證券從業(yè)資格模擬題庫考試時間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時間90分鐘2、答卷前，考生務(wù)必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級填寫在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫在試卷各個題目指定區(qū)域內(nèi)相應(yīng)的位置，如需改動，先劃掉原來的答案，然后再寫上新的答案；不準使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計95分）1、（單選題）在很多年前，陳先生因為投資股票遭受損失，再也不愿意投資股票，由于擔心會遭受損失，對于小王推薦的一些非保本收益理財產(chǎn)品也不大感興趣。請問陳先生對待風險的態(tài)度為

A.無法判斷

B.風險中立型

C.風險厭惡型

D.風險偏好型

正確答案：C

2、（單選題）下列屬于國有股權(quán)的組成部分的是()。

A.社會公眾股

B.國家股

C.一般法人股

D.外資股

正確答案：B

3、（單選題）下列關(guān)于資產(chǎn)負債表的表述錯誤的是()。

A.當負債相對于所有者權(quán)益過高時，個人就容易出現(xiàn)財務(wù)危機

B.凈資產(chǎn)就是資產(chǎn)減去負債

C.活期存款、股票、債券、基金等變現(xiàn)較快，屬于流動資產(chǎn)

D.分析客戶的資產(chǎn)負債表是財務(wù)規(guī)劃和投資組合的基礎(chǔ)

正確答案：C

4、（單選題）在我國，證券交易公司為滿足承銷股票、證券等特定業(yè)務(wù)流動性資金需求，借入期限在()的次級債務(wù)為短期次級債務(wù)。

A.3個月及以上，2年以下(不含2年)

B.1個月及以上，1年以下(不含1年)

C.1個月及以上，2年以下(不含2年)

D.3個月及以上，1年以下(不含1年)

正確答案：A

5、（單選題）中央?yún)R金投資有限責任公司于2010年在全國銀行間債券市場成功發(fā)行兩支人民幣債券屬于()。

A.政府支持機構(gòu)債券

B.金融債券

C.中央銀行票據(jù)

D.國債

正確答案：A

6、（單選題）在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于市場準人方面的法律法規(guī)的是（）。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

C.《證券公司治理準則》

D.《證券公司風險控制指標管理辦法》

正確答案：A

7、（單選題）以下不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當具備的條件是

A.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實繳的股本總額

B.有公司名稱和符合要求的組織結(jié)構(gòu)

C.有公司住所

D.發(fā)起人符合法定人數(shù)

正確答案：A

8、（單選題）證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為不包括()。

A.委托其他證券公司代為買賣證券

B.假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務(wù)

C..設(shè)立專用賬戶交易

D.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

正確答案：C

9、（單選題）資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格,凈資產(chǎn)應(yīng)不少于()萬元。

A.50

B.200

C.150

D.100

正確答案：B

10、（單選題）風險預(yù)警程序中，在風險警報的基礎(chǔ)上為控制和最大限度地降低風險而采取的一系列措施，可將風險處置分為（）。

I徹底性處置

II預(yù)控性處置

III全面性處置

IV非全面性處置

A.I、II

B.III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III

正確答案：D

11、（單選題）下列屬于全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒發(fā)的法律的是

A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

B.《中華人民共和國公司法》

C.《上市公司收購管理辦法》

D.《行政和解試點實施辦法》

正確答案：B

12、（單選題）下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法中，錯誤的是()。

A.主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)服務(wù)

B.是經(jīng)國務(wù)院批準的全國性證券交易場所

C.在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司納入非上市公眾公司統(tǒng)一監(jiān)管，股東人數(shù)不可以超過200人

D.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行主辦券商制度

正確答案：C

13、（單選題）證券交易清算不交收原則不包括

A.凈額清算原則

B.貨銀對付原則

C.分級結(jié)算原則

D.滾動交收原則

正確答案：D

14、（單選題）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的張某，不得成為證券公司的

A.持股5%以上的股東

B.客戶

C.合格投資者

D.持外聘顧問

正確答案：A

15、（單選題）風險投資企業(yè)以讓渡企業(yè)的部分股權(quán)換取企業(yè)經(jīng)營資金的資金融通方式是（）。

A.股票市場融資

B.債券市場融資

C.風險投資融資

D.商業(yè)信用融資

正確答案：C

16、（單選題）根據(jù)證券法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，收購要約的期限為()日。

A.30～45

B.30～60

C.30～75

D.60～90

正確答案：B

17、（單選題）下列（）主板上市公司一定無法實現(xiàn)股票增發(fā)。

A.甲公司36個月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責

B.乙公司最近三個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6%

C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn)51%的可供出售金融資產(chǎn)

D.丁公司公告招股意向書前20個交易日股票均價為25元/股，其增發(fā)股票的發(fā)行價格為26元/股

正確答案：C

18、（單選題）下列不屬于影響債券利率因素的是()。

A.籌資者的資信

B.債券票面金額

C.債券期限長短

D.借貸資金市場利率水平

正確答案：B

19、（單選題）關(guān)于單利和復(fù)利的區(qū)別，下列說法正確的是

A.單利的計息期總是一年，而復(fù)利則有可能為季度、月或日

B.用單利計算的貨幣收入沒有現(xiàn)值和終值之分，而復(fù)利就有現(xiàn)值和終值之分

C.單利屬于名義利率，而復(fù)利則為實際利率

D.單利僅在原有本金上計算利息，而復(fù)利是對本金及其產(chǎn)生的利息一并計算

正確答案：D

二、多選題（1小題，每小題5分，共計5分）1、（多選題）證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應(yīng)給予的處罰是（）。

A.責令依法處理非法持有