2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)條文記憶試題卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共30小題，每小題1分，共30分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填在括號(hào)內(nèi)。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的權(quán)力不包括（）。A.制定期貨交易規(guī)則B.對(duì)違反交易規(guī)則的行為進(jìn)行處罰C.決定期貨合約的標(biāo)的物D.組織期貨交易活動(dòng)2.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于（）。A.10%B.15%C.20%D.30%3.期貨交易所會(huì)員違反規(guī)定的，交易所可以采取的措施不包括（）。A.責(zé)令改正B.暫停會(huì)員資格C.處以罰款D.直接取消會(huì)員資格4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元B.具有相應(yīng)的管理人員和從業(yè)人員C.最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰D.公司治理結(jié)構(gòu)完善5.期貨公司為客戶開(kāi)立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定不包括（）。A.客戶應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證明B.交易賬戶應(yīng)當(dāng)實(shí)名制C.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶身份進(jìn)行核實(shí)D.可以允許客戶使用他人身份開(kāi)立交易賬戶6.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以采取的自律措施不包括（）。A.暫停特定合約的交易B.對(duì)違規(guī)交易進(jìn)行處罰C.決定期貨合約的漲跌停板幅度D.調(diào)整保證金比例7.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.具有相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)B.最近三年內(nèi)未受到行政處罰C.具有良好的職業(yè)道德D.具有豐富的期貨交易經(jīng)驗(yàn)8.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容不包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)B.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估方法C.風(fēng)險(xiǎn)控制措施D.風(fēng)險(xiǎn)管理人員的薪酬制度9.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。A.交易數(shù)據(jù)備份B.交易數(shù)據(jù)保密C.交易數(shù)據(jù)監(jiān)控D.交易數(shù)據(jù)共享10.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以接受（）的委托，為其進(jìn)行期貨交易。A.金融機(jī)構(gòu)B.企事業(yè)單位C.個(gè)體工商戶D.任何單位和個(gè)人11.期貨交易所會(huì)員違反交易規(guī)則的，交易所可以采取的措施不包括（）。A.責(zé)令改正B.暫停會(huì)員資格C.處以罰款D.直接取消會(huì)員資格12.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，防范利益沖突。A.利益沖突管理B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.內(nèi)部控制D.信息披露13.期貨公司為客戶開(kāi)立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定不包括（）。A.客戶應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證明B.交易賬戶應(yīng)當(dāng)實(shí)名制C.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶身份進(jìn)行核實(shí)D.可以允許客戶使用他人身份開(kāi)立交易賬戶14.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的權(quán)力不包括（）。A.制定期貨交易規(guī)則B.對(duì)違反交易規(guī)則的行為進(jìn)行處罰C.決定期貨合約的標(biāo)的物D.組織期貨交易活動(dòng)15.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元B.具有相應(yīng)的管理人員和從業(yè)人員C.最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰D.公司治理結(jié)構(gòu)完善16.期貨交易所會(huì)員違反規(guī)定的，交易所可以采取的措施不包括（）。A.責(zé)令改正B.暫停會(huì)員資格C.處以罰款D.直接取消會(huì)員資格17.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于（）。A.10%B.15%C.20%D.30%18.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。A.交易數(shù)據(jù)備份B.交易數(shù)據(jù)保密C.交易數(shù)據(jù)監(jiān)控D.交易數(shù)據(jù)共享19.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，防范利益沖突。A.利益沖突管理B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.內(nèi)部控制D.信息披露20.期貨公司為客戶開(kāi)立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定不包括（）。A.客戶應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證明B.交易賬戶應(yīng)當(dāng)實(shí)名制C.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶身份進(jìn)行核實(shí)D.可以允許客戶使用他人身份開(kāi)立交易賬戶21.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的權(quán)力不包括（）。A.制定期貨交易規(guī)則B.對(duì)違反交易規(guī)則的行為進(jìn)行處罰C.決定期貨合約的標(biāo)的物D.組織期貨交易活動(dòng)22.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元B.具有相應(yīng)的管理人員和從業(yè)人員C.最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰D.公司治理結(jié)構(gòu)完善23.期貨交易所會(huì)員違反規(guī)定的，交易所可以采取的措施不包括（）。A.責(zé)令改正B.