XXX公司合規(guī)管理實施細則第一章總則第一條號）精神，結合公司實際，制定本實施細則。第二條第三條管理等工作全過程，納入考核、嚴格兌現(xiàn)，確保依法經(jīng)營管理。知并嚴格遵守相關制度規(guī)定，禁止違規(guī)為公司或個人謀取利益。成經(jīng)濟或聲譽損失以及其他負面影響的可能性。本實施細則所稱合規(guī)管理，是指以有效防控合規(guī)風險為目—1—等有組織、有計劃的管理活動，是公司法治建設的重要內(nèi)容。第四條營、人人有責，切實有效防范合規(guī)風險。第五條模、行業(yè)特征相適應的合規(guī)管理體系。包括以下方面：規(guī)管理職責。管理制度和流程等。的培育、合規(guī)培訓與教育制度等。第六條按照以下原則建立健全合規(guī)管理體系：各單位及全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全流程?！?—推進法治建設第一責任人職責的重要內(nèi)容，建立全員合規(guī)責任制，明確管理人員和各崗位員工的合規(guī)責任并督促有效落實。有效運行。其他部門和人員的干涉。理工作體系。第二章機構與職責第七條公司黨委會的合規(guī)管理職責主要包括：（一）全面領導、統(tǒng)籌推進合規(guī)管理工作；（二）推動科學立規(guī)、嚴格執(zhí)規(guī)、自覺守規(guī)、嚴懲違規(guī)；人員的合規(guī)經(jīng)營管理情況進行監(jiān)督；（五）對合規(guī)管理的重大事項研究提出意見；（六）按照權限研究或決定對有關違規(guī)人員的處理事項?！?—第八條（一）批準公司合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、基本制度和年度報告；（二）推動完善合規(guī)管理體系；（三）決定合規(guī)管理負責人的任免；（四）決定合規(guī)管理牽頭部門的設置和職能；（五）研究決定公司合規(guī)管理有關重大事項；（六）按照權限決定有關違規(guī)人員的處理事項。第九條公司監(jiān)事會或監(jiān)事的合規(guī)管理職責主要包括：管理人員提出罷免建議;責人的建議。第十條公司經(jīng)理層的合規(guī)管理職責主要包括：理組織架構；（二）批準公司合規(guī)管理具體制度規(guī)定；有效執(zhí)行；（四）明確合規(guī)管理流程，確保合規(guī)要求融入業(yè)務領域；—4—人員進行責任追究或提出處理建議；（六）經(jīng)公司董事會（執(zhí)行董事）授權的其他事項。第十一條項或提出意見建議，負責指導、監(jiān)督和評價合規(guī)管理工作。公司合規(guī)管理委員會組織機構：主任：董事長總經(jīng)理副主任：黨委副書記紀委書記生產(chǎn)副總經(jīng)理工會主席安全副總經(jīng)理總工程師總會計師項目建設副總經(jīng)理成員：公司機關各部室主要負責人第十二條公司分管法律事務工作的領導擔任合規(guī)管理具體負責人，合規(guī)管理負責人的主要職責包括：（一）組織制訂公司合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃；（二）參與公司重大決策并提出合規(guī)意見和建議；（三）領導公司合規(guī)管理（牽頭）部門開展工作；大事項；（五）組織起草公司合規(guī)管理年度報告。第十三條—5—理工作，為其他部門提供合規(guī)管理支持，主要職責包括：（一）研究起草合規(guī)管理計劃、基本制度和具體制度規(guī)定；別和預警，參與企業(yè)重大事項合規(guī)審查和風險應對；評價，督促違規(guī)整改和持續(xù)改進；（四）指導全公司合規(guī)管理工作；與對違規(guī)事件的調(diào)查，并提出處理建議；（六）組織或協(xié)助業(yè)務部門、人事部門開展合規(guī)培訓。第十四條公司合規(guī)管理的“第一道防線”為各業(yè)務部門。