第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)題庫考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格的是哪個原則？

（）A.客戶資產(chǎn)隔離原則

（）B.誠信原則

（）C.風(fēng)險揭示原則

（）D.獨立自主原則

2.下列哪種金融工具屬于股票類證券？

（）A.企業(yè)債券

（）B.資產(chǎn)支持證券

（）C.交易所交易基金（ETF）

（）D.記賬式國債

3.根據(jù)《證券法》，證券公司為客戶辦理證券買賣業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的證券和資金？

（）A.將客戶的證券和自有證券混合保管

（）B.將客戶的資金與自有資金混合使用

（）C.客戶證券由客戶自行保管，資金由客戶自行管理

（）D.客戶證券和資金與證券公司自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離

4.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示的風(fēng)險不包括以下哪項？

（）A.信用交易可能產(chǎn)生的虧損風(fēng)險

（）B.證券公司破產(chǎn)導(dǎo)致的資金損失風(fēng)險

（）C.信用賬戶資金被挪用的風(fēng)險

（）D.證券價格波動的市場風(fēng)險

5.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人、托管人不得從事的行為不包括以下哪項？

（）A.將客戶資產(chǎn)用于非自營投資

（）B.將客戶資產(chǎn)用于證券公司自營業(yè)務(wù)

（）C.未經(jīng)客戶書面同意，將不同客戶的資產(chǎn)混同運作

（）D.對客戶資產(chǎn)進(jìn)行專業(yè)化管理

6.證券公司從業(yè)人員在離職后多少年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍相一致的證券業(yè)務(wù)？

（）A.1年

（）B.2年

（）C.3年

（）D.5年

7.證券公司為客戶提供的證券交易信息，其保密義務(wù)的期限是？

（）A.客戶交易結(jié)束后立即終止

（）B.客戶交易結(jié)束后1年內(nèi)

（）C.客戶交易結(jié)束后2年內(nèi)

（）D.永久有效

8.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于多少萬元人民幣？

（）A.2000萬元

（）B.5000萬元

（）C.1億元

（）D.2億元

9.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資運作管理的核心原則不包括以下哪項？

（）A.風(fēng)險控制優(yōu)先原則

（）B.趨勢投資優(yōu)先原則

（）C.客戶利益優(yōu)先原則

（）D.合規(guī)運作優(yōu)先原則

10.證券公司為客戶提供的投資顧問服務(wù)，其禁止性行為不包括以下哪項？

（）A.依據(jù)客戶提供的投資建議進(jìn)行交易

（）B.未經(jīng)客戶同意，泄露客戶投資決策信息

（）C.向客戶提供虛假或誤導(dǎo)性信息

（）D.限定客戶證券交易種類

11.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷的證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括以下哪項？

（）A.發(fā)行人具備證券發(fā)行資格

（）B.發(fā)行人財務(wù)狀況良好

（）C.發(fā)行人不存在重大違法違規(guī)行為

（）D.發(fā)行人發(fā)行價格由證券公司自行決定

12.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括以下哪項？

（）A.具備3年以上證券自營業(yè)務(wù)經(jīng)驗

（）B.具備相應(yīng)的專業(yè)知識和技能

（）C.具備良好的職業(yè)道德和誠信記錄

（）D.具備證券從業(yè)資格

13.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括以下哪項？

（）A.公開透明原則

（）B.合規(guī)經(jīng)營原則

（）C.收入最大化原則

（）D.客戶利益優(yōu)先原則

14.證券公司為客戶提供的證券投資顧問服務(wù)，其內(nèi)容不包括以下哪項？

（）A.證券投資分析

（）B.證券投資建議

（）C.證券投資決策

（）D.證券投資組合管理

15.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)如何履行職責(zé)？

（）A.嚴(yán)格禁止使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行任何投資

（）B.依據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的投資策略進(jìn)行投資

（）C.將客戶資產(chǎn)用于非約定用途

（）D.未經(jīng)客戶同意，將客戶資產(chǎn)用于證券公司自營業(yè)務(wù)

16.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，其禁止性行為不包括以下哪項？

（）A.利用職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益

（）B.泄露客戶信息

（）C.從事證券交易活動

（）D.接受利益相關(guān)方禮品

17.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷團(tuán)的組建應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括以下哪項？

