序。8.簡述期貨交易所信息披露制度的主要目的。答：期貨交易所信息披露制度的主要目的是提高市場透明度，規(guī)范市場秩序。9.簡述期貨公司風(fēng)險管理制度的主要目的。答：期貨公司風(fēng)險管理制度的主要目的是防范經(jīng)營風(fēng)險，確保公司資產(chǎn)安全。10.簡述操縱市場的定義。答：操縱市場是指以本人或者他人名義，使用不同賬戶進行交易，合伙操縱市場價格，散布虛假信息等行為。五、案例分析題（本題型共5題，每題4分，共20分。請根據(jù)案例內(nèi)容，回答問題。）1.某期貨公司會員甲，利用其掌握的內(nèi)幕信息，在期貨市場上進行交易，獲利頗豐。請問甲的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易？為什么？答：甲的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易。因為利用內(nèi)幕信息進行期貨交易屬于內(nèi)幕交易行為，違反了相關(guān)法律法規(guī)。2.某期貨交易所發(fā)現(xiàn)某會員頻繁使用不同賬戶進行交易，試圖操縱市場價格。請問期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理？答：期貨交易所應(yīng)當(dāng)對會員進行警告，并要求其停止操縱市場的行為。如果情節(jié)嚴重，可以暫停其交易資格，甚至取消其會員資格。3.某客戶投訴某期貨公司未按照其要求進行交易，導(dǎo)致其損失。請問期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理？答：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，及時處理客戶的投訴，并采取措施彌補客戶的損失。4.某期貨交易所發(fā)現(xiàn)某會員在交易過程中存在違規(guī)行為，導(dǎo)致交易糾紛。請問期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理？答：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易糾紛調(diào)解機制，對糾紛進行調(diào)解，并采取措施維護市場秩序。5.某期貨公司會員甲，泄露了期貨交易所未公開的重大信息，導(dǎo)致其他會員獲利。請問甲的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易？為什么？答：甲的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易。因為泄露期貨交易所未公開的重大信息屬于內(nèi)幕信息，利用內(nèi)幕信息進行交易屬于內(nèi)幕交易行為，違反了相關(guān)法律法規(guī)。本次試卷答案如下一、單項選擇題答案及解析1.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易所的交易規(guī)則、監(jiān)督會員的交易行為、組織期貨交易等，但審批期貨公司的設(shè)立屬于中國證監(jiān)會的職責(zé)，不屬于期貨交易所的職責(zé)。2.C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣1億元。這是設(shè)立期貨公司必須滿足的最低注冊資本要求。3.C解析：內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在內(nèi)幕信息公開前，買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。向他人泄露內(nèi)幕信息屬于內(nèi)幕交易的一種形式，因此不屬于內(nèi)幕交易的是利用內(nèi)幕信息進行期貨交易。4.A解析：期貨交易所建立風(fēng)險管理制度的主要目的是為了防范市場風(fēng)險，保護投資者的利益，維護期貨市場的穩(wěn)定運行。增加交易所的盈利、規(guī)范市場秩序、促進期貨市場發(fā)展都是期貨交易所的目標(biāo)，但不是建立風(fēng)險管理制度的主要目的。5.D解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗、無不良誠信記錄，并且需要具有期貨從業(yè)資格。以上都是其應(yīng)當(dāng)具備的條件。6.A解析：期貨公司建立健全的內(nèi)部控制制度，其主要目的是為了防范經(jīng)營風(fēng)險，確保公司運營的合規(guī)性和安全性。提高市場效率、增加公司盈利、促進市場發(fā)展都不是內(nèi)部控制制度的主要目的。7.C解析：操縱市場是指任何人利用其資金、信息等優(yōu)勢，或者濫用職權(quán)，影響期貨交易價格或者期貨交易量，制造市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出交易決定，擾亂期貨市場秩序的行為。散布虛假信息可能構(gòu)成操縱市場，但不是操縱市場的定義。8.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十九條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，其主要目的是保證交易安全，確保市場穩(wěn)定運行。增加交易所收入、規(guī)范市場秩序、促進期貨市場發(fā)展都不是建立保證金管理制度的主要目的。9.D解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行保障公司資產(chǎn)安全、維護市場秩序、促進公司發(fā)展的職責(zé)。以上都是其應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。10.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機制，其主要目的是保護投資者利益。提高公司服務(wù)質(zhì)量、規(guī)范市場秩序、促進期貨市場發(fā)展都不是客戶投訴處理機制的主要目的。11.D解析：期貨交易所建立交易糾紛調(diào)解機制，其主要目的是為了解決交易糾紛，維護市場秩序，保護投資者利益。以上都是其目的。