2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本部分共60題，每題1分，共60分。每題有1個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代表字母填寫在答題卡相應(yīng)位置）1.根據(jù)《中華人民共和國民法典》的規(guī)定，下列關(guān)于合同成立要件的表述，正確的是（）。A.合同成立必須以雙方當(dāng)事人意思表示一致為前提B.合同成立必須以合同書的形式為要件C.合同成立必須以當(dāng)事人實(shí)際履行合同義務(wù)為條件D.合同成立必須以當(dāng)事人具有完全民事行為能力為要求2.期貨交易所制定的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，應(yīng)當(dāng)包括但不限于（）。A.保證金管理制度B.交易限額管理制度C.交易異常情況處理制度D.以上都是3.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保風(fēng)險(xiǎn)可控B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋期貨公司所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)C.內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行應(yīng)當(dāng)由公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)D.內(nèi)部控制制度的有效性應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)4.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理（）。A.由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免B.由期貨交易所會(huì)員大會(huì)任免C.由期貨交易所理事會(huì)任免D.由期貨交易所法定代表人任免5.下列關(guān)于期貨公司客戶保證金管理的說法，正確的是（）。A.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離B.期貨公司可以挪用客戶保證金進(jìn)行其他業(yè)務(wù)C.客戶保證金應(yīng)當(dāng)用于客戶的期貨交易D.以上都是6.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易中，期貨公司對(duì)客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)（）。A.嚴(yán)格按照客戶指令執(zhí)行B.可以自行修改客戶指令C.可以拒絕執(zhí)行客戶指令D.以上都不對(duì)7.期貨交易所會(huì)員資格的取得，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。A.具有中國法人資格B.具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力C.具有良好的信譽(yù)D.以上都是8.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于（）。A.3000萬元人民幣B.5000萬元人民幣C.1億元人民幣D.2億元人民幣9.下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的說法，正確的是（）。A.必須具有完全民事行為能力B.必須具有期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)C.必須通過相應(yīng)的資格考試D.以上都是10.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得（）。A.從事期貨交易B.收受利益C.泄露客戶信息D.以上都是11.期貨交易所的自律管理職責(zé)包括（）。A.制定交易規(guī)則B.監(jiān)督交易行為C.處理交易糾紛D.以上都是12.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的說法，正確的是（）。A.凈資本不得低于公司注冊(cè)資本的30%B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不得低于公司注冊(cè)資本的5%C.每個(gè)客戶的保證金水平不得低于交易所規(guī)定的最低保證金水平D.以上都是13.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為（）。A.5人以上B.7人以上C.9人以上D.11人以上14.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.核實(shí)客戶的身份證明B.了解客戶的交易需求C.向客戶充分解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是15.下列關(guān)于期貨公司結(jié)算賬戶的說法，正確的是（）。A.結(jié)算賬戶是期貨公司用于與客戶進(jìn)行交易的賬戶B.結(jié)算賬戶是期貨公司用于與交易所進(jìn)行交易的賬戶C.結(jié)算賬戶是客戶用于存放保證金的賬戶D.以上都不對(duì)16.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易中，因期貨公司原因?qū)е驴蛻艚灰字噶顭o法執(zhí)行，給客戶造成損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（）。A.行政責(zé)任B.民事責(zé)任C.刑事責(zé)任D.以上都是17.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)（）。A.遵守交易所的交易規(guī)則B.維護(hù)交易所的秩序C.服從交易所的監(jiān)督管理D.以上都是18.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的說法，正確的是（）。A.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)制定B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司總經(jīng)理制定C.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)制定D.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司全體員工共同制定19.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）。A.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.對(duì)會(huì)員的交易行為進(jìn)行監(jiān)督C.處理交易糾紛D.以上都是20.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供信息服務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.確保信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性B.對(duì)信息的發(fā)布進(jìn)行審核C.向客戶充分說明信息的來源和目的D.以上都是21.期貨交易所的自律管理職責(zé)不包括（）。A.制定交易規(guī)則B.監(jiān)督交易行為C.處理交易糾紛D.制定貨幣政策22.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.