第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)資格證考試全程及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分由于您的要求中包含了“證券從業(yè)資格證考試全程及答案解析”，這屬于一個(gè)完整的考試體系，而非單一的行業(yè)培訓(xùn)或考試試卷。因此，我將為您生成一份符合您要求的證券從業(yè)資格證考試的部分試卷及答案解析，以供參考。

一、單選題（共20分）

1.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)辦理融資融券業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額應(yīng)當(dāng)是人民幣（）元。

A.1億元

B.5億元

C.10億元

D.15億元

2.下列關(guān)于證券公司設(shè)立條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元

B.有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度

C.具有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本

D.具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

3.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣（）元。

A.2億元

B.5億元

C.8億元

D.10億元

4.融資融券業(yè)務(wù)的保證金不得低于（）。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

5.下列關(guān)于證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.是證券公司以自己的名義設(shè)立的

B.用于記錄客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)

C.存放客戶擔(dān)保的證券

D.由客戶自行管理和使用

6.證券公司為客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶出示（）。

A.融資融券合同

B.證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

C.融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

D.以上都是

7.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額應(yīng)當(dāng)是人民幣（）元。

A.1億元

B.5億元

C.10億元

D.20億元

8.證券公司為客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金資產(chǎn)。

（）

9.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資組合比例中，股票投資的比例不得低于（）。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

10.證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂（）。

A.證券交易委托代理協(xié)議

B.融資融券合同

C.集合資產(chǎn)管理合同

D.定向資產(chǎn)管理合同

11.證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的（）等要求，制定資產(chǎn)管理方案。

A.財(cái)務(wù)狀況

B.投資經(jīng)驗(yàn)

C.投資偏好

D.以上都是

12.證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理方案報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)（）備案。

A.核準(zhǔn)

B.備案

C.審批

D.審查

13.證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資管理人應(yīng)當(dāng)（）。

A.具有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)

B.具有相應(yīng)的投資能力

C.誠(chéng)信合規(guī)

D.以上都是

14.證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資管理人不得（）。

A.未經(jīng)客戶許可，動(dòng)用客戶的資產(chǎn)

B.利用客戶的賬戶進(jìn)行本人或者他人的交易

C.泄露客戶的商業(yè)秘密

D.以上都是

15.證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資管理人應(yīng)當(dāng)定期向客戶報(bào)告（）。

A.資產(chǎn)管理情況

B.投資組合

C.收益情況

D.以上都是

16.證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資管理人應(yīng)當(dāng)保守客戶的（）。

A.商業(yè)秘密

B.個(gè)人隱私

C.財(cái)務(wù)信息

D.以上都是

17.證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資管理人應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。

A.公平公正

B.客戶利益優(yōu)先

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.以上都是

18.證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資管理人應(yīng)當(dāng)建立（）制度。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.內(nèi)部控制

C.信息披露

D.以上都是

19.證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資管理人應(yīng)當(dāng)建立（）制度。

A.檔案管理

B.賬戶管理

C.預(yù)算管理

D.以上都是

20.證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資管理人應(yīng)當(dāng)建立（）制度。

A.績(jī)效考核

B.激勵(lì)約束

C.質(zhì)量管理

D.以上都是

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以提供（）等服務(wù)。

A.證券交易

B.證券投資咨詢

C.證券承銷(xiāo)

D.融資融券

22.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年

B.公司治理健全，內(nèi)部控制有效

C.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定

D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

23.融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用證券賬戶可以用于（）。

A.存放客戶擔(dān)保的證券

B.存放客戶自有證券

C.存放融資買(mǎi)入的證券

D.存放融券賣(mài)出證券

24.證券公司為客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露（）等信息。

A.資產(chǎn)管理規(guī)模

B.投資方向

C.風(fēng)險(xiǎn)收益特征

D.收益分配方式

25.證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的（）等要求，制定資產(chǎn)管理方案。

A.財(cái)務(wù)狀況

B.投資經(jīng)驗(yàn)

C.投資偏好

D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

26.證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資管理人應(yīng)當(dāng)（）。

A.具有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)

B.具有相應(yīng)的投資能力

C.誠(chéng)信合規(guī)

D.接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管

27.證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資管理人不得（）。

A.未經(jīng)客戶許可，動(dòng)用客戶的資產(chǎn)

B.利用客戶的賬戶進(jìn)行本人或者他人的交易

C.泄露客戶的商業(yè)秘密

D.與他人私下約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

28.證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資管理人應(yīng)當(dāng)定期向客戶報(bào)告（）。

A.資產(chǎn)管理情況

B.投資組合

C.收益情況

D.風(fēng)險(xiǎn)情況

29.證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資管理人應(yīng)當(dāng)保守客戶的（）。

A.商業(yè)秘密

B.個(gè)人隱私

C.財(cái)務(wù)信息

D.投資決策信息

30.證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資管理人應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。