12.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，其主要目的是為了提高市場透明度，規(guī)范市場秩序，促進期貨市場發(fā)展。以上都是其目的。13.D解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備期貨從業(yè)資格、具有相應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗、無不良誠信記錄。以上都是其應(yīng)當(dāng)具備的資格。14.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險管理制度，其主要目的是為了防范經(jīng)營風(fēng)險。提高市場效率、增加公司盈利、促進市場發(fā)展都不是建立風(fēng)險管理制度的主要目的。15.C解析：內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在內(nèi)幕信息公開前，買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。向他人泄露內(nèi)幕信息屬于內(nèi)幕交易的一種形式，因此不屬于內(nèi)幕交易的是利用內(nèi)幕信息進行期貨交易。16.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十九條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，其主要目的是保證交易安全，確保市場穩(wěn)定運行。增加交易所收入、規(guī)范市場秩序、促進期貨市場發(fā)展都不是建立保證金管理制度的主要目的。17.D解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行保障公司資產(chǎn)安全、維護市場秩序、促進公司發(fā)展的職責(zé)。以上都是其應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。18.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機制，其主要目的是保護投資者利益。提高公司服務(wù)質(zhì)量、規(guī)范市場秩序、促進期貨市場發(fā)展都不是客戶投訴處理機制的主要目的。19.D解析：期貨交易所建立交易糾紛調(diào)解機制，其主要目的是為了解決交易糾紛，維護市場秩序，保護投資者利益。以上都是其目的。20.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，其主要目的是為了提高市場透明度，規(guī)范市場秩序，促進期貨市場發(fā)展。以上都是其目的。二、多項選擇題答案及解析1.A、B、C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易所的交易規(guī)則、監(jiān)督會員的交易行為、組織期貨交易。審批期貨公司的設(shè)立屬于中國證監(jiān)會的職責(zé)，不屬于期貨交易所的職責(zé)。2.C、D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣1億元。因此，5000萬不符合要求，3000萬也不符合要求，只有1億和2億符合要求，但題目中只問最低限額，所以答案是1億。3.A、B、C、D解析：內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在內(nèi)幕信息公開前，買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。以上都是內(nèi)幕交易的行為。4.A、C解析：期貨交易所建立風(fēng)險管理制度，其主要目的是為了防范市場風(fēng)險，保護投資者的利益，維護期貨市場的穩(wěn)定運行。增加交易所的盈利、促進期貨市場發(fā)展都是期貨交易所的目標(biāo)，但不是建立風(fēng)險管理制度的主要目的。5.A、B、C、D解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗、無不良誠信記錄，并且需要具有期貨從業(yè)資格。以上都是其應(yīng)當(dāng)具備的條件。6.A、B解析：期貨公司建立健全的內(nèi)部控制制度，其主要目的是為了防范經(jīng)營風(fēng)險，確保公司運營的合規(guī)性和安全性。提高市場效率、增加公司盈利、促進市場發(fā)展都不是內(nèi)部控制制度的主要目的。7.A、B解析：操縱市場是指任何人利用其資金、信息等優(yōu)勢，或者濫用職權(quán)，影響期貨交易價格或者期貨交易量，制造市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出交易決定，擾亂期貨市場秩序的行為。以本人或者他人名義，使用不同賬戶進行交易和合伙操縱市場價格都屬于操縱市場。8.A、C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十九條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，其主要目的是保證交易安全，確保市場穩(wěn)定運行。增加交易所收入、規(guī)范市場秩序、促進期貨市場發(fā)展都不是建立保證金管理制度的主要目的。9.A、B、C、D解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行保障公司資產(chǎn)安全、維護市場秩序、促進公司發(fā)展的職責(zé)。以上都是其應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。10.A、B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機制，其主要目的是保護投資者利益，提高公司服務(wù)質(zhì)量。規(guī)范市場秩序、促進期貨市場發(fā)展都不是客戶投訴處理機制的主要目的。11.A、B、C、D解析：期貨交易所建立交易糾紛調(diào)解機制，其主要目的是為了解決交易糾紛，維護市場秩序，保護投資者利益。以上都是其目的。12.