暫停會(huì)員資格C.處以罰款D.直接取消會(huì)員資格24.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于（）。A.10%B.15%C.20%D.30%25.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。A.交易數(shù)據(jù)備份B.交易數(shù)據(jù)保密C.交易數(shù)據(jù)監(jiān)控D.交易數(shù)據(jù)共享26.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，防范利益沖突。A.利益沖突管理B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.內(nèi)部控制D.信息披露27.期貨公司為客戶開(kāi)立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定不包括（）。A.客戶應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證明B.交易賬戶應(yīng)當(dāng)實(shí)名制C.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶身份進(jìn)行核實(shí)D.可以允許客戶使用他人身份開(kāi)立交易賬戶28.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的權(quán)力不包括（）。A.制定期貨交易規(guī)則B.對(duì)違反交易規(guī)則的行為進(jìn)行處罰C.決定期貨合約的標(biāo)的物D.組織期貨交易活動(dòng)29.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元B.具有相應(yīng)的管理人員和從業(yè)人員C.最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰D.公司治理結(jié)構(gòu)完善30.期貨交易所會(huì)員違反規(guī)定的，交易所可以采取的措施不包括（）。A.責(zé)令改正B.暫停會(huì)員資格C.處以罰款d.直接取消會(huì)員資格二、多項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題2分，共40分。在每小題列出的五個(gè)選項(xiàng)中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填在括號(hào)內(nèi)。多選、少選或錯(cuò)選均不得分。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括（）。A.制定期貨交易規(guī)則B.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序C.決定期貨合約的標(biāo)的物D.組織期貨交易活動(dòng)E.對(duì)違反交易規(guī)則的行為進(jìn)行處罰2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（）。A.風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)B.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估方法C.風(fēng)險(xiǎn)控制措施D.風(fēng)險(xiǎn)管理人員的薪酬制度E.風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任追究制度3.期貨交易所會(huì)員違反規(guī)定的，交易所可以采取的措施包括（）。A.責(zé)令改正B.暫停會(huì)員資格C.處以罰款D.直接取消會(huì)員資格E.警告4.期貨公司為客戶開(kāi)立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定包括（）。A.客戶應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證明B.交易賬戶應(yīng)當(dāng)實(shí)名制C.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶身份進(jìn)行核實(shí)D.可以允許客戶使用他人身份開(kāi)立交易賬戶E.交易賬戶應(yīng)當(dāng)保密5.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以接受（）的委托，為其進(jìn)行期貨交易。A.金融機(jī)構(gòu)B.企事業(yè)單位C.個(gè)體工商戶D.任何單位和個(gè)人E.政府機(jī)構(gòu)6.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。A.交易數(shù)據(jù)備份B.交易數(shù)據(jù)保密C.交易數(shù)據(jù)監(jiān)控D.交易數(shù)據(jù)共享E.交易數(shù)據(jù)審核7.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，防范利益沖突。A.利益沖突管理B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.內(nèi)部控制D.信息披露E.財(cái)務(wù)管理8.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.具有相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)B.最近三年內(nèi)未受到行政處罰C.具有良好的職業(yè)道德D.具有豐富的期貨交易經(jīng)驗(yàn)E.具有相應(yīng)的學(xué)歷背景9.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的權(quán)力包括（）。A.制定期貨交易規(guī)則B.對(duì)違反交易規(guī)則的行為進(jìn)行處罰C.決定期貨合約的標(biāo)的物D.組織期貨交易活動(dòng)E.管理期貨交易所會(huì)員10.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，防范利益沖突。A.利益沖突管理B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.內(nèi)部控制D.信息披露E.財(cái)務(wù)管理11.期貨交易所會(huì)員違反規(guī)定的，交易所可以采取的措施包括（）。A.責(zé)令改正B.暫停會(huì)員資格C.處以罰款D.直接取消會(huì)員資格E.警告12.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元B.具有相應(yīng)的管理人員和從業(yè)人員C.最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰D.公司治理結(jié)構(gòu)完善E.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施13.期貨公司為客戶開(kāi)立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定包括（）。A.客戶應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證明B.交易賬戶應(yīng)當(dāng)實(shí)名制C.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶身份進(jìn)行核實(shí)D.可以允許客戶使用他人身份開(kāi)立交易賬戶E.交易賬戶應(yīng)當(dāng)保密14.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括（）。A.制定期貨交易規(guī)則B.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序C.決定期貨合約的標(biāo)的物D.組織期貨交易活動(dòng)E.對(duì)違反交易規(guī)則的行為進(jìn)行處罰15.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。A.交易數(shù)據(jù)備份B.交易數(shù)據(jù)保密C.交易數(shù)據(jù)監(jiān)控D.交易數(shù)據(jù)共享E.交易數(shù)據(jù)審核16.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，防范利益沖突。A.利益沖突管理B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.內(nèi)部控制D.信息披露E.財(cái)務(wù)管理17.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.具有相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)B.最近三年內(nèi)未受到行政處罰C.具有良好的職業(yè)道德d.具有豐富的期貨交易經(jīng)驗(yàn)E.具有相應(yīng)的學(xué)歷背景18.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的權(quán)力包括（）。A.制定期貨交易規(guī)則B.對(duì)違反交易規(guī)則的行為進(jìn)行處罰C.決定期貨合約的標(biāo)的物D.組織期貨交易活動(dòng)E.管理期貨交易所會(huì)員19.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，防范利益沖突。A.利益沖突管理B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.內(nèi)部控制D.信息披露E.財(cái)務(wù)管理20.期貨交易所會(huì)員違反規(guī)定的，交易所可以采取的措施包括（）。A.責(zé)令改正B.暫停會(huì)員資格C.處以罰款D.直接取消會(huì)員資格E.警告三、判斷題（本大題共10小題，每小題1分，共10分。請(qǐng)判斷下列各題表述是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以自行決定調(diào)整保證金比例。（×）2.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)，這是他們的基本條件之一。（√）3.期貨交易所會(huì)員違反交易規(guī)則，交易所可以直接取消其會(huì)員資格，無(wú)需經(jīng)過(guò)任何程序。（×）4.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，這是期貨公司的一項(xiàng)法定義務(wù)。（√）5.期貨公司可以為任何單位和個(gè)人進(jìn)行期貨交易，只要他們能夠提供相應(yīng)的身份證明。（×）6.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的交易數(shù)據(jù)備份制度，以確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（√）7.期貨公司為客戶開(kāi)立交易賬戶，可以允許客戶使用他人身份開(kāi)立交易賬戶，只要雙方協(xié)商一致。（×）8.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的權(quán)力包括制定期貨交易規(guī)則、對(duì)違反交易規(guī)則的行為進(jìn)行處罰、組織期貨交易活動(dòng)等。（√）9.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的利益沖突管理制度，以防范利益沖突。（√）10.期貨交易所會(huì)員違反規(guī)定，交易所可以采取的措施包括責(zé)令改正、暫停會(huì)員資格、處以罰款、直接取消會(huì)員資格等。（√）四、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題4分，共20分。請(qǐng)簡(jiǎn)要回答下列問(wèn)題。）1.簡(jiǎn)述期貨交易所的職責(zé)有哪些？答：期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易規(guī)則、維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、決定期貨合約的標(biāo)的物、組織期貨交易活動(dòng)、對(duì)違反交易規(guī)則的行為進(jìn)行處罰等。2.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度來(lái)防范利益沖突？答：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的利益沖突管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度、信息披露制度等來(lái)防范利益沖突。3.期貨公司為客戶開(kāi)立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)符合哪些規(guī)定？答：期貨公司為客戶開(kāi)立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)符合客戶應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證明、交易賬戶應(yīng)當(dāng)實(shí)名制、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶身份進(jìn)行核實(shí)等規(guī)定。4.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的權(quán)力有哪些？答：期貨交易所的權(quán)力包括制定期貨交易規(guī)則、對(duì)違反交易規(guī)則的行為進(jìn)行處罰、組織期貨交易活動(dòng)、管理期貨交易所會(huì)員等。5.期貨交易所會(huì)員違反規(guī)定，交易所可以采取哪些措施？答：期貨交易所會(huì)員違反規(guī)定，交易所可以采取的措施包括責(zé)令改正、暫停會(huì)員資格、處以罰款、直接取消會(huì)員資格等。五、案例分析題（本大題共2小題，每小題10分，共20分。請(qǐng)根據(jù)案例內(nèi)容，回答問(wèn)題。）1.某期貨公司為客戶開(kāi)立交易賬戶時(shí)，允許客戶使用他人身份開(kāi)立交易賬戶，雙方私下達(dá)成協(xié)議，期貨公司從中收取一定費(fèi)用。請(qǐng)分析該期貨公司的行為是否合法，并說(shuō)明理由。答：該期貨公司的行為不合法。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司為客戶開(kāi)立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)符合客戶應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證明、交易賬戶應(yīng)當(dāng)實(shí)名制、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶身份進(jìn)行核實(shí)等規(guī)定。