期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試黑鉆押題第一部分單選題(50題)1、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

【答案】：A"

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》于2007年4月19日正式施行，所以本題正確答案選A。"2、期貨公司會(huì)員單位在為客戶開(kāi)戶時(shí)，下列做法錯(cuò)誤的是（）。

A.將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開(kāi)戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)

B.不為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)金融期貨交易編碼

C.隨機(jī)選擇客戶

D.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司會(huì)員單位在為客戶開(kāi)戶時(shí)的正確做法。選項(xiàng)A，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開(kāi)戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)是合理且必要的。這有助于確保投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資知識(shí)，符合金融市場(chǎng)規(guī)范和投資者保護(hù)原則，該做法正確。選項(xiàng)B，不為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)金融期貨交易編碼，能夠有效防止不具備相應(yīng)條件的投資者參與高風(fēng)險(xiǎn)的金融期貨交易，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者利益，此做法正確。選項(xiàng)C，隨機(jī)選擇客戶是錯(cuò)誤的做法。期貨公司會(huì)員單位在為客戶開(kāi)戶時(shí)，應(yīng)依據(jù)金融期貨投資者適當(dāng)性制度等相關(guān)規(guī)定，對(duì)客戶進(jìn)行嚴(yán)格的篩選和評(píng)估，充分了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)狀況等，而不是隨機(jī)挑選客戶，這樣才能保障金融期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益。選項(xiàng)D，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度是符合金融市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)律的。通過(guò)了解客戶，可以為不同類型的客戶提供更精準(zhǔn)的服務(wù)，同時(shí)進(jìn)行分類管理能更好地把控風(fēng)險(xiǎn)，該做法正確。綜上，答案選C。3、期貨公司高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，高級(jí)管理人員應(yīng)遵循（）原則。

A.謹(jǐn)慎

B.穩(wěn)健

C.回避

D.誠(chéng)實(shí)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司高級(jí)管理人員近親屬?gòu)氖缕谪浗灰讜r(shí)高級(jí)管理人員應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A“謹(jǐn)慎”通常是指在做事或決策時(shí)小心慎重，一般是針對(duì)具體行為或決策過(guò)程的態(tài)度要求，并非專門針對(duì)高級(jí)管理人員近親屬?gòu)氖缕谪浗灰走@一特定情形所應(yīng)遵循的原則，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B“穩(wěn)健”主要強(qiáng)調(diào)在經(jīng)營(yíng)、投資等方面保持平穩(wěn)、健康的發(fā)展態(tài)勢(shì)，側(cè)重于整體的運(yùn)營(yíng)風(fēng)格和策略，與高級(jí)管理人員近親屬?gòu)氖缕谪浗灰讜r(shí)高級(jí)管理人員的應(yīng)對(duì)原則關(guān)聯(lián)不大，所以B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C“回避”原則是為了避免可能出現(xiàn)的利益沖突和潛在的不公平現(xiàn)象。當(dāng)期貨公司高級(jí)管理人員的近親屬在該期貨公司從事期貨交易時(shí)，高級(jí)管理人員遵循回避原則，能夠減少因親屬關(guān)系而產(chǎn)生的利益瓜葛，保證交易的公平、公正和透明，符合相關(guān)規(guī)定和行業(yè)規(guī)范，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“誠(chéng)實(shí)”強(qiáng)調(diào)的是做人做事要真誠(chéng)、不虛假，是一種基本的道德和行為準(zhǔn)則，但它不能很好地針對(duì)高級(jí)管理人員近親屬?gòu)氖缕谪浗灰走@一情況來(lái)規(guī)范高級(jí)管理人員的行為，所以D選項(xiàng)不合適。綜上，正確答案是C。4、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受處分或涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)，機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)，機(jī)構(gòu)需要在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)家工商總局

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)即中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。在期貨行業(yè)中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)承擔(dān)著重要的監(jiān)管職責(zé)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，以確保其具備相應(yīng)的專業(yè)能力和素質(zhì)，能夠規(guī)范、有效地開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開(kāi)展行業(yè)宣傳和培訓(xùn)等工作。其并不具備核準(zhǔn)期貨公司董監(jiān)高任職資格的權(quán)力，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國(guó)家工商總局國(guó)家工商行政管理總局（現(xiàn)更名為國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局）主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體登記注冊(cè)、市場(chǎng)秩序監(jiān)管、商標(biāo)注冊(cè)管理等工作，側(cè)重于對(duì)企業(yè)的工商登記和市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)秩序的管理，與期貨公司董監(jiān)高的任職資格核準(zhǔn)工作并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)即中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，防范和化解銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)存款人和其他客戶的合法權(quán)益。期貨公司并不屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，所以中國(guó)銀監(jiān)會(huì)不負(fù)責(zé)期貨公司董監(jiān)高任職資格的核準(zhǔn)，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。6、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任

C.非受托人無(wú)需承擔(dān)責(zé)任

D.客戶自己也要承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令并給客戶造成損失時(shí)，由于期貨公司在交易過(guò)程中未能盡到合理的審查義務(wù)，對(duì)交易指令的來(lái)源把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致執(zhí)行了非受托人下達(dá)的指令，進(jìn)而使客戶遭受損失，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)B，非受托人雖然下達(dá)了指令，但期貨公司作為專業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，有義務(wù)對(duì)指令進(jìn)行審核，不能將主要責(zé)任歸咎于非受托人，所以非受托人通常不承擔(dān)賠償責(zé)任，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，表述不準(zhǔn)確，非受托人本身下達(dá)指令的行為可能存在不當(dāng)，但主要賠償責(zé)任在期貨公司，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，客戶在自身無(wú)過(guò)錯(cuò)的情況下，不應(yīng)對(duì)期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成的損失承擔(dān)責(zé)任，該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。7、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，雖然期貨公司未提示交易風(fēng)險(xiǎn)，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.雙方協(xié)商承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)及責(zé)任判定原則來(lái)分析各選項(xiàng)。分析題干題干中某期貨公司與客戶甲訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同，期貨公司未履行提示交易風(fēng)險(xiǎn)的義務(wù)，但能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，且甲在交易中產(chǎn)生了損失。逐一分析選項(xiàng)A選項(xiàng)：雖然期貨公司有未提示交易風(fēng)險(xiǎn)這一行為，但由于客戶甲已有交易經(jīng)歷，表明甲對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有一定的認(rèn)知和判斷能力。在這種情況下，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和實(shí)務(wù)操作，可免除期貨公司因未提示交易風(fēng)險(xiǎn)而應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：減輕責(zé)任意味著期貨公司仍需承擔(dān)一定責(zé)任，然而鑒于客戶甲已有交易經(jīng)歷，其自身具備對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的判斷能力，并非是期貨公司部分未提示風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致?lián)p失，所以不應(yīng)減輕期貨公司責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任適用于雙方都有同等過(guò)錯(cuò)且難以明確責(zé)任比例的情況，但本題中客戶甲有交易經(jīng)歷，并非雙方過(guò)錯(cuò)相當(dāng)，所以不應(yīng)按此方式承擔(dān)責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：協(xié)商承擔(dān)責(zé)任一般用于責(zé)任劃分不明確且沒(méi)有相關(guān)法律規(guī)定的情形，在該期貨交易中，基于客戶甲的交易經(jīng)歷，已有明確的責(zé)任判定方式，并非需要協(xié)商承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。8、期貨公司實(shí)際控制人被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向()提交書(shū)面報(bào)告。