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，其主要目的是為了提高市場透明度，規(guī)范市場秩序，促進期貨市場發(fā)展。以上都是其目的。13.A、B、C、D解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備期貨從業(yè)資格、具有相應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗、無不良誠信記錄。以上都是其應(yīng)當(dāng)具備的資格。14.A、B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險管理制度，其主要目的是為了防范經(jīng)營風(fēng)險。提高市場效率、增加公司盈利、促進市場發(fā)展都不是建立風(fēng)險管理制度的主要目的。15.A、B、C、D解析：內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在內(nèi)幕信息公開前，買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。以上都是內(nèi)幕交易的行為。16.A、C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十九條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，其主要目的是保證交易安全，確保市場穩(wěn)定運行。增加交易所收入、規(guī)范市場秩序、促進期貨市場發(fā)展都不是建立保證金管理制度的主要目的。17.A、B、C、D解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行保障公司資產(chǎn)安全、維護市場秩序、促進公司發(fā)展的職責(zé)。以上都是其應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。18.A、B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機制，其主要目的是保護投資者利益，提高公司服務(wù)質(zhì)量。規(guī)范市場秩序、促進期貨市場發(fā)展都不是客戶投訴處理機制的主要目的。19.A、B、C、D解析：期貨交易所建立交易糾紛調(diào)解機制，其主要目的是為了解決交易糾紛，維護市場秩序，保護投資者利益。以上都是其目的。20.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，其主要目的是為了提高市場透明度，規(guī)范市場秩序，促進期貨市場發(fā)展。以上都是其目的。三、判斷題答案及解析1.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十八條，期貨交易所調(diào)整保證金比例，應(yīng)當(dāng)提前5日公布。因此，期貨交易所不能自行決定調(diào)整保證金比例。2.√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二條規(guī)定，期貨公司可以接受客戶委托，為其進行期貨交易。這是期貨公司的一項基本業(yè)務(wù)。3.×解析：內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的行為，屬于操縱市場的一種形式。因此，內(nèi)幕交易屬于操縱市場。4.√解析：期貨交易所建立風(fēng)險管理制度，其主要目的是保護投資者的利益，維護期貨市場的穩(wěn)定運行。這是期貨交易所的一項重要職責(zé)。5.√解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗，這是對其任職資格的基本要求。6.√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，其主要目的是防范經(jīng)營風(fēng)險。這是期貨公司的一項重要職責(zé)。7.×解析：操縱市場是指任何人利用其資金、信息等優(yōu)勢，或者濫用職權(quán)，影響期貨交易價格或者期貨交易量，制造市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出交易決定，擾亂期貨市場秩序的行為。以本人或者他人名義，使用不同賬戶進行交易只是操縱市場的一種形式，不是操縱市場的定義。8.√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十九條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，其主要目的是保證交易安全，確保市場穩(wěn)定運行。這是期貨交易所的一項重要職責(zé)。9.√解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行保障公司資產(chǎn)安全的職責(zé)，這是對其任職資格的基本要求。10.√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理機制，其主要目的是保護投資者利益。這是期貨公司的一項重要職責(zé)。11.√解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易糾紛調(diào)解機制，其主要目的是解決交易糾紛，維護市場秩序。這是期貨交易所的一項重要職責(zé)。12.√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，其主要目的是為了提高市場透明度，規(guī)范市場秩序，促進期貨市場發(fā)展。這是期貨交易所的一項重要職責(zé)。13.√解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備期貨從業(yè)資格，這是對其任職資格的基本要求。14.×解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險管理制度，其主要目的是防范經(jīng)營風(fēng)險。促進市場發(fā)展不是建立風(fēng)險管理制度的主要目的。15.×解析：內(nèi)幕交易是