第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試在線模擬及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說法中，正確的是（）。

A.內(nèi)部控制制度僅適用于公司的高級(jí)管理人員，與普通員工無關(guān)

B.內(nèi)部控制制度的目的是為了完全消除所有經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C.內(nèi)部控制制度的核心是建立健全的職責(zé)分離機(jī)制

D.內(nèi)部控制制度的執(zhí)行效果可以通過簡(jiǎn)單的口頭匯報(bào)來評(píng)估

2.投資者在進(jìn)行證券投資時(shí)，以下哪種行為不屬于《證券法》禁止的操縱市場(chǎng)行為？（）

A.利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣某種證券，以影響市場(chǎng)價(jià)格

B.通過虛假宣傳，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易

C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

D.在掌握內(nèi)幕信息的情況下，及時(shí)賣出該證券以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

3.以下哪種金融工具屬于衍生金融工具？（）

A.股票

B.債券

C.期貨合約

D.活期存款

4.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪種情況不屬于可觸發(fā)客戶信用賬戶擔(dān)保物警戒線的情形？（）

A.擔(dān)保物價(jià)值低于融資余額的150%

B.擔(dān)保物價(jià)值低于融券賣出證券總額的130%

C.擔(dān)保物價(jià)值低于維持擔(dān)保比例的150%

D.擔(dān)保物價(jià)值低于融券保證金比例的120%

5.以下哪種情形下，證券公司不得與客戶簽訂融資融券合同？（）

A.客戶的保證金比例低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.客戶具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C.客戶的信用評(píng)級(jí)達(dá)到合格水平

D.客戶簽署了風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并經(jīng)過合規(guī)部門的審核

6.證券公司開展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪種行為不符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定？（）

A.自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不超過凈資本的80%

C.自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍符合監(jiān)管要求

D.自營(yíng)業(yè)務(wù)的盈利情況定期向董事會(huì)報(bào)告

7.以下哪種情形下，投資者可以要求證券公司返還其已支付的證券交易費(fèi)用？（）

A.證券公司因系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易失敗

B.證券公司未按約定提供交易服務(wù)

C.證券公司未及時(shí)執(zhí)行客戶的交易指令

D.證券公司擅自變更客戶的交易委托

8.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，以下哪種行為可能違反《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》？（）

A.研究報(bào)告的內(nèi)容基于合理的分析方法和充分的研究數(shù)據(jù)

B.研究報(bào)告的發(fā)布流程符合公司內(nèi)部規(guī)定

C.研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手保持一致

D.研究報(bào)告的署名人員具有相應(yīng)的從業(yè)資格

9.以下哪種情形下，證券公司可以免除其對(duì)客戶的賠償責(zé)任？（）

A.因不可抗力導(dǎo)致客戶交易失敗

B.因客戶自身原因?qū)е陆灰族e(cuò)誤

C.因證券公司工作人員的故意行為導(dǎo)致客戶損失

D.因證券公司系統(tǒng)故障導(dǎo)致客戶無法下單

10.證券公司辦理投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪種做法符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求？（）

A.僅根據(jù)客戶的資產(chǎn)規(guī)模劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

B.僅根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

C.結(jié)合客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、資產(chǎn)狀況等因素劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

D.將所有客戶劃分為同一風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

11.以下哪種情形下，證券公司可以拒絕為客戶辦理證券交易委托？（）

A.客戶的身份證件不齊全

B.客戶的證券交易資金不足

C.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力與投資產(chǎn)品不匹配

D.客戶的年齡未達(dá)到法定交易年齡

12.證券公司為客戶辦理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪種做法符合《證券賬戶管理規(guī)則》的要求？（）

A.要求客戶提供非實(shí)名證件辦理開戶

B.要求客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書

C.對(duì)客戶的身份信息進(jìn)行實(shí)名認(rèn)證

D.允許客戶使用他人身份信息辦理開戶

13.以下哪種情形下，證券公司可以調(diào)整客戶的證券交易傭金？（）

A.客戶的證券交易量增加

B.客戶的證券交易量減少

C.證券公司的運(yùn)營(yíng)成本增加

D.證券公司的服務(wù)費(fèi)用調(diào)整

14.證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪種做法符合《證券公司客戶證券交易結(jié)算資金管理辦法》的要求？（）