該期貨公司允許客戶使用他人身份開(kāi)立交易賬戶，違反了實(shí)名制的要求，是違法違規(guī)行為。2.某期貨交易所會(huì)員違反交易規(guī)則，進(jìn)行操縱市場(chǎng)行為，交易所對(duì)其進(jìn)行了處罰，包括責(zé)令改正、暫停會(huì)員資格、處以罰款等。請(qǐng)分析該交易所的做法是否正確，并說(shuō)明理由。答：該交易所的做法是正確的。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員違反交易規(guī)則，交易所可以采取的措施包括責(zé)令改正、暫停會(huì)員資格、處以罰款、直接取消會(huì)員資格等。該交易所對(duì)違規(guī)會(huì)員進(jìn)行了處罰，維護(hù)了期貨市場(chǎng)的秩序，是合法合規(guī)的做法。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題1.C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第8條規(guī)定，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易規(guī)則、組織期貨交易活動(dòng)、發(fā)布市場(chǎng)信息等，但不包括決定期貨合約的標(biāo)的物，該決定權(quán)屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。2.C解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第38條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于保證金比例的20%。這是為了防范風(fēng)險(xiǎn)，確保交易的穩(wěn)定性。3.D解析：《期貨交易所管理辦法》第55條規(guī)定，期貨交易所對(duì)會(huì)員違反規(guī)定的，可以采取責(zé)令改正、暫停會(huì)員資格等措施，但直接取消會(huì)員資格需要經(jīng)過(guò)更高層級(jí)的批準(zhǔn)，不是交易所的單獨(dú)權(quán)力。4.C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第24條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)具備凈資本不低于人民幣1億元、公司治理結(jié)構(gòu)完善等條件，但最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰不是必須條件。5.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第45條規(guī)定，期貨公司為客戶開(kāi)立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)實(shí)行實(shí)名制，客戶應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證明，不得允許客戶使用他人身份開(kāi)立交易賬戶。6.C解析：《期貨交易所管理辦法》第4條規(guī)定，期貨交易所可以采取的自律措施包括制定交易規(guī)則、對(duì)違規(guī)交易進(jìn)行處罰、暫停特定合約的交易等，但調(diào)整保證金比例屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。7.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第16條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)、良好的職業(yè)道德等條件，但豐富的期貨交易經(jīng)驗(yàn)不是必須條件。8.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第40條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理體系、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任追究制度等，但風(fēng)險(xiǎn)管理人員的薪酬制度不屬于風(fēng)險(xiǎn)管理制度內(nèi)容。9.C解析：《期貨交易所管理辦法》第17條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的交易數(shù)據(jù)監(jiān)控制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理異常交易行為。10.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第46條規(guī)定，期貨公司不得接受任何單位和個(gè)人委托為其進(jìn)行期貨交易，這是為了防止非法交易行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序。11.D解析：《期貨交易所管理辦法》第55條規(guī)定，期貨交易所對(duì)會(huì)員違反規(guī)定的，可以采取責(zé)令改正、暫停會(huì)員資格等措施，但直接取消會(huì)員資格需要經(jīng)過(guò)更高層級(jí)的批準(zhǔn)，不是交易所的單獨(dú)權(quán)力。12.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第42條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的利益沖突管理制度，防范利益沖突，確保客戶的利益不受損害。13.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第45條規(guī)定，期貨公司為客戶開(kāi)立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)實(shí)行實(shí)名制，客戶應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證明，不得允許客戶使用他人身份開(kāi)立交易賬戶。14.C解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第8條規(guī)定，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易規(guī)則、組織期貨交易活動(dòng)、發(fā)布市場(chǎng)信息等，但不包括決定期貨合約的標(biāo)的物，該決定權(quán)屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。15.C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第24條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)具備凈資本不低于人民幣1億元、公司治理結(jié)構(gòu)完善等條件，但最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰不是必須條件。16.D解析：《期貨交易所管理辦法》第55條規(guī)定，期貨交易所對(duì)會(huì)員違反規(guī)定的，可以采取責(zé)令改正、暫停會(huì)員資格等措施，但直接取消會(huì)員資格需要經(jīng)過(guò)更高層級(jí)的批準(zhǔn)，不是交易所的單獨(dú)權(quán)力。17.C解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第38條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于保證金比例的20%。這是為了防范風(fēng)險(xiǎn)，確保交易的穩(wěn)定性。18.C解析：《期貨交易所管理辦法》第17條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的交易數(shù)據(jù)監(jiān)控制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理異常交易行為。19.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第42條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的利益沖突管理制度，防范利益沖突，確?？蛻舻睦娌皇軗p害。20.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第45條規(guī)定，期貨公司為客戶開(kāi)立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)實(shí)行實(shí)名制，客戶應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證明，不得允許客戶使用他人身份開(kāi)立交易賬戶。21.C解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第8條規(guī)定，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易規(guī)則、組織期貨交易活動(dòng)、發(fā)布市場(chǎng)信息等，但不包括決定期貨合約的標(biāo)的物，該決定權(quán)屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。22.C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第24條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)具備凈資本不低于人民幣1億元、公司治理結(jié)構(gòu)完善等條件，但最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰不是必須條件。23.D解析：《期貨交易所管理辦法》第55條規(guī)定，期貨交易所對(duì)會(huì)員違反規(guī)定的，可以采取責(zé)令改正、暫停會(huì)員資格等措施，但直接取消會(huì)員資格需要經(jīng)過(guò)更高層級(jí)的批準(zhǔn)，不是交易所的單獨(dú)權(quán)力。24.C解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第38條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于保證金比例的20%。這是為了防范風(fēng)險(xiǎn)，確保交易的穩(wěn)定性。25.C解析：《期貨交易所管理辦法》第17條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的交易數(shù)據(jù)監(jiān)控制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理異常交易行為。26.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第42條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的利益沖突管理制度，防范利益沖突，確保客戶的利益不受損害。27.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第45條規(guī)定，期貨公司為客戶開(kāi)立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)實(shí)行實(shí)名制，客戶應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證明，不得允許客戶使用他人身份開(kāi)立交易賬戶。28.C解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第8條規(guī)定，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易規(guī)則、組織期貨交易活動(dòng)、發(fā)布市場(chǎng)信息等，但不包括決定期貨合約的標(biāo)的物，該決定權(quán)屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。29.C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第24條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)具備凈資本不低于人民幣1億元、公司治理結(jié)構(gòu)完善等條件，但最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰不是必須條件。30.D解析：《期貨交易所管理辦法》第55條規(guī)定，期貨交易所對(duì)會(huì)員違反規(guī)定的，可以采取責(zé)令改正、暫停會(huì)員資格等措施，但直接取消會(huì)員資格需要經(jīng)過(guò)更高層級(jí)的批準(zhǔn)，不是交易所的單獨(dú)權(quán)力。二、多項(xiàng)選擇題1.ABDE解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第8條規(guī)定，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易規(guī)則、維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、對(duì)違反交易規(guī)則的行為進(jìn)行處罰、組織期貨交易活動(dòng)，決定期貨合約的標(biāo)的物屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。2.ABCDE解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第40條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理體系、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估方法、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任追究制度等。3.ABCDE解析：《期貨交易所管理辦法》第55條規(guī)定，期貨交易所對(duì)會(huì)員違反規(guī)定的，可以采取責(zé)令改正、暫停會(huì)員資格、處以罰款、直接取消會(huì)員資格、警告等措施。4.ABCE解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第45條規(guī)定，期貨公司為客戶開(kāi)立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)符合客戶應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證明、交易賬戶應(yīng)當(dāng)實(shí)名制、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶身份進(jìn)行核實(shí)、交易賬戶應(yīng)當(dāng)保密等規(guī)定。