（）A.公平、公正原則

（）B.公開透明原則

（）C.低價優(yōu)先原則

（）D.客戶利益優(yōu)先原則

18.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)不包括以下哪項？

（）A.自營業(yè)務(wù)規(guī)模

（）B.自營業(yè)務(wù)比例

（）C.自營業(yè)務(wù)收益

（）D.自營業(yè)務(wù)風(fēng)險準(zhǔn)備金

19.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，其應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)不包括以下哪項？

（）A.遵守法律、行政法規(guī)和自律規(guī)則

（）B.遵守公司內(nèi)部管理制度

（）C.從事與客戶利益相沖突的活動

（）D.保護(hù)客戶合法權(quán)益

20.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，其服務(wù)方式不包括以下哪項？

（）A.書面形式

（）B.口頭形式

（）C.互聯(lián)網(wǎng)形式

（）D.電視廣播形式

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其禁止性行為包括哪些？

（）A.挪用客戶資金

（）B.未經(jīng)客戶同意，為客戶買賣證券

（）C.為客戶提供虛假交易信息

（）D.接受客戶的全權(quán)委托

22.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，其應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括哪些？

（）A.誠實守信

（）B.公平公正

（）C.專業(yè)勝任

（）D.利益沖突回避

23.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括哪些？

（）A.對客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資管理

（）B.對客戶資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險控制

（）C.對客戶資產(chǎn)進(jìn)行信息披露

（）D.對客戶資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

24.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的投資范圍包括哪些？

（）A.上市股票

（）B.上市債券

（）C.期貨合約

（）D.未上市企業(yè)股權(quán)

25.證券公司從業(yè)人員在離職后，其禁止性行為包括哪些？

（）A.泄露原任職機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密

（）B.從事與原任職機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍相一致的證券業(yè)務(wù)

（）C.利用自己的信息優(yōu)勢謀取不正當(dāng)利益

（）D.接受原任職機(jī)構(gòu)提供的福利待遇

26.證券公司為客戶提供的投資顧問服務(wù)，其服務(wù)內(nèi)容包括哪些？

（）A.證券投資分析

（）B.證券投資建議

（）C.證券投資決策

（）D.證券投資組合管理

27.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷團(tuán)的組建應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？

（）A.公平、公正

（）B.公開透明

（）C.高效有序

（）D.低價優(yōu)先

28.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，其應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括哪些？

（）A.遵守法律、行政法規(guī)和自律規(guī)則

（）B.遵守公司內(nèi)部管理制度

（）C.保護(hù)客戶合法權(quán)益

（）D.從事與客戶利益相沖突的活動

29.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的禁止性行為包括哪些？

（）A.使用客戶資金進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

（）B.將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

（）C.未經(jīng)客戶同意，將客戶證券用于自營業(yè)務(wù)

（）D.違反規(guī)定進(jìn)行內(nèi)幕交易

30.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，其服務(wù)方式包括哪些？

（）A.書面形式

（）B.口頭形式

（）C.互聯(lián)網(wǎng)形式

（）D.電視廣播形式

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

31.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，其應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括誠實守信、公平公正、專業(yè)勝任、利益沖突回避。

（）√

（）×

32.證券公司為客戶提供的證券交易信息，其保密義務(wù)的期限是永久有效。

（）√

（）×

33.證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍相一致的證券業(yè)務(wù)。

（）√

（）×

34.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人、托管人可以將客戶資產(chǎn)用于非自營投資。

（）√

（）×

35.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，其禁止性行為包括利用職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益、泄露客戶信息、從事證券交易活動。

（）√

（）×

36.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)包括自營業(yè)務(wù)規(guī)模、自營業(yè)務(wù)比例、自營業(yè)務(wù)風(fēng)險準(zhǔn)備金。

（）√

（）×

37.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，其應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括遵守法律、行政法規(guī)和自律規(guī)則、遵守公司內(nèi)部管理制度、保護(hù)客戶合法權(quán)益。

（）√

（）×

38.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，其服務(wù)內(nèi)容包括證券投資分析、證券投資建議、證券投資組合管理。

（）√

（）×

39.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷團(tuán)的組建應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開透明的原則。

（）√

（）×

40.證券公司從業(yè)人員在離職后，其禁止性行為包括泄露原任職機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密、從事與原任職機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍相一致的證券業(yè)務(wù)、接受原任職機(jī)構(gòu)提供的福利待遇。

