證券從業(yè)資格?？寄M試題考試時間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時間90分鐘2、答卷前，考生務(wù)必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級填寫在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫在試卷各個題目指定區(qū)域內(nèi)相應(yīng)的位置，如需改動，先劃掉原來的答案，然后再寫上新的答案；不準(zhǔn)使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計95分）1、（單選題）隨著復(fù)利次數(shù)的增加，同一個名義年利率求出的有效年利率也會不斷（），但增加的速度越來越（）

A.增加;慢

B.增加;快

C.增加;快

D.降低;快

正確答案：A

2、（單選題）證券公司將自有資金投資于（）資規(guī)模合計不超過凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

A.證券投資基金

B.上市股票

C.國債

D.權(quán)證

正確答案：C

3、（單選題）1997年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)后，我國實施積極的財政政策期間，國債主要采取()形式。

A.記賬式國債

B.儲蓄國債(電子式)

C.憑證式國債

D.特別國債

正確答案：C

4、（單選題）發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.公司最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

B.最近2個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

C.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息

D.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

正確答案：B

5、（單選題）下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約的說法，錯誤的是

A.誘騙投資者買賣證券、期貨合約的客觀要件表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為

B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主觀方面可以是過失

C.因誘騙投資者買賣證券、期貨合約而應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任

D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。

正確答案：B

6、（單選題）風(fēng)險預(yù)警程序中，在風(fēng)險警報的基礎(chǔ)上為控制和最大限度地降低風(fēng)險而采取的一系列措施，可將風(fēng)險處置分為（）。

I徹底性處置

II預(yù)控性處置

III全面性處置

IV非全面性處置

A.I、II

B.III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III

正確答案：D

7、（單選題）下列關(guān)于混合資本債券的說法正確的有()。

Ⅰ.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

Ⅱ.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利崖

Ⅲ.當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之肖

Ⅳ.混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)或支付該擊券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債寶的本金和利息

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

正確答案：B

8、（單選題）主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求，這是()。

A.一般從業(yè)資格考試

B.專項業(yè)務(wù)類資格考試

C.管理類資格考試

D.特殊從業(yè)資格考試

正確答案：A

9、（單選題）優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時，原普通股股東享有的按其持股比例，以(??)優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。

A.低于市場價格的任意價格

B.高于市場價格

C.與市場價格相同的價格

D.低于市場價格的某一特定價格

正確答案：D

10、（單選題）公司的經(jīng)營范圍是由（）規(guī)定，并依法登記。

A.董事會決議

B.公司章程

C.股東大會決議

D.發(fā)起人協(xié)議

正確答案：B

11、（單選題）《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，應(yīng)予立案追訴的情形不包括()。

A.證券交易成交額累計在50萬元以上的

B.期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的

C.獲利或者避免損失數(shù)額累計在20萬元以上的

D.多次進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的

正確答案：C

12、（單選題）入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識和基本法律法規(guī)，以()為主，通過入門資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。

A.應(yīng)知

B.應(yīng)會

C.應(yīng)做

D.合規(guī)

正確答案：A

13、（單選題）證券公司凈資本表明可變現(xiàn)以滿足支付需要和（）的資金數(shù)。

A.應(yīng)對風(fēng)險

B.業(yè)務(wù)擴(kuò)展

C.投資需求

D.可分配利潤

正確答案：A

14、（單選題）投資者發(fā)出委托指令的形式不包括()。

A.電話委托

B.傳真委托

C.柜臺委托

D.全權(quán)委托

正確答案：D

15、（單選題）拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指()。

A.基期加權(quán)股價指數(shù)

B.計算期加權(quán)股價指數(shù)

C.簡單算術(shù)股價指

D.幾何加權(quán)股價指數(shù)

正確答案：A

16、（單選題）關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的程序，下列說法中錯誤的是()。

A.債券回購到期日，質(zhì)押券返回融資方的證券賬戶后不得繼續(xù)用于債券回購交易

B.債券回購交易的融資方，應(yīng)在回購期內(nèi)保持質(zhì)押券對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額

C.回購到期交易的融資方，無需再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄

D.債券回購到期日，融資方可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶

正確答案：A

17、（單選題）根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循()原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

A.公平

B.公誠實信用

C.公正

D.謹(jǐn)慎

正確答案：B

18、（單選題）量化分析法的顯著特點包括（）。

Ⅰ使用大量數(shù)據(jù)

Ⅱ使用模型

Ⅲ使用電腦

Ⅳ容易被大眾投資者接受

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

19、（單選題）證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)交易中一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣()