期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合檢測模擬卷第一部分單選題(50題)1、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當以（）規(guī)定的保證金比例為標準。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查審查期貨公司或客戶透支交易時保證金比例的規(guī)定標準。在期貨交易中，期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機構(gòu)，它制定并執(zhí)行一系列的交易規(guī)則和標準，其中就包括保證金比例的規(guī)定。期貨交易所規(guī)定的保證金比例是整個期貨交易市場統(tǒng)一遵循的重要標準，以此來保障交易的安全和穩(wěn)定，控制市場風險。而期貨公司是接受客戶委托進行期貨交易的中介機構(gòu)，主要是為客戶提供交易服務(wù)，它通常按照期貨交易所規(guī)定的保證金比例要求客戶繳納保證金，自身并無權(quán)制定用于審查透支交易的統(tǒng)一保證金比例標準。中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，主要負責對期貨市場進行宏觀監(jiān)管和政策制定，并不直接規(guī)定用于審查透支交易的具體保證金比例。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，也不承擔規(guī)定審查透支交易保證金比例的職責。綜上所述，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準，本題正確答案選A。2、期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.應(yīng)當承擔主要賠償責任.賠償額不超過損失的80％

B.承擔50％的賠償責任

C.賠償額不超過損失的30％

D.不承擔賠償責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司在未能提供證據(jù)證明向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果時，對客戶因繼續(xù)持倉造成擴大損失的責任承擔問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果時，對于客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，在法律、行政法規(guī)沒有另有規(guī)定的情況下，期貨公司應(yīng)當承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80％。所以選項A正確。選項B，規(guī)定期貨公司承擔50％的賠償責任，不符合相關(guān)規(guī)定中關(guān)于此類情況的責任承擔表述，故排除。選項C，賠償額不超過損失的30％與實際應(yīng)承擔的主要賠償責任及對應(yīng)比例不符，因此排除。選項D，不承擔賠償責任不符合期貨公司在此種情形下需承擔相應(yīng)責任的規(guī)定，所以排除。綜上，本題正確答案是A。3、期貨交易實行（）結(jié)算制度。

A.次日負債

B.當日負債

C.當日無負債

D.次日無負債

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易的結(jié)算制度。期貨交易的結(jié)算制度是期貨市場重要的制度安排，其目的在于及時、準確地處理交易各方的資金往來，保障市場的平穩(wěn)運行和參與者的合法權(quán)益。“當日無負債結(jié)算制度”是指每日交易結(jié)束后，交易所按當日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項同時劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準備金。這種結(jié)算方式能有效防范市場風險，確保市場的正常運轉(zhuǎn)。選項A“次日負債”和選項D“次日無負債”，將結(jié)算時間推遲到次日，無法及時反映市場的波動情況，可能會導(dǎo)致風險累積，不利于市場的穩(wěn)定和監(jiān)管，因此不符合期貨交易結(jié)算制度的要求。選項B“當日負債”意味著在交易日結(jié)束時允許存在負債情況，這會增加交易的不確定性和風險，不符合期貨交易追求風險可控和資金及時清算的原則。綜上，期貨交易實行當日無負債結(jié)算制度，本題正確答案選C。4、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)該是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查甲期貨公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)時，提交合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)涵蓋的最近年份數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當提交最近3年的合規(guī)經(jīng)營情況說明。本題中甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，其提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)是最近3年的。所以答案選A。5、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當向()提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來確定期貨公司提交客戶交易編碼申請的對象。根據(jù)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心負責客戶開戶管理的具體實施工作，接收期貨公司報送的客戶交易編碼申請資料，并對其進行審核等相關(guān)操作。選項A，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并非接收客戶交易編碼申請的主體。選項C，中國證券登記結(jié)算公司主要承擔證券登記、存管和結(jié)算等職能，與期貨公司客戶交易編碼申請無關(guān)。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，不涉及接收客戶交易編碼申請。所以本題正確答案是B。6、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近（）年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，對高級管理人員和業(yè)務(wù)人員誠信記錄及處罰情況的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。所以答案選C。7、期貨公司應(yīng)當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的()。

A.經(jīng)營權(quán)

B.決策權(quán)

C.知情權(quán)

D.報告權(quán)

【答案】：C

【解析】本題可對各選項進行逐一分析來確定正確答案。選項A：經(jīng)營權(quán)經(jīng)營權(quán)是指企業(yè)對國家授予其經(jīng)營管理的財產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利，通常是企業(yè)管理層對于業(yè)務(wù)運營所擁有的權(quán)力，監(jiān)事會和監(jiān)事的職責并非是行使公司的經(jīng)營權(quán)，所以該選項不符合題意。選項B：決策權(quán)決策權(quán)是指決策者對決策系統(tǒng)內(nèi)的活動擁有的選擇、決斷的權(quán)力，一般由公司的董事會等決策機構(gòu)來行使，監(jiān)事會主要起到監(jiān)督作用，而非決策作用，因此該選項也不正確。選項C：知情權(quán)監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，其職責是對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督。為了能夠有效地履行監(jiān)督職責，監(jiān)事會和監(jiān)事必須了解公司的經(jīng)營情況，即要對公司經(jīng)營情況擁有知情權(quán)。只有充分了解公司的經(jīng)營狀況，監(jiān)事會和監(jiān)事才能發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營過程中存在的問題，從而提出監(jiān)督意見和建議，保障公司的健康發(fā)展。所以期貨公司應(yīng)當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)，該選項正確。選項D：報告權(quán)報告權(quán)通常是指向有關(guān)方面進行情況匯報的權(quán)力，它并不是監(jiān)事會和監(jiān)事了解公司經(jīng)營情況所應(yīng)具有的核心權(quán)力，保障監(jiān)事會和監(jiān)事的知情權(quán)才是讓他們履行監(jiān)督職責的基礎(chǔ)，所以該選項不合適。綜上，本題的正確答案是C。8、當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（）代其履行職權(quán)。

A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

B.第一副總經(jīng)理

C.總經(jīng)理指定的人員

D.理事長

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時代行職權(quán)人員的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。選項A符合這一規(guī)定；選項B第一副總經(jīng)理不一定是總經(jīng)理指定代行職權(quán)的人員；選項C表述不準確，必須是總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理，而不是任意指定的人員；選項D理事長主要負責履行與理事會相關(guān)的職責，并非代總經(jīng)理履行職權(quán)的人選。所以正確答案是A。9、期貨交易所應(yīng)當在每年度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當繳納的期貨投資者保障基金。

A.15

B.10

C.5

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所繳納期貨投資者保障基金的時間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當在每年度結(jié)束后30個工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當繳納的期貨投資者保障基金。因此正確答案是D選項。"10、（）是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。

A.標準倉單

B.持倉證明

C.交易許可證

D.標準化合約

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨交易相關(guān)概念的理解。對各選項的分析選項A：標準倉單標準倉單是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。它在期貨交易的實物交割環(huán)節(jié)起著關(guān)鍵作用，是貨物所有權(quán)的一種憑證，符合題目描述，所以該選項正確。選項B：持倉證明持倉證明主要用于證明投資者持有某種期貨合約的數(shù)量和相關(guān)信息，它并非用于提貨的憑證，與題目中“標準化提貨憑證”的定義不相符，所以該選項錯誤。選項C：交易許可證交易許可證是允許個人或機構(gòu)進行特定交易活動的許可文件，它和提貨憑證沒有關(guān)聯(lián)，不能作為從交割倉庫提貨的依據(jù)，所以該選項錯誤。選項D：標準化合約標準化合約是期貨交易的對象，規(guī)定了交易的品種、數(shù)量、質(zhì)量、交割時間和地點等條款。它是一種交易的約定，而不是提貨的憑證，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。11、期貨交易所實行（），交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等措施。

A.風險防范制度

B.風險最小化制度

C.風險警示制度

D.風險管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所實行的制度相關(guān)知識。A選項，風險防范制度是一個較為寬泛的概念，主要側(cè)重于在風險發(fā)生前采取一系列措施來預(yù)防風險的產(chǎn)生或降低風險發(fā)生的可能性，但題干中描述的要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等具體措施并非風險防范制度的典型表述，所以A選項不符合。B選項，并不存在“風險最小化制度”這一規(guī)范的、普遍適用的制度概念，它更像是一種追求的目標而非具體的制度類型，所以B選項錯誤。C選項，風險警示制度是期貨交易所為了防范市場風險，保障市場平穩(wěn)運行而實行的一項重要制度。該制度會根據(jù)市場情況，當交易所認為必要時，分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等措施，這些措施能夠及時向市場參與主體傳遞風險信息，提醒其關(guān)注和應(yīng)對潛在風險，與題干內(nèi)容完全相符，所以C選項正確。D選項，風險管理制度是一個綜合性的概念，涵蓋了風險識別、評估、控制等多個方面的制度和措施，范圍較為廣泛，而題干中強調(diào)的是特定的風險警示相關(guān)措施，并非廣義的風險管理內(nèi)容，所以D選項不正確。綜上，本題答案選C。12、非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由()按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

A.結(jié)算會員

B.中國證監(jiān)會

C.該期貨公司

D.非結(jié)算會員

【答案】：D

【解析】本題考查非結(jié)算會員的客戶申請或注銷交易編碼的辦理主體。在期貨交易的相關(guān)規(guī)定中，對于非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的情況，明確規(guī)定由非結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。選項A結(jié)算會員，主要負責與期貨交易所進行結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非辦理非結(jié)算會員客戶交易編碼申請或注銷的主體；選項B中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)督管理的機構(gòu)，并不直接辦理此類具體業(yè)務(wù)；選項C該期貨公司表述不準確，在這種情形下不是由該期貨公司來辦理。所以應(yīng)該選擇D選項。13、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當與其（）相互獨立、分別管理。??

A.自有資金賬戶

B.非結(jié)算會員保證金賬戶

C.個人客戶保證金賬戶

D.現(xiàn)金賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。這是為了保障期貨交易保證金的安全，防止保證金與公司自有資金混淆，避免因公司自有資金的問題影響期貨保證金的正常運作和客戶資金安全。選項B，非結(jié)算會員保證金賬戶是獨立于全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶體系內(nèi)的另一類賬戶，但題干強調(diào)的是與哪種賬戶和自身期貨保證金賬戶的關(guān)系，非結(jié)算會員保證金賬戶并非該問題所指的答案。選項C，個人客戶保證金賬戶包含在全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶體系內(nèi)，不是與之相互獨立、分別管理的對象。選項D，現(xiàn)金賬戶與全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理獨立性并無直接關(guān)聯(lián)，不在規(guī)定范圍內(nèi)。綜上所述，正確答案是A。14、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.期貨交易所自己

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所終止時的公告主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。選項A中，期貨交易所作為事件相關(guān)方，由其自身進行公告缺乏權(quán)威性和公正性，不能有效保障相關(guān)信息準確傳達給市場及投資者；選項B，期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不具有對期貨交易所終止進行公告的職責；選項D，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策，對轄區(qū)內(nèi)的資本市場進行監(jiān)管等，公告期貨交易所終止并非其職責。所以本題正確答案是C。15、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風險揭示書格式，由（）制定。

A.證券公司

B.期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風險揭示書格式的制定主體。選項A，證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易和證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等，并不負責制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風險揭示書格式，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，它也不是該格式的制定主體，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責制定行業(yè)規(guī)范和指引等。期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風險揭示書格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，這有助于規(guī)范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，保護投資者的合法權(quán)益，所以C選項正確。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非制定上述格式的主體，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。16、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度中，至少（）年盈利。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的盈利條件。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，在申請日前3個會計年度中，至少1年盈利。所以該題正確答案是A選項。"17、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員適當人選由（）認定。

A.期貨交易所

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：B"

【解析】該題答案有誤，正確答案應(yīng)為D。解析如下：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責認定期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的適當人選。期貨交易所主要負責組織期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)活動；期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控；中國期貨業(yè)協(xié)會則側(cè)重于行業(yè)自律管理等工作。所以本題正確選項是中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，即D選項。"18、期貨公司應(yīng)當對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶審核的制度類型。選項A，注冊制是指證券發(fā)行申請人依法將與證券發(fā)行有關(guān)的一切信息和資料公開，制成法律文件，送交主管機構(gòu)審查，主管機構(gòu)只負責審查發(fā)行申請人提供的信息和資料是否履行了信息披露義務(wù)的一種制度，與期貨公司對客戶的審核無關(guān)，所以A選項錯誤。選項B，登記制在不同領(lǐng)域有不同含義，但并非期貨公司對客戶進行審核的常規(guī)制度，故B選項不符合題意。選項C，實名制是指期貨公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)時，應(yīng)當要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，進行核對并登記。實行實名制審核有助于確保客戶身份真實、準確，保障期貨市場的規(guī)范運作和交易安全，所以期貨公司應(yīng)當對客戶進行實名制審核，C選項正確。選項D，資料一致登記并不是期貨公司對客戶審核的特定專業(yè)稱謂和普遍制度，該表述不準確，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。19、下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是（）。