A.實(shí)際控制人住所地的期貨交易所

B.實(shí)際控制人住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司實(shí)際控制人出現(xiàn)特定情況時(shí)，期貨公司及其實(shí)際控制人提交書(shū)面報(bào)告的對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司實(shí)際控制人被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)時(shí)，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。選項(xiàng)A，實(shí)際控制人住所地的期貨交易所并非規(guī)定的提交書(shū)面報(bào)告的對(duì)象，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，應(yīng)是向期貨公司住所地而非實(shí)際控制人住所地的相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所不是接收此類書(shū)面報(bào)告的正確主體，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，符合規(guī)定要求，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告，故D項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案選D。9、任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的．由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為（）。

A.期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

B.期貨市場(chǎng)不受歡迎者

C.期貨市場(chǎng)違法者

D.期貨市場(chǎng)不能接受者

【答案】：A"

【解析】本題考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定的了解?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》明確規(guī)定，任何單位或者個(gè)人違反該條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。選項(xiàng)B“期貨市場(chǎng)不受歡迎者”并非法規(guī)中的正式用語(yǔ)；選項(xiàng)C“期貨市場(chǎng)違法者”表述不準(zhǔn)確，題目強(qiáng)調(diào)宣布的特定身份，“違法者”范圍籠統(tǒng)；選項(xiàng)D“期貨市場(chǎng)不能接受者”也不是法規(guī)中的規(guī)范表述。所以正確答案是A。"10、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中對(duì)機(jī)構(gòu)的定義來(lái)判斷各選項(xiàng)。A選項(xiàng)“為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，這類機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)中承擔(dān)著特定的業(yè)務(wù)職能，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所規(guī)定的機(jī)構(gòu)范疇。B選項(xiàng)“期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)”，其為期貨投資者提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，在期貨市場(chǎng)中發(fā)揮著重要作用，也包含在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》所定義的機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)。C選項(xiàng)“期貨公司”是期貨市場(chǎng)的主要參與者之一，從事期貨經(jīng)紀(jì)、交易等業(yè)務(wù)，顯然屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所指的機(jī)構(gòu)。D選項(xiàng)“期貨交易所”，它是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，具有組織和監(jiān)督期貨交易等職能，與《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所定義的機(jī)構(gòu)概念有所區(qū)別，該準(zhǔn)則中所稱機(jī)構(gòu)不包括期貨交易所。綜上，答案選D。11、下列（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。

A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)范圍，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。期貨交易所章程和交易規(guī)則是期貨交易所運(yùn)行的基本準(zhǔn)則，其制定和修改對(duì)于期貨市場(chǎng)的規(guī)范和發(fā)展至關(guān)重要，需要由會(huì)員大會(huì)進(jìn)行審定，以確保其符合會(huì)員的利益和市場(chǎng)的需求。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本也屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。注冊(cè)資本是期貨交易所開(kāi)展業(yè)務(wù)的重要基礎(chǔ)，增加或減少注冊(cè)資本會(huì)對(duì)交易所的運(yùn)營(yíng)規(guī)模、抗風(fēng)險(xiǎn)能力等產(chǎn)生重大影響，因此需要會(huì)員大會(huì)進(jìn)行決策。所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)同樣屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。期貨交易所的合并、分立、解散和清算會(huì)涉及到眾多會(huì)員的利益以及整個(gè)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定，必須由會(huì)員大會(huì)來(lái)決定，以保障各方的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D制定交易所的各種管理制度是期貨交易所管理層的職責(zé)，而非會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。管理層負(fù)責(zé)交易所的日常運(yùn)營(yíng)和管理，根據(jù)市場(chǎng)情況和業(yè)務(wù)需求制定具體的管理制度，以確保交易所的高效運(yùn)作。所以選項(xiàng)D符合題意。綜上，答案選D。12、某證券公司2014年10月1日的凈資本金為5個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)額與流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為180%，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%,2015年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。2015年6月20日該證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。如果你是證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請(qǐng)（）。

A.不能通過(guò)

B.可以通過(guò)

C.可以通過(guò)，但必須補(bǔ)充一些材料

D.不能確定，應(yīng)當(dāng)交由審核委員會(huì)集體討論

【答案】：A

【解析】證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，需滿足多項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)要求。凈資本不低于12億元；流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%；對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不超過(guò)凈資產(chǎn)的10%；凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。該證券公司2015年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20億元，滿足凈資本不低于12億元的要求；流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.8倍，即180%，大于150%，滿足流動(dòng)資產(chǎn)相關(guān)要求；凈資本是凈資產(chǎn)的80%，大于70%，滿足凈資本與凈資產(chǎn)比例要求；然而，其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%，雖然接近但未超過(guò)10%，從數(shù)據(jù)上看似滿足要求，但在實(shí)際審核中，或有負(fù)債存在不確定性和潛在風(fēng)險(xiǎn)，若或有負(fù)債一旦轉(zhuǎn)化為實(shí)際負(fù)債，可能會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響，存在一定的風(fēng)險(xiǎn)隱患。綜合考慮，該證券公司不能滿足審核中對(duì)于財(cái)務(wù)穩(wěn)健性和風(fēng)險(xiǎn)可控性的嚴(yán)格要求，所以其申請(qǐng)不能通過(guò)，答案選A。13、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是()。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.期貨交易所自營(yíng)會(huì)員中的工作人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員是指在期貨公司、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)等從事期貨業(yè)務(wù)相關(guān)工作的人員。選項(xiàng)A，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，明顯屬于期貨從業(yè)人員；選項(xiàng)C，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員，也屬于從事期貨業(yè)務(wù)相關(guān)工作的人員，屬于期貨從業(yè)人員；選項(xiàng)D，期貨公司的管理人員，屬于期貨公司這一主體內(nèi)從事相關(guān)工作的人員，屬于期貨從業(yè)人員。而選項(xiàng)B，期貨交易所自營(yíng)會(huì)員中的工作人員，其工作性質(zhì)與從事期貨業(yè)務(wù)本身關(guān)聯(lián)不大，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所規(guī)定的期貨從業(yè)人員范疇。"14、期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生（）以上變化的業(yè)務(wù)，稱為重大業(yè)務(wù)

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后重大業(yè)務(wù)的定義標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，規(guī)定凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)，才被稱為重大業(yè)務(wù)。所以答案選B。"15、期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.20日

C.1個(gè)月

D.2個(gè)月

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍時(shí)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)的審批決定時(shí)間。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以本題答案選D。16、期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。