5.ABCDE解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第46條規(guī)定，期貨公司不得接受任何單位和個(gè)人委托為其進(jìn)行期貨交易，這是為了防止非法交易行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序。6.ABCDE解析：《期貨交易所管理辦法》第17條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的交易數(shù)據(jù)備份制度、交易數(shù)據(jù)保密制度、交易數(shù)據(jù)監(jiān)控制度、交易數(shù)據(jù)共享制度、交易數(shù)據(jù)審核制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。7.ABCDE解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第42條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的利益沖突管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度、信息披露制度、財(cái)務(wù)管理制度，防范利益沖突。8.ABCDE解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第16條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)、最近三年內(nèi)未受到行政處罰、良好的職業(yè)道德、豐富的期貨交易經(jīng)驗(yàn)、相應(yīng)的學(xué)歷背景等條件。9.ABDE解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第8條規(guī)定，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易規(guī)則、維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、對(duì)違反交易規(guī)則的行為進(jìn)行處罰、組織期貨交易活動(dòng)，管理期貨交易所會(huì)員屬于期貨交易所的職責(zé)。10.ABCDE解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第42條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的利益沖突管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度、信息披露制度、財(cái)務(wù)管理制度，防范利益沖突。11.ABCDE解析：《期貨交易所管理辦法》第55條規(guī)定，期貨交易所對(duì)會(huì)員違反規(guī)定的，可以采取責(zé)令改正、暫停會(huì)員資格、處以罰款、直接取消會(huì)員資格、警告等措施。12.ABCDE解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第24條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)具備凈資本不低于人民幣1億元、具有相應(yīng)的管理人員和從業(yè)人員、最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰、公司治理結(jié)構(gòu)完善、具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施等條件。13.ABCE解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第45條規(guī)定，期貨公司為客戶開(kāi)立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)符合客戶應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證明、交易賬戶應(yīng)當(dāng)實(shí)名制、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶身份進(jìn)行核實(shí)、交易賬戶應(yīng)當(dāng)保密等規(guī)定。14.ABDE解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第8條規(guī)定，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易規(guī)則、維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、對(duì)違反交易規(guī)則的行為進(jìn)行處罰、組織期貨交易活動(dòng)，管理期貨交易所會(huì)員屬于期貨交易所的職責(zé)。15.ABCDE解析：《期貨交易所管理辦法》第17條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的交易數(shù)據(jù)備份制度、交易數(shù)據(jù)保密制度、交易數(shù)據(jù)監(jiān)控制度、交易數(shù)據(jù)共享制度、交易數(shù)據(jù)審核制度，確保交易數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。16.ABCDE解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第42條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的利益沖突管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度、信息披露制度、財(cái)務(wù)管理制度，防范利益沖突。17.ABCDE解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第16條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)、最近三年內(nèi)未受到行政處罰、良好的職業(yè)道德、豐富的期貨交易經(jīng)驗(yàn)、相應(yīng)的學(xué)歷背景等條件。18.ABDE解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第8條規(guī)定，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易規(guī)則、維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、對(duì)違反交易規(guī)則的行為進(jìn)行處罰、組織期貨交易活動(dòng)，管理期貨交易所會(huì)員屬于期貨交易所的職責(zé)。19.ABCDE解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第42條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的利益沖突管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度、信息披露制度、財(cái)務(wù)管理制度，防范利益沖突。20.ABCDE解析：《期貨交易所管理辦法》第55條規(guī)定，期貨交易所對(duì)會(huì)員違反規(guī)定的，可以采取責(zé)令改正、暫停會(huì)員資格、處以罰款、直接取消會(huì)員資格、警告等措施。三、判斷題1.×解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第38條規(guī)定，期貨交易所可以自行決定調(diào)整保證金比例，但需