期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合檢測模擬卷第一部分單選題(50題)1、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.6

D.8

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司高級管理人員任職資格中免試取得期貨從業(yè)人員資格的條件。相關(guān)規(guī)定指出，在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。所以該題答案選D。"2、根據(jù)北京一家期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，該公司凈資產(chǎn)為5000萬元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為2000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為800萬元，負(fù)債調(diào)整值為500萬元，客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為300萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算)。該公司期末凈資本為（）。

A.4000萬元

B.4200萬元

C.4300萬元

D.4400萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。步驟一：明確凈資本的計算公式凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶因可用資金為負(fù)而應(yīng)追加的保證金。步驟二：分析題目所給數(shù)據(jù)題目中給出，該公司凈資產(chǎn)為5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為800萬元，負(fù)債調(diào)整值為500萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為300萬元。步驟三：代入數(shù)據(jù)進(jìn)行計算將上述數(shù)據(jù)代入凈資本計算公式可得：凈資本=5000-800+500-300=4200+500-300=4700-300=4400（萬元）所以，該公司期末凈資本為4400萬元，答案選D。3、關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。

A.監(jiān)事會每屆任期2年

B.監(jiān)事會成員不得少于3人

C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

D.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。A選項：監(jiān)事會每屆任期應(yīng)為3年，而非2年，所以A選項錯誤。B選項：按照相關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會成員不得少于3人，該選項說法正確。C選項：監(jiān)事會主席、副主席的任免，是由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，并非由股東大會通過，所以C選項錯誤。D選項：監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人，并非副主席若干，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。4、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散()。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散

B.總經(jīng)理決定解散

C.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

D.會員大會或者股東大會決定解散

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所解散的情形。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理、維護(hù)會員的合法權(quán)益等，并沒有請求解散期貨交易所的權(quán)力。所以，選項A不符合要求。選項B總經(jīng)理是期貨交易所的高級管理人員，負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理工作，并沒有決定期貨交易所解散的權(quán)力。期貨交易所的重大決策通常需要經(jīng)過特定的組織程序和權(quán)力機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而總經(jīng)理的職責(zé)范圍并不包含此項。所以，選項B不正確。選項C會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量并不直接導(dǎo)致期貨交易所解散。當(dāng)會員數(shù)量不足時，期貨交易所可以采取多種措施來改善這種狀況，如吸引新會員加入等，而不是必然走向解散。所以，選項C錯誤。選項D會員大會或者股東大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，它們代表了會員或股東的利益，可以對期貨交易所的重大事項包括解散作出決定。因此，當(dāng)會員大會或者股東大會決定解散期貨交易所時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散。所以，選項D正確。綜上，本題正確答案是D。5、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合()的規(guī)定。

A.期貨交易所理事會工作規(guī)則

B.期貨交易所交易細(xì)則

C.期貨交易所會員管理辦法

D.期貨交易所章程

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項規(guī)則的具體適用范圍來判斷公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)符合的規(guī)定。選項A：期貨交易所理事會工作規(guī)則期貨交易所理事會工作規(guī)則主要是針對理事會的工作流程、職責(zé)履行等方面進(jìn)行規(guī)范，用于指導(dǎo)理事會成員開展日常工作、決策等活動，并不涉及股東大會會議的召開及議事規(guī)則，所以該選項錯誤。選項B：期貨交易所交易細(xì)則期貨交易所交易細(xì)則主要是對期貨交易的具體操作流程、交易時間、交易方式、交割規(guī)則等交易相關(guān)事項進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，目的是規(guī)范期貨交易活動，與股東大會會議的召開及議事規(guī)則無關(guān)，所以該選項錯誤。選項C：期貨交易所會員管理辦法期貨交易所會員管理辦法側(cè)重于對期貨交易所會員的資格認(rèn)定、會員權(quán)利義務(wù)、會員管理等方面進(jìn)行規(guī)定，重點(diǎn)在于規(guī)范會員的行為和管理會員相關(guān)事宜，并非針對股東大會會議，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所章程期貨交易所章程是期貨交易所的基本準(zhǔn)則和綱領(lǐng)性文件，它規(guī)定了期貨交易所的組織架構(gòu)、運(yùn)作方式、各機(jī)構(gòu)的職責(zé)和議事規(guī)則等重要內(nèi)容。公司制期貨交易所股東大會作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，其會議的召開及議事規(guī)則等重要事項必然要遵循期貨交易所章程的規(guī)定，所以該選項正確。綜上，答案選D。6、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿20周歲

C.具有大專以上文化程度

D.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上

【答案】：A

【解析】本題主要考查參加期貨從業(yè)人員資格考試人員應(yīng)符合的條件。選項A具有完全民事行為能力是參加期貨從業(yè)人員資格考試的基本要求之一。完全民事行為能力人能夠獨(dú)立實施民事法律行為，具備對考試及未來從業(yè)活動的理解和承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的能力。因此，具有完全民事行為能力的人員符合參加該資格考試的條件，選項A正確。選項B對于參加期貨從業(yè)人員資格考試，年齡要求是年滿18周歲而非20周歲。年滿18周歲的公民在法律上被視為成年人，具備一定的認(rèn)知和決策能力。所以選項B錯誤。選項C參加期貨從業(yè)人員資格考試，僅要求具有高中以上文化程度，并非大專以上文化程度。這一規(guī)定使得更多具有一定知識基礎(chǔ)的人員有機(jī)會參與到期貨行業(yè)中來。因此選項C錯誤。選項D參加期貨從業(yè)人員資格考試并沒有要求從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上。該考試主要側(cè)重于考查考生對期貨相關(guān)知識的掌握，而不是工作經(jīng)驗。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。7、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

A.首席風(fēng)險官

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.獨(dú)立董事

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司的組織架構(gòu)設(shè)置相關(guān)知識。選項A首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。其設(shè)立的目的就是為了專門監(jiān)督期貨公司的相關(guān)行為，保障公司經(jīng)營符合法律法規(guī)要求以及有效控制風(fēng)險，所以選項A正確。選項B董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定公司的戰(zhàn)略、重大決策等，而并非專門對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，故選項B錯誤。選項C監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要對公司董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等，但重點(diǎn)并非針對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理的專門監(jiān)督檢查，其監(jiān)督的范圍和側(cè)重點(diǎn)與本題所描述的監(jiān)督內(nèi)容不完全一致，所以選項C錯誤。選項D獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，能對公司事務(wù)做出獨(dú)立判斷的董事，主要作用是維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害，并非是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督檢查的特定崗位，因此選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。8、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金規(guī)定所針對的機(jī)構(gòu)類型。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則、對期貨從業(yè)人員進(jìn)行資格管理和培訓(xùn)等，并不直接從事期貨交易業(yè)務(wù)，不存在挪用客戶期貨保證金的情況，所以A選項錯誤。選項B：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如行情分析、投資建議等，一般不涉及直接管理客戶的期貨保證金，因此該規(guī)定并非主要針對期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，B選項錯誤。選項C：期貨公司是客戶進(jìn)行期貨交易的平臺，客戶會將期貨保證金存入期貨公司。期貨公司的從業(yè)人員在業(yè)務(wù)操作過程中有機(jī)會接觸到客戶的期貨保證金，存在挪用的可能性，所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止挪用客戶期貨保證金的規(guī)定主要是針對期貨公司的從業(yè)人員，C選項正確。選項D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助辦理開戶手續(xù)等，通常不直接管理客戶的期貨保證金，此規(guī)定并非主要針對這類機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，D選項錯誤。綜上，答案選C。9、期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場風(fēng)險