A.抵制并及時(shí)向期貨公司高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

B.抵制并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C.先執(zhí)行再向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

D.先執(zhí)行再向期貨公司董事會(huì)報(bào)告

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對(duì)期貨公司管理人員違法指令的正確處理方式。A選項(xiàng)正確。當(dāng)期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令時(shí)，期貨從業(yè)人員有責(zé)任和義務(wù)抵制這種違法指令，并且應(yīng)及時(shí)向期貨公司高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。這既體現(xiàn)了從業(yè)人員的職業(yè)操守和法律意識(shí)，也有助于公司內(nèi)部及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違法行為，避免造成更嚴(yán)重的后果。B選項(xiàng)錯(cuò)誤。雖然中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，但在這種情況下，首先應(yīng)向公司內(nèi)部的高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告，而不是直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，這樣有利于公司內(nèi)部治理機(jī)制的有效運(yùn)行。C選項(xiàng)錯(cuò)誤。執(zhí)行違法指令本身就是違反法律法規(guī)和職業(yè)規(guī)范的行為，即使后續(xù)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，也不能掩蓋前期執(zhí)行違法指令的錯(cuò)誤，可能會(huì)導(dǎo)致更嚴(yán)重的法律責(zé)任。D選項(xiàng)錯(cuò)誤。與C選項(xiàng)類似，先執(zhí)行違法指令是不可取的，不能因?yàn)楹罄m(xù)向董事會(huì)報(bào)告就允許前期的違法行為發(fā)生。綜上，本題正確答案是A。17、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。

A.效率與公平相結(jié)合

B.強(qiáng)制性和適度性

C.統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合

D.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的籌集原則。選項(xiàng)A，“效率與公平相結(jié)合”并非期貨投資者保障基金籌集的通用原則，它更多用于描述經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、分配制度等領(lǐng)域在效率和公平方面的權(quán)衡，與期貨投資者保障基金的籌集關(guān)聯(lián)性不大，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，“強(qiáng)制性和適度性”一般用于描述政策、法規(guī)等實(shí)施的特點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)執(zhí)行的強(qiáng)制力度和程度的適中，并非期貨投資者保障基金籌集所遵循的原則，該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，“統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合”常用于描述制度、體系等構(gòu)建的特點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)整體的統(tǒng)一和層次的多樣，并非適用于期貨投資者保障基金的籌集，該選項(xiàng)也不合適。選項(xiàng)D，“取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)”準(zhǔn)確地概括了期貨投資者保障基金的籌集原則。期貨投資者保障基金是在期貨市場(chǎng)中籌集資金，用于在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、投資者合法權(quán)益受到損害時(shí)進(jìn)行補(bǔ)償?shù)?，以維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的利益，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。18、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬(wàn)元

B.3000萬(wàn)元

C.5000萬(wàn)元

D.6000萬(wàn)元

【答案】：B"

【解析】本題主要考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本最低限額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。所以本題正確答案選B。"19、以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（）倍罰金。

A.3～10

B.1～5

C.1～10

D.3～5

【答案】：B

【解析】本題考查的是以自己為交易對(duì)象進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣行為在情節(jié)嚴(yán)重時(shí)的罰金倍數(shù)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1～5倍罰金。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。20、期貨公司股東、董事不能越過(guò)（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長(zhǎng)

C.董事會(huì)

D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司股東、董事對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令的規(guī)范要求。在期貨公司的管理架構(gòu)中，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，其在公司治理中有著明確的職責(zé)和權(quán)力范圍。首席風(fēng)險(xiǎn)官作為公司風(fēng)險(xiǎn)管理的重要崗位人員，需要獨(dú)立、客觀地履行職責(zé)，以保障公司的風(fēng)險(xiǎn)可控。選項(xiàng)A，總經(jīng)理是公司日常經(jīng)營(yíng)管理的負(fù)責(zé)人，雖然在公司運(yùn)營(yíng)中具有重要權(quán)力，但股東、董事越過(guò)總經(jīng)理向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令并非本題所關(guān)注的核心問(wèn)題，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，董事長(zhǎng)是董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，董事長(zhǎng)個(gè)人不能代表整個(gè)董事會(huì)的意志，并且董事長(zhǎng)也不能越過(guò)董事會(huì)直接干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官工作，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會(huì)是期貨公司決策的法定組織形式，股東、董事不能越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作，這樣可以保證首席風(fēng)險(xiǎn)官工作的獨(dú)立性和客觀性，使其能夠更好地履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是董事會(huì)的下設(shè)機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是協(xié)助董事會(huì)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作，本身也是在董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作，股東、董事主要是不能越過(guò)董事會(huì)，而非風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，所以D選項(xiàng)不正確。綜上，本題答案選C。21、下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。

A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

C.開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)

D.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題主要考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。選項(xiàng)A負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作是期貨業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，并非國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)，所以選項(xiàng)A符合題意。選項(xiàng)B制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施，這是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨從業(yè)人員管理方面的重要職責(zé)之一，能夠規(guī)范期貨從業(yè)隊(duì)伍，保證期貨市場(chǎng)的有序運(yùn)行，因此該選項(xiàng)屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)。選項(xiàng)C開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)，有助于我國(guó)期貨市場(chǎng)與國(guó)際接軌，借鑒國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和管理模式，提升我國(guó)期貨市場(chǎng)的國(guó)際化水平和監(jiān)管能力，此為國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)范圍。選項(xiàng)D對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面監(jiān)管的重要體現(xiàn)，能夠維護(hù)期貨市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)和穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)也屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)。綜上，答案選A。22、持倉(cāng)量是指期貨交易者所持有的（）的數(shù)量。

A.已平倉(cāng)合約

B.未平倉(cāng)合約

C.買入合約

D.賣出合約

【答案】：B

【解析】本題主要考查持倉(cāng)量的定義。選項(xiàng)A，已平倉(cāng)合約意味著交易者已經(jīng)對(duì)該合約進(jìn)行了了結(jié)操作，結(jié)束了相應(yīng)的交易，已平倉(cāng)的合約數(shù)量并不屬于持倉(cāng)量的范疇，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，持倉(cāng)量是指期貨交易者所持有的未平倉(cāng)合約的數(shù)量，即交易者在某一時(shí)點(diǎn)上還持有、尚未進(jìn)行平倉(cāng)操作的合約數(shù)量，該選項(xiàng)符合持倉(cāng)量的定義，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，買入合約只是表明了交易的方向?yàn)橘I入，但僅提及買入合約并不能準(zhǔn)確界定持倉(cāng)量。因?yàn)槌謧}(cāng)量強(qiáng)調(diào)的是未平倉(cāng)狀態(tài)，而買入合約可能后續(xù)已經(jīng)平倉(cāng)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，同理，賣出合約也只是說(shuō)明了交易方向，不能等同于持倉(cāng)量，賣出的合約也可能已經(jīng)平倉(cāng)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為B。23、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)授權(quán)，可以由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是證券期貨市場(chǎng)的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)，但對(duì)于期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，并非由其直接依法核準(zhǔn)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，題干強(qiáng)調(diào)的是期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)，一般來(lái)說(shuō)并非是經(jīng)授權(quán)后的普遍情況，該表述不符合題意，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是進(jìn)行行業(yè)自律管理等，并不具備核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的權(quán)力，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以D項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。24、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.當(dāng)日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