A.將客戶的交易結(jié)算資金與證券公司的自有資金混合管理

B.為客戶提供交易結(jié)算資金的第三方存管服務(wù)

C.定期向客戶披露交易結(jié)算資金的明細(xì)

D.允許客戶直接訪問交易結(jié)算資金的存儲(chǔ)賬戶

15.以下哪種情形下，證券公司可以免除其對(duì)客戶的賠償責(zé)任？（）

A.因不可抗力導(dǎo)致客戶交易失敗

B.因客戶自身原因?qū)е陆灰族e(cuò)誤

C.因證券公司工作人員的故意行為導(dǎo)致客戶損失

D.因證券公司系統(tǒng)故障導(dǎo)致客戶無法下單

16.證券公司辦理投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪種做法符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求？（）

A.僅根據(jù)客戶的資產(chǎn)規(guī)模劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

B.僅根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

C.結(jié)合客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、資產(chǎn)狀況等因素劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

D.將所有客戶劃分為同一風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

17.以下哪種情形下，證券公司可以拒絕為客戶辦理證券交易委托？（）

A.客戶的身份證件不齊全

B.客戶的證券交易資金不足

C.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力與投資產(chǎn)品不匹配

D.客戶的年齡未達(dá)到法定交易年齡

18.證券公司為客戶辦理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪種做法符合《證券賬戶管理規(guī)則》的要求？（）

A.要求客戶提供非實(shí)名證件辦理開戶

B.要求客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書

C.對(duì)客戶的身份信息進(jìn)行實(shí)名認(rèn)證

D.允許客戶使用他人身份信息辦理開戶

19.以下哪種情形下，證券公司可以調(diào)整客戶的證券交易傭金？（）

A.客戶的證券交易量增加

B.客戶的證券交易量減少

C.證券公司的運(yùn)營(yíng)成本增加

D.證券公司的服務(wù)費(fèi)用調(diào)整

20.證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪種做法符合《證券公司客戶證券交易結(jié)算資金管理辦法》的要求？（）

A.將客戶的交易結(jié)算資金與證券公司的自有資金混合管理

B.為客戶提供交易結(jié)算資金的第三方存管服務(wù)

C.定期向客戶披露交易結(jié)算資金的明細(xì)

D.允許客戶直接訪問交易結(jié)算資金的存儲(chǔ)賬戶

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括哪些？（）

A.建立健全的職責(zé)分離機(jī)制

B.加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵崗位人員的監(jiān)督

C.完善的風(fēng)險(xiǎn)管理流程

D.建立有效的內(nèi)部審計(jì)制度

22.投資者在進(jìn)行證券投資時(shí)，以下哪些行為屬于《證券法》禁止的操縱市場(chǎng)行為？（）

A.利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣某種證券，以影響市場(chǎng)價(jià)格

B.通過虛假宣傳，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易

C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

D.在掌握內(nèi)幕信息的情況下，及時(shí)賣出該證券以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

23.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些情況屬于可觸發(fā)客戶信用賬戶擔(dān)保物警戒線的情形？（）

A.擔(dān)保物價(jià)值低于融資余額的150%

B.擔(dān)保物價(jià)值低于融券賣出證券總額的130%

C.擔(dān)保物價(jià)值低于維持擔(dān)保比例的150%

D.擔(dān)保物價(jià)值低于融券保證金比例的120%

24.證券公司開展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些做法符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定？（）

A.自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不超過凈資本的80%

C.自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍符合監(jiān)管要求

D.自營(yíng)業(yè)務(wù)的盈利情況定期向董事會(huì)報(bào)告

25.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，以下哪些做法符合《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》的要求？（）

A.研究報(bào)告的內(nèi)容基于合理的分析方法和充分的研究數(shù)據(jù)

B.研究報(bào)告的發(fā)布流程符合公司內(nèi)部規(guī)定

C.研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手保持一致

D.研究報(bào)告的署名人員具有相應(yīng)的從業(yè)資格

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.內(nèi)部控制制度僅適用于公司的高級(jí)管理人員，與普通員工無關(guān)。