D.當(dāng)年發(fā)生財務(wù)虧損

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：當(dāng)公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險時，這可能會對公司的經(jīng)營狀況和資金流動性產(chǎn)生嚴(yán)重影響。為了幫助公司應(yīng)對這種突發(fā)狀況、維持正常運(yùn)營，經(jīng)批準(zhǔn)公司是可以暫停繳納期貨投資者保障基金的，所以該選項不符合題意。選項B：不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。公司遭受不可抗力事件時，同樣會面臨經(jīng)營困境和資金緊張等問題，在此情況下經(jīng)批準(zhǔn)暫停繳納保障基金是合理的，因此該選項不符合題意。選項C：若期貨投資者保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險，意味著目前保障基金已經(jīng)達(dá)到了可以有效保障投資者利益的水平，此時經(jīng)批準(zhǔn)期貨公司暫停繳納保障基金，能在保障投資者權(quán)益的同時，減輕公司的資金壓力，所以該選項不符合題意。選項D：當(dāng)年發(fā)生財務(wù)虧損并不屬于期貨公司經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形。財務(wù)虧損是企業(yè)經(jīng)營過程中可能出現(xiàn)的一種常見情況，與保障基金暫停繳納的特定條件并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。10、下列哪個部門負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管（）

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨投資者保障基金財務(wù)監(jiān)管負(fù)責(zé)部門的知識掌握。選項A，中國證監(jiān)會在期貨市場監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，主要負(fù)責(zé)對期貨市場的規(guī)則制定、市場秩序維護(hù)、經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)管等多方面進(jìn)行管理與監(jiān)督，但并不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。選項B，財政部的職責(zé)包含對各類資金的財務(wù)管理和監(jiān)督工作，期貨投資者保障基金作為關(guān)系市場投資者權(quán)益保護(hù)的重要資金，其財務(wù)監(jiān)管工作由財政部負(fù)責(zé)，該選項正確。選項C，雖然中國證監(jiān)會和財政部在期貨市場的整體監(jiān)管中有不同職責(zé)分工和協(xié)同合作，但就期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管而言，僅由財政部負(fù)責(zé)，并非二者共同負(fù)責(zé)。選項D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動，制定交易規(guī)則、管理會員等，不承擔(dān)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管工作。綜上，正確答案是B。11、下列關(guān)于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請

C.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當(dāng)日允許客戶使用

【答案】：D

【解析】本題可對各選項逐一進(jìn)行分析：-選項A：期貨公司必須嚴(yán)格遵守實名制要求，不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，這是保障期貨交易規(guī)范、安全以及維護(hù)市場秩序的重要舉措。所以該選項表述正確。-選項B：期貨公司為客戶申請交易編碼時，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請，由監(jiān)控中心進(jìn)行相關(guān)處理。該選項表述符合規(guī)定，是正確的。-選項C：監(jiān)控中心在對客戶交易編碼申請資料進(jìn)行復(fù)核后，會將當(dāng)日通過復(fù)核的資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，以完成交易編碼申請流程。因此該選項表述無誤。-選項D：當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所并不是于當(dāng)日就允許客戶使用，通常需要經(jīng)過一定的程序和時間安排。所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。12、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

B.證券公司

C.期貨交易所

D.客戶

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A：中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司承擔(dān)著期貨市場統(tǒng)一開戶的具體業(yè)務(wù)操作等重要職能，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司辦理，所以該選項正確。選項B：證券公司主要經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢等證券相關(guān)業(yè)務(wù)，并非辦理期貨交易所交易編碼申請與注銷的主體，故該選項錯誤。選項C：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，期貨公司并非直接通過期貨交易所為客戶申請、注銷交易編碼，所以該選項錯誤。選項D：客戶是申請和使用交易編碼的主體，而不是辦理申請、注銷交易編碼的執(zhí)行主體，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。13、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.30％

B.25％

C.20％

D.10％

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30％，所以本題正確答案是A選項。"14、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.0%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和與凈資產(chǎn)的比例規(guī)定。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，在申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)需符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。所以本題正確答案是B選項。15、某期貨公司的期未財務(wù)報表顯示，公司凈資產(chǎn)為13000萬元,負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為3000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，該公司期未凈資本為（）.

A.13500萬元

B.12500萬元

C.13200萬元

D.12800萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值。已知該公司凈資產(chǎn)為13000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，將這些數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=13000-500+300=12800（萬元）所以該公司期末凈資本為12800萬元，答案選D。16、期貨公司申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備申請日前（）個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時在風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)方面的時間要求。相關(guān)法規(guī)規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備申請日前3個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的條件。所以本題正確答案選C。"17、期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.15日

B.1個月

C.2個月

D.3個月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍時國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以選項C正確。選項A，15日并非該情形下作出決定的規(guī)定時間，故A錯誤；選項B，1個月也不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求，故B錯誤；選項D，3個月同樣不是此規(guī)定的時間，故D錯誤。綜上，本題正確答案選C。18、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容來確定建立健全相應(yīng)應(yīng)急處理機(jī)制以防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險的主體。選項A：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息、制定交易規(guī)則等工作，其核心職責(zé)在于保障期貨交易的公平、公正、公開進(jìn)行，并非專門針對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險建立應(yīng)急處理機(jī)制，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的建設(shè)、運(yùn)營和管理工作，對于統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行情況最為了解，也最有責(zé)任和能力建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，以防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險。所以選項B正確。選項C：期貨公司期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，為客戶提供期貨交易服務(wù)，其工作重點(diǎn)在于客戶開發(fā)、交易指導(dǎo)等方面，而非統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行管理及風(fēng)險防范，所以選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨市場的監(jiān)督管理工作，對期貨市場的合規(guī)性進(jìn)行檢查等，并非負(fù)責(zé)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行及相關(guān)風(fēng)險防范機(jī)制的建立，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。19、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.監(jiān)督管理