【答案】：B"

【解析】本題考查標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金時(shí)價(jià)值計(jì)算基準(zhǔn)對(duì)應(yīng)的日期。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。所以本題正確答案是B。"25、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金

B.期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開(kāi)立、變更或者撤銷情況

C.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

D.客戶開(kāi)立期貨保證金賬戶的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金，這是為了保障客戶保證金的安全，防止期貨公司私自挪用客戶資金，確?？蛻糍Y產(chǎn)得到妥善保護(hù)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開(kāi)立、變更或者撤銷情況，這使得客戶能夠及時(shí)了解自己保證金賬戶的動(dòng)態(tài)，保障了客戶的知情權(quán)，有利于客戶對(duì)自身資產(chǎn)進(jìn)行管理和監(jiān)督，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：客戶向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶，這樣做可以保證保證金的存取能夠準(zhǔn)確對(duì)應(yīng)到客戶本人，避免出現(xiàn)資金混淆或被錯(cuò)誤使用的情況，是保護(hù)客戶資產(chǎn)安全的重要措施，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金賬戶開(kāi)立、變更或者撤銷當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，而不是客戶。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。26、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.該經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.交易對(duì)手方

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，若該機(jī)構(gòu)按客戶交易指令入市交易，收取的傭金需返還給客戶，而交易結(jié)果應(yīng)由客戶承擔(dān)。這是因?yàn)殡m然合同無(wú)效，但交易是按照客戶的指令進(jìn)行的，客戶是交易行為的實(shí)際決策者和利益相關(guān)者，所以交易的結(jié)果理應(yīng)由客戶承擔(dān)。因此本題正確答案選B。"27、公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，（）通過(guò)。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所獨(dú)立董事的通過(guò)機(jī)制。公司制期貨交易所一般采用公司治理結(jié)構(gòu)，股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定公司的重大事項(xiàng)。獨(dú)立董事在公司治理中起到監(jiān)督制衡等重要作用，其提名后需要經(jīng)過(guò)股東大會(huì)通過(guò)，以體現(xiàn)權(quán)力機(jī)構(gòu)對(duì)重要人事安排的決策權(quán)。選項(xiàng)A，會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，與公司制期貨交易所獨(dú)立董事的通過(guò)機(jī)制無(wú)關(guān)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，在公司制期貨交易所中并非決策獨(dú)立董事通過(guò)與否的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會(huì)是由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生的，主要負(fù)責(zé)公司的日常決策和管理等事項(xiàng)，但獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名后最終要由股東大會(huì)通過(guò)，而不是董事會(huì)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選D。28、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作履職情況、投訴情況等納入監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制，確保從業(yè)人員切實(shí)履行（），經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得采取可能鼓勵(lì)其從業(yè)人員向投資者銷售不適當(dāng)產(chǎn)品或提供不適當(dāng)服務(wù)的考核、激勵(lì)機(jī)制或措施。

A.適當(dāng)性義務(wù)

B.正常展業(yè)

C.工作保密

D.熱情服務(wù)

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)相關(guān)崗位從業(yè)人員應(yīng)履行的職責(zé)內(nèi)容。首先分析選項(xiàng)A，適當(dāng)性義務(wù)是指經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，必須根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等因素，確保所提供的產(chǎn)品或服務(wù)與投資者的情況相匹配。題干中明確提到經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要將適當(dāng)性工作履職情況等納入監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制，且不得采取鼓勵(lì)向投資者銷售不適當(dāng)產(chǎn)品或提供不適當(dāng)服務(wù)的措施，這充分說(shuō)明從業(yè)人員需要切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，正常展業(yè)強(qiáng)調(diào)的是業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展，但沒(méi)有突出與投資者合適性匹配這一關(guān)鍵要點(diǎn)，不符合題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，工作保密主要涉及對(duì)工作中涉及的信息進(jìn)行保密處理，與題干中關(guān)于適當(dāng)性工作以及不向投資者銷售不適當(dāng)產(chǎn)品或服務(wù)的要求無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，熱情服務(wù)側(cè)重于服務(wù)的態(tài)度，而不是關(guān)于產(chǎn)品或服務(wù)與投資者是否適配的義務(wù)履行，并非題干所強(qiáng)調(diào)的核心內(nèi)容，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。29、《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起正式實(shí)施。

A.2007年4月15日

B.2007年3月28日

C.2003年7月1日

D.2002年5月7日

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨交易管理?xiàng)l例》的正式實(shí)施時(shí)間。《期貨交易管理?xiàng)l例》自2007年4月15日起正式實(shí)施，所以答案選A。選項(xiàng)B的2007年3月28日并非該條例正式實(shí)施時(shí)間；選項(xiàng)C的2003年7月1日和選項(xiàng)D的2002年5月7日也與《期貨交易管理?xiàng)l例》正式實(shí)施時(shí)間不符。30、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以本題正確答案選D。"31、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照本辦法第九條規(guī)定，確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)。在相關(guān)規(guī)定中，明確指出期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照規(guī)定比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。因此，本題選B。"32、申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)?；蛘咂渌鹑跇I(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5

【答案】：B

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格所需的工作經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗?。?duì)于申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，存在不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的年限要求，分別為從事期貨業(yè)務(wù)、其他金融業(yè)務(wù)、法律或會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的工作經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗?。接下?lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-A選項(xiàng)：從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)、其他金融業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)、法律或會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，該年限組合不符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)、其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)、法律或會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，此年限組合與規(guī)定一致，所以B選項(xiàng)正確。-C選項(xiàng)：從事期貨業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)、其他金融業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)、法律或會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)6年以上經(jīng)驗(yàn)，該組合不符合規(guī)定的年限要求，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-D選項(xiàng)：從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)、其他金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)、法律或會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，其中其他金融業(yè)務(wù)的年限不符合規(guī)定，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。33、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，

A.核減凈資產(chǎn)金額

B.核增凈資本金額

C.核增凈資產(chǎn)金額

D.核減凈資本金額

【答案】：D"

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中的相關(guān)內(nèi)容。在期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的管理中，對(duì)于某些特定情況需要對(duì)凈資本金額作出調(diào)整。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)出現(xiàn)特定情形時(shí)，依據(jù)該辦法應(yīng)進(jìn)行核減凈資本金額的操作，所以本題答案選D。"34、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B"

【解析】本題主要考查對(duì)金融機(jī)構(gòu)相關(guān)人員任職資格限制時(shí)間的規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以本題正確答案是B。"35、當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并堅(jiān)持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平、公正、公開(kāi)