27.內(nèi)部控制制度的目的是為了完全消除所有經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

28.內(nèi)部控制制度的核心是建立健全的職責(zé)分離機(jī)制。

29.內(nèi)部控制制度的執(zhí)行效果可以通過簡(jiǎn)單的口頭匯報(bào)來評(píng)估。

30.投資者在進(jìn)行證券投資時(shí)，利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣某種證券，以影響市場(chǎng)價(jià)格屬于《證券法》禁止的操縱市場(chǎng)行為。

31.通過虛假宣傳，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易屬于《證券法》禁止的操縱市場(chǎng)行為。

32.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易屬于《證券法》禁止的操縱市場(chǎng)行為。

33.在掌握內(nèi)幕信息的情況下，及時(shí)賣出該證券以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)屬于《證券法》禁止的操縱市場(chǎng)行為。

34.證券公司開展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離。

35.證券公司開展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不超過凈資本的80%。

36.證券公司開展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍符合監(jiān)管要求。

37.證券公司開展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，自營(yíng)業(yè)務(wù)的盈利情況定期向董事會(huì)報(bào)告。

38.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，研究報(bào)告的內(nèi)容基于合理的分析方法和充分的研究數(shù)據(jù)。

39.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，研究報(bào)告的發(fā)布流程符合公司內(nèi)部規(guī)定。

40.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，研究報(bào)告的署名人員具有相應(yīng)的從業(yè)資格。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司內(nèi)部控制制度的核心是建立健全的________機(jī)制。

42.投資者在進(jìn)行證券投資時(shí)，利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣某種證券，以影響市場(chǎng)價(jià)格屬于________行為。

43.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，擔(dān)保物價(jià)值低于________，屬于可觸發(fā)客戶信用賬戶擔(dān)保物警戒線的情形。

44.證券公司開展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，自營(yíng)業(yè)務(wù)與________嚴(yán)格分離。

45.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，研究報(bào)告的內(nèi)容基于合理的________和充分的________。

46.證券公司為客戶辦理證券交易委托時(shí)，客戶的________不齊全，可以拒絕為客戶辦理。

47.證券公司為客戶辦理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)時(shí)，需要對(duì)客戶的________信息進(jìn)行實(shí)名認(rèn)證。

48.證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)時(shí)，需要為客戶提供________服務(wù)。

49.證券公司辦理投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)時(shí)，需要結(jié)合客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、________等因素劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

50.證券公司為客戶辦理證券交易委托時(shí)，客戶的________與投資產(chǎn)品不匹配，可以拒絕為客戶辦理。

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括哪些。

52.簡(jiǎn)述證券公司開展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，需要遵守的主要監(jiān)管要求。

53.簡(jiǎn)述證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，需要遵守的主要監(jiān)管要求。

54.簡(jiǎn)述證券公司為客戶辦理證券交易委托時(shí)，需要遵守的主要監(jiān)管要求。

六、案例分析題（共25分）

55.案例背景：某證券公司客戶張三，資產(chǎn)規(guī)模較大，風(fēng)險(xiǎn)承受能力較高，頻繁進(jìn)行短線交易。該證券公司為其提供了融資融券業(yè)務(wù)服務(wù)，并允許其使用信用賬戶進(jìn)行短線交易。后因市場(chǎng)波動(dòng)，張三的信用賬戶擔(dān)保物價(jià)值大幅下跌，導(dǎo)致維持擔(dān)保比例低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。該證券公司在未及時(shí)通知張三的情況下，強(qiáng)行平倉，導(dǎo)致張三遭受重大損失。

問題：

（1）分析該證券公司在處理客戶融資融券業(yè)務(wù)過程中存在的問題。

（2）提出改進(jìn)措施，以避免類似問題再次發(fā)生。

（3）總結(jié)該案例對(duì)證券公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的啟示。

一、單選題

1.C

解析：內(nèi)部控制制度的核心是建立健全的職責(zé)分離機(jī)制，確保各崗位權(quán)責(zé)分明，相互制約。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，內(nèi)部控制制度適用于公司所有員工，不僅僅是高級(jí)管理人員；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，內(nèi)部控制制度的目的是為了有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，而不是完全消除風(fēng)險(xiǎn)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，內(nèi)部控制制度的執(zhí)行效果需要通過書面報(bào)告和定期審計(jì)來評(píng)估。