理工作，主要職責包括：（一）負責制定本業(yè)務領域相關合規(guī)管理具體制度；合同等進行合規(guī)審查；（四）負責本業(yè)務領域合規(guī)管理工作的有效性評估；（五）負責按規(guī)定組織或配合參與違規(guī)事件處置；—6—事件，并通報相關部門、單位；（七）負責督促指導各單位在本業(yè)務領域的合規(guī)管理工作；（八）負責對本業(yè)務領域員工進行合規(guī)培訓；（九）負責對本業(yè)務領域的相關商業(yè)伙伴進行合規(guī)盡職調(diào)查，開展合規(guī)培訓或告知公司相關合規(guī)要求等；（十）負責向合規(guī)管理委員會辦公室報送本業(yè)務領域合規(guī)管理年度計劃、年度合規(guī)工作總結；（十二）負責指定本部門合規(guī)管理人員；（十三）其他相關合規(guī)管理工作。第十五條會，主要職責：協(xié)助業(yè)務部門制定合規(guī)管理具體制度；（二）負責組織合規(guī)管理工作的督導、檢查與考評；要合同訂立等重點環(huán)節(jié)業(yè)務進行合法合規(guī)性審核，并出具書面意見；別、評估、預警及應對；（五）參與公司重大違規(guī)事件的處置并提出意見建議；—7—促整改，形成違規(guī)事件的應組織或參與合規(guī)調(diào)查，并提出處理建議；（七）負責建設公司合規(guī)文化；（八）負責推進合規(guī)管理信息化；（九）負責組織實施公司部分重點領域合規(guī)管理工作；（十）負責提出各單位合規(guī)管理年度考核建議；險庫以及合規(guī)底線清單；（十二）負責公司合規(guī)管理體系運行的有效性評估；（十三）協(xié)助開展合規(guī)培訓；（十四）公司合規(guī)管理委員會交辦的其他工作。第十六條監(jiān)督結果及時通報合規(guī)管理委員會辦公室。第十七條公司各單位主要履行以下合規(guī)管理職責：（一）建立完善本單位合規(guī)管理工作體系；（二）制定本單位合規(guī)管理制度和流程；—8—示，應對合規(guī)風險；（五）建立健全合規(guī)論證審查機制；（六）建立健全合規(guī)考核、評價、報告制度；（七）具體負責與本企業(yè)直接相關的專項合規(guī)管理工作；（八）其他合規(guī)管理工作。第十八條公司業(yè)務主管部門按照業(yè)務分工履行以下職責：（一）依據(jù)公司合規(guī)管理制度修訂相關業(yè)務管理制度及合規(guī)流程；動開展合規(guī)風險識別和隱患排查，發(fā)布合規(guī)預警；（三）組織本業(yè)務系統(tǒng)員工合規(guī)培訓、評價；應對處置合規(guī)風險事件；（五）組織或配合進行違規(guī)問題調(diào)查并及時整改等事項。第十九條公司全體員工承擔以下合規(guī)管理職責：件，對自身行為的合規(guī)性承擔直接責任；（二）主動識別、報告、控制履職過程中的合規(guī)風險；（三）監(jiān)督和舉報違規(guī)行為。第二十條—9—相關會議，落實公司合規(guī)管理要求。公司權屬法人企業(yè)監(jiān)事會或監(jiān)事的合規(guī)管理職責主要包括：（一）監(jiān)督董事會（執(zhí)行董事）的決策與流程是否合規(guī);（二）監(jiān)督董事及高級管理人員合規(guī)管理職責履行情況;人員提出罷免建議;的建議。第三章合規(guī)管理重點第二十一條實防范合規(guī)風險。第二十二條為抓手，重點關注“三重一大”決策依法合規(guī)，綜合考慮行業(yè)、業(yè)務特點和外部監(jiān)管環(huán)境，加強以下重點領域的合規(guī)管理：（一）公司治理。規(guī)范公司治理，依法合規(guī)履行決策程序，辦公室；配合部門：經(jīng)營管理部、法律合規(guī)部）—10—（二）信息披露。完善信息披露事務管理制度，按照法律、財務部）（三）內(nèi)幕信息。重視內(nèi)幕信息的管理與內(nèi)幕交易的防范，董事會辦公室）（四）關聯(lián)交易。