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員在處理自身利益與客戶利益沖突時(shí)應(yīng)遵循的原則來(lái)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：在期貨行業(yè)中，當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，以客戶合法利益優(yōu)先是基本準(zhǔn)則和職業(yè)操守的核心體現(xiàn)。期貨從業(yè)人員的主要職責(zé)就是為客戶提供專業(yè)服務(wù)，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，當(dāng)出現(xiàn)利益沖突時(shí)及時(shí)向客戶披露并堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先原則，能夠保障客戶的權(quán)益不受損害，促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康、穩(wěn)定發(fā)展，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：公平、公正、公開(kāi)原則主要側(cè)重于市場(chǎng)交易的環(huán)境和秩序，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)參與者在交易過(guò)程中應(yīng)處于平等的地位，交易信息應(yīng)公開(kāi)透明等，但這并非是在處理期貨從業(yè)人員自身利益與客戶利益沖突時(shí)所遵循的直接原則，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：平等互利原則通常用于描述市場(chǎng)主體之間在交易或合作中的關(guān)系，即雙方在平等的基礎(chǔ)上相互受益。而在期貨從業(yè)人員面對(duì)自身利益與客戶利益沖突的特定情境下，這一原則不能準(zhǔn)確體現(xiàn)處理沖突的正確方向，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：回避雖然在一些情況下可以避免利益沖突的進(jìn)一步激化，但并沒(méi)有從根本上解決問(wèn)題，也沒(méi)有明確體現(xiàn)出對(duì)客戶利益的優(yōu)先保障。期貨從業(yè)人員應(yīng)該積極面對(duì)利益沖突，以客戶合法利益優(yōu)先為原則進(jìn)行處理，而不僅僅是回避，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，本題正確答案是A。36、期貨從業(yè)人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開(kāi)除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某做出處分決定后向（）報(bào)告。

A.所在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對(duì)從業(yè)人員處分決定的報(bào)告對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。在本題中，期貨公司開(kāi)除了從業(yè)人員王某，那么期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某做出處分決定后向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)A所在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，一般并非此類處分決定的報(bào)告對(duì)象；選項(xiàng)B期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，不涉及接收期貨公司對(duì)從業(yè)人員處分決定的報(bào)告；選項(xiàng)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，期貨公司對(duì)從業(yè)人員的處分決定通常不直接向其報(bào)告。綜上所述，答案選D。37、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)晶種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.前一交易日

B.當(dāng)日

C.下一交易日

D.次日

【答案】：A"

【解析】本題考查標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金時(shí)價(jià)值計(jì)算基準(zhǔn)對(duì)應(yīng)的日期。在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的業(yè)務(wù)場(chǎng)景中，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。故本題正確答案選A。"38、客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券提交（）。

A.期貨公司

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨結(jié)算公司

【答案】：C

【解析】本題考查客戶以有價(jià)證券充抵保證金時(shí)會(huì)員的操作規(guī)定。當(dāng)客戶以有價(jià)證券充抵保證金時(shí)，會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券提交給期貨交易所。期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，對(duì)期貨交易的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行組織和管理，有價(jià)證券充抵保證金的操作也需要在其規(guī)范和監(jiān)管下進(jìn)行。選項(xiàng)A，期貨公司主要是為客戶提供期貨交易服務(wù)、執(zhí)行客戶交易指令等，并非接收有價(jià)證券充抵保證金的主體；選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，不負(fù)責(zé)接收有價(jià)證券充抵保證金；選項(xiàng)D，期貨結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算工作，通常不直接接收有價(jià)證券充抵保證金。所以本題正確答案選C。39、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以向期貨交易所派駐（）。

A.管理員

B.審計(jì)員

C.督察員

D.監(jiān)督員

【答案】：C

【解析】本題考查中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)期貨交易所的管理方式。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。督察員的職責(zé)是對(duì)期貨交易所的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行監(jiān)督檢查，以確保期貨交易所的運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益。選項(xiàng)A管理員，通常是負(fù)責(zé)日常事務(wù)管理工作的人員，并非是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)向期貨交易所派駐的特定人員類型。選項(xiàng)B審計(jì)員主要側(cè)重于對(duì)財(cái)務(wù)等進(jìn)行審計(jì)工作，并非中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)向期貨交易所派駐的典型角色。選項(xiàng)D監(jiān)督員表述不準(zhǔn)確，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)向期貨交易所派駐的是具有特定職責(zé)和權(quán)限的督察員。所以本題正確答案選C。40、2014年張某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存人5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)法規(guī)來(lái)判斷趙某應(yīng)受到的懲罰。在期貨交易中，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用客戶張某的資金以自己名義買進(jìn)多手期貨合約，這屬于嚴(yán)重違反職業(yè)規(guī)范和相關(guān)法規(guī)的行為。接下來(lái)分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。此處罰標(biāo)準(zhǔn)與通常對(duì)于此類擅自挪用客戶資金的嚴(yán)重違規(guī)行為的處罰力度不匹配，不符合相關(guān)法規(guī)對(duì)于該類行為的懲處規(guī)定，所以選項(xiàng)A不正確。-選項(xiàng)B：給予紀(jì)律處罰，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該處罰標(biāo)準(zhǔn)相較于實(shí)際法規(guī)中對(duì)此類行為的處罰偏輕，不能起到足夠的威懾作用，因此選項(xiàng)B不正確。-選項(xiàng)C：給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。這一處罰標(biāo)準(zhǔn)符合期貨行業(yè)相關(guān)法規(guī)對(duì)于擅自挪用客戶資金等違規(guī)行為的規(guī)定，能夠體現(xiàn)出對(duì)該行為的嚴(yán)肅處理，所以選項(xiàng)C正確。-選項(xiàng)D：給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該選項(xiàng)的罰款范圍與法規(guī)規(guī)定不完全相符，整體處罰表述不準(zhǔn)確，故選項(xiàng)D不正確。綜上，答案選C。41、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：C

【解析】本題考查不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員的相關(guān)時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。所以本題答案選C。42、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的管理方式。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其性質(zhì)決定了它主要是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理。自律管理是指行業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)制定行業(yè)規(guī)范、執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則、道德規(guī)范等，對(duì)會(huì)員及從業(yè)人員的行為進(jìn)行自我約束和規(guī)范，以維護(hù)行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。選項(xiàng)A，備案管理通常是一種信息登記和存檔的管理方式，并非協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的主要管理手段。選項(xiàng)C，行政管理一般是指政府行政部門運(yùn)用行政權(quán)力對(duì)社會(huì)事務(wù)進(jìn)行的管理，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)并非行政機(jī)關(guān)，不具備行政管理職能。選項(xiàng)D，全面管理表述過(guò)于寬泛，沒(méi)有準(zhǔn)確體現(xiàn)出期貨業(yè)協(xié)會(huì)的管理性質(zhì)和特點(diǎn)。綜上，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，答案選B。43、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()。