D.行業(yè)監(jiān)管

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各管理類型的定義及相關(guān)監(jiān)管主體，結(jié)合中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所的性質(zhì)來判斷其對期貨公司實行的管理方式。選項A：自律管理自律管理是指行業(yè)內(nèi)的組織通過制定規(guī)則、規(guī)范等，對其成員進(jìn)行自我約束和管理，以維護(hù)行業(yè)秩序、促進(jìn)公平競爭等。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所也是自我管理的法人組織，它們依據(jù)自身制定的章程、規(guī)則等對期貨公司進(jìn)行自律管理，規(guī)范期貨公司的經(jīng)營行為，確保期貨市場的平穩(wěn)、有序運(yùn)行。所以該選項正確。選項B：行政管理行政管理通常是指國家行政機(jī)關(guān)運(yùn)用行政權(quán)力對社會事務(wù)進(jìn)行的管理活動。中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所并非行政機(jī)關(guān)，不具備行政管理的職能，所以它們不能對期貨公司實行行政管理。該選項錯誤。選項C：監(jiān)督管理監(jiān)督管理一般是指專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu)依據(jù)法律法規(guī)對特定對象進(jìn)行的監(jiān)督和管理。對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要是中國證券監(jiān)督管理委員會等專門監(jiān)管機(jī)構(gòu)，而不是中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所，所以該選項錯誤。選項D：行業(yè)監(jiān)管行業(yè)監(jiān)管通常是指政府相關(guān)部門對某個行業(yè)進(jìn)行的全面管理和監(jiān)督。中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所雖然在期貨行業(yè)中發(fā)揮著重要作用，但它們不是政府監(jiān)管部門，不具有行業(yè)監(jiān)管的行政權(quán)力，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。20、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.1億元

【答案】：C"

【解析】該題正確答案選C。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元。選項A的2000萬元、選項B的3000萬元均未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；選項D的1億元是期貨公司申請全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時注冊資本應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)，并非申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的要求，所以本題應(yīng)選C。"21、公司制期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（）。

A.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

B.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，董事會通過

C.股東大會提名，董事會通過

D.股東大會提名，中國證監(jiān)會通過

【答案】：A

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨(dú)立董事的提名和通過方式。公司制期貨交易所設(shè)獨(dú)立董事是為了保證交易所決策的公正性和獨(dú)立性，避免內(nèi)部利益關(guān)聯(lián)影響決策的科學(xué)性。對于獨(dú)立董事的提名和通過有明確的規(guī)定。選項A，中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對期貨交易所的運(yùn)行和管理負(fù)有重要的監(jiān)管職責(zé)。由中國證監(jiān)會提名獨(dú)立董事，能確保獨(dú)立董事具備專業(yè)知識和獨(dú)立的視角，且通過股東大會通過，能體現(xiàn)股東的意志，保證決策的民主性和合法性，該選項符合相關(guān)規(guī)定。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非獨(dú)立董事的提名主體，且獨(dú)立董事由董事會通過不符合規(guī)定，所以該選項錯誤。選項C，股東大會提名不符合相關(guān)規(guī)定，獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會提名更為合適，故該選項錯誤。選項D，獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會提名后需經(jīng)股東大會通過，而非由中國證監(jiān)會通過，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。22、期貨交易應(yīng)當(dāng)在由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批而設(shè)立的（）、國務(wù)院批準(zhǔn)的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場所進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.證券交易所

D.證券公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易的場所規(guī)定。選項A期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批而設(shè)立的期貨交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場所進(jìn)行。所以選項A正確。選項B期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。它主要是為投資者提供期貨交易服務(wù)的，并非期貨交易的場所，所以選項B錯誤。選項C證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。其主要交易對象是股票、債券等證券，并非期貨，所以選項C錯誤。選項D證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。它主要是為證券交易提供服務(wù)，不是期貨交易的特定場所，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A。23、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，（）依法給予行政處罰。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時給予行政處罰主體的知識點(diǎn)。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、會員服務(wù)等工作，并不具備行政處罰權(quán)，所以選項A錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。對于期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的情況，中國證監(jiān)會有權(quán)依法給予行政處罰，選項B正確。選項C，公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會治安秩序，預(yù)防、制止和偵查違法犯罪活動等，并非是對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為實施行政處罰的主體，選項C錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不具有行政處罰權(quán)，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。24、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)相關(guān)知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)自律規(guī)則、開展會員服務(wù)等工作，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以該選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格，該選項正確。選項C：國家外匯管理局國家外匯管理局主要負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等外匯業(yè)務(wù)的管理，與期貨公司人員任職資格核準(zhǔn)無關(guān)，所以該選項錯誤。選項D：商務(wù)部商務(wù)部是主管我國國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的國務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要圍繞國內(nèi)外貿(mào)易、投資合作等方面，并非負(fù)責(zé)期貨公司人員任職資格的核準(zhǔn)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。25、會員制期貨交易所理事會由（）組成。

A.會員理事和非會員理事

B.會員理事

C.會員理事和獨(dú)立理事

D.獨(dú)立理事

【答案】：A

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會的組成。選項A：會員制期貨交易所理事會由會員理事和非會員理事組成。會員理事是由會員大會選舉產(chǎn)生的會員代表，他們代表會員的利益參與理事會的決策；非會員理事則是由中國證監(jiān)會委派，非會員理事的設(shè)置可以保證理事會決策的公正性和客觀性，反映行業(yè)整體利益和監(jiān)管要求。所以該選項正確。選項B：只提及會員理事不全面，因為會員制期貨交易所理事會除了會員理事外，還有非會員理事，所以該選項錯誤。選項C：獨(dú)立理事并非會員制期貨交易所理事會的組成部分，所以該選項錯誤。選項D：同理，獨(dú)立理事不是組成理事會的成員，且僅獨(dú)立理事不能構(gòu)成完整的理事會，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。26、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。

A.投訴人

B.調(diào)查人員

C.當(dāng)事人

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：投訴人投訴人主要是發(fā)起投訴的一方，其主要職責(zé)是提出投訴事項，但在申辯過程中并不承擔(dān)主要舉證責(zé)任，所以選項A錯誤。選項B：調(diào)查人員調(diào)查人員的職責(zé)是按照規(guī)定開展調(diào)查工作，獲取相關(guān)證據(jù)，但在當(dāng)事人的申辯環(huán)節(jié)，調(diào)查人員并非承擔(dān)主要舉證責(zé)任的主體，所以選項B錯誤。選項C：當(dāng)事人在紀(jì)律懲戒程序的申辯過程中，當(dāng)事人需要為自己的行為和主張進(jìn)行辯解，根據(jù)規(guī)定，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任，以證明自己的主張和行為的合理性等，所以選項C正確。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是制定規(guī)則、進(jìn)行管理和組織紀(jì)律懲戒等工作的主體，并非在申辯過程中承擔(dān)主要舉證責(zé)任的一方，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。27、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()。