加強關聯(lián)交易管理，建立健全關聯(lián)交易配合部門：機關各部室、公司所屬各單位）（五）對外擔保。公司或公司控股子公司對外擔保的，必控制對外擔保產(chǎn)生的債務風險，并及時履行有關信息披露義務。（牽頭部門：財務部）重組、投融資，以及其他投資并購工作中做好合規(guī)調(diào)查、論證、—11—（八）招標采購。健全完善招標采購制度，強化制度執(zhí)行，商在招標采購中失信行為處理機制。（牽頭部門：招標辦公室；配合部門：物資供應部、設備租賃站）（九）安全生產(chǎn)。嚴格執(zhí)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、各部室、基層各單位）善并嚴格履行相關程序，合法合規(guī)開展工程建設。（牽頭部門：計劃建設部；配合部門：機關各部室、基層各單位）行的管控。（牽頭部門：法律合規(guī)部；配合部門：機關各部室、公司所屬各單位）—12—嚴格執(zhí)行財務事項操作和審批流程，規(guī)范預算管理和資金管控，頭部門：財務部；配合部門：公司所屬各單位）所屬各單位）各單位）訂合規(guī)協(xié)議、要求作出合規(guī)承諾等方式促進商業(yè)伙伴行為合規(guī)。嚴格依照法律、法規(guī)等相關規(guī)定建立改革制度體系和工作機制。單位）權的保護，及時申請注冊知識產(chǎn)權成果，規(guī)范實施許可和轉(zhuǎn)讓；—13—發(fā)展部、信息中心、新聞中心）以及違規(guī)數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)泄露等導致的合規(guī)風險。（牽頭部門：信息中心；配合部門：機關各部室、公司所屬各單位）標準、行業(yè)慣例及合作承諾中的要求，無質(zhì)量問題及嚴重缺陷。公司所屬各單位）（二十）其他需要重點關注的領域。第二十三條合規(guī)管理重點環(huán)節(jié)：件的合規(guī)審查，確保符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求?；鲗蛹墰Q策事項和權限，完善對決策事項的合規(guī)論證把關機制，保障決策依法合規(guī)。事、按章操作?！?4—（四）其他需要重點關注的環(huán)節(jié)。第二十四條加強對以下重點人員的合規(guī)管理：（一）管理人員。通過中心組學習、管理人員培訓等方式，核與監(jiān)督問責。守法律法規(guī)和規(guī)章制度要求。（三）其他需要重點關注的人員。第四章合規(guī)管理運行第一節(jié)建立合規(guī)管理制度第二十五條章制度。第二節(jié)合規(guī)風險評估與預警—15—第二十六條業(yè)務主管部門應當及時跟蹤法律法規(guī)變化及估風險發(fā)生可能性和危害大小，分別制定防范措施。第二十七條的合規(guī)風險進行綜合分析評估，發(fā)布風險預警。防范措施以及責任部門等。第二十八條主管部門落實情況，并給予指導幫助。第二十九條形成書面報告提交公司合規(guī)管理（牽頭）部門。第三十條加強合規(guī)風險應對，針對發(fā)現(xiàn)的風險制定預案，限度化解風險、降低損失。第三節(jié)合規(guī)培訓第三十一條應接受合規(guī)培訓?！?6—第三十二條規(guī)范。除在線培訓外，其他培訓應記載培訓內(nèi)容、時間和人員，行督促檢查。第四節(jié)合規(guī)審查第三十三條合規(guī)審查不得實施。第三十四條在選定外部交易相對方或在對外商務活動過人均不得組織實施：（一）用賄賂方式獲得商業(yè)機會和利益；—17—（二）不當?shù)亩Y品和接待；（三）回扣、傭金等不如實入賬；（四）以明顯高于或低于市場價格購買或出售；（五）指定或授意指定交易對象；（七）以捐贈名義進行利益輸送；（八）其他商業(yè)賄賂或利益輸送情形。第三十五條違反不正當競爭法律法規(guī)進行審查。第三十六條列情形之一的，屬于不正當競爭行為，不得組織實施：司申報審查，或?qū)彶闆Q定禁止集中的；位的；競爭者聲譽等不正當競爭的；（四）其他不正當競爭情形。