A.公平公正

B.客戶利益優(yōu)先

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.長(zhǎng)期投資

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。

（）

32.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣5億元。

（）

33.融資融券業(yè)務(wù)的保證金不得低于100%。

（）

34.證券公司以自己的名義設(shè)立客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶。

（）

35.證券公司為客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶出示融資融券合同。

（）

36.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

（）

37.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資組合比例中，股票投資的比例不得低于70%。

（）

38.證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同。

（）

39.證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資管理人應(yīng)當(dāng)具有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)。

（）

40.證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資管理人應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。

（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)_____元。

42.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣_(tái)_____億元。

43.融資融券業(yè)務(wù)的保證金不得低于______%。

44.證券公司以自己的名義設(shè)立______賬戶。

45.證券公司為客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶出示______。

46.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)_____億元。

47.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資組合比例中，股票投資的比例不得低于______%。

48.證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂______。

49.證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資管理人應(yīng)當(dāng)具有______的投資經(jīng)驗(yàn)。

50.證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資管理人應(yīng)當(dāng)接受______的監(jiān)管。

五、簡(jiǎn)答題（共25分）

51.簡(jiǎn)述證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件。（5分）

52.簡(jiǎn)述證券公司為客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露的信息。（5分）

53.簡(jiǎn)述證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資管理人應(yīng)當(dāng)遵循的原則。（5分）

54.簡(jiǎn)述證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。（10分）

六、案例分析題（共30分）

某證券公司A，注冊(cè)資本為8億元，經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定。2019年，A公司決定申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格。經(jīng)過(guò)內(nèi)部準(zhǔn)備，A公司提交了申請(qǐng)材料。中國(guó)證監(jiān)會(huì)經(jīng)過(guò)審查，認(rèn)為A公司符合融資融券業(yè)務(wù)資格條件，準(zhǔn)予其開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)。

2020年，A公司客戶B在A公司開(kāi)戶，委托A公司進(jìn)行融資融券交易。A公司與B簽訂了融資融券合同，并開(kāi)立了信用證券賬戶和信用資金賬戶。B向A公司融入資金100萬(wàn)元，買(mǎi)入股票C。股票C的市值為110萬(wàn)元。

2021年，股票C的價(jià)格下跌至80萬(wàn)元，B的信用證券賬戶中的股票C價(jià)值為80萬(wàn)元，B的信用資金賬戶中的資金余額為10萬(wàn)元。

問(wèn)題：

1.根據(jù)案例背景，分析A公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件。（10分）

2.根據(jù)案例背景，分析B在A公司進(jìn)行融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)。（10分）

3.根據(jù)案例背景，提出A公司防范融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的建議。（10分）

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第6條，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)辦理融資融券業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。因此，正確答案為B。

2.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第6條，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。因此，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。

3.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，除應(yīng)當(dāng)符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：凈資本不低于人民幣5億元。因此，正確答案為B。

4.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第20條，證券公司為客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金比例不得低于100%。因此，正確答案為B。

5.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第10條，證券公司為客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立信用證券賬戶。信用證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有的、擬用于擔(dān)保物券的證券。因此，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

6.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第14條，證券公司為客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同，向客戶出示證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)和融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，明確告知客戶融資融券業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)。因此，正確答案為D。

7.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第6條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。因此，正確答案為B。

8.√

解析：根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金資產(chǎn)。因此，本題說(shuō)法正確。

9.B

解析：根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第19條，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資組合比例中，股票投資的比例不得低于70%。因此，正確答案為B。

10.D

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第7條，證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同。因此，正確答案為D。

11.D

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第9條，證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等要求，制定資產(chǎn)管理方案。因此，正確答案為D。

12.B

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第10條，證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理方案報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。因此，正確答案為B。

13.D

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第11條，證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資管理人應(yīng)當(dāng)具有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)、相應(yīng)的投資能力，誠(chéng)信合規(guī)。因此，正確答案為D。

14.D

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第12條，證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資管理人不得未經(jīng)客戶許可，動(dòng)用客戶的資產(chǎn)；不得利用客戶的賬戶進(jìn)行本人或者他人的交易；不得泄露客戶的商業(yè)秘密；不得與他人私下約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。因此，正確答案為D。

15.D

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第13條，證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資管理人應(yīng)當(dāng)定期向客戶報(bào)告資產(chǎn)管理情況、投資組合、收益情況、風(fēng)險(xiǎn)情況。因此，正確答案為D。

16.D

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第14條，證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資管理人應(yīng)當(dāng)保守客戶的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私、財(cái)務(wù)信息、投資決策信息。因此，正確答案為D。

17.D

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第15條，證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資管理人應(yīng)當(dāng)遵循公平公正、客戶利益優(yōu)先、風(fēng)險(xiǎn)控制的原則。因此，正確答案為D。