A.制定并實施交易規(guī)則及其實施細(xì)則

B.對保證金安全存管實施監(jiān)控

C.發(fā)布市場信息

D.監(jiān)管指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所的職責(zé)相關(guān)知識，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：期貨交易需要遵循特定的規(guī)則和細(xì)則來確保交易的公平、公正、有序進(jìn)行。期貨交易所作為交易的組織和管理機(jī)構(gòu)，有責(zé)任制定并實施交易規(guī)則及其實施細(xì)則，以此規(guī)范交易行為，維護(hù)市場秩序，所以該選項屬于期貨交易所的職責(zé)。選項B：對保證金安全存管實施監(jiān)控通常是由期貨保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，并非期貨交易所的職責(zé)。期貨保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)專門對保證金的安全存管情況進(jìn)行監(jiān)督、核查，保障投資者保證金的安全，故該選項符合題意。選項C：市場信息對于期貨市場的參與者至關(guān)重要，他們需要依據(jù)這些信息做出交易決策。期貨交易所掌握著大量的交易數(shù)據(jù)和市場動態(tài)，有義務(wù)向市場發(fā)布相關(guān)的市場信息，以保證市場的透明度，便于投資者進(jìn)行交易操作，所以該選項屬于期貨交易所的職責(zé)。選項D：指定交割倉庫是期貨交易中實物交割的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其業(yè)務(wù)操作的規(guī)范與否直接影響到期貨交易的順利進(jìn)行和市場的穩(wěn)定。期貨交易所對指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，可以保證交割環(huán)節(jié)的正常運(yùn)作，防范交割風(fēng)險，因此該選項屬于期貨交易所的職責(zé)。綜上，答案選B。28、期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.保證金

D.負(fù)債總額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計算凈資本時的相關(guān)規(guī)定。選項A：根據(jù)企業(yè)會計準(zhǔn)則規(guī)定，期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。資產(chǎn)減值準(zhǔn)備是企業(yè)為應(yīng)對資產(chǎn)可能發(fā)生的減值損失而預(yù)先提取的資金，能夠更準(zhǔn)確地反映企業(yè)資產(chǎn)的實際價值，在計算凈資本時充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備有助于真實反映期貨公司的財務(wù)狀況和風(fēng)險承受能力，所以該選項正確。選項B：風(fēng)險準(zhǔn)備金主要是為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而提取的資金，但它并非是在計算凈資本時按照企業(yè)會計準(zhǔn)則對相關(guān)項目所計提的內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項C：保證金是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約，并非是期貨公司計算凈資本時按企業(yè)會計準(zhǔn)則對相關(guān)項目計提的內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項D：負(fù)債總額是企業(yè)所承擔(dān)的能以貨幣計量、需以資產(chǎn)或勞務(wù)償還的債務(wù)總和，計算凈資本時是要考慮相關(guān)項目的資產(chǎn)減值準(zhǔn)備等情況，而不是計提負(fù)債總額，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。29、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的材料、報告、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收人，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按規(guī)定履行報告義務(wù)等違規(guī)行為的罰款金額規(guī)定。題干中明確指出會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的材料、報告、意見不完整時的處罰措施，即責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處一定金額以下罰款。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該罰款金額為3萬元以下，所以答案選C。30、期貨投資者保障基金的使用遵循()原則，實行比例補(bǔ)償。

A.公開、公平、公正

B.取之于市場、用之于市場

C.保障投資者合法權(quán)益和公平救助

D.合理、有效

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的使用原則。選項A，“公開、公平、公正”通常是許多市場規(guī)則或監(jiān)管活動所倡導(dǎo)的原則，主要側(cè)重于市場運(yùn)行的透明度和公正性，但并非是期貨投資者保障基金使用的特定原則。選項B，“取之于市場、用之于市場”體現(xiàn)了保障基金的資金來源和使用方向的一種宏觀概念，強(qiáng)調(diào)保障基金與市場的關(guān)聯(lián)，但它不是關(guān)于保障基金使用時遵循的具體原則表述。選項C，“保障投資者合法權(quán)益和公平救助”準(zhǔn)確地概括了期貨投資者保障基金使用過程中的核心要點(diǎn)。保障基金設(shè)立的目的就是為了在投資者面臨風(fēng)險損失時，給予一定的補(bǔ)償，以保障其合法權(quán)益；同時實行比例補(bǔ)償，體現(xiàn)了公平救助的原則，所以該選項正確。選項D，“合理、有效”表述較為寬泛，沒有具體針對性地體現(xiàn)期貨投資者保障基金使用時的關(guān)鍵要求和特征。綜上，答案選C。31、期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.客戶

B.期貨交易所和期貨公司

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司未依據(jù)每日無負(fù)債結(jié)算制度要求履行相應(yīng)金錢給付義務(wù)，且期貨交易所也未代其履行，進(jìn)而造成交易對方損失時，從責(zé)任認(rèn)定來看，期貨交易所承擔(dān)著監(jiān)督和管理期貨交易的重要職責(zé)，在此情形下其未履行代付義務(wù)存在失職，所以應(yīng)由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。因此本題正確答案選D。"32、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付

A.其他客戶資金和自有資金

B.自有資金

C.風(fēng)險準(zhǔn)備金和其他客戶資金

D.風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶期貨交易違約造成保證金不足時的墊付資金來源?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。選項A中提到用其他客戶資金墊付，這不符合規(guī)定，因為其他客戶的保證金有其自身的用途和保障要求，不能隨意被占用；選項B僅提及自有資金，不全面，除自有資金外，風(fēng)險準(zhǔn)備金也是墊付的資金來源之一；選項C使用其他客戶資金墊付是錯誤的做法，不能保障其他客戶的合法權(quán)益。而選項D風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金，符合期貨公司應(yīng)對客戶違約造成保證金不足時的資金墊付規(guī)定。所以本題正確答案選D。33、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否（）。

A.有損失

B.違法

C.有過錯

D.提起訴訟

【答案】：C

【解析】本題主要考查人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時確定民事責(zé)任的主要原則。選項A分析有損失并不一定意味著當(dāng)事人需要承擔(dān)民事責(zé)任。在許多情況下，損失可能是由于市場風(fēng)險、不可抗力等因素導(dǎo)致的，并非當(dāng)事人的主觀過錯或違法行為所致。所以，僅以是否有損失作為確定民事責(zé)任的主要原則是不合理的，A選項錯誤。選項B分析違法是一個較為寬泛的概念，且在期貨交易中，并非所有的民事責(zé)任都源于違法行為。有些情況下，當(dāng)事人可能沒有違反明確的法律法規(guī)，但由于其行為存在過錯，給對方造成了損害，同樣需要承擔(dān)民事責(zé)任。因此，違法不是確定民事責(zé)任的主要原則，B選項錯誤。選項C分析在民事法律關(guān)系中，過錯責(zé)任原則是確定民事責(zé)任的重要原則之一。在期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件中，判斷當(dāng)事人是否應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任，關(guān)鍵在于其是否存在過錯。如果當(dāng)事人在交易過程中存在故意或過失的行為，導(dǎo)致了侵權(quán)或合同無效的后果，那么其就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。所以，當(dāng)事人是否有過錯是確定民事責(zé)任的主要原則，C選項正確。選項D分析提起訴訟是當(dāng)事人維護(hù)自身權(quán)益的一種途徑，與確定民事責(zé)任的原則并無直接關(guān)聯(lián)。無論當(dāng)事人是否提起訴訟，民事責(zé)任的確定都應(yīng)依據(jù)相關(guān)的法律規(guī)定和具體的事實情況，以當(dāng)事人是否有過錯為主要判斷依據(jù)。所以，D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。34、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，李某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司相關(guān)人員違規(guī)行為應(yīng)受懲罰的規(guī)定。在本題案例中，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用客戶王某的資金以自己名義買進(jìn)多手期貨合約，這種行為屬于挪用客戶保證金的違規(guī)行為。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于挪用客戶保證金的行為，應(yīng)給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；若情節(jié)嚴(yán)重的，要暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。選項A中給予紀(jì)律處分以及處2萬元以上5萬元以下罰款的表述與規(guī)定不符；選項B給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上3萬元以下罰款的說法也不符合相關(guān)規(guī)定；選項D給予警告，并處3萬元以上5萬元以下罰款的內(nèi)容同樣不符合實際規(guī)定。因此，本題正確答案是C。35、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向（）提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時應(yīng)提交申請材料的對象。《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》對證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)流程有明確規(guī)定。在中國，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)屬于證券期貨市場業(yè)務(wù)范疇，其申請材料需提交至對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的部門，也就是中國證監(jiān)會。而中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)材料的部門；中國人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險等，與證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的材料提交對象無關(guān)；中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要對證券業(yè)進(jìn)行自律管理，也不是接受證券公司申請介紹業(yè)務(wù)材料的部門。所以，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向中國證監(jiān)會提交申請材料，答案選C。36、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任

C.客戶不承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無效時經(jīng)濟(jì)損失責(zé)任的承擔(dān)問題。解題的關(guān)鍵在于明確責(zé)任承擔(dān)需依據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定。選項A，說期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任是不準(zhǔn)確的。不能一概而論地認(rèn)定期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，責(zé)任的劃分應(yīng)基于無效行為和損失之間的因果關(guān)系，可能存在期貨公司責(zé)任較小或者其他情況，所以該選項不正確。選項B，認(rèn)為期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任過于絕對。在實際情況中，責(zé)任承擔(dān)比例不能簡單地平均分配，而是要根據(jù)具體的因果關(guān)系來判斷，不同的情形下責(zé)任比例會有所不同，因此該選項錯誤。選項C，稱客戶不承擔(dān)責(zé)任也是不合理的。如果客戶自身的行為與無效行為導(dǎo)致的損失存在因果關(guān)系，客戶也需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并非絕對不承擔(dān)責(zé)任，所以該選項也不正確。選項D，應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，這符合實際情況和法律規(guī)定。在判斷因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的責(zé)任承擔(dān)時，需要具體分析無效行為與損失之間的因果關(guān)系，從而合理確定責(zé)任的承擔(dān)主體和比例，該選項正確。綜上，本題正確答案是D。37、2014年6月，經(jīng)人介紹，甲期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未由其簽字確認(rèn)。2014年6月，王某在甲期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。2014年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險說明書的表述中，正確的是（）。

A.對期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險說明書的行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對其處罰

B.王某未簽字確認(rèn)風(fēng)險說明書，期貨經(jīng)紀(jì)合同不生效

C.經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)被開除

D.期貨公司向王某出示風(fēng)險說明書即可，無須王某簽字確認(rèn)

【答案】：A

【解析】本題主要圍繞期貨交易風(fēng)險說明書相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行分析判斷。選項A：依據(jù)相關(guān)期貨監(jiān)管規(guī)定，期貨公司有責(zé)任嚴(yán)格按照程序讓客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險說明書，這是保障客戶知情權(quán)和規(guī)范業(yè)務(wù)操作的重要環(huán)節(jié)。若期貨公司未履行此規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對其進(jìn)行處罰，所以該項表述正確。選項B：雖然期貨交易風(fēng)險說明書需客戶簽字確認(rèn)，但這并非是期貨經(jīng)紀(jì)合同生效的必要條件。合同的生效與否要綜合考慮多方面因素，如合同的內(nèi)容是否符合法律法規(guī)、雙方是否達(dá)成真實意思表示等，故該項表述錯誤。選項C：經(jīng)辦人未讓客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險說明書，這屬于工作中的操作失誤，但并不意味著就一定要被開除。公司可以根據(jù)內(nèi)部規(guī)定和具體情節(jié)，對經(jīng)辦人進(jìn)行相應(yīng)的教育、警告、罰款等處理，所以該項表述錯誤。選項D：期貨公司向客戶出示風(fēng)險說明書只是第一步，更重要的是要讓客戶簽字確認(rèn)，以證明客戶已經(jīng)了解并知曉期貨交易的風(fēng)險。簽字確認(rèn)是一個具有法律意義的行為，能有效保障客戶和期貨公司雙方的權(quán)益，因此該項表述錯誤。綜上，正確答案是A。38、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司因風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被責(zé)令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司因風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被責(zé)令整改的期限。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司因風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被責(zé)令整改的，整改期限不得超過20個工作日。所以本題答案選C。39、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。

A.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條

B.《中華人民共和國行政法》

C.《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》

D.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院辦理案件時期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)、劃撥資金或有價證券的處理規(guī)定所依據(jù)的法律條款。對各選項的分析A選項：《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條規(guī)定了有關(guān)單位拒絕或者妨礙人民法院調(diào)查取證，以及拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)、劃撥等協(xié)助執(zhí)行行為的處理辦法。在本題中，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助人民法院查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券，若拒不協(xié)助，按照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條之規(guī)定辦理是符合法律規(guī)定的，所以該選項正確。B選項：《中華人民共和國行政法》是調(diào)整行政關(guān)系以及在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生的監(jiān)督行政關(guān)系的法律規(guī)范和原則的總稱，并不直接針對本題中期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行的情形，因此該選項錯誤。C選項：《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》表述過于寬泛，沒有明確具體指向哪部法律的執(zhí)行規(guī)定，且與本題所涉及的拒不協(xié)助執(zhí)行的處理依據(jù)無關(guān)，所以該選項錯誤。D選項：《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條并非針對單位拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行相關(guān)事項的規(guī)定，本題情形不適用此條款，因此該選項錯誤。綜上，正確答案是A。40、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。所以答案選D。"41、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對期貨公司提交的的客戶資料進(jìn)行審核。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及審核期貨公司提交客戶資料主體的相關(guān)知識。根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行審核。選項A，中國證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，并非建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及審核客戶資料的主體。選項B，期貨交易所主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，不承擔(dān)建立和維護(hù)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)以及審核客戶資料的職責(zé)。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，不負(fù)責(zé)相關(guān)開戶系統(tǒng)的建設(shè)和客戶資料審核。選項D，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)了建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及審核期貨公司提交客戶資料的重要職責(zé)，故答案選D。42、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.業(yè)務(wù)管理