第三十七條—18—條件、價款不當可能產(chǎn)生利益輸送的，不得與其簽訂合同。第五節(jié)合規(guī)評價第三十八條價應當實事求是、客觀公正。合規(guī)評價與年度考核同步進行。第三十九條合規(guī)評價的主要內(nèi)容：（二）報告合規(guī)登記報告事項情況；（三）遵守制度規(guī)定情況；（四）違規(guī)及整改情況。第四十條綜合評價方式進行。合規(guī)評價應納入干部年度考核。主管領導根據(jù)員工自我評價和日常表現(xiàn)，對員工進行評價，評價意見應與員工溝通交流。第四十一條合規(guī)評價按良好、一般和較差確定評價結論。—19—何違規(guī)問題，且符合下列條件的，可評定為良好：他員工學習合規(guī)知識的；2.按規(guī)定及時、如實報告合規(guī)登記報告事項的；3.認真整改違規(guī)問題的；4.及時制止、舉報他人違規(guī)問題的；5.門（單位）沒有發(fā)生嚴重違規(guī)問題的，應評定為一般。（三）存在下列情形之一的，應評定為較差：生嚴重違規(guī)問題的；2.不按規(guī)定參加合規(guī)培訓或報告合規(guī)登記報告事項的；3.對違規(guī)問題不整改或整改不到位的；4.不配合合規(guī)調(diào)查，或打擊報復舉報人的；在嚴重違規(guī)問題的。第四十二條意見持續(xù)改進?！?0—第五章合規(guī)管理保障措施第四十三條對公司各部門各單位黨政負責人的年度綜合考核，細化評價指員工考核、干部任用、評先選優(yōu)等工作的重要依據(jù)。第四十四條息集成與共享。第四十五條配備，持續(xù)加強業(yè)務培訓，提升隊伍能力水平。制度。第四十六條重視合規(guī)培訓，結合法治宣傳教育，建立制度化、常態(tài)化培訓機制，確保員工理解、遵循企業(yè)合規(guī)目標和要求。第四十七條積極培育合規(guī)文化，通過制定發(fā)放合規(guī)手冊、—21—企業(yè)形象，筑牢合規(guī)經(jīng)營的思想基礎。第四十八條建立合規(guī)報告制度。致以下后果之一的，應于知悉后3個工作日，向公司報告：1.受到區(qū)級及以上政府部門或監(jiān)管機構處罰；2.造成30萬元以上經(jīng)濟損失；3.造成較大聲譽損失或負面影響。報告應包括但不限于以下內(nèi)容：關責任人和具體經(jīng)過；2.合規(guī)風險事件的認定依據(jù)；3.可能或已經(jīng)形成的不良影響或損失程度的評估；4.已經(jīng)采取的措施和后續(xù)措施；5.報告單位認為需要說明的其他事項。重大合規(guī)風險事件，按照要求及時向集團公司和有關部門報告。要內(nèi)容，由公司主要領導審閱，經(jīng)董事會審議通過后報送集團—22—公司。年度合規(guī)管理工作報告主要包括以下基本內(nèi)容：理保障機制建設及運行情況等。2.下一年度合規(guī)管理工作方案。3.合規(guī)管理工作報告數(shù)據(jù)表。4.報告單位認為需要說明的其他事項。第四十九條領域適用的現(xiàn)行制度和外部法規(guī)進行系統(tǒng)梳理，匯總違反法律、成崗位合規(guī)職責清單?！?3—第六章舉報調(diào)查、檢查監(jiān)督與責任追究第一節(jié)舉報與調(diào)查第五十條相對人及社會人士對公司、員工的違規(guī)問題進行舉報。第五十一條紀委按照公司有關規(guī)定負責舉報的受理和登記。對反商業(yè)賄賂、反利益輸送方面的舉報，由紀委負責調(diào)查；查結果應向舉報人反饋。第五十二條的身份和舉報事項嚴格保密，不得擅自對外泄露。第五十三條任何單位和個人不得采取任何形式對舉報人進行打擊報復。第五十四條對實名舉報的事項經(jīng)查證屬實并及時糾正違關規(guī)定給予獎勵。第二節(jié)檢查監(jiān)督第五十五條—24—織整改，并將整改情況反饋合規(guī)管理（牽頭）部門。第五十六條第五十七條內(nèi)控部門應當對業(yè)務主管部門和單位執(zhí)行合規(guī)業(yè)