A.制定并實(shí)施交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

B.對(duì)保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控

C.發(fā)布市場(chǎng)信息

D.監(jiān)管指定交割倉(cāng)庫(kù)的期貨業(yè)務(wù)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所的職責(zé)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易需要遵循特定的規(guī)則和細(xì)則來(lái)確保交易的公平、公正、有序進(jìn)行。期貨交易所作為交易的組織和管理機(jī)構(gòu)，有責(zé)任制定并實(shí)施交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則，以此規(guī)范交易行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序，所以該選項(xiàng)屬于期貨交易所的職責(zé)。選項(xiàng)B：對(duì)保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控通常是由期貨保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，并非期貨交易所的職責(zé)。期貨保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)專門對(duì)保證金的安全存管情況進(jìn)行監(jiān)督、核查，保障投資者保證金的安全，故該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：市場(chǎng)信息對(duì)于期貨市場(chǎng)的參與者至關(guān)重要，他們需要依據(jù)這些信息做出交易決策。期貨交易所掌握著大量的交易數(shù)據(jù)和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，有義務(wù)向市場(chǎng)發(fā)布相關(guān)的市場(chǎng)信息，以保證市場(chǎng)的透明度，便于投資者進(jìn)行交易操作，所以該選項(xiàng)屬于期貨交易所的職責(zé)。選項(xiàng)D：指定交割倉(cāng)庫(kù)是期貨交易中實(shí)物交割的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其業(yè)務(wù)操作的規(guī)范與否直接影響到期貨交易的順利進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定。期貨交易所對(duì)指定交割倉(cāng)庫(kù)的期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，可以保證交割環(huán)節(jié)的正常運(yùn)作，防范交割風(fēng)險(xiǎn)，因此該選項(xiàng)屬于期貨交易所的職責(zé)。綜上，答案選B。44、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（）。

A.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求

D.未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本，這屬于合同雙方在費(fèi)用方面的約定，雖然可能不符合期貨公司正常的經(jīng)營(yíng)利益考量，但這種情況并不直接導(dǎo)致合同無(wú)效。它可能更多地涉及到合同履行過(guò)程中的商業(yè)合理性問(wèn)題，而不觸及合同無(wú)效的法定情形，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案，備案是一種行政管理要求，未及時(shí)備案屬于違反行政管理規(guī)定的行為，但這并不影響合同本身在民事法律上的效力，合同的效力主要取決于是否符合民事法律規(guī)定的生效要件，而不是備案這一程序，因此該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求，合同格式通常是為了規(guī)范和統(tǒng)一合同文本，格式不符合要求并不必然導(dǎo)致合同無(wú)效。關(guān)鍵在于合同的內(nèi)容是否符合法律法規(guī)以及雙方的真實(shí)意思表示，所以該選項(xiàng)也不符合應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的情形。選項(xiàng)D：從事金融期貨業(yè)務(wù)需要取得相應(yīng)的金融期貨業(yè)務(wù)資格，這是法律規(guī)定的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件。未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，違反了法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》等相關(guān)法律規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的民事法律行為無(wú)效，所以該期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)被認(rèn)定為無(wú)效，該項(xiàng)正確。綜上，答案是D。45、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B"

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司設(shè)立申請(qǐng)的審查期限。《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定明確要求，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，依據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，并作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以本題答案選B。"46、期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律懲戒后，享有()權(quán)利。

A.上訴

B.抗辯

C.申訴

D.申請(qǐng)行政復(fù)議

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒后所享有的權(quán)利。選項(xiàng)A，上訴通常是指當(dāng)事人對(duì)人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評(píng)審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請(qǐng)上一級(jí)人民法院重新審判的活動(dòng)。期貨從業(yè)人員受到協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒不屬于司法審判的范疇，所以不適用上訴這一途徑，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，抗辯是指在訴訟中，被告用以對(duì)抗原告訴訟請(qǐng)求的權(quán)利或主張。它主要應(yīng)用于法律訴訟場(chǎng)景，而期貨從業(yè)人員受到協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒并非是處于訴訟環(huán)境，所以不存在抗辯的權(quán)利，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，申訴是指公民、法人或其他組織，認(rèn)為對(duì)某一問(wèn)題的處理結(jié)果不正確，而向國(guó)家的有關(guān)機(jī)關(guān)申述理由，請(qǐng)求重新處理的行為。期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律懲戒后，若對(duì)懲戒結(jié)果不服，是享有申訴權(quán)利的，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，申請(qǐng)行政復(fù)議是指公民、法人或者其他組織不服行政主體作出的具體行政行為，認(rèn)為行政主體的具體行政行為侵犯了其合法權(quán)益，依法向法定的行政復(fù)議機(jī)關(guān)提出復(fù)議申請(qǐng)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，并非行政機(jī)關(guān)，其作出的紀(jì)律懲戒不屬于具體行政行為，所以不能申請(qǐng)行政復(fù)議，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。47、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和（）的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)投資者誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估時(shí)所依據(jù)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的管理主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行等宏觀層面的監(jiān)管工作，并非專門管理投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)來(lái)供期貨公司會(huì)員評(píng)估投資者誠(chéng)信狀況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其建立的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)能夠?yàn)槠谪浌緯?huì)員提供相關(guān)信用信息，便于期貨公司會(huì)員結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨行業(yè)投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)人民銀行中國(guó)人民銀行是我國(guó)的中央銀行，主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定等，雖然人民銀行有征信系統(tǒng)，但本題強(qiáng)調(diào)的是期貨行業(yè)特定的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，并非人民銀行的征信系統(tǒng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。48、會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。

A.全體會(huì)員

B.控股10％的股東

C.全體股東推舉的會(huì)員

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的會(huì)員

【答案】：A

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的組成。會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。按照相關(guān)規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由全體會(huì)員組成。選項(xiàng)B中控股10％的股東并非會(huì)員大會(huì)的組成主體；選項(xiàng)C全體股東推舉的會(huì)員不符合實(shí)際規(guī)定；選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的會(huì)員也不是會(huì)員大會(huì)的構(gòu)成部分。所以，本題的正確答案是A。49、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過(guò)3個(gè)月未還的，構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和題干描述來(lái)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財(cái)物數(shù)額較大或者多次盜竊公私財(cái)物的行為。而題干中是期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)便利挪用資金，并非秘密竊取，所以不構(gòu)成盜竊罪，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：貪污罪貪污罪是指國(guó)家工作人員和受國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體委托管理、經(jīng)營(yíng)國(guó)有財(cái)產(chǎn)的人員，利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財(cái)物的行為。貪污罪的關(guān)鍵在于非法占有公共財(cái)物，而題干是挪用資金歸個(gè)人使用或借貸給他人，并非非法占有，所以不構(gòu)成貪污罪，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：挪用資金罪挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過(guò)三個(gè)月未還的，或者雖未超過(guò)三個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的行為。題干中期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)便利，挪用本單位或者客戶資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大且超過(guò)3個(gè)月未還，符合挪用資金罪的構(gòu)成要件，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。其核心是非法占有，而題干是挪用資金，并非非法占有，所以不構(gòu)成職務(wù)侵占罪，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。50、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)()的期貨從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】這道題主要考查對(duì)禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或其他資產(chǎn)規(guī)定適用對(duì)象的理解。選項(xiàng)A，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是介紹客戶給期貨公司，本身并不直接管理客戶的期貨保證金等資產(chǎn)，所以該規(guī)定并非主要針對(duì)這類機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)B，期貨公司直接與客戶進(jìn)行交易，負(fù)責(zé)管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)，存在挪用客戶資產(chǎn)的可能性和操作空間。因此，禁止挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定主要是針對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員提出的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，一般不涉及直接管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)，所以此規(guī)定并非主要針對(duì)它們的期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)和協(xié)調(diào)等工作，并非直接參與期貨交易和客戶資產(chǎn)管理的主體，該規(guī)定顯然不是針對(duì)它的工作人員。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、某期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其下列做法正確的是（）