D.監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是通過制定行業(yè)規(guī)范、準(zhǔn)則等，對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自我約束和管理，促進(jìn)期貨行業(yè)的健康、有序發(fā)展。選項A“自律管理”，符合中國期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和職能定位。協(xié)會依據(jù)自身制定的章程和規(guī)則，對會員及從業(yè)人員的行為進(jìn)行規(guī)范和監(jiān)督，促使其遵守行業(yè)道德和職業(yè)操守，實現(xiàn)行業(yè)的自律發(fā)展。選項B“行政管理”通常是指政府行政部門運(yùn)用行政權(quán)力，按照行政方式來進(jìn)行管理，中國期貨業(yè)協(xié)會并非行政機(jī)關(guān)，不具備行政管理職能。選項C“業(yè)務(wù)管理”表述過于寬泛，沒有準(zhǔn)確體現(xiàn)出中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員管理的本質(zhì)特征。選項D“監(jiān)督管理”一般是具有法定監(jiān)督職權(quán)的機(jī)構(gòu)對特定對象進(jìn)行的監(jiān)管活動，而中國期貨業(yè)協(xié)會的管理更側(cè)重于自律層面，與監(jiān)督管理的概念有所不同。綜上，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，答案選A。43、同一證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投資基金合計持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本題考查同一證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投資基金合計持有單一上市公司發(fā)行股票的比例限制相關(guān)知識。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，同一證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投資基金合計持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的30%。所以本題正確答案是C。44、某食品加工廠在A期貨公司開戶進(jìn)行白糖期貨套期保值交易，A期貨公司因風(fēng)險控制不力致使該食品廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該食品廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為()。

A.802萬元

B.901萬元

C.909萬元

D.1000萬元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)則來計算該食品廠能得到的補(bǔ)償金額。第一步：明確相關(guān)補(bǔ)償規(guī)則對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：-對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償。-對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償。第二步：確定該食品廠性質(zhì)及損失金額該食品廠為機(jī)構(gòu)投資者，其保證金缺口為1600萬元，期貨公司已使用自有資金補(bǔ)償600萬元，那么剩余需要由保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為\(1600-600=1000\)萬元。第三步：計算補(bǔ)償金額根據(jù)機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則，10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償10萬元；超過10萬元的部分為\(1000-10=990\)萬元，這部分按80%補(bǔ)償，補(bǔ)償金額為\(990×80\%=792\)萬元。第四步：得出最終補(bǔ)償金額將兩部分補(bǔ)償金額相加可得：\(10+792=802\)萬元。所以該廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為802萬元，答案選A。45、操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。下列說法錯誤的是（）

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

B.收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施的

D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題目所給條件，逐一分析每個選項，判斷其是否符合“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定情形。選項A：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為。這類主體在證券、期貨市場中具有重要地位和影響力，他們實施操縱行為會對市場的公平、公正和穩(wěn)定造成較大破壞，所以應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，該選項說法正確。選項B：收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為。這些主體在涉及收購、重大資產(chǎn)重組等重要市場活動時實施操縱行為，會嚴(yán)重干擾市場的正常運(yùn)行和資源配置，影響投資者的決策和利益，因此應(yīng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，該選項說法正確。選項C：行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施。這種行為體現(xiàn)了行為人主觀上的故意和對監(jiān)管的漠視，繼續(xù)實施操縱行為會進(jìn)一步加劇市場的混亂和投資者的損失，屬于“情節(jié)嚴(yán)重”的情形，該選項說法正確。選項D：正確說法應(yīng)為“二年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰，又實施操縱證券、期貨市場行為的”才應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，而不是五年內(nèi)，所以該選項說法錯誤。綜上，本題答案選D。46、在法庭審理過程中，如果王某否認(rèn)收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應(yīng)由（?）舉證責(zé)任。

A.王某承擔(dān)

B.甲期貨公司承擔(dān)

C.由法院根據(jù)雙方各自過錯大小決定

D.王某和甲期貨公司都需承擔(dān)

【答案】：B"

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)來確定舉證責(zé)任的承擔(dān)方。在期貨交易中，當(dāng)客戶否認(rèn)收到期貨公司要求追加保證金的通知時，為了保障交易的公平性和規(guī)范性，舉證責(zé)任通常應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。這是因為期貨公司在業(yè)務(wù)操作中有義務(wù)對通知等關(guān)鍵行為進(jìn)行有效記錄和證明。甲期貨公司作為通知的發(fā)出方，相較于客戶王某，更有能力和條件來證明自己已經(jīng)按照規(guī)定向王某發(fā)出了追加保證金的通知。所以，若王某否認(rèn)收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，舉證責(zé)任應(yīng)由甲期貨公司承擔(dān)，本題答案選B。"47、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司()，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

B.承擔(dān)50％的賠償責(zé)任

C.需承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的30％

D.不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對客戶損失的賠償責(zé)任。題干中提到期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知，在此情況下討論對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大損失的賠償責(zé)任。選項A，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)題干所描述的這種情況時，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％，這一規(guī)定是符合法律和市場規(guī)范的合理安排，故選項A正確。選項B，承擔(dān)50％的賠償責(zé)任沒有法律依據(jù)對應(yīng)題干所描述的情形，所以選項B錯誤。選項C，賠償額不超過損失的30％不符合對于此種情況下期貨公司責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定，所以選項C錯誤。選項D，由于期貨公司未能履行通知義務(wù)且不能證明已發(fā)出通知，所以不承擔(dān)賠償責(zé)任是不合理的，選項D錯誤。綜上，正確答案是A。48、（）負(fù)責(zé)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查。

A.期貨公司首席風(fēng)險官

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)合規(guī)性定期檢查負(fù)責(zé)主體的知識點(diǎn)。選項A期貨公司首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，包括對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，所以選項A正確。選項B期貨交易所主要職能是提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；設(shè)計合約，安排合約上市；組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；為期貨交易提供集中履約擔(dān)保等，并非負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)合規(guī)性定期檢查，選項B錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括教育和組織會員遵守有關(guān)期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，但不是對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)合規(guī)性進(jìn)行定期檢查的主體，選項C錯誤。選項D中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)是對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，其監(jiān)管是全面性、宏觀性的監(jiān)管，并非負(fù)責(zé)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)合規(guī)性進(jìn)行定期檢查，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。49、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對（）的確認(rèn)。

