合同審查及簽署流程標(biāo)準(zhǔn)化模板一、適用場(chǎng)景與價(jià)值本模板適用于企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)中各類合同的規(guī)范管理，包括但不限于采購合同、銷售合同、服務(wù)合同、勞動(dòng)合同、保密協(xié)議等。通過標(biāo)準(zhǔn)化流程，可解決合同管理中常見的條款不清晰、審批鏈條不規(guī)范、法律風(fēng)險(xiǎn)遺漏、簽署流程混亂等問題，提升合同管理效率，降低企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，保障合同履約的合規(guī)性與安全性。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程詳解（一）合同發(fā)起與初步提報(bào)發(fā)起條件：業(yè)務(wù)部門因業(yè)務(wù)開展需要簽署合同時(shí)可發(fā)起合同流程。發(fā)起人：業(yè)務(wù)經(jīng)辦人*（需為部門指定對(duì)接人）。操作步驟：（1）填寫《合同基本信息表》（見表1），明確合同名稱、合作方信息、合同金額、主要權(quán)利義務(wù)、履行期限等核心要素；（2）收集合作方主體資格證明材料（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證明等），保證材料真實(shí)有效；（3）將《合同基本信息表》及合作方材料提交至部門負(fù)責(zé)人審核。（二）部門負(fù)責(zé)人初審審核人：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人*。審核要點(diǎn)：（1）合同內(nèi)容是否符合業(yè)務(wù)需求，是否與前期溝通一致；（2）合同金額是否在部門預(yù)算范圍內(nèi)，超出預(yù)算需說明原因并附審批材料；（3）合作方資質(zhì)是否滿足業(yè)務(wù)要求（如特殊行業(yè)需提供經(jīng)營(yíng)許可證等）；（4）初步評(píng)估合同履約風(fēng)險(xiǎn)，提出修改建議。輸出結(jié)果：審核通過后，將材料提交至法務(wù)部門；審核不通過時(shí)，退回業(yè)務(wù)部門修改并重新提報(bào)。（三）法務(wù)部門專業(yè)審查審核人：法務(wù)負(fù)責(zé)人（或指定法務(wù)專員）。審查要點(diǎn)：（1）主體合法性：合作方是否為依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)，法定代表人/授權(quán)代表是否具備簽約資格；（2）條款完整性：合同是否包含必備條款（如當(dāng)事人信息、標(biāo)的、數(shù)量/質(zhì)量、價(jià)款/報(bào)酬、履行期限/地點(diǎn)/方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等）；（3）法律合規(guī)性：是否符合《民法典》《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，是否存在無效或可撤銷條款；（4）風(fēng)險(xiǎn)防控：違約責(zé)任是否明確、合理，爭(zhēng)議解決方式是否約定明確（如仲裁或訴訟，明確管轄機(jī)構(gòu)），知識(shí)產(chǎn)權(quán)、保密條款等特殊條款是否完善；（5）文字表述：條款是否清晰無歧義，避免使用“大概”“可能”等模糊詞匯。輸出結(jié)果：出具《合同審查意見表》（見表2），明確“通過”“修改后通過”或“不通過”的結(jié)論，并標(biāo)注具體修改條款及理由；業(yè)務(wù)部門根據(jù)意見修改后重新提交法務(wù)復(fù)審，直至通過。（四）財(cái)務(wù)與風(fēng)控部門（如需）協(xié)同審查審查人：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、風(fēng)控負(fù)責(zé)人（根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度確定是否需審查）。財(cái)務(wù)審查要點(diǎn)：（1）合同金額、付款方式、發(fā)票開具等財(cái)務(wù)條款是否符合企業(yè)財(cái)務(wù)管理制度；（2）合作方收款賬戶信息是否與營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致，避免收款風(fēng)險(xiǎn)；（3）大額合同是否需提供履約保證金或擔(dān)保措施。風(fēng)控審查要點(diǎn)：（1）合同是否涉及企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)（如獨(dú)家代理、長(zhǎng)期高額負(fù)債等）；（2）是否需觸發(fā)企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程。輸出結(jié)果：在《合同審批流程表》（見表3）中簽署意見，無異議后提交至最終審批人。（五）最終審批審批人：根據(jù)合同金額及重要性分級(jí)確定，如：金額≤5萬元：分管副總*；5萬元＜金額≤50萬元：總經(jīng)理*；金額＞50萬元：董事長(zhǎng)*（或董事會(huì)）。審批要點(diǎn)：（1）合同整體是否符合企業(yè)戰(zhàn)略及經(jīng)營(yíng)目標(biāo)；（2）審批流程是否完整，各部門意見是否達(dá)成一致；（3）重大合同需結(jié)合法務(wù)、財(cái)務(wù)、風(fēng)控綜合評(píng)估意見，最終決策。