A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格

B.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效

C.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷

D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額

【答案】：B

【解析】本題可對各選項進行逐一分析來判斷其正確性：A選項：漲跌停板制度規(guī)定了合約在一個交易日中的交易價格波動范圍，既不得高于規(guī)定的漲停價格，也不得低于規(guī)定的跌停價格，而不是可以低于規(guī)定價格，所以A選項錯誤。B選項：漲跌停板制度是期貨市場為控制市場風險所采取的一種交易制度，在一個交易日中，超出規(guī)定漲跌幅度的報價不符合交易規(guī)則，因此將被視為無效，該選項表述正確。C選項：當合約在一個交易日中出現(xiàn)超出規(guī)定漲跌幅度的情況時，超出部分的交易價格本身就不會成交，若在未成交前，交易者可以根據(jù)自身意愿撤銷報價，并非不能擅自撤銷，所以C選項錯誤。D選項：題干討論的是漲跌停板的相關(guān)內(nèi)容，而該選項說的是期貨交易者的持倉限額規(guī)定，與漲跌停板的定義和規(guī)則無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。20、期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分后向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告的時間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。所以答案選B。"21、下列有權(quán)任免期貨交易所負責人的機構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國銀監(jiān)會

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查有權(quán)任免期貨交易所負責人的機構(gòu)。首先分析選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理以及為會員提供服務(wù)等，并不具備任免期貨交易所負責人的權(quán)力，所以選項A錯誤。接著看選項B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所作為期貨市場的重要組成部分，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)任免期貨交易所的負責人，該選項正確。再看選項C，中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，與期貨交易所負責人的任免并無關(guān)聯(lián)，所以選項C錯誤。最后看選項D，商務(wù)部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的工作，不涉及期貨交易所負責人的任免事宜，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。22、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當日向（）備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中央人民銀行

C.財政部門

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶時的備案要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理等工作，并非期貨保證金賬戶備案的對象；選項B，中央銀行即中國人民銀行，其主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策等，與期貨保證金賬戶備案事宜無關(guān)；選項C，財政部門主要負責財政收支管理等財政相關(guān)事務(wù)，也不是該備案的接受主體。所以本題正確答案為D。23、下列不屬于期貨交易所職責的是()。

A.制定并實施交易規(guī)則及其實施細則

B.對保證金安全存管實施監(jiān)控

C.發(fā)布市場信息

D.監(jiān)管指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所的職責相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨交易需要遵循特定的規(guī)則和細則來確保交易的公平、公正、有序進行。期貨交易所作為交易的組織和管理機構(gòu)，有責任制定并實施交易規(guī)則及其實施細則，以此規(guī)范交易行為，維護市場秩序，所以該選項屬于期貨交易所的職責。選項B：對保證金安全存管實施監(jiān)控通常是由期貨保證金監(jiān)控機構(gòu)負責，并非期貨交易所的職責。期貨保證金監(jiān)控機構(gòu)專門對保證金的安全存管情況進行監(jiān)督、核查，保障投資者保證金的安全，故該選項符合題意。選項C：市場信息對于期貨市場的參與者至關(guān)重要，他們需要依據(jù)這些信息做出交易決策。期貨交易所掌握著大量的交易數(shù)據(jù)和市場動態(tài)，有義務(wù)向市場發(fā)布相關(guān)的市場信息，以保證市場的透明度，便于投資者進行交易操作，所以該選項屬于期貨交易所的職責。選項D：指定交割倉庫是期貨交易中實物交割的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其業(yè)務(wù)操作的規(guī)范與否直接影響到期貨交易的順利進行和市場的穩(wěn)定。期貨交易所對指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，可以保證交割環(huán)節(jié)的正常運作，防范交割風險，因此該選項屬于期貨交易所的職責。綜上，答案選B。24、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。隨后交易中，（）。

A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失由期貨公司承擔

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失由客戶承擔

C.全部損失由客戶承擔

D.全部損失由期貨公司承擔

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中保倉協(xié)議下?lián)p失承擔的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易中，當客戶收到追加保證金通知卻未能按規(guī)定補足保證金時，若期貨公司與客戶簽訂書面保倉協(xié)議，對于后續(xù)交易損失的承擔有明確的規(guī)則。對于保留持倉期間造成的損失，這是在客戶保證金不足但期貨公司同意保留持倉的這段時間內(nèi)發(fā)生的。因為客戶沒有按照規(guī)定補足保證金，存在一定過錯，所以此期間造成的損失應(yīng)由客戶承擔。而穿倉是指客戶賬戶上客戶權(quán)益為負值的風險狀況，即客戶不僅將開倉前賬戶上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢。期貨公司在此過程中，因同意客戶保倉而承擔了額外的風險，但穿倉這種超出正常損失范圍的情況主要是由于市場行情劇烈波動等超出客戶控制能力之外的因素導(dǎo)致的，若讓客戶承擔穿倉損失可能會導(dǎo)致客戶難以承受，所以穿倉造成的損失由期貨公司承擔。綜上所述，保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失由期貨公司承擔，答案選A。25、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其性質(zhì)決定了它主要是對期貨從業(yè)人員進行自律管理。自律管理是指行業(yè)協(xié)會通過制定行業(yè)規(guī)范、執(zhí)業(yè)準則、道德規(guī)范等，對會員及從業(yè)人員的行為進行自我約束和規(guī)范，以維護行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。選項A，備案管理通常是一種信息登記和存檔的管理方式，并非協(xié)會對從業(yè)人員的主要管理手段。選項C，行政管理一般是指政府行政部門運用行政權(quán)力對社會事務(wù)進行的管理，中國期貨業(yè)協(xié)會并非行政機關(guān)，不具備行政管理職能。選項D，全面管理表述過于寬泛，沒有準確體現(xiàn)出期貨業(yè)協(xié)會的管理性質(zhì)和特點。綜上，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，答案選B。26、（）對從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反金融期貨投資者適當性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.中國金融期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查對從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查并對違規(guī)行為采取措施的主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，其派出機構(gòu)并非對證券公司進行日常監(jiān)督檢查及采取監(jiān)管措施或行政處罰的主體，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律作用，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格認定等工作，并不直接對證券公司進行日常監(jiān)督檢查以及進行相關(guān)行政處罰，所以該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是證券期貨市場的監(jiān)管部門，具有對證券公司等金融機構(gòu)進行日常監(jiān)督管理的職責。當發(fā)現(xiàn)證券公司違反金融期貨投資者適當性制度要求時，有權(quán)力依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰，所以該選項正確。選項D：中國金融期貨交易所是進行金融期貨交易的場所，主要負責組織安排金融期貨交易、監(jiān)控市場交易情況等，并不具備對證券公司進行日常監(jiān)督檢查以及行政處罰的職能，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。27、臺格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者投資不同類型資產(chǎn)管理計劃的金額要求。已知臺格投資者（此處應(yīng)是“合格投資者”）投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元，需要確定投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額下限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，合格投資者投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于40萬元，所以本題正確答案選C。28、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣()萬元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司注冊資本最低限額的知識點。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案為B選項。"29、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中負責客戶開戶管理具體實施工作主體的了解。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，并非負責客戶開戶管理的具體實施工作，所以A項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔著期貨市場保證金安全監(jiān)控以及客戶開戶管理的具體實施等重要職責，依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，它負責客戶開戶管理的具體實施工作，所以B項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責客戶開戶管理的具體實施工作，所以C項錯誤。選項D，期貨公司是經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，主要是為客戶提供期貨交易服務(wù)等，并非負責客戶開戶管理具體實施的主體，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。30、期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A.15日

B.1個月

C.2個月

D.3個月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍時國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作出決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，當期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。所以選項C正確。選項A，15日并非該情形下作出決定的規(guī)定時間，故A錯誤；選項B，1個月也不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求，故B錯誤；選項D，3個月同樣不是此規(guī)定的時間，故D錯誤。綜上，本題正確答案選C。31、在財務(wù)狀況評估中，投資者可以提供本人的（）作為財務(wù)狀況證明。

A.季收入證明文件

B.月收入證明文件及不動產(chǎn)評估證明文件

C.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的銀行儲蓄證明文件

D.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件

【答案】：D

【解析】本題考查財務(wù)狀況評估中投資者可提供的財務(wù)狀況證明內(nèi)容。選項A分析季收入證明文件只能反映一個季度的收入情況，其時間跨度較短且不能全面體現(xiàn)投資者整體的財務(wù)狀況，相比之下缺乏綜合性和代表性，所以不能單純以季收入證明文件作為財務(wù)狀況證明，A選項錯誤。選項B分析月收入證明文件僅能體現(xiàn)每月的收入，不動產(chǎn)評估證明文件只反映了不動產(chǎn)方面的價值情況，這兩者結(jié)合起來雖然有一定的參考價值，但依然不能完整涵蓋投資者的財務(wù)全貌，存在一定局限性，所以B選項不合適。選項C分析近1個月內(nèi)的銀行儲蓄證明文件僅能體現(xiàn)近期銀行儲蓄這一部分資金情況，不能代表投資者其他金融類資產(chǎn)以及整體的財務(wù)實力，而年收入證明文件雖能體現(xiàn)年度收入情況，但僅這兩者之一也不能全面證明投資者的財務(wù)狀況，C選項不準確。選項D分析年收入證明文件可以體現(xiàn)投資者的年度收入水平，反映其長期的收入能力；近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件則能反映投資者當下所擁有的各類金融資產(chǎn)情況，如股票、基金、債券等。這兩者結(jié)合或單獨提供其一，能夠較為全面、綜合地反映投資者的財務(wù)狀況，因此投資者可以提供年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務(wù)狀況證明，D選項正確。綜上，本題正確答案是D。""32、張某取得期貨從業(yè)資格后．在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司對于從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項向中國期貨業(yè)協(xié)會報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。本題中張某從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，所以該期貨公司應(yīng)在規(guī)定時間即10個工作日內(nèi)報告。選項A的5個工作日、選項B的7個工作日以及選項D的20個工作日均不符合法規(guī)要求，因此正確答案是C。33、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案選B。"34、《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)是（）。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)。選項A，《期貨交易管理條例》是為了規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，維護期貨市場秩序，防范風險，保護期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展而制定的重要法規(guī)?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》的制定需要以《期貨交易管理條例》為基礎(chǔ)和依據(jù)，以保障期貨投資者保障基金制度與整個期貨市場監(jiān)管體系的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，確保相關(guān)管理辦法的合法性和合規(guī)性，所以該選項正確。選項B，《期貨交易所管理辦法》主要側(cè)重于規(guī)范期貨交易所的設(shè)立、組織架構(gòu)、運行規(guī)則、會員管理等方面的內(nèi)容，其重點在于對期貨交易所這一市場核心機構(gòu)的管理和規(guī)范，并非《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)，因此該選項錯誤。選項C，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要是針對期貨公司的設(shè)立、變更與終止、業(yè)務(wù)規(guī)則、公司治理、客戶資產(chǎn)保護等方面進行監(jiān)督管理的規(guī)定，其核心是對期貨公司的經(jīng)營和監(jiān)管進行規(guī)范，不是《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)，所以該選項錯誤。選項D，《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是對期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格取得、執(zhí)業(yè)規(guī)則、監(jiān)督管理等方面進行規(guī)范，旨在提高期貨從業(yè)人員的素質(zhì)和職業(yè)道德水平，規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，并非《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。35、期貨公司或者其分支機構(gòu)有成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，期貨公司或者其分支機構(gòu)成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。所以本題答案選C。36、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）補償。

A.后續(xù)繳納的保障基金

B.風險準備金

C.期貨交易所的自有資金

D.期貨公司的自有資金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補償規(guī)定。在期貨市場中，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償期貨投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將用于進一步補償。風險準備金主要用于應(yīng)對期貨公司或交易所可能面臨的風險等特定用途，并非專門用于補償投資者保證金損失，故選項B錯誤。期貨交易所的自有資金有其自身的用途和安排，一般不會直接用于補償投資者保證金損失，選項C錯誤。期貨公司的自有資金主要用于公司自身的運營和發(fā)展等，也不是主要用于補償投資者保證金損失，選項D錯誤。所以對于投資者保證金損失在現(xiàn)有保障基金不足補償時，應(yīng)由后續(xù)繳納的保障基金進行補償，正確答案是A。37、經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應(yīng)當向（）報告。

A.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準后的報告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應(yīng)當向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責對轄區(qū)內(nèi)期貨公司進行日常監(jiān)管，期貨公司向其報告風險監(jiān)管指標整改情況，便于派出機構(gòu)及時掌握公司動態(tài)，進行有效的監(jiān)管工作。而中國證監(jiān)會是證券期貨市場的最高監(jiān)管機構(gòu)，其職能側(cè)重于制定宏觀政策和進行全面的市場監(jiān)管；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動；期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理。它們在職能上與接收期貨公司風險監(jiān)管指標整改報告并無直接關(guān)聯(lián)。因此，本題答案選A。38、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易時對交易損失的賠償責任規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，要承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80%。所以本題正確答案是D選項。39、期貨公司應(yīng)當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應(yīng)當確保（）優(yōu)先。