A.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日之前部分持倉

C.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果

D.該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)所涵蓋的范圍?？蛻魧Ξ?dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，意味著認(rèn)可了截至該日的整體交易狀況。因為交易是一個連續(xù)的過程，當(dāng)日結(jié)算結(jié)果是在之前所有持倉和交易基礎(chǔ)上得出的，所以對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)。選項B“該日之前部分持倉”，只強(qiáng)調(diào)了部分持倉情況，沒有涵蓋交易結(jié)算結(jié)果的全面信息，不完整，故B項錯誤。選項C“該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果”，同樣只是部分內(nèi)容，不能代表客戶對整個交易狀況的確認(rèn)，故C項錯誤。選項D“該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果”，客戶在對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)時，是基于已經(jīng)發(fā)生的交易情況，無法對未來（該日之后）的持倉和交易結(jié)算結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，故D項錯誤。綜上，正確答案是A。50、非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券（）。

A.直接提交期貨交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所

D.提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題考查非結(jié)算會員客戶以有價證券充抵保證金時，非結(jié)算會員對收到的有價證券的處理方式。選項A分析非結(jié)算會員不能直接將收到的有價證券提交給期貨交易所。因為非結(jié)算會員不具備直接與期貨交易所進(jìn)行此類操作的資格，通常需要通過結(jié)算會員來完成相關(guān)流程，所以選項A錯誤。選項B分析非結(jié)算會員不能對收到的有價證券直接予以保存而不提交。以有價證券充抵保證金是有規(guī)范流程的，需要按照規(guī)定將其提交給合適的主體以完成相關(guān)操作，所以選項B錯誤。選項C分析在實際操作中，非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金時，非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券提交給結(jié)算會員，再由結(jié)算會員提交給期貨交易所，這符合相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)流程，所以選項C正確。選項D分析中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，而不是接收有價證券充抵保證金的主體。有價證券充抵保證金應(yīng)按規(guī)定提交給期貨交易所，而不是中國證監(jiān)會，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括（）。

A.交易手續(xù)費(fèi)

B.稅金

C.利息

D.交易虧損

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致合同無效且未按客戶指令入市交易時，賠償客戶損失的范圍。選項A：交易手續(xù)費(fèi)是客戶在期貨交易過程中必然會產(chǎn)生的費(fèi)用，由于經(jīng)營機(jī)構(gòu)的過錯導(dǎo)致合同無效，使得客戶無端產(chǎn)生了這部分費(fèi)用，所以交易手續(xù)費(fèi)屬于賠償損失的范圍，A選項正確。選項B：稅金同樣是在正常期貨交易中會產(chǎn)生的支出，因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為致使合同無效，客戶遭受了稅金損失，故稅金也應(yīng)包含在賠償損失的范圍內(nèi)，B選項正確。選項C：客戶的保證金被經(jīng)營機(jī)構(gòu)占用期間會產(chǎn)生利息，經(jīng)營機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為導(dǎo)致客戶損失了這部分利息收益，所以利息屬于賠償損失的范圍，C選項正確。選項D：題干中明確指出該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，這意味著交易虧損并非是在正常的市場交易過程中產(chǎn)生的，而是經(jīng)營機(jī)構(gòu)違規(guī)操作的結(jié)果，與正常的交易虧損性質(zhì)不同，所以交易虧損并不在賠償損失的范圍內(nèi)，D選項錯誤。綜上，答案選ABC。2、在我國，期貨交易所工作人員不得（）。

A.從事期貨交易

B.泄露內(nèi)幕消息

C.利用內(nèi)幕消息獲得非法利益

D.從期貨交易所會員.客戶處謀取利益

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所工作人員的相關(guān)職業(yè)準(zhǔn)則和法規(guī)要求，對每個選項進(jìn)行逐一分析：A選項：期貨交易所工作人員從事期貨交易可能會引發(fā)利益沖突，影響其公正履行職責(zé)，并且可能利用自身在交易所的便利條件獲取不當(dāng)交易優(yōu)勢，所以期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，A選項正確。B選項：內(nèi)幕消息具有未公開性和重要性，期貨交易所工作人員可能接觸到大量影響期貨市場的內(nèi)幕消息，泄露內(nèi)幕消息會破壞市場的公平、公正原則，損害其他投資者的合法權(quán)益，因此不得泄露內(nèi)幕消息，B選項正確。C選項：利用內(nèi)幕消息獲得非法利益更是嚴(yán)重違反職業(yè)道德和法律法規(guī)的行為，這種行為會擾亂期貨市場的正常秩序，破壞市場的誠信基礎(chǔ)，所以期貨交易所工作人員不能利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，C選項正確。D選項：期貨交易所工作人員應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性和公正性，從期貨交易所會員、客戶處謀取利益會使其喪失中立立場，可能在工作中偏袒相關(guān)利益方，損害市場的整體利益和其他參與者的權(quán)益，所以不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合期貨交易所工作人員的禁止要求，本題正確答案為ABCD。3、全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列哪些內(nèi)容?（）

A.交易指令下達(dá)方式及審查或者驗證措施，保證金標(biāo)準(zhǔn)，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

B.風(fēng)險管理措施、條件及程序，結(jié)算流程，通知事項、方式及時限

C.不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式，協(xié)議變更和解除

D.違約責(zé)任，爭議處理方式，雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項

【答案】：ABCD

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算時結(jié)算協(xié)議應(yīng)包含的內(nèi)容。選項A交易指令下達(dá)方式及審查或者驗證措施關(guān)乎交易的準(zhǔn)確執(zhí)行和風(fēng)險防控，保證金標(biāo)準(zhǔn)直接影響非結(jié)算會員參與交易的資金要求，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額則保障了結(jié)算過程的資金安全和穩(wěn)定性。這些內(nèi)容都是結(jié)算協(xié)議中非常重要的組成部分，對于規(guī)范雙方的交易行為和保障結(jié)算的順利進(jìn)行具有關(guān)鍵意義，所以選項A正確。選項B風(fēng)險管理措施、條件及程序有助于雙方共同應(yīng)對交易過程中的各種風(fēng)險，確保交易的穩(wěn)健性；結(jié)算流程明確了結(jié)算的具體步驟和操作規(guī)范，使結(jié)算工作有序開展；通知事項、方式及時限則保證了雙方信息的及時傳遞和溝通，避免因信息不暢而產(chǎn)生糾紛。因此，選項B的內(nèi)容也是結(jié)算協(xié)議必不可少的，該選項正確。選項C不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式，考慮到了一些不可抗力或意外因素導(dǎo)致的損失情況，明確處理方式可避免在出現(xiàn)此類情況時雙方產(chǎn)生爭議；協(xié)議變更和解除的條款則為協(xié)議在不同情況下的動態(tài)調(diào)整提供了依據(jù)，以適應(yīng)實際情況的變化。所以選項C的內(nèi)容在結(jié)算協(xié)議中是合理且必要的，該選項正確。選項D違約責(zé)任的規(guī)定明確了雙方在違反協(xié)議時應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，有助于約束雙方遵守協(xié)議約定；爭議處理方式為雙方在出現(xiàn)糾紛時提供了解決途徑，保障了雙方的合法權(quán)益；雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項則給予了雙方一定的自主協(xié)商空間，可根據(jù)實際情況補(bǔ)充協(xié)議內(nèi)容。因此，選項D的內(nèi)容對于完善結(jié)算協(xié)議至關(guān)重要，該選項正確。綜上，ABCD四個選項的內(nèi)容均應(yīng)包含在全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算的結(jié)算協(xié)議中，本題答案選ABCD。4、期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，下列關(guān)于交易結(jié)果處理的表述，正確的有（）。