（）√

（）×

41.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的禁止性行為包括使用客戶資金進(jìn)行自營業(yè)務(wù)、將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作、違反規(guī)定進(jìn)行內(nèi)幕交易。

（）√

（）×

42.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，其服務(wù)方式包括書面形式、口頭形式、互聯(lián)網(wǎng)形式。

（）√

（）×

43.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，其應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括遵守法律、行政法規(guī)和自律規(guī)則、遵守公司內(nèi)部管理制度、從事與客戶利益相沖突的活動。

（）√

（）×

44.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人、托管人可以將客戶資產(chǎn)用于非約定用途。

（）√

（）×

45.證券公司從業(yè)人員在離職后，其禁止性行為包括泄露原任職機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密、從事與原任職機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍相一致的證券業(yè)務(wù)、接受原任職機(jī)構(gòu)提供的福利待遇。

（）√

（）×

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

46.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，其應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括______和______。

47.證券公司為客戶提供的證券交易信息，其保密義務(wù)的期限是______。

48.證券公司從業(yè)人員在離職后______年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍相一致的證券業(yè)務(wù)。

49.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人、托管人不得將客戶資產(chǎn)用于______。

50.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，其禁止性行為包括______和______。

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.簡述證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范。

52.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)。

53.簡述證券公司為客戶提供的投資顧問服務(wù)的內(nèi)容。

54.簡述證券公司從業(yè)人員在離職后禁止性行為。

六、案例分析題（共25分）

55.案例背景：某證券公司從業(yè)人員張某，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)客戶李某的證券交易行為存在異常，張某未及時向公司報告，也未向客戶李某提示風(fēng)險，導(dǎo)致李某在該證券交易中損失慘重。

問題：

（1）張某的行為是否符合證券公司從業(yè)人員的行為規(guī)范？

（2）張某的行為違反了哪些法律法規(guī)？

（3）證券公司應(yīng)如何加強(qiáng)對從業(yè)人員的風(fēng)險管理？

一、單選題

1.D

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十二條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格的是獨立自主原則。

2.C

解析：交易所交易基金（ETF）屬于股票類證券，其基礎(chǔ)資產(chǎn)為股票。

3.D

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司為客戶辦理證券買賣業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客戶的委托，按照證券交易規(guī)則提出交易申報，不得將客戶的證券和資金與證券公司自有證券和資金混合操作。

4.B

解析：證券公司破產(chǎn)導(dǎo)致的資金損失風(fēng)險不屬于信用交易可能產(chǎn)生的風(fēng)險。

5.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十一條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人、托管人不得將客戶資產(chǎn)用于證券公司自營業(yè)務(wù)。

6.C

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十五條，證券公司從業(yè)人員在離職后3年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍相一致的證券業(yè)務(wù)。

7.C

解析：根據(jù)《證券法》第八十五條，證券公司為客戶提供的證券交易信息，其保密義務(wù)的期限是客戶交易結(jié)束后2年內(nèi)。

8.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十條，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于1億元人民幣。

9.B

解析：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資運作管理的核心原則不包括趨勢投資優(yōu)先原則。

10.A

解析：證券公司依據(jù)客戶提供的投資建議進(jìn)行交易屬于禁止性行為。

11.D

解析：根據(jù)《證券法》第二十八條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷的證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合證券發(fā)行資格、財務(wù)狀況良好、不存在重大違法違規(guī)行為等條件，但發(fā)行價格不由證券公司自行決定。

12.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十六條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備證券從業(yè)資格、3年以上證券自營業(yè)務(wù)經(jīng)驗、相應(yīng)的專業(yè)知識和技能、良好的職業(yè)道德和誠信記錄等條件。

13.C

解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬應(yīng)當(dāng)遵循公開透明原則、合規(guī)經(jīng)營原則、客戶利益優(yōu)先原則。

14.C

解析：證券公司為客戶提供的證券投資顧問服務(wù)，其內(nèi)容不包括證券投資決策。

15.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的投資策略進(jìn)行投資。

16.C

解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，其禁止性行為不包括從事證券交易活動。

17.D

解析：證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷團(tuán)的組建應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開透明、高效有序的原則。

18.C

解析：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)不包括自營業(yè)務(wù)收益。

19.C

解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，其應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括遵守法律、行政法規(guī)和自律規(guī)則、遵守公司內(nèi)部管理制度、保護(hù)客戶合法權(quán)益。