18.D

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第16條，證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資管理人應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制、內(nèi)部控制、信息披露、檔案管理、賬戶管理、預(yù)算管理、績(jī)效考核、激勵(lì)約束、質(zhì)量管理等制度。因此，正確答案為D。

19.A

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第16條，證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資管理人應(yīng)當(dāng)建立檔案管理制度。因此，正確答案為A。

20.A

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第16條，證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資管理人應(yīng)當(dāng)建立績(jī)效考核制度。因此，正確答案為A。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第5條，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以提供證券交易、證券投資咨詢、融資融券等服務(wù)。因此，正確答案為ABD。

22.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年；（二）公司治理健全，內(nèi)部控制有效；（三）風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定；（四）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。因此，正確答案為ABCD。

23.AC

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第10條，證券公司為客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立信用證券賬戶。信用證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有的、擬用于擔(dān)保物券的證券。因此，AC選項(xiàng)正確。

24.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第15條，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露資產(chǎn)管理規(guī)模、投資方向、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、收益分配方式等信息。因此，正確答案為ABCD。

25.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第9條，證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等要求，制定資產(chǎn)管理方案。因此，正確答案為ABCD。

26.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第11條，證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資管理人應(yīng)當(dāng)具有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)、相應(yīng)的投資能力，誠(chéng)信合規(guī)，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。因此，正確答案為ABCD。

27.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第12條，證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資管理人不得未經(jīng)客戶許可，動(dòng)用客戶的資產(chǎn)；不得利用客戶的賬戶進(jìn)行本人或者他人的交易；不得泄露客戶的商業(yè)秘密；不得與他人私下約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。因此，正確答案為ABCD。

28.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第13條，證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資管理人應(yīng)當(dāng)定期向客戶報(bào)告資產(chǎn)管理情況、投資組合、收益情況、風(fēng)險(xiǎn)情況。因此，正確答案為ABCD。

29.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第14條，證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資管理人應(yīng)當(dāng)保守客戶的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私、財(cái)務(wù)信息、投資決策信息。因此，正確答案為ABCD。

30.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第15條，證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資管理人應(yīng)當(dāng)遵循公平公正、客戶利益優(yōu)先、風(fēng)險(xiǎn)控制、長(zhǎng)期投資的原則。因此，正確答案為ABCD。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第6條，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。因此，本題說(shuō)法正確。

32.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣5億元。因此，本題說(shuō)法正確。

33.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第20條，證券公司為客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金比例不得低于100%。因此，本題說(shuō)法正確。

34.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第10條，證券公司為客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立信用證券賬戶。信用證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有的、擬用于擔(dān)保物券的證券。因此，本題說(shuō)法正確。

35.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第14條，證券公司為客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同，向客戶出示證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)和融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，明確告知客戶融資融券業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)。因此，本題說(shuō)法正確。

36.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第6條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。因此，本題說(shuō)法正確。

37.√

解析：根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第19條，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資組合比例中，股票投資的比例不得低于70%。因此，本題說(shuō)法正確。

38.√

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第7條，證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同。因此，本題說(shuō)法正確。

39.√

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第11條，證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資管理人應(yīng)當(dāng)具有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)、相應(yīng)的投資能力，誠(chéng)信合規(guī)。因此，本題說(shuō)法正確。

40.√

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第11條，證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資管理人應(yīng)當(dāng)具有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)、相應(yīng)的投資能力，誠(chéng)信合規(guī)，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。因此，本題說(shuō)法正確。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.1億元

42.5

43.100

44.信用證券

45.融資融券合同

46.5億元

47.70

48.定向資產(chǎn)管理合同

49.豐富

50.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

五、簡(jiǎn)答題（共25分）

51.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：

（1）經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年；

（2）公司治理健全，內(nèi)部控制有效；

（3）風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定；

（4）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；

（5）注冊(cè)資本不低于人民幣5億元；

（6）財(cái)務(wù)狀況良好；

（7）最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

（每點(diǎn)1分，答對(duì)6點(diǎn)得6分）

52.證券公司為客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露的信息包括：

（1）資產(chǎn)管理規(guī)模；

（2）投資方向；

（3）風(fēng)險(xiǎn)收益特征；

（4）收益分配方式；

（5）資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)；

（6）投資顧問(wèn)；

（7）報(bào)告頻率；

（8）其他可能影響客戶利益的信息。

（每點(diǎn)1分，答對(duì)6點(diǎn)得6分）

53.證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資管理人應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括：

（1）公平公正；

（2）客戶利益優(yōu)先；

（3）風(fēng)險(xiǎn)控制；

（4）長(zhǎng)期投資。

（每點(diǎn)1分，答對(duì)4點(diǎn)得4分）

54.證券公司為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括：

（1）按照資產(chǎn)管理合同的約定，管理和運(yùn)用客戶資產(chǎn)；