A.交易的后果由客戶承擔(dān)

B.除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)

C.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失

D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令時交易結(jié)果處理的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析。選項A期貨公司作為專業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，在執(zhí)行客戶交易指令時應(yīng)盡到謹(jǐn)慎、準(zhǔn)確的義務(wù)。如果期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的情況外，讓交易的后果由客戶承擔(dān)是不合理的，這會損害客戶的合法權(quán)益，所以該項錯誤。選項B在期貨交易中，當(dāng)期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令時，對于客戶不認(rèn)可的錯誤交易情況，交易的后果理應(yīng)由實施錯誤操作的期貨公司承擔(dān)。這體現(xiàn)了責(zé)任與過錯相匹配的原則，保護(hù)了客戶的利益，所以該項正確。選項C當(dāng)交易數(shù)量發(fā)生錯誤時，多于指令數(shù)量的部分，并非客戶的真實交易意愿，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；少于指令數(shù)量的部分，期貨公司有義務(wù)補(bǔ)足或者賠償客戶因此遭受的直接損失，以保障客戶按照其指令進(jìn)行交易的權(quán)益，所以該項正確。選項D交易價格超出客戶指令價位范圍，這顯然違背了客戶的交易意圖，由此產(chǎn)生的交易差價損失或者交易結(jié)果不應(yīng)由客戶承擔(dān)，而應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，這樣才能確?？蛻舻慕灰装凑掌漕A(yù)先設(shè)定的價格條件進(jìn)行，維護(hù)交易的公平性和客戶的利益，所以該項正確。綜上，本題正確答案選BCD。5、期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格，期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列（）備案材料。

A.備案報告

B.公司決議文件

C.期貨公司原《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件

D.律師事務(wù)所出具的法律意見書

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司變更法定代表人時向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交備案材料的相關(guān)知識。選項A備案報告是向有關(guān)部門告知變更事項等相關(guān)情況的重要書面材料，是完成備案程序的必要步驟，期貨公司在變更法定代表人時提交備案報告，可以清晰、正式地向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)說明變更的情況，所以選項A正確。選項B公司決議文件體現(xiàn)了公司內(nèi)部對于變更法定代表人這一事項的決策過程和結(jié)果，它是公司內(nèi)部決策程序合法合規(guī)的證明，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)需要通過該文件來確認(rèn)公司變更法定代表人是經(jīng)過合法的內(nèi)部決策流程的，因此公司決議文件是必須提交的備案材料，選項B正確。選項C期貨公司原《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件是公司合法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的重要憑證，在變更法定代表人時，需要提交該原件以辦理許可證上法定代表人信息的變更，確保許可證信息與公司實際情況相符，所以選項C正確。選項D題干中未提及需要提交律師事務(wù)所出具的法律意見書，因此該項不屬于應(yīng)當(dāng)提交的備案材料，選項D錯誤。綜上，答案選ABC。6、以下不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“期貨從業(yè)人員”的有（）。

A.從事境內(nèi)套期保值業(yè)務(wù)的某國有企業(yè)生產(chǎn)科科長張某

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的專職咨詢師劉某

C.交割倉庫的總經(jīng)理李某

D.期貨公司的司機(jī)王某

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對“期貨從業(yè)人員”的定義，來逐一分析各個選項。選項A從事境內(nèi)套期保值業(yè)務(wù)的某國有企業(yè)生產(chǎn)科科長張某，其本職工作是企業(yè)生產(chǎn)科科長，主要負(fù)責(zé)企業(yè)的生產(chǎn)管理等工作，并非主要從事與期貨交易、期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的專業(yè)工作，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“期貨從業(yè)人員”，所以選項A符合題意。選項B期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的專職咨詢師劉某，其工作內(nèi)容為為投資者提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，屬于期貨業(yè)務(wù)中的重要一環(huán)，是與期貨市場緊密相關(guān)的專業(yè)人員，屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“期貨從業(yè)人員”，所以選項B不符合題意。選項C交割倉庫的總經(jīng)理李某，雖然交割倉庫與期貨交易有一定關(guān)聯(lián)，但倉庫總經(jīng)理的工作重點(diǎn)主要在于倉庫的日常運(yùn)營和管理，并非直接參與期貨交易、期貨經(jīng)紀(jì)等核心期貨業(yè)務(wù)，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“期貨從業(yè)人員”，所以選項C符合題意。選項D期貨公司的司機(jī)王某，其工作是負(fù)責(zé)駕駛車輛，為期貨公司提供后勤保障服務(wù)，并非從事期貨交易、結(jié)算、交割、投資咨詢等專業(yè)期貨業(yè)務(wù)工作，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“期貨從業(yè)人員”，所以選項D符合題意。綜上，答案選ACD。7、公司制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)是（）。

A.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

B.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

C.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細(xì)則及有關(guān)決定

D.接受期貨交易所監(jiān)督管理

【答案】：BCD

【解析】本題考查公司制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)。選項A會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，但在公司制期貨交易所中，決策機(jī)構(gòu)是股東大會和董事會，會員大會和理事會并非公司制期貨交易所的核心決策主體。所以執(zhí)行會員大會、理事會的決議并非公司制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，該選項錯誤。選項B遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是任何市場主體都應(yīng)遵循的基本準(zhǔn)則。公司制期貨交易所會員作為參與期貨交易市場的一員，必須在國家法律、政策的框架內(nèi)開展業(yè)務(wù)活動，以確保市場的合法、有序運(yùn)行。因此，遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是公司制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，該選項正確。選項C期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細(xì)則及有關(guān)決定是規(guī)范期貨交易活動的具體準(zhǔn)則，是保障期貨市場正常運(yùn)轉(zhuǎn)的重要依據(jù)。公司制期貨交易所會員參與期貨交易活動，就必須遵守這些規(guī)定，以維護(hù)市場的公平、公正和透明。所以，遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細(xì)則及有關(guān)決定是會員應(yīng)盡的義務(wù)，該選項正確。選項D期貨交易所作為市場的組織者和監(jiān)管者，對會員進(jìn)行監(jiān)督管理是確保市場穩(wěn)定、防范風(fēng)險的重要手段。公司制期貨交易所會員接受期貨交易所監(jiān)督管理，有利于及時發(fā)現(xiàn)和糾正自身在交易過程中可能出現(xiàn)的問題，維護(hù)市場秩序。所以，接受期貨交易所監(jiān)督管理是公司制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，該選項正確。綜上，本題