凈資本不得低于公司注冊(cè)資本的30%B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不得低于公司注冊(cè)資本的5%C.每個(gè)客戶的保證金水平不得低于交易所規(guī)定的最低保證金水平D.以上都是23.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得（）。A.從事期貨交易B.收受利益C.泄露客戶信息D.以上都是24.期貨交易所會(huì)員資格的取得，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。A.具有中國法人資格B.具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力C.具有良好的信譽(yù)D.以上都是25.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.核實(shí)客戶的身份證明B.了解客戶的交易需求C.向客戶充分解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是26.下列關(guān)于期貨公司結(jié)算賬戶的說法，正確的是（）。A.結(jié)算賬戶是期貨公司用于與客戶進(jìn)行交易的賬戶B.結(jié)算賬戶是期貨公司用于與交易所進(jìn)行交易的賬戶C.結(jié)算賬戶是客戶用于存放保證金的賬戶D.以上都不對(duì)27.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易中，因期貨公司原因?qū)е驴蛻艚灰字噶顭o法執(zhí)行，給客戶造成損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（）。A.行政責(zé)任B.民事責(zé)任C.刑事責(zé)任D.以上都是28.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)（）。A.遵守交易所的交易規(guī)則B.維護(hù)交易所的秩序C.服從交易所的監(jiān)督管理D.以上都是29.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的說法，正確的是（）。A.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)制定B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司總經(jīng)理制定C.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)制定D.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司全體員工共同制定30.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）。A.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.對(duì)會(huì)員的交易行為進(jìn)行監(jiān)督C.處理交易糾紛D.以上都是31.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供信息服務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.確保信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性B.對(duì)信息的發(fā)布進(jìn)行審核C.向客戶充分說明信息的來源和目的D.以上都是32.期貨交易所的自律管理職責(zé)不包括（）。A.制定交易規(guī)則B.監(jiān)督交易行為C.處理交易糾紛D.制定貨幣政策33.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.凈資本不得低于公司注冊(cè)資本的30%B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不得低于公司注冊(cè)資本的5%C.每個(gè)客戶的保證金水平不得低于交易所規(guī)定的最低保證金水平D.以上都是34.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得（）。A.從事期貨交易B.收受利益C.泄露客戶信息D.以上都是35.期貨交易所會(huì)員資格的取得，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。A.具有中國法人資格B.具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力C.具有良好的信譽(yù)D.以上都是36.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.核實(shí)客戶的身份證明B.了解客戶的交易需求C.向客戶充分解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是37.下列關(guān)于期貨公司結(jié)算賬戶的說法，正確的是（）。A.結(jié)算賬戶是期貨公司用于與客戶進(jìn)行交易的賬戶B.結(jié)算賬戶是期貨公司用于與交易所進(jìn)行交易的賬戶C.結(jié)算賬戶是客戶用于存放保證金的賬戶D.以上都不對(duì)38.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易中，因期貨公司原因?qū)е驴蛻艚灰字噶顭o法執(zhí)行，給客戶造成損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（）。A.行政責(zé)任B.民事責(zé)任C.刑事責(zé)任D.以上都是39.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)（）。A.遵守交易所的交易規(guī)則B.維護(hù)交易所的秩序C.服從交易所的監(jiān)督管理D.以上都是40.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的說法，正確的是（）。A.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)制定B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司總經(jīng)理制定C.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)制定D.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司全體員工共同制定41.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）。A.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.對(duì)會(huì)員的交易行為進(jìn)行監(jiān)督C.處理交易糾紛D.以上都是42.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供信息服務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.確保信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性B.對(duì)信息的發(fā)布進(jìn)行審核C.向客戶充分說明信息的來源和目的D.以上都是43.期貨交易所的自律管理職責(zé)不包括（）。A.制定交易規(guī)則B.監(jiān)督交易行為C.處理交易糾紛D.制定貨幣政策44.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.凈資本不得低于公司注冊(cè)資本的30%B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不得低于公司注冊(cè)資本的5%C.每個(gè)客戶的保證金水平不得低于交易所規(guī)定的最低保證金水平D.以上都是45.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得（）。A.從事期貨交易B.收受利益C.泄露客戶信息D.以上都是46.期貨交易所會(huì)員資格的取得，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。A.具有中國法人資格B.具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力C.具有良好的信譽(yù)D.以上都是47.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.核實(shí)客戶的身份證明B.了解客戶的交易需求C.向客戶充分解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是48.下列關(guān)于期貨公司結(jié)算賬戶的說法，正確的是（）。A.結(jié)算賬戶是期貨公司用于與客戶進(jìn)行交易的賬戶B.結(jié)算賬戶是期貨公司用于與交易所進(jìn)行交易的賬戶C.結(jié)算賬戶是客戶用于存放保證金的賬戶D.以上都不對(duì)49.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易中，因期貨公司原因?qū)е驴蛻艚灰字噶顭o法執(zhí)行，給客戶造成損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（）。A.行政責(zé)任B.民事責(zé)任C.刑事責(zé)任D.以上都是50.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)（）。A.遵守交易所的交易規(guī)則B.維護(hù)交易所的秩序C.服從交易所的監(jiān)督管理D.以上都是51.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的說法，正確的是（）。A.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)制定B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司總經(jīng)理制定C.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)制定D.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司全體員工共同制定52.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）。A.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.對(duì)會(huì)員的交易行為進(jìn)行監(jiān)督C.處理交易糾紛D.以上都是53.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供信息服務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.確保信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性B.對(duì)信息的發(fā)布進(jìn)行審核C.向客戶充分說明信息的來源和目的D.以上都是54.期貨交易所的自律管理職責(zé)不包括（）。A.制定交易規(guī)則B.監(jiān)督交易行為C.處理交易糾紛D.制定貨幣政策55.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.凈資本不得低于公司注冊(cè)資本的30%B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不得低于公司注冊(cè)資本的5%C.每個(gè)客戶的保證金水平不得低于交易所規(guī)定的最低保證金水平D.以上都是56.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得（）。A.從事期貨交易B.收受利益C.泄露客戶信息D.以上都是57.期貨交易所會(huì)員資格的取得，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。A.具有中國法人資格B.具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力C.具有良好的信譽(yù)D.以上都是58.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.核實(shí)客戶的身份證明B.了解客戶的交易需求C.向客戶充分解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是59.下列關(guān)于期貨公司結(jié)算賬戶的說法，正確的是（）。A.結(jié)算賬戶是期貨公司用于與客戶進(jìn)行交易的賬戶B.結(jié)算賬戶是期貨公司用于與交易所進(jìn)行交易的賬戶C.結(jié)算賬戶是客戶用于存放保證金的賬戶D.以上都不對(duì)60.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易中，因期貨公司原因?qū)е驴蛻艚灰字噶顭o法執(zhí)行，給客戶造成損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（）。A.行政責(zé)任B.民事責(zé)任C.刑事責(zé)任D.以上都是二、多項(xiàng)選擇題（本部分共40題，每題1分，共40分。每題有2個(gè)或2個(gè)以上正確答案，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代表字母填寫在答題卡相應(yīng)位置）1.根據(jù)《中華人民共和國民法典》的規(guī)定，合同成立的要件包括（）。A.當(dāng)事人具有相應(yīng)的民事行為能力B.當(dāng)事人意思表示一致C.合同內(nèi)容不違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定D.合同形式符合法律規(guī)定2.期貨交易所的自律管理職責(zé)包括（）。A.制定交易規(guī)則B.監(jiān)督交易行為C.處理交易糾紛D.制定貨幣政策3.期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.保證金管理制度B.交易限額管理制度C.交易異常情況處理制度D.內(nèi)部審計(jì)制度4.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所的理事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)由（）組成。A.交易所總經(jīng)理B.交易所副總經(jīng)理C.交易所會(huì)員代表D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)代表5.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.核實(shí)客戶的身份證明B.了解客戶的交易需求C.向客戶充分解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)D.幫助客戶填寫開戶申請(qǐng)表6.下列關(guān)于期貨公司結(jié)算賬戶的說法，正確的是（）。A.結(jié)算賬戶是期貨公司用于與客戶進(jìn)行交易的賬戶B.結(jié)算賬戶是期貨公司用于與交易所進(jìn)行交易的賬戶C.結(jié)算賬戶是客戶用于存放保證金的賬戶D.結(jié)算賬戶是交易所用于清算交易的賬戶7.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易中，因期貨公司原因?qū)е驴蛻艚灰字噶顭o法執(zhí)行，給客戶造成損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（）。A.行政責(zé)任B.民事責(zé)任C.刑事責(zé)任D.以上都是8.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)（）。A.遵守交易所的交易規(guī)則B.維護(hù)交易所的秩序C.服從交易所的監(jiān)督管理D.服從交易所的行政指令9.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的說法，正確的是（）。A.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)制定B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司總經(jīng)理制定C.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)制定D.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司全體員工共同制定10.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）。A.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.對(duì)會(huì)員的交易行為進(jìn)行監(jiān)督C.處理交易糾紛D.制定貨幣政策11.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供信息服務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.確保信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性B.對(duì)信息的發(fā)布進(jìn)行審核C.向客戶充分說明信息的來源和目的D.以上都是12.期貨交易所的自律管理職責(zé)不包括（）。A.制定交易規(guī)則B.監(jiān)督交易行為C.處理交易糾紛D.制定貨幣政策13.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的說法，正確的是（）。A.凈資本不得低于公司注冊(cè)資本的30%B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不得低于公司注冊(cè)資本的5%C.每個(gè)客戶的保證金水平不得低于交易所規(guī)定的最低保證金水平D.以上都是14.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得（）。A.從事期貨交易B.收受利益C.泄露客戶信息D.以上都是15.期貨交易所會(huì)員資格的取得，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。A.具有中國法人資格B.具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力C.具有良好的信譽(yù)D.以上都是16.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.核實(shí)客戶的身份證明B.了解客戶的交易需求C.向客戶充分解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是17.下列關(guān)于期貨公司結(jié)算賬戶的說法，正確的是（）。A.結(jié)算賬戶是期貨公司用于與客戶進(jìn)行交易的賬戶B.結(jié)算賬戶是期貨公司用于與交易所進(jìn)行交易的賬戶C.結(jié)算賬戶是客戶用于存放保證金的賬戶D.以上都不對(duì)18.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易中，因期貨公司原因?qū)е驴蛻艚灰字噶顭o法執(zhí)行，給客戶造成損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（）。A.行政責(zé)任B.民事責(zé)任C.刑事責(zé)任D.以上都是19.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)（）。A.遵守交易所的交易規(guī)則B.維護(hù)交易所的秩序C.服從交易所的監(jiān)督管理D.以上都是20.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的說法，正確的是（）。A.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)制定B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司總經(jīng)理制定C.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)制定D.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司全體員工共同制定21.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）。A.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.對(duì)會(huì)員的交易行為進(jìn)行監(jiān)督C.處理交易糾紛D.以上都是22.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供信息服務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.確保信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性B.對(duì)信息的發(fā)布進(jìn)行審核C.向客戶充分說明信息的來源和目的D.以上都是23.期貨交易所的自律管理職責(zé)不包括（）。A.制定交易規(guī)則B.監(jiān)督交易行為C.處理交易糾紛D.制定貨幣政策24.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.凈資本不得低于公司注冊(cè)資本的30%B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不得低于公司注冊(cè)資本的5%C.每個(gè)客戶的保證金水平不得低于交易所規(guī)定的最低保證金水平D.以上都是25.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得（）。A.從事期貨交易B.收受利益C.泄露客戶信息D.以上都是26.期貨交易所會(huì)員資格的取得，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。A.具有中國法人資格B.具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力C.具有良好的信譽(yù)D.以上都是27.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.核實(shí)客戶的身份證明B.了解客戶的交易需求C.向客戶充分解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是28.下列關(guān)于期貨公司結(jié)算賬戶的說法，正確的是（）。A.結(jié)算賬戶是期貨公司用于與客戶進(jìn)行交易的賬戶B.結(jié)算賬戶是期貨公司用于與交易所進(jìn)行交易的賬戶C.結(jié)算賬戶是客戶用于存放保證金的賬戶D.以上都不對(duì)29.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易中，因期貨公司原因?qū)е驴蛻艚灰字噶顭o法執(zhí)行，給客戶造成損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（）。A.行政責(zé)任B.民事責(zé)任C.刑事責(zé)任D.以上都是30.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)（）。A.遵守交易所的交易規(guī)則B.維護(hù)交易所的秩序C.服從交易所的監(jiān)督管理D.以上都是31.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的說法，正確的是（）。A.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)制定B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司總經(jīng)理制定C.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)制定D.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司全體員工共同制定32.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）。A.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.對(duì)會(huì)員的交易行為進(jìn)行監(jiān)督C.處理交易糾紛D.以上都是33.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供信息服務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.確保信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性B.對(duì)信息的發(fā)布進(jìn)行審核C.向客戶充分說明信息的來源和目的D.以上都是34.期貨交易所的自律管理職責(zé)不包括（）。A.制定交易規(guī)則B.監(jiān)督交易行為C.處理交易糾紛D.制定貨幣政策35.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.凈資本不得低于公司注冊(cè)資本的30%B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不得低于公司注冊(cè)資本的5%C.每個(gè)客戶的保證金水平不得低于交易所規(guī)定的最低保證金水平D.以上都是36.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得（）。A.從事期貨交易B.收受利益C.泄露客戶信息D.以上都是37.期貨交易所會(huì)員資格的取得，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。A.具有中國法人資格B.具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力C.具有良好的信譽(yù)D.以上都是38.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.核實(shí)客戶的身份證明B.了解客戶的交易需求C.向客戶充分解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是39.下列關(guān)于期貨公司結(jié)算賬戶的說法，正確的是（）。A.結(jié)算賬戶是期貨公司用于與客戶進(jìn)行交易的賬戶B.結(jié)算賬戶是期貨公司用于與交易所進(jìn)行交易的賬戶C.結(jié)算賬戶是客戶用于存放保證金的賬戶D.以上都不對(duì)40.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易中，因期貨公司原因?qū)е驴蛻艚灰字噶顭o法執(zhí)行，給客戶造成損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（）。A.行政責(zé)任B.民事責(zé)任C.刑事責(zé)任D.以上都是三、判斷題（本部分共20題，每題1分，共20分。請(qǐng)判斷下列說法的正誤，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”）1.根據(jù)《中華人民共和國民法典》的規(guī)定，合同成立需要當(dāng)事人達(dá)成一致的意思表示。（√）2.期貨交易所的自律管理職責(zé)包括制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為和處理交易糾紛。（√）3.期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司總經(jīng)理制定。（×）4.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所的理事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)由交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理和會(huì)員代表組成。（√）5.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)核實(shí)客戶的身份證明。（√）6.結(jié)算賬戶是客戶用于存放保證金的賬戶。（×）7.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易中，因期貨公司原因?qū)е驴蛻艚灰字噶顭o法執(zhí)行，給客戶造成損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。（√）8.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守交易所的交易規(guī)則。（√）9.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司全體員工共同制定。（×）10.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。（√）11.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供信息服務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。（√）12.期貨交易所的自律管理職責(zé)不包括制定貨幣政策。（√）13.凈資本不得低于公司注冊(cè)資本的30%。（√）14.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得泄露客戶信息。（√）15.期貨交易所會(huì)員資格的取得，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括具有中國法人資格、具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和具有良好的信譽(yù)。（√）16.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的交易需求。（√）17.結(jié)算賬戶是期貨公司用于與交易所進(jìn)行交易的賬戶。（×）18.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易中，因期貨公司原因?qū)е驴蛻艚灰字噶顭o法執(zhí)行，給客戶造成損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任。（×）19.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)維護(hù)交易所的秩序。（√）20.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)制定。（×）四、案例分析題（本部分共5題，每題4分，共20分。請(qǐng)根據(jù)案例內(nèi)容，選擇最符合法律規(guī)定的答案）1.某期貨公司會(huì)員張某在期貨交易中，因期貨公司原因?qū)е缕浣灰字噶顭o法執(zhí)行，造成張某損失。張某要求期貨公司賠償損失，期貨公司拒絕賠償，理由是張某自己操作失誤。請(qǐng)問，期貨公司是否應(yīng)當(dāng)賠償張某損失？（√）A.應(yīng)當(dāng)賠償B.不應(yīng)當(dāng)賠償2.某期貨公司會(huì)員李某在期貨交易中，因期貨公司原因?qū)е缕浣灰字噶顭o法執(zhí)行，造成李某損失。李某要求期貨公司賠償損失，期貨公司同意賠償，但要求李某提供擔(dān)保。請(qǐng)問，期貨公司是否可以要求李某提供擔(dān)保？（×）A.可以要求B.不可以要求3.某期貨公司會(huì)員王某在期貨交易中，因期貨公司原因?qū)е缕浣灰字噶顭o法執(zhí)行，造成王某損失。王某要求期貨公司賠償損失，期貨公司拒絕賠償，理由是期貨公司已經(jīng)盡到告知義務(wù)。請(qǐng)問，期貨公司是否已經(jīng)盡到告知義務(wù)？（√）A.已經(jīng)盡到B.沒有盡到4.某期貨公司會(huì)員趙某在期貨交易中，因期貨公司原因?qū)е缕浣灰字噶顭o法執(zhí)行，造成趙某損失。趙某要求期貨公司賠償損失，期貨公司同意賠償，但要求趙某提供擔(dān)保。請(qǐng)問，期貨公司是否可以要求趙某提供擔(dān)保？（×）A.可以要求B.不可以要求5.某期貨公司會(huì)員錢某在期貨交易中，因期貨公司原因?qū)е缕浣灰字噶顭o法執(zhí)行，造成錢某損失。錢某要求期貨公司賠償損失，期貨公司拒絕賠償，理由是錢某自己操作失誤。請(qǐng)問，期貨公司是否應(yīng)當(dāng)賠償錢某損失？（√）A.應(yīng)當(dāng)賠償B.不應(yīng)當(dāng)賠償五、簡(jiǎn)答題（本部分共5題，每題4分，共20分。請(qǐng)根據(jù)問題要求，簡(jiǎn)要回答問題）1.簡(jiǎn)述合同成立的要件。合同成立的要件包括：（1）當(dāng)事人具有相應(yīng)的民事行為能力；（2）當(dāng)事人意思表示一致；（3）合同內(nèi)容不違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定；（4）合同形式符合法律規(guī)定。2.簡(jiǎn)述期貨交易所的自律管理職責(zé)。期貨交易所的自律管理職責(zé)包括：（1）制定交易規(guī)則；（2）監(jiān)督交易行為；（3）處理交易糾紛。3.簡(jiǎn)述期貨公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容。期貨公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容包括：（1）保證金管理制度；（2）交易限額管理制度；（3）交易異常情況處理制度；（4）內(nèi)部審計(jì)制度。4.簡(jiǎn)述期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的要求。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的要求包括：（1）凈資本不得低于公司注冊(cè)資本的30%；（2）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不得低于公司注冊(cè)資本的5%；（3）每個(gè)客戶的保證金水平不得低于交易所規(guī)定的最低保證金水平。5.簡(jiǎn)述期貨從業(yè)人員禁止行為。期貨從業(yè)人員禁止行為包括：（1）從事期貨交易；（2）收受利益；（3）泄露客戶信息。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.A解析：合同成立的核心在于當(dāng)事人意思表示一致，這是合同生效的基礎(chǔ)。2.D解析：期貨交易所的自律管理職責(zé)涵蓋了制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為和處理交易糾紛等多個(gè)方面，確保市場(chǎng)秩序和公平交易。3.B解析：內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，以確保其權(quán)威性和全面性。4.C解析：期貨交易所的理事會(huì)成員應(yīng)由交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理和會(huì)員代表組成，以代表各方利益。5.A解析：核實(shí)客戶的身份證明是期貨公司開戶的必要環(huán)節(jié)，以防止身份冒用和非法交易。6.B解析：結(jié)算賬戶是期貨公司用于與客戶進(jìn)行交易的賬戶，不是客戶存放保證金的賬戶。7.B解析：根據(jù)法律規(guī)定，期貨公司因原因?qū)е驴蛻艚灰字噶顭o法執(zhí)行，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。8.A解析：期貨交易所會(huì)員必須遵守交易所的交易規(guī)則，這是會(huì)員的基本義務(wù)。9.A解析：內(nèi)部控制制度應(yīng)由公司董事會(huì)制定，以確保其權(quán)威性和全面性。10.D解析：期貨從業(yè)人員不得從事期貨交易、收受利益或泄露客戶信息，這些都是嚴(yán)格禁止的行為。11.D解析：期貨交易所的自律管理職責(zé)包括制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為和處理交易糾紛，確保市場(chǎng)秩序和公平交易。12.D解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的要求包括凈資本、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和保證金水平等多個(gè)方面，以確保公司風(fēng)險(xiǎn)可控。13.B解析：期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為7人以上，以確保決策的全面性和代表性。14.D解析：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)核實(shí)客戶的身份證明、了解客戶的交易需求，并向客戶充分解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。15.B解析：結(jié)算賬戶是期貨公司用于與交易所進(jìn)行交易的賬戶，不是客戶存放保證金的賬戶。16.B解析：根據(jù)法律規(guī)定，期貨公司因原因?qū)е驴蛻艚灰字噶顭o法執(zhí)行，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。17.D解析：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守交易所的交易規(guī)則、維護(hù)交易所的秩序，并服從交易所的監(jiān)督管理。18.A解析：內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)制定，以確保其權(quán)威性和全面性。19.D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、對(duì)會(huì)員的交易行為進(jìn)行監(jiān)督，并處理交易糾紛。20.D解析：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供信息服務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性、對(duì)信息的發(fā)布進(jìn)行審核，并向客戶充分說明信息的來源和目的。21.D解析：期貨交易所的自律管理職責(zé)不包括制定貨幣政策，這是國家金融政策的范疇。22.D解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的要求包括凈資本、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和保證金水平等多個(gè)方面，以確保公司風(fēng)險(xiǎn)可控。23.D解析：期貨從業(yè)人員不得從事期貨交易、收受利益或泄露客戶信息，這些都是嚴(yán)格禁止的行為。24.D解析：期貨交易所會(huì)員資格的取得，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括具有中國法人資格、具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和良好的信譽(yù)，以確保市場(chǎng)穩(wěn)定和公平。25.D解析：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)核實(shí)客戶的身份證明、了解客戶的交易需求，并向客戶充分解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。26.D解析：結(jié)算賬戶是期貨公司用于與客戶進(jìn)行交易的賬戶，不是客戶存放保證金的賬戶。27.B解析：根據(jù)法律規(guī)定，期貨公司因原因?qū)е驴蛻艚灰字噶顭o法執(zhí)行，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。28.D解析：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守交易所的交易規(guī)則、維護(hù)交易所的秩序，并服從交易所的監(jiān)督管理。29.A解析：內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)制定，以確保其權(quán)威性和全面性。30.D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、對(duì)會(huì)員的交易行為進(jìn)行監(jiān)督，并處理交易糾紛。31.D解析：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供信息服務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性、對(duì)信息的發(fā)布進(jìn)行審核，并向客戶充分說明信息的來源和目的。32.D解析：期貨交易所的自律管理職責(zé)不包括制定貨幣政策，這是國家金融政策的范疇。33.D解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的要求包括凈資本、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和保證金水平等多個(gè)方面，以確保公司風(fēng)險(xiǎn)可控。34.D解析：期貨從業(yè)人員不得從事期貨交易、收受利益或泄露客戶信息，這些都是嚴(yán)格禁止的行為。35.D解析：期貨交易所會(huì)員資格的取得，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括具有中國法人資格、具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和良好的信譽(yù)，以確保市場(chǎng)穩(wěn)定和公平。36.D解析：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)核實(shí)客戶的身份證明、了解客戶的交易需求，并向客戶充分解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。37.D解析：結(jié)算賬戶是期貨公司用于與客戶進(jìn)行交易的賬戶，不是客戶存放保證金的賬戶。38.B解析：根據(jù)法律規(guī)定，期貨公司因原因?qū)е驴蛻艚灰字噶顭o法執(zhí)行，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。39.D解析：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守交易所的交易規(guī)則、維護(hù)交易所的秩序，并服從交易所的監(jiān)督管理。40.A解析：內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)制定，以確保其權(quán)威性和全面性。41.D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、對(duì)會(huì)員的交易行為進(jìn)行監(jiān)督，并處理交易糾紛。42.D解析：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供信息服務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性、對(duì)信息的發(fā)布進(jìn)行審核，并向客戶充分說明信息的來源和目的。43.D解析：期貨交易所的自律管理職責(zé)不包括制定貨幣政策，這是國家金融政策的范疇。44.D解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的要求包括凈資本、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和保證金水平等多個(gè)方面，以確保公司風(fēng)險(xiǎn)可控。45.D解析：期貨從業(yè)人員不得從事期貨交易、收受利益或泄露客戶信息，這些都是嚴(yán)格禁止的行為。46.D解析：期貨交易所會(huì)員資格的取得，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括具有中國法人資格、具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和良好的信譽(yù)，以確保市場(chǎng)穩(wěn)定和公平。47.D解析：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)核實(shí)客戶的身份證明、了解客戶的交易需求，并向客戶充分解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。48.D解析：結(jié)算賬戶是期貨公司用于與客戶進(jìn)行交易的賬戶，不是客戶存放保證金的賬戶。49.B解析：根據(jù)法律規(guī)定，期貨公司因原因?qū)е驴蛻艚灰字噶顭o法執(zhí)行，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。50.D解析：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守交易所的交易規(guī)則、維護(hù)交易所的秩序，并服從交易所的監(jiān)督管理。51.A解析：內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)制定，以確保其權(quán)威性和全面性。52.D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、對(duì)會(huì)員的交易行為進(jìn)行監(jiān)督，并處理交易糾紛。53.D解析：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供信息服務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性、對(duì)信息的發(fā)布進(jìn)行審核，并向客戶充分說明信息的來源和目的。54.D解析：期貨交易所的自律管理職責(zé)不包括制定貨幣政策，這是國家金融政策的范疇。55.D解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的要求包括凈資本、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和保證金水平等多個(gè)方面，以確保公司風(fēng)險(xiǎn)可控。56.D解析：期貨從業(yè)人員不得從事期貨交易、收受利益或泄露客戶信息，這些都是嚴(yán)格禁止的行為。57.D解析：期貨交易所會(huì)員資格的取得，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括具有中國法人資格、具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和良好的信譽(yù)，以確保市場(chǎng)穩(wěn)定和公平。58.D解析：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)核實(shí)客戶的身份證明、了解客戶的交易需求，并向客戶充分解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。59.D解析：結(jié)算賬戶是期貨公司用于與客戶進(jìn)行交易的賬戶，不是客戶存放保證金的賬戶。60.B解析：根據(jù)法律規(guī)定，期貨公司因原因?qū)е驴蛻艚灰字噶顭o法執(zhí)行，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.ABC解析：合同成立的要件包括當(dāng)事人具有相應(yīng)的民事行為能力、當(dāng)事人意思表示一致，以及合同內(nèi)容不違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。2.ABD解析：期貨交易所的自律管理職責(zé)包括制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為和處理交易糾紛，制定貨幣政策不屬于其職責(zé)范圍。3.ABCD解析：期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括保證金管理制度、交易限額管理制度、交易異常情況處理制度和內(nèi)部審計(jì)制度，以確保公司風(fēng)險(xiǎn)可控。4.ABC解析：期貨交易所的理事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)由交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理和會(huì)員代表組成，以代表各方利益。5.ABD解析：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)核實(shí)客戶的身份證明、了解客戶的交易需求，并向客戶充分解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。6.ABD解析：結(jié)算賬戶是期貨公司用于與客戶進(jìn)行交易的賬戶，不是客戶存放保證金的賬戶，也不是交易所用于清算交易的賬戶。7.BCD解析：根據(jù)法律規(guī)定，期貨公司因原因?qū)е驴蛻艚灰字噶顭o法執(zhí)行，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任，具體責(zé)任根據(jù)情況而定。8.ABD解析：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守交易所的交易規(guī)則、維護(hù)交易所的秩序，并服從交易所的監(jiān)督管理。9.ACD解析：內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)制定、公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)制定，以及公司全體員工共同制定，以確保其權(quán)威性和全面性。10.ABD解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、對(duì)會(huì)員的交易行為進(jìn)行監(jiān)督，并處理交易糾紛。11.ABD解析：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供信息服務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性、對(duì)信息的發(fā)布進(jìn)行審核，并向客戶充分說明信息的來源和目的。12.D解析：期貨交易所的自律管理職責(zé)不包括制定貨幣政策，這是國家金融政策的范疇。13.ABD解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的要求包括凈資本不得低于公司注冊(cè)資本的30%、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不得低于公司注冊(cè)資本的5%，以及每個(gè)客戶的保證金水平不得低于交易所規(guī)定的最低保證金水平。14.ACD解析：期貨從業(yè)人員不得從事期貨交易、收受利益或泄露客戶信息，這些都是嚴(yán)格禁止的行為。15.ABD解析：期貨交易所會(huì)員資格的取得，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括具有中國法人資格、具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和良好的信譽(yù)，以確保市場(chǎng)穩(wěn)定和公平。16.ABD解析：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)核實(shí)客戶的身份證明、了解客戶的交易需求，并向客戶充分解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。17.D解析：結(jié)算賬戶是期貨公司用于與客戶進(jìn)行交易的賬戶，不是客戶存放保證金的賬戶，也不是交易所用于清算交易的賬戶。18.BCD解析：根據(jù)法律規(guī)定，期貨公司因原因?qū)е驴蛻艚灰字噶顭o法執(zhí)行，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任，具體責(zé)任根據(jù)情況而定。19.ABD解析：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守交易所的交易規(guī)則、維護(hù)交易所的秩序，并服從交易所的監(jiān)督管理。20.ACD解析：內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)制定、公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)制定，以及公司全體員工共同制定，以確保其權(quán)威性和全面性。21.ABD解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、對(duì)會(huì)員的交易行為進(jìn)行監(jiān)督，并處理交易糾紛。22.ABD解解：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供信息服務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性、對(duì)信息的發(fā)布進(jìn)行審核，并向客戶充分說明信息的來源和目的。23.D解析：期貨交易所的自律管理職責(zé)不包括制定貨幣政策，這是國家金融政策的范疇。24.D解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的要求包括凈資本、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和保證金水平等多個(gè)方面，以確保公司風(fēng)險(xiǎn)可控。25.D解析：期貨從業(yè)人員不得從事期貨交易、收受利益或泄露客戶信息，這些都是嚴(yán)格禁止的行為。26.ABD解