A.不同客戶之間存在利益沖突的,應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理

B.應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和風(fēng)險(xiǎn)，可以就市場(chǎng)行情做出確定性的判斷

C.應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)

D.應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策,獨(dú)立承擔(dān)期貨交易的后果,不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，不同客戶之間存在利益沖突的情況較為常見(jiàn)。公平對(duì)待原則是市場(chǎng)交易的基本準(zhǔn)則之一，期貨公司遵循公平對(duì)待的原則處理不同客戶之間的利益沖突，能夠保障各個(gè)客戶的合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正和有序。所以該選項(xiàng)做法正確。選項(xiàng)B期貨市場(chǎng)具有高度的不確定性和波動(dòng)性，市場(chǎng)行情受到多種復(fù)雜因素的影響，包括宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、政策法規(guī)變化、國(guó)際政治局勢(shì)等，因此任何人都無(wú)法對(duì)市場(chǎng)行情做出確定性的判斷。期貨公司在向客戶提供咨詢服務(wù)時(shí)，雖然應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和風(fēng)險(xiǎn)，但不能就市場(chǎng)行情做出確定性的判斷。所以該選項(xiàng)做法錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨投資咨詢服務(wù)合同是明確期貨公司與客戶雙方權(quán)利和義務(wù)的重要依據(jù)。明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)，能夠使雙方清楚了解服務(wù)的范圍和收費(fèi)情況，避免在服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生不必要的糾紛。所以該選項(xiàng)做法正確。選項(xiàng)D客戶在期貨交易中具有自主決策權(quán)，期貨公司有義務(wù)告知客戶自主做出期貨交易決策，并獨(dú)立承擔(dān)期貨交易的后果。同時(shí)，客戶的投資決策計(jì)劃信息屬于客戶的隱私和商業(yè)秘密，期貨公司不得泄露，以保護(hù)客戶的合法權(quán)益。所以該選項(xiàng)做法正確。綜上，正確答案是ACD。2、（）依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。

A.中國(guó)期貨協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)各主體的職責(zé)來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)是否符合對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理的要求。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨協(xié)會(huì)中國(guó)期貨協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，其重要職責(zé)之一就是對(duì)期貨行業(yè)的各類主體進(jìn)行自律管理，其中包括期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。通過(guò)制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，對(duì)會(huì)員單位及其從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督和管理，以維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序和行業(yè)的健康發(fā)展。所以中國(guó)期貨協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所，同時(shí)也承擔(dān)著對(duì)期貨交易活動(dòng)的組織、監(jiān)督和管理等重要職責(zé)。交易所不僅要保障交易的公平、公正、公開(kāi)進(jìn)行，還要對(duì)會(huì)員單位（包括期貨公司）及其相關(guān)人員實(shí)施自律管理，其中就涵蓋了對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的管理。期貨交易所可以通過(guò)制定交易規(guī)則、會(huì)員管理辦法等，規(guī)范期貨公司相關(guān)人員的行為，促進(jìn)市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。所以期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是對(duì)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀監(jiān)管和行政管理，其監(jiān)管方式更多是基于法律法規(guī)的行政監(jiān)管，而非自律管理。所以中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)并不對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)履行監(jiān)管職責(zé)，同樣主要是進(jìn)行行政管理和執(zhí)法監(jiān)督，并非自律管理主體。所以中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)也不對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選AB。3、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員（）該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.受到非法或者不當(dāng)干預(yù)

B.不能正常依法履行職責(zé)

C.導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為

D.導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在特定情況下的報(bào)告義務(wù)。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)時(shí)，這種干預(yù)可能會(huì)影響其正常的決策和履職，進(jìn)而影響期貨公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)和正常發(fā)展。為了保障期貨公司的合法權(quán)益以及市場(chǎng)的正常秩序，該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B如果期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不能正常依法履行職責(zé)，那么期貨公司的管理和運(yùn)營(yíng)很可能會(huì)出現(xiàn)問(wèn)題，無(wú)法按照法律法規(guī)的要求進(jìn)行規(guī)范運(yùn)作，這會(huì)給期貨公司帶來(lái)潛在的風(fēng)險(xiǎn)和不利影響。因此，在這種情況下及時(shí)向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告是必要的，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的行為導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為時(shí)，及時(shí)報(bào)告可以讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)了解情況并采取相應(yīng)的措施，避免違規(guī)行為進(jìn)一步擴(kuò)大，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序和公平公正，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D若期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的情況導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)提前介入，采取風(fēng)險(xiǎn)防范和化解措施，防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散和惡化，保障期貨公司的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和市場(chǎng)的穩(wěn)定，選項(xiàng)D正確。綜上所述，本題的正確答案是ABCD。4、根據(jù)我國(guó)《刑法》規(guī)定，下列哪些機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)直接責(zé)任人員判處刑罰（）。

A.保險(xiǎn)公司

B.期貨公司

C.商業(yè)銀行

D.證券公司

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《刑法》中關(guān)于特定機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)擅自運(yùn)用客戶資金或財(cái)產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)我國(guó)《刑法》規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。選項(xiàng)A中的保險(xiǎn)公司，作為金融機(jī)構(gòu)，在接受客戶委托進(jìn)行資金管理等業(yè)務(wù)時(shí)，如果違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的需承擔(dān)相應(yīng)刑罰，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B中的期貨公司，在從事期貨交易等業(yè)務(wù)過(guò)程中，會(huì)接受客戶的委托資金，若違背受托義務(wù)擅自運(yùn)用這些資金或財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重也會(huì)受到法律制裁，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C中的商業(yè)銀行，是重要的金融機(jī)構(gòu)，日常業(yè)務(wù)經(jīng)常涉及客戶資金的托管和運(yùn)用等，一旦違背受托義務(wù)擅自運(yùn)用客戶資金或財(cái)產(chǎn)且情節(jié)嚴(yán)重，會(huì)被依法處罰，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D中的證券公司，在證券交易、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)中會(huì)受托管理客戶資金和財(cái)產(chǎn)，若出現(xiàn)違背受托義務(wù)擅自運(yùn)用的情況，情節(jié)嚴(yán)重時(shí)同樣要承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合《刑法》規(guī)定的適用范圍，本題答案選ABCD。5、（）依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：AC

【解析】本題考查對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，承擔(dān)著對(duì)各類金融市場(chǎng)主體和業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理的重要職責(zé)，在證券期貨行業(yè)的監(jiān)管體系中處于核心地位，有權(quán)力和責(zé)任依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理，所以該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、會(huì)員服務(wù)、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等工作，并不具有對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的法定權(quán)力，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的派出機(jī)關(guān)，在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，能夠具體實(shí)施對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)督管理工作，因此該項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等交易活動(dòng)，制定和執(zhí)行交易規(guī)則，維護(hù)市場(chǎng)秩序等，并非是對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)，答案選AC。6、（）以期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。

A.客戶

B.其他期貨市場(chǎng)參與者

C.保證金存管銀行及其相關(guān)人員

D.期貨交易所會(huì)員

【答案】：ABCD

【解析】本題答案選ABCD。原因如下：期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件范圍較廣，涉及多方主體。A選項(xiàng)，客戶是期貨交易的重要參與者，期貨交易所若違反法律法規(guī)，可能會(huì)對(duì)客戶的權(quán)益造成損害，客戶有權(quán)以期貨交易所違反法律法規(guī)造成其損害為由提起商事訴訟，因此客戶提起的此類訴訟案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。B選項(xiàng)，其他期貨市場(chǎng)參與者同樣在期貨市場(chǎng)中參與相關(guān)活動(dòng)，期貨交易所的違規(guī)行為可能會(huì)對(duì)他們的利益產(chǎn)生不利影響，他們也可以以期貨交易所違反法律法規(guī)造成其損害為由提起商事訴訟，這類案件也屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。C選項(xiàng)，保證金存管銀行及其相關(guān)人員在期貨交易保證金的存管等工作中與期貨交易所存在業(yè)務(wù)聯(lián)系，當(dāng)期貨交易所違反法律法規(guī)的行為給他們?cè)斐蓳p害時(shí)，他們有權(quán)利提起商事訴訟，該類訴訟案件也屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。D選項(xiàng)，期貨交易所會(huì)員在期貨交易過(guò)程中與期貨交易所緊密相關(guān)，期貨交易所的違法違規(guī)行為可能會(huì)損害會(huì)員的合法權(quán)益，會(huì)員可以以期貨交易所違反法律法規(guī)造成其損害為由提起商事訴訟，此案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及的主體以期貨交易所違反法律法規(guī)造成其損害為由提起的商事訴訟案件均屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。7、期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，（）地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益。

A.謹(jǐn)慎

B.真誠(chéng)

C.勤勉

D.盡責(zé)

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》等相關(guān)法規(guī)規(guī)定，來(lái)判斷選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A：謹(jǐn)慎謹(jǐn)慎是指對(duì)外界事物或自己的言行密切注意，以免發(fā)生不利或不幸的事情。在期貨投資咨詢服務(wù)中，客戶的資金和投資決策都具有一定風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司及其從業(yè)人員以謹(jǐn)慎的態(tài)度為客戶提供服務(wù)，能充分考慮各種潛在風(fēng)險(xiǎn)和影響因素，為客戶制定合理的投資策略，避免因疏忽或不當(dāng)建議給客戶帶來(lái)?yè)p失，所以“謹(jǐn)慎”是提供期貨投資咨詢服務(wù)應(yīng)有的態(tài)度，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：真誠(chéng)“真誠(chéng)”更多側(cè)重于在人際交往中體現(xiàn)出的真心實(shí)意、坦誠(chéng)相待的態(tài)度。雖然真誠(chéng)在與客戶交流中很重要，但它并非是法規(guī)中明確要求的期貨投資咨詢服務(wù)專業(yè)技能方面的核心特質(zhì)。在提供期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，更強(qiáng)調(diào)專業(yè)的能力和規(guī)范的操作，因此該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C：勤勉勤勉意味著努力不懈、認(rèn)真負(fù)責(zé)地工作。期貨市場(chǎng)復(fù)雜多變，信息更新迅速，期貨公司及其從業(yè)人員需要勤勉地收集、分析市場(chǎng)信息，不斷跟蹤研究期貨品種的動(dòng)態(tài)，才能為客戶提供及時(shí)、準(zhǔn)確的投資咨詢服務(wù)，所以“勤勉”是提供服務(wù)過(guò)程中不可或缺的品質(zhì)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：盡責(zé)盡責(zé)即盡到自己的責(zé)任。期貨公司及其從業(yè)人員作為專業(yè)的服務(wù)提供者，對(duì)客戶負(fù)有專業(yè)責(zé)任和法律義務(wù)。他們需要根據(jù)客戶的具體情況和需求，運(yùn)用專業(yè)知識(shí)和技能，為客戶提供合適的投資建議，并對(duì)自己的行為和建議負(fù)責(zé)，保障客戶的合法權(quán)益，因此“盡責(zé)”也是必備的要求，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ACD。8、監(jiān)控中心對(duì)期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核時(shí)應(yīng)滿足的標(biāo)準(zhǔn)有（）。

A.客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性

B.個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性

C.一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性

D.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性，以及其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查監(jiān)控中心對(duì)期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核時(shí)應(yīng)滿足的標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性是復(fù)核的重要標(biāo)準(zhǔn)之一。只有申請(qǐng)表內(nèi)容完整、格式正確，才能確保相關(guān)信息準(zhǔn)確無(wú)誤地被記錄和處理，為后續(xù)的交易活動(dòng)提供可靠的基礎(chǔ)。如果申請(qǐng)表內(nèi)容不完整或格式不正確，可能會(huì)導(dǎo)致信息缺失或誤解，影響交易的正常進(jìn)行。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性是確保客戶身份真實(shí)有效的關(guān)鍵。通過(guò)與權(quán)威的身份信息查詢系統(tǒng)進(jìn)行比對(duì)，可以避免虛假身份或錯(cuò)誤身份信息的情況，保障期貨交易的安全性和合法性。因此，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性同樣重要。這有助于確認(rèn)單位客戶的合法身份和有效存在，防止不法分子利用虛假單位信息進(jìn)行交易活動(dòng)，維護(hù)期貨市場(chǎng)的秩序。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性也是復(fù)核的必要內(nèi)容。保證這兩者的一致可以避免資金結(jié)算過(guò)程中出現(xiàn)混亂和風(fēng)險(xiǎn)，確保資金的準(zhǔn)確流向和交易的順利完成。同時(shí)，除了以上明確提到的內(nèi)容，還可能存在其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容，以全面保障期貨交易的合規(guī)性和安全性。所以選項(xiàng)D正確。綜上，選項(xiàng)A、B、C、D均符合監(jiān)控中心對(duì)期貨公司提交資料進(jìn)行復(fù)核時(shí)應(yīng)滿足的標(biāo)準(zhǔn)，本題答案為ABCD。9、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。

A.設(shè)立目的和職責(zé)、營(yíng)業(yè)期限

B.名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

C.管理人員的產(chǎn)生、任免