2.D

解析：A、B、C選項(xiàng)均屬于《證券法》禁止的操縱市場(chǎng)行為，而D選項(xiàng)屬于內(nèi)幕交易行為，但題目要求選出不屬于禁止行為的選項(xiàng)，因此正確答案為D。

3.C

解析：股票和債券屬于基礎(chǔ)金融工具，而期貨合約屬于衍生金融工具。

4.A

解析：擔(dān)保物價(jià)值低于融資余額的150%時(shí)，屬于可觸發(fā)客戶信用賬戶擔(dān)保物警戒線的情形。B、C、D選項(xiàng)均屬于觸發(fā)警戒線的情形。

5.A

解析：客戶的保證金比例低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司不得與客戶簽訂融資融券合同。B、C、D選項(xiàng)均屬于可以簽訂合同的情形。

6.D

解析：自營(yíng)業(yè)務(wù)的盈利情況應(yīng)該定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，而不是董事會(huì)。A、B、C選項(xiàng)均符合監(jiān)管要求。

7.B

解析：證券公司未按約定提供交易服務(wù)時(shí)，投資者可以要求返還已支付的證券交易費(fèi)用。A、C、D選項(xiàng)均不屬于可以要求返還費(fèi)用的情形。

8.C

解析：研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間應(yīng)該與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手保持一致，以保證市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)。A、B、D選項(xiàng)均符合監(jiān)管要求。

9.A

解析：因不可抗力導(dǎo)致客戶交易失敗時(shí)，證券公司可以免除其對(duì)客戶的賠償責(zé)任。B、C、D選項(xiàng)均不屬于可以免除賠償責(zé)任的情形。

10.C

解析：證券公司辦理投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)時(shí)，需要結(jié)合客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、資產(chǎn)狀況等因素劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。A、B、D選項(xiàng)均不符合監(jiān)管要求。

11.A

解析：客戶的身份證件不齊全時(shí)，證券公司可以拒絕為客戶辦理證券交易委托。B、C、D選項(xiàng)均不屬于可以拒絕委托的情形。

12.C

解析：證券公司為客戶辦理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)時(shí)，需要對(duì)客戶的身份信息進(jìn)行實(shí)名認(rèn)證。A、B、D選項(xiàng)均不符合監(jiān)管要求。

13.A

解析：客戶的證券交易量增加時(shí)，證券公司可以調(diào)整客戶的證券交易傭金。B、C、D選項(xiàng)均不屬于可以調(diào)整傭金的情形。

14.B

解析：證券公司為客戶提供交易結(jié)算資金的第三方存管服務(wù)，可以確?？蛻糍Y金的安全。A、C、D選項(xiàng)均不符合監(jiān)管要求。

15.A

解析：因不可抗力導(dǎo)致客戶交易失敗時(shí)，證券公司可以免除其對(duì)客戶的賠償責(zé)任。B、C、D選項(xiàng)均不屬于可以免除賠償責(zé)任的情形。

16.C

解析：證券公司辦理投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)時(shí)，需要結(jié)合客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、資產(chǎn)狀況等因素劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。A、B、D選項(xiàng)均不符合監(jiān)管要求。

17.A

解析：客戶的身份證件不齊全時(shí)，證券公司可以拒絕為客戶辦理證券交易委托。B、C、D選項(xiàng)均不屬于可以拒絕委托的情形。

18.C

解析：證券公司為客戶辦理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)時(shí)，需要對(duì)客戶的身份信息進(jìn)行實(shí)名認(rèn)證。A、B、D選項(xiàng)均不符合監(jiān)管要求。

19.A

解析：客戶的證券交易量增加時(shí)，證券公司可以調(diào)整客戶的證券交易傭金。B、C、D選項(xiàng)均不屬于可以調(diào)整傭金的情形。

20.B

解析：證券公司為客戶提供交易結(jié)算資金的第三方存管服務(wù)，可以確?？蛻糍Y金的安全。A、C、D選項(xiàng)均不符合監(jiān)管要求。

二、多選題

21.ABCD

解析：證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括建立健全的職責(zé)分離機(jī)制、加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵崗位人員的監(jiān)督、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理流程、建立有效的內(nèi)部審計(jì)制度。