輸出結(jié)果：簽署《合同審批流程表》，明確“批準(zhǔn)”或“否決”意見；批準(zhǔn)后進(jìn)入簽署環(huán)節(jié)，否決則終止流程并說明原因。（六）合同簽署與用印簽署人：法定代表人或其授權(quán)代表（需提供《授權(quán)委托書》，明確授權(quán)范圍及期限）。簽署規(guī)范：（1）核對(duì)合同文本與審批版本是否一致，避免私自修改條款；（2）按照合同約定簽署方式簽署（如簽字蓋章、簽字+蓋章等），企業(yè)合同需加蓋合同專用章或公章（嚴(yán)禁使用財(cái)務(wù)章、發(fā)票章等）；（3）合作方簽署后，及時(shí)收回合同正本，保證每頁均有簽署或蓋章（多頁合同需加蓋騎縫章）。用印管理：（1）簽署人憑最終審批通過的《合同審批流程表》到行政/印章管理部門申請(qǐng)用??；（2）印章管理員核對(duì)審批材料與合同文本一致后，方可加蓋印章，并登記用印記錄。（七）合同分發(fā)與歸檔分發(fā)規(guī)則：正本：企業(yè)留存1份，合作方1份（根據(jù)合同約定數(shù)量確定）；副本：業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門各留存1份（電子版同步存檔至企業(yè)合同管理系統(tǒng)）。歸檔要求：（1）合同簽署后10個(gè)工作日內(nèi)，由行政/檔案管理部門完成歸檔；（2）歸檔材料包括：合同正本、審批流程表、合作方資質(zhì)材料、補(bǔ)充協(xié)議、附件等；（3）建立《合同登記臺(tái)賬》（見表4），記錄合同編號(hào)、名稱、合作方、簽署日期、履行期限、歸檔情況等，便于后續(xù)查詢與管理。三、配套工具表格模板表1：合同基本信息表合同名稱編號(hào)合作方名稱統(tǒng)一社會(huì)信用代碼合作方地址聯(lián)系人及電話合同類型簽署地點(diǎn)合同金額（大寫）合同金額（小寫）履行期限付款方式主要權(quán)利義務(wù)摘要附件清單業(yè)務(wù)經(jīng)辦人*部門負(fù)責(zé)人*提交日期表2：合同審查意見表合同名稱編號(hào)審查部門審查人*審查日期審查類型審查意見：（可分條款列明，如“第三條付款期限建議修改為‘收到貨物后30日內(nèi)’”）修改后結(jié)論：□通過□修改后通過□不通過審查人簽字*表3：合同審批流程表合同名稱編號(hào)業(yè)務(wù)部門意見負(fù)責(zé)人簽字*：法務(wù)部門意見負(fù)責(zé)人簽字*：財(cái)務(wù)部門意見（如需）負(fù)責(zé)人簽字*：風(fēng)控部門意見（如需）負(fù)責(zé)人簽字*：最終審批意見審批人簽字*：表4：合同登記臺(tái)賬合同編號(hào)合同名稱合作方簽署日期履行期限金額（元）歸檔狀態(tài)經(jīng)辦人*備注四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)與常見問題規(guī)避（一）主體資格審查風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：與無簽約資格的主體（如已注銷企業(yè)、超越經(jīng)營(yíng)范圍的企業(yè)）簽署合同，導(dǎo)致合同無效。規(guī)避措施：合作方需提供最新營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章），并通過“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢其存續(xù)狀態(tài)；涉及特殊行業(yè)（如食品、醫(yī)療）的，需查驗(yàn)其行業(yè)許可證。（二）條款遺漏或模糊風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：合同未約定違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等核心條款，或條款表述模糊（如“驗(yàn)收合格后付款”，未明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)），導(dǎo)致履約爭(zhēng)議。規(guī)避措施：法務(wù)審查時(shí)逐項(xiàng)核對(duì)必備條款，對(duì)模糊條款要求業(yè)務(wù)部門明確具體標(biāo)準(zhǔn)（如“驗(yàn)收合格”需附《驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)及流程》作為附件）。（三）簽署形式不規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：未加蓋騎縫章導(dǎo)致合同被拆分、篡改；授權(quán)代表無授權(quán)委托書或超越授權(quán)范圍簽約，導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)不必要責(zé)任。規(guī)避措施：多頁合同必須加蓋騎縫章（騎章需覆蓋合同所有側(cè)面及內(nèi)頁連接處）；非法定代表人簽署時(shí)，需審查《授權(quán)委托書》原件，明確授權(quán)范圍、期限及權(quán)限。（四）歸檔管理混亂風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：合同原件丟失、歸檔不及時(shí)，導(dǎo)致后續(xù)履約糾紛時(shí)無法提供有效證據(jù)。規(guī)避措施：指定專人負(fù)責(zé)合同歸檔