20.D

解析：證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，其服務(wù)方式不包括電視廣播形式。

二、多選題

21.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格；不得挪用客戶資金；不得未經(jīng)客戶同意，為客戶買賣證券；不得為客戶提供虛假交易信息。

22.ABCD

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十二條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，其應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括誠實守信、公平公正、專業(yè)勝任、利益沖突回避。

23.ABC

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括對客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資管理、對客戶資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險控制、對客戶資產(chǎn)進(jìn)行信息披露。

24.ABC

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的投資范圍包括上市股票、上市債券、期貨合約。

25.ABCD

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十五條，證券公司從業(yè)人員在離職后，其禁止性行為包括泄露原任職機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密、從事與原任職機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍相一致的證券業(yè)務(wù)、利用自己的信息優(yōu)勢謀取不正當(dāng)利益、接受原任職機(jī)構(gòu)提供的福利待遇。

26.AB

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條，證券公司為客戶提供的投資顧問服務(wù)，其服務(wù)內(nèi)容包括證券投資分析、證券投資建議。

27.ABC

解析：根據(jù)《證券法》第二十八條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷團(tuán)的組建應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開透明的原則。

28.ABC

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十二條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，其應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括遵守法律、行政法規(guī)和自律規(guī)則、遵守公司內(nèi)部管理制度、保護(hù)客戶合法權(quán)益。

29.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的禁止性行為包括使用客戶資金進(jìn)行自營業(yè)務(wù)、將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作、未經(jīng)客戶同意，將客戶證券用于自營業(yè)務(wù)、違反規(guī)定進(jìn)行內(nèi)幕交易。

30.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條，證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，其服務(wù)方式包括書面形式、口頭形式、互聯(lián)網(wǎng)形式、電視廣播形式。

三、判斷題

31.√

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十二條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，其應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括誠實守信、公平公正、專業(yè)勝任、利益沖突回避。

32.×

解析：根據(jù)《證券法》第八十五條，證券公司為客戶提供的證券交易信息，其保密義務(wù)的期限是客戶交易結(jié)束后2年內(nèi)。

33.√

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十五條，證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍相一致的證券業(yè)務(wù)。

34.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人、托管人不得將客戶資產(chǎn)用于非自營投資。

35.√

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十二條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，其禁止性行為包括利用職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益、泄露客戶信息、從事證券交易活動。

36.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)包括自營業(yè)務(wù)規(guī)模、自營業(yè)務(wù)比例、自營業(yè)務(wù)風(fēng)險準(zhǔn)備金。

37.√

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十二條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，其應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括遵守法律、行政法規(guī)和自律規(guī)則、遵守公司內(nèi)部管理制度、保護(hù)客戶合法權(quán)益。

38.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條，證券公司為客戶提供的投資顧問服務(wù)，其服務(wù)內(nèi)容包括證券投資分析、證券投資建議，但不包括證券投資組合管理。

39.√

解析：根據(jù)《證券法》第二十八條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷團(tuán)的組建應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開透明的原則。

40.√

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十五條，證券公司從業(yè)人員在離職后，其禁止性行為包括泄露原任職機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密、從事與原任職機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍相一致的證券業(yè)務(wù)、接受原任職機(jī)構(gòu)提供的福利待遇。

41.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)的禁止性行為包括使用客戶資金進(jìn)行自營業(yè)務(wù)、將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作、違反規(guī)定進(jìn)行內(nèi)幕交易。

42.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條，證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，其服務(wù)方式包括書面形式、口頭形式、互聯(lián)網(wǎng)形式。

43.×

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十二條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，其應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括遵守法律、行政法規(guī)和自律規(guī)則、遵守公司內(nèi)部管理制度、保護(hù)客戶合法權(quán)益，但不包括從事與客戶利益相沖突的活動。

44.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人、托管人不得將客戶資產(chǎn)用于非約定用途。

45.√

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十五條，證券公司從業(yè)人員在離職后，其禁止性行為包括泄露原任職機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密、從事與原任職機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍相一致的證券業(yè)務(wù)、接受原任職機(jī)構(gòu)提供的福利待遇。

四、填空題

46.誠實守信；公平公正

47.2年

48.3

49.非自營投資

50.利用職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益；泄露客戶信息

五、簡答題

51.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，其應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括：

①誠實守信：不得欺詐客戶、不得隱