22.ABC

解析：A、B、C選項(xiàng)均屬于《證券法》禁止的操縱市場(chǎng)行為，而D選項(xiàng)屬于內(nèi)幕交易行為，但題目要求選出屬于禁止行為的選項(xiàng)，因此正確答案為A、B、C。

23.BCD

解析：B、C、D選項(xiàng)均屬于可觸發(fā)客戶信用賬戶擔(dān)保物警戒線的情形，而A選項(xiàng)不屬于觸發(fā)警戒線的情形。

24.ABC

解析：自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離、自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不超過凈資本的80%、自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍符合監(jiān)管要求，均符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，而D選項(xiàng)不符合監(jiān)管要求。

25.ABD

解析：研究報(bào)告的內(nèi)容基于合理的分析方法和充分的研究數(shù)據(jù)、研究報(bào)告的發(fā)布流程符合公司內(nèi)部規(guī)定、研究報(bào)告的署名人員具有相應(yīng)的從業(yè)資格，均符合《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》的要求，而C選項(xiàng)不符合監(jiān)管要求。

三、判斷題

26.×

解析：內(nèi)部控制制度適用于公司所有員工，不僅僅是高級(jí)管理人員。

27.×

解析：內(nèi)部控制制度的目的是為了有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，而不是完全消除風(fēng)險(xiǎn)。

28.√

解析：內(nèi)部控制制度的核心是建立健全的職責(zé)分離機(jī)制，確保各崗位權(quán)責(zé)分明，相互制約。

29.×

解析：內(nèi)部控制制度的執(zhí)行效果需要通過書面報(bào)告和定期審計(jì)來評(píng)估，而不是簡(jiǎn)單的口頭匯報(bào)。

30.√

解析：利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣某種證券，以影響市場(chǎng)價(jià)格屬于《證券法》禁止的操縱市場(chǎng)行為。

31.√

解析：通過虛假宣傳，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易屬于《證券法》禁止的操縱市場(chǎng)行為。

32.√

解析：與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易屬于《證券法》禁止的操縱市場(chǎng)行為。

33.×

解析：在掌握內(nèi)幕信息的情況下，及時(shí)賣出該證券以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)屬于內(nèi)幕交易行為，不屬于《證券法》禁止的操縱市場(chǎng)行為。

34.√

解析：自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，可以防止利益沖突。

35.√

解析：自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不超過凈資本的80%，可以控制風(fēng)險(xiǎn)。

36.√

解析：自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍符合監(jiān)管要求，可以確保業(yè)務(wù)的合規(guī)性。

37.√

解析：自營(yíng)業(yè)務(wù)的盈利情況定期向董事會(huì)報(bào)告，可以加強(qiáng)監(jiān)管。

38.√

解析：研究報(bào)告的內(nèi)容基于合理的分析方法和充分的研究數(shù)據(jù)，可以確保報(bào)告的質(zhì)量。

39.√

解析：研究報(bào)告的發(fā)布流程符合公司內(nèi)部規(guī)定，可以確保報(bào)告的合規(guī)性。

40.√

解析：研究報(bào)告的署名人員具有相應(yīng)的從業(yè)資格，可以確保報(bào)告的專業(yè)性。

四、填空題

41.職責(zé)分離

解析：證券公司內(nèi)部控制制度的核心是建立健全的職責(zé)分離機(jī)制，確保各崗位權(quán)責(zé)分明，相互制約。

42.操縱市場(chǎng)

解析：利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣某種證券，以影響市場(chǎng)價(jià)格屬于操縱市場(chǎng)行為。

43.維持擔(dān)保比例的150%

解析：擔(dān)保物價(jià)值低于維持擔(dān)保比例的150%，屬于可觸發(fā)客戶信用賬戶擔(dān)保物警戒線的情形。

44.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

解析：自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，可以防止利益沖突。

45.分析方法研究數(shù)據(jù)

解析：研究報(bào)告的內(nèi)容基于合理的分析方法和充分的研究數(shù)據(jù)，可以確保報(bào)告的質(zhì)量。

46.證件

解析：客戶的證件不齊全時(shí)，證券公司可以