65SpecificationforevaluationofscientificandtechnologicalachieveI 12規(guī)范