A.公司利益

B.社會利益

C.客戶利益

D.國家利益

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在處理與客戶利益沖突時應(yīng)遵循的原則。期貨公司作為金融服務(wù)機構(gòu)，其主要職責是為客戶提供專業(yè)的期貨交易服務(wù)。在開展業(yè)務(wù)過程中，期貨公司與客戶之間可能會出現(xiàn)利益不一致的情況，即利益沖突。當面臨這種無法避免的利益沖突時，期貨公司需要做出決策，以確定優(yōu)先保障哪一方的利益。選項A，公司利益是期貨公司自身運營和發(fā)展所追求的目標，但如果將公司利益置于首位，在利益沖突時可能會損害客戶的合法權(quán)益，這與期貨公司為客戶服務(wù)的宗旨相違背，不利于公司的長期發(fā)展和行業(yè)的健康穩(wěn)定，所以該選項錯誤。選項B，社會利益是一個較為寬泛的概念，通常涉及社會整體的公共利益、社會秩序等方面。雖然期貨公司的經(jīng)營活動也會對社會利益產(chǎn)生一定影響，但在處理與客戶的利益沖突時，直接以社會利益作為優(yōu)先考量并不符合實際業(yè)務(wù)場景和具體要求，所以該選項錯誤。選項C，客戶是期貨公司的服務(wù)對象，客戶利益的保障是期貨公司生存和發(fā)展的基礎(chǔ)。當無法避免與客戶的利益沖突時，確?？蛻衾鎯?yōu)先，能夠體現(xiàn)期貨公司的誠信和責任，維護客戶的信任，進而促進期貨市場的健康有序發(fā)展。這也是期貨行業(yè)的基本準則和監(jiān)管要求，所以該選項正確。選項D，國家利益是指國家在政治、經(jīng)濟、文化等各個方面的總體利益。國家利益在宏觀層面上對整個國家的發(fā)展和穩(wěn)定具有重要意義，但在期貨公司與客戶的具體利益沖突場景中，一般不會直接將國家利益作為優(yōu)先保障的對象，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。40、期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)()原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A.審慎監(jiān)管

B.利益最大化

C.安全穩(wěn)健

D.誠實信用

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更股權(quán)或注冊資本時中國證監(jiān)會的審查原則。在期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，且單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的情況下，中國證監(jiān)會依據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，并作出批準或者不批準的決定。審慎監(jiān)管原則強調(diào)對金融機構(gòu)的風險進行全面、深入的評估和管理，確保金融市場的穩(wěn)定和安全。通過實施審慎監(jiān)管，中國證監(jiān)會能夠有效防范期貨公司可能面臨的各種風險，保護投資者的合法權(quán)益，維護期貨市場的正常秩序。而利益最大化通常是企業(yè)等市場主體追求的目標，并非監(jiān)管機構(gòu)審查時遵循的原則；安全穩(wěn)健更多是一種狀態(tài)描述，不是專門的審查原則；誠實信用主要側(cè)重于市場參與者在交易過程中的行為準則，并非審查股權(quán)或注冊資本變更時的核心原則。所以，本題正確答案是A。41、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的，應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)發(fā)生重大事項時的報告時間規(guī)定。在證券公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管中，對于其從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的情況，有明確的報告時間要求，這是為了確保監(jiān)管機構(gòu)能夠及時掌握證券公司的重要動態(tài)，保障證券市場的穩(wěn)定和安全。規(guī)定證券公司應(yīng)在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告重大事項，這樣的時間安排既保證了監(jiān)管機構(gòu)能迅速獲取關(guān)鍵信息，又具有一定的可操作性。所以本題正確答案是C選項。42、因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾（）年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關(guān)時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以答案選D。43、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A"

【解析】本題考查中介服務(wù)機構(gòu)違法時對相關(guān)責任人員的罰款規(guī)定。題干指出會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或出具的報告、材料、意見不完整時的處罰措施，除責令改正、沒收業(yè)務(wù)收入、對機構(gòu)單處或并處3萬元以下罰款外，還需對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告并罰款。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對這些人員應(yīng)并處3萬元以下罰款，所以答案選A。"44、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易時賠償責任相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對于交易產(chǎn)生的損失，期貨公司要承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80%。所以本題應(yīng)選D選項。45、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，（）可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各監(jiān)管主體的職責來判斷正確選項。選項A：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對會員進行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)準則等，但責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施并非其主要職責，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的情形，中國證監(jiān)會可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，故選項B正確。選項C：公安機關(guān)公安機關(guān)主要負責維護社會治安秩序，預(yù)防、制止和偵查違法犯罪活動等。責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施通常不屬于公安機關(guān)針對期貨從業(yè)人員違規(guī)的處理方式，因此選項C錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，并不具備對期貨從業(yè)人員采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等行政監(jiān)管措施的權(quán)力，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。46、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

D.特別結(jié)算會員和限制結(jié)算會員

【答案】：C

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中可與非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的會員類型。在實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中，全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。全面結(jié)算會員自身具有一定的實力與資質(zhì)，能夠為非結(jié)算會員提供結(jié)算服務(wù)，幫助非結(jié)算會員完成交易結(jié)算相關(guān)事務(wù)。特別結(jié)算會員在期貨市場中也承擔著特定的結(jié)算職能，其可以與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議并為其辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。而交易結(jié)算會員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)；同時，并不存在“限制結(jié)算會員”這一類型。因此，答案選C。47、期貨糾紛案件由（）管轄。

A.地市人民法院

B.中級人民法院

C.高級人民法院

D.省級人民法院

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨糾紛案件的管轄法院?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條明確規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。所以本題中期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，答案選B。"48、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時間不得超過()交易日。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的暫停交易時間限制相關(guān)知識。根據(jù)規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時間不得超過3個交易日。所以答案選C。49、被免職的期貨公司首席風險官可以向（）解釋說明情況。

A.期貨公司高級管理層

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.公司住所地國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查被免職的期貨公司首席風險官解釋說明情況的對象。首先分析選項A，期貨公司高級管理層是公司內(nèi)部的管理階層，通常是決策和管理公司運營等事項，被免職的首席風險官向其解釋說明情況并不能起到有效監(jiān)督和合理反饋免職相關(guān)事宜的作用，所以A選項不符合。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，其職能側(cè)重于行業(yè)規(guī)范、從業(yè)資格等方面，并非處理期貨公司首席風險官免職解釋說明情況的直接對口部門，故B選項錯誤。選項C，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是對轄區(qū)內(nèi)期貨市場進行監(jiān)督管理的機構(gòu)，具有監(jiān)督期貨公司運作等職責。被免職的期貨公司首席風險官向其解釋說明情況，能夠讓監(jiān)管機構(gòu)及時了解免職的具體情況，保障監(jiān)管的有效性和公正性，所以該選項正確。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)是期貨市場的宏觀監(jiān)管部門，主要負責制定宏觀政策和進行整體監(jiān)管等，一般不會直接受理期貨公司首席風險官免職解釋說明情況這樣相對具體的事宜，通常是由其派出機構(gòu)進行相關(guān)處理，所以D選項不正確。綜上，答案選C。50、（）應(yīng)當設(shè)立專門的紀律懲戒及申訴機構(gòu)，制定相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權(quán)利。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員紀律懲戒及申訴機構(gòu)的了解。A選項中國證券監(jiān)督管理委員會，它是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非專門設(shè)立紀律懲戒及申訴機構(gòu)對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體。B選項中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)，主要職責是對證券期貨市場進行監(jiān)督管理，防范和化解系統(tǒng)性風險等，并非直接負責對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒及設(shè)立相關(guān)申訴機構(gòu)。C選項國家外匯管理局，其主要職責是負責外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務(wù)的管理，與期貨從業(yè)人員的紀律懲戒無關(guān)。D選項中國期貨業(yè)協(xié)會，作為期貨行業(yè)的自律性組織，應(yīng)當設(shè)立專門的紀律懲戒及申訴機構(gòu)，制定相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權(quán)利。所以本題正確答案是D。第二部分多選題(20題)1、期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，（）。

A.從期貨交易所風險準備金中支付

B.期貨公司先行承擔后有權(quán)向有過錯的客戶追償

C.由期貨交易所承擔

D.由被平倉的期貨公司承擔

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所強行平倉費用的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A從期貨交易所風險準備金中支付。期貨交易所風險準備金主要用于彌補因市場風險等原因?qū)е碌钠谪浗灰姿卮髶p失等特定情況，而期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用并不從此處支付，所以該選項錯誤。選項B期貨公司先行承擔后有權(quán)向有過錯的客戶追償。在期貨交易中，當客戶出現(xiàn)違約等情況導(dǎo)致期貨交易所強行平倉時，期貨公司作為與客戶直接連接的主體，需要先承擔強行平倉發(fā)生的費用。之后，若客戶存在過錯，期貨公司有權(quán)向有過錯的客戶進行追償，該選項正確。選項C由期貨交易所承擔。期貨交易所強行平倉是基于客戶或期貨公司在交易中的相關(guān)違約等情況按照規(guī)定執(zhí)行的操作，其目的是維護市場秩序和交易安全，而不是由期貨交易所來承擔強行平倉發(fā)生的費用，所以該選項錯誤。選項D由被平倉的期貨公司承擔。當期貨公司自身或其客戶的交易行為觸發(fā)了強行平倉條件時，被平倉的期貨公司需要承擔相應(yīng)的強行平倉費用，這是符合期貨交易規(guī)則和相關(guān)規(guī)定的，所以該選項正確。綜上，本題答案選BD。2、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時。不得（）。

A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險

B.以虛假信息.市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

C.以個人名義收取服務(wù)報酬

D.泄露客戶商業(yè)秘密

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時的禁止性行為。選項A：期貨市場具有不確定性和風險性，行情波動難以準確預(yù)測。如果期貨公司向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險，一方面違背了市場的客觀規(guī)律，誤導(dǎo)客戶對投資風險的認知，使其可能做出不恰當?shù)耐顿Y決策；另一方面也可能滋生不規(guī)范的業(yè)務(wù)操作，損害投資者的合法權(quán)益。因此，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時不得向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險，該選項正確。選項B：以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，會嚴重破壞市場的公平、公正和透明原則。虛假信息會誤導(dǎo)客戶，使其做出錯誤的投資判斷，導(dǎo)致經(jīng)濟損失；市場傳言缺乏可靠性和真實性；內(nèi)幕信息的使用則違反了證券期貨市場的相關(guān)法律法規(guī)。所以，期貨公司不能以這些不可靠的信息為依據(jù)提供咨詢服務(wù)，該選項正確。選項C：期貨公司作為一個專業(yè)的金融機構(gòu)，其業(yè)務(wù)活動應(yīng)當遵循規(guī)范的財務(wù)和管理流程。以個人名義收取服務(wù)報酬，會導(dǎo)致公司收入管理混亂，難以進行有效的財務(wù)監(jiān)督和審計，同時也可能存在個人侵占公司利益、逃避稅收等問題。因此，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時不能以個人名義收取服務(wù)報酬，該選項正確。選項D：客戶的商業(yè)秘密包含了客戶的重要信息和隱私，如投資策略、資金狀況等。期貨公司有責任和義務(wù)對客戶的商業(yè)秘密進行保密。一旦泄露客戶商業(yè)秘密，不僅會侵犯客戶的合法權(quán)益，損害客戶的利益，還會使期貨公司失去客戶的信任，影響公司的聲譽和業(yè)務(wù)發(fā)展。所以，期貨公司不得泄露客戶商業(yè)秘密，該選項正確。綜上，答案選ABCD。3、下列說法正確的是（）。

A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

B.期貨公司私下塒沖、與客戶對賭等不將客戶指令人市交易的行為，應(yīng)當認定為無效，期貨公司應(yīng)當賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失

C.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔

D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當承擔賠償責任

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析：A選項：期貨交易所、期貨公司作為期貨交易中的重要主體，負有向客戶提供真實、準確信息的義務(wù)。若故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，其行為違反了誠實信用原則和相關(guān)義務(wù)，必然會對客戶的決策和交易結(jié)果產(chǎn)生重大影響。由此造成客戶的經(jīng)濟損失，從法律責任和公平原則的角度來看，理應(yīng)由期貨交易所、期貨公司承擔，所以該選項說法正確。B選項：期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令人市交易的行為，違反了期貨交易的正常流程和相關(guān)規(guī)定。這種行為破壞了市場的公平、公正和透明性，使得客戶無法按照正常的市場機制進行交易，損害了客戶的合法權(quán)益。因此，應(yīng)當認定此類行為無效，期貨公司需要賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失，該選項說法正確。C選項：期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，屬于無權(quán)代理行為。如果客戶對交易結(jié)果不予追認，那么根據(jù)法律規(guī)定，該無權(quán)代理行為所產(chǎn)生的后果不應(yīng)由客戶承擔，所造成的損失應(yīng)由實施該行為的期貨公司承擔，該選項說法正確。D選項：客戶保證金是客戶委托期貨公司進行交易的資金，期貨公司負有妥善保管和按照規(guī)定使用的義務(wù)。挪用客戶保證金或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金的行為，嚴重侵犯了客戶的財產(chǎn)權(quán)益，必然會給客戶造成損失。所以，期貨公司應(yīng)當對這種行為導(dǎo)致的損失承擔賠償責任，該選項說法正確。綜上，ABCD四個選項的說法均正確。4、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（）。

A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動

B.加強對期貨公司的監(jiān)督管理

C.推進期貨市場建設(shè)

D.保護客戶的合法權(quán)益

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的。選項A，規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動是該辦法的重要目的之一。通過制定相關(guān)規(guī)則，對期貨公司的業(yè)務(wù)操作、內(nèi)部管理等方面進行規(guī)范，能夠促使期貨公司依法依規(guī)開展經(jīng)營活動，確保市場的有序運行。選項B，加強對期貨公司的監(jiān)督管理對于維護期貨市場的穩(wěn)定至關(guān)重要。監(jiān)督管理部門可以依據(jù)該辦法對期貨公司的經(jīng)營狀況、風險控制等進行全面監(jiān)管，及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題，防范系統(tǒng)性風險。選項C，推進期貨市場建設(shè)是制定該辦法的宏觀目標。一個健康、規(guī)范的期貨市場對于優(yōu)化資源配置、促進經(jīng)濟發(fā)展具有重要作用?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》有助于提升期貨公司的服務(wù)質(zhì)量和競爭力，推動期貨市場的創(chuàng)新和發(fā)展。選項D，保護客戶的合法權(quán)益是一切金融監(jiān)管措施的出發(fā)點和落腳點。期貨公司的經(jīng)營活動涉及眾多客戶的資金和利益，辦法的制定可以保障客戶在交易過程中的知情權(quán)、選擇權(quán)等合法權(quán)益，增強客戶對期貨市場的信心。綜上所述，ABCD四個選項均是《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的，本題正確答案為ABCD。5、期貨公司應(yīng)當根據(jù)期末（）進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。

A.可能發(fā)生的損失

B.涉及金額

C.預(yù)計損失

D.形成原因

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司在進行會計處理及計算凈資本時的相關(guān)依據(jù)。選項A“可能發(fā)生的損失”，期貨公司在進行會計處理和計算凈資本時，需要考慮到那些雖然尚未實際發(fā)生，但存在發(fā)生可能性的損失情況，將其納入考量并按照一定比例扣減，同時在風險監(jiān)管報表附注中說明，該選項符合要求。選項B“涉及金額”，在進行會計處理和計算凈資本時，涉及金額是一個重要的量化指標，根據(jù)涉及金額進行相應(yīng)的會計處理和扣減是合理且必要的，所以該選項也是正確的。選項C“預(yù)計損失”，預(yù)計損失反映了期貨公司對未來可能出現(xiàn)的損失的預(yù)判，按照預(yù)計損失情況進行會計處理、在計算凈資本時按比例扣減并說明，有助于準確反映公司的財務(wù)狀況和風險水平，該選項正確。選項D“形成原因”，了解損失的形成原因?qū)τ跍蚀_評估風險和進行合理的會計處理至關(guān)重要。不同形成原因的損失可能有不同的風險特征和影響程度，根據(jù)形成原因進行相應(yīng)處理并在報表附注中說明，可以讓相關(guān)方更清晰地了解公司面臨的風險狀況，該選項同樣正確。綜上所述，ABCD四個選項均符合期貨公司根據(jù)期末情況進行會計處理、計算凈資本時的相關(guān)要求，所以答案選ABCD。6、期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

A.責令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.責令停業(yè)整頓

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取的監(jiān)管措施。選項A：責令限期整改當期貨公司、證券公司違反相關(guān)規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)要求其在規(guī)定的時間內(nèi)進行整改，以糾正違規(guī)行為，使其符合《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求，因此責令限期整改是可行的監(jiān)管措施。選項B：監(jiān)管談話監(jiān)管談話是監(jiān)管機構(gòu)常用的一種監(jiān)管手段。通過與期貨公司、證券公司的相關(guān)負責人進行談話，了解違規(guī)情況，指出問題所在，并督促其重視并解決問題，所以監(jiān)管談話也是合理的監(jiān)管措施。選項C：出具警示函出具警示函是對違規(guī)行為的一種警示方式，它可以讓期貨公司、證券公司明確認識到自身存在的問題及其嚴重性，并提醒其及時采取措施加以改正，屬于常見的監(jiān)管手段之一。選項D：責令停業(yè)整頓責令停業(yè)整頓通常是針對較為嚴重的違規(guī)行為所采取的嚴厲措施。而題干中僅表明期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，一般情況下，對于此類違規(guī)，不會直接采取責令停業(yè)整頓這么嚴重的措施。綜上，答案選ABC。7、期貨公司免除董事應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告，提交的材料包括（）。

A.免職決定文件

B.相關(guān)會議的決議

C.履行職責情況

D.免職原因說明

【答案】：AB

【解析】本題考查期貨公司免除董事時向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告應(yīng)提交的材料。選項A分析免職決定文件是期貨公司作出免除董事決定的直接體現(xiàn)，它明確了這一免職行為，是向監(jiān)管機構(gòu)報告時必不可少的材料，所以選項A正確。選項B分析相關(guān)會議的決議能夠反映出免職這一決策的產(chǎn)生過程，是具有一定規(guī)范性和程序性的體現(xiàn)，對于監(jiān)管機構(gòu)了解免職的決策流程和依據(jù)有重要作用，因此也是需要提交的材料，選項B正確。選項C分析履行職責情況主要是用于評估董事在職期間的工作表現(xiàn)，并非是在免除董事時向監(jiān)管機構(gòu)報告所必須提交的材料，所以選項C錯誤。選項D分析雖然免職原因?qū)τ诶斫饷饴氝@一行為有一定幫助，但題干中未明確表明其為必須提交的材料，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選AB。8、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預(yù)，不能正常依法履行職責，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，可以不向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

【答案】：ABD

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在特定情形下的報告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預(yù)，不能正常依法履行職責，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。選項A“中國證監(jiān)會”，規(guī)定中明確是向相關(guān)派出機構(gòu)報告，而非直接向中國證監(jiān)會報告，所以該項符合題意；選項B“中國期貨業(yè)協(xié)會”并非此情形下的報告對象，符合題意；選項D“中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)”表述不準確，應(yīng)是向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，該選項也符合題意。而選項C“中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)”是正確的報告對象，應(yīng)予以排除。綜上，答案選ABD。9、期貨交易所應(yīng)當編制交易情況（）報表，并及時公布。

A.日報表

B.周報表

C.月報表

D.年報表

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨交易所編制交易情況報表的相關(guān)規(guī)定。期貨交易所需要對交易情況進行全面、系統(tǒng)的記錄和公布，以便市場參與者了解市場動態(tài)和相關(guān)信息。對于交易情況報表的編制，通常有不同時間周期的要求。選項A，日報表反映的是每日的交易情況，雖然能提供及時的信息，但相對而言，每日的交易數(shù)據(jù)波動較大，可能存在一定的偶然性，而且過于頻繁的報表對于長期市場趨勢的反映作用相對有限。選項B，周報表是對一周內(nèi)交易情況的匯總。一周的時間跨度能夠在一定程度上平滑每日的波動，更能反映出短期的市場趨勢和交易活躍度，有助于市場參與者把握短期內(nèi)的市場變化，因此期貨交易所會編制交易情況周報表。選項C，月報表對一個月的交易數(shù)據(jù)進行整合。一個月的時間周期能夠體現(xiàn)出更宏觀的市場趨勢和季節(jié)性變化等因素，對于分析市場的中期走勢具有重要意義，所以期貨交易所需要編制月報表并公布。選項D，年報表則是對一年交易情況的總結(jié)。它能全面反映市場在一個完整年度內(nèi)的整體運行情況、發(fā)展趨勢以及市場結(jié)構(gòu)變化等，對于長期投資者和監(jiān)管機構(gòu)等了解市場的長期發(fā)展狀況至關(guān)重要，期貨交易所自然也會編制年報表。綜上所述，期貨交易所應(yīng)當編制交易情況周報表、月報表和年報表并及時公布，答案選BCD。10、下列關(guān)于保障基金的籌集的說法中，正確的是（）。

A.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶

B.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當專戶儲存保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容逐一分析其正確性。選項A保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶。設(shè)立專用賬戶可以對保障基金進行專門管理，確保資金的獨立性和安全性，便于對保障基金的收支、使用等情況進行清晰核算和監(jiān)管，所以該選項說法正確。選項B保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當專戶儲存保障基金。專戶儲存可以避免保障基金與其他資金混淆，保障基金?？顚Ｓ?，防止資金被挪用，有利于保障基金的規(guī)范管理，因此該選項說法正確。選項C保障基金來源多元化，其可以接受社會捐贈。社會捐贈是增加保障基金規(guī)模的一種途徑，有助于進一步增強保障基金的實力和保障能力，所以“保障基金不可以接受社會捐贈”這一說法錯誤。選項D保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。這些孳息是基于保障基金本身產(chǎn)生的收益，將其歸屬于保障基金，能夠增加保障基金的總體規(guī)模，更好地發(fā)揮保障基金的作用，所以該選項說法正確。綜上，本題正確答案是ABD。11、某證券公司業(yè)務(wù)人員在為期貨公司介紹客戶時，下列法錯誤的是（）．

A.在查看了客戶身份證復(fù)印件后，直核讓客戶在期貨公司留在證券公司的《期貨經(jīng)紀合同》上簽字

B.告知客戶，雖然期貨公司不能給客戶融資，但是他所在的證券公司可以給客戶融資從事期貨交易

C.告知客戶，由于期貨公司是證券公司的全資子公司，期貨公司的風險由證券公司承擔

D.告知客戶，期貨市場行情發(fā)生重大變化時由期貨公司提示風險;證券市場行情發(fā)生重大變化時由證券公司提示風險

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定，對每個選項進行逐一分析：A選項證券公司業(yè)務(wù)人員在為期貨公司介紹客戶時，不能僅查看客戶身份證復(fù)印件后就直接讓客戶在《期貨經(jīng)紀合同》上簽字。在客戶參與期貨交易前，需要一系列規(guī)范且嚴謹?shù)牧鞒?，包括充分了解客戶的情況、向客戶揭示期貨交易風險、確?？蛻衾斫夂贤瑮l款等。僅查看身份證復(fù)印件便讓客戶簽字，可能會導(dǎo)致客戶在未充分了解相關(guān)風險和合同細則的情況下簽訂合同，這不符合期貨業(yè)務(wù)的規(guī)范操作要求，因此該行為錯誤。B選項根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，期貨公司和證券公司均不允許為客戶融資從事期貨交易。證券公司業(yè)務(wù)人員告知客戶所在的證券公司可以給客戶融資從事期貨交易，這違反了相關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定。融資期貨交易具有較高的風險性，允許金融機構(gòu)為客戶融資進行期貨交易可能會加劇市場風險，擾亂金融市場秩序，所以該說法錯誤。C選項雖然期貨公司可能是證券公司的全資子公司，但二者都是獨立的法人主體，各自承擔獨立的法律責任和經(jīng)營風險。期貨公司的風險需要由其自身通過合理的風險管理措施和內(nèi)部控制來進行管理和應(yīng)對，證券公司并不能為期貨公司承擔風險。該業(yè)務(wù)人員告知客戶期貨公司的風險由證券公司承擔，這是不符合實際情況和法律規(guī)定的，因此該說法錯誤。D選項無論是期貨市場還是證券市場，當行情發(fā)生重大變化時，證券公司和期貨公司都有責任向客戶提示風險。因為客戶可能同時參與期貨和證券交易，市場行情變化對客戶的投資都可能產(chǎn)生重大影響，所以證券公司和期貨公司都應(yīng)及時、全面地向客戶提示其所涉及市場的風險。該業(yè)務(wù)人員將風險提示進行片面劃分是不正確的，故該說法錯誤。綜上，ABCD四個選項的說法均錯誤，本題正確答案為ABCD。12、下列人員中，不得以本人或者他人名義從事期貨交易的有()。

A.期貨公司工作人員的配偶

B.期貨公司的工作人員

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶

D.中國證券業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司工作人員的配偶存在利用工作人員所獲取的內(nèi)幕信息進行不當交易的風險，為了維護期貨市場的公平、公正和有序運行，避免利益沖突和內(nèi)幕交易，期貨公司工作人員的配偶不得以本人或者他人名義從事期貨交易，所以該選項正確。選項B期貨公司的工作人員直接參與期貨業(yè)務(wù)操作和管理，掌握著諸多重要的內(nèi)幕信息和交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)。如果他們以本人或者他人名義進行期貨交易，極有可能利用工作之便進行內(nèi)幕交易、操縱市場等違規(guī)行為，嚴重破壞市場的公平性和正常秩序，因此期貨公司的工作人員不得從事此類交易，該選項正確。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員及其配偶若進行期貨交易，可能會借助職務(wù)便利獲取未公開信息進行不當操作，進而影響市場的公平公正。所以中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶也不得以本人或者他人名義從事期貨交易，該選項正確。選項D中國證券業(yè)協(xié)會主要負責證券行業(yè)的自律管理工作，其管理范疇與期貨交易并無直接關(guān)聯(lián)。相關(guān)規(guī)定并未限制中國證券業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶從事期貨交易，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是ABC。13、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》，期貨業(yè)協(xié)會作出的立案通知、紀律懲戒意見告知書、紀律懲戒決定、審議決定等文書，可以通過（）等多種方式送達。

A.郵寄

B.協(xié)會網(wǎng)站公告

C.電子郵件

D.委托相關(guān)會員單位協(xié)助

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會相關(guān)文書送達方式的規(guī)定。選項A，郵寄是一種常見且有效的文書送達方式，通過郵政系統(tǒng)可以將立案通知、紀律懲戒意見告知書等文書準確地送到相關(guān)對象手中，具有一定的規(guī)范性和可追溯性，所以郵寄可以作為送達方式，該選項正確。選項B，協(xié)會網(wǎng)站公告能夠讓相關(guān)信息廣泛傳播，確保更多人可以獲取到這些文書內(nèi)容，對于一些難以直接聯(lián)系到本人或者涉及公眾利益的情況，通過協(xié)會網(wǎng)站公告送達是合理且可行的，該選項正確。選項C，電子郵件具有便捷、高效的特點，在現(xiàn)代信息社會中，很多單位和個人都習(xí)慣使用電子郵件進行信息交流和文件傳遞，使用電子郵件送達相關(guān)文書可以及時傳達信息，提高工作效率，該選項正確。選項D，委托相關(guān)會員單位協(xié)助送達，利用了會員單位與相關(guān)對象之間的聯(lián)系和信息渠道，能夠更好地確保文書送達的準確性和及時性，是一種合理的送達方式補充，該選項正確。綜上所述，ABCD四個選項均符合《中國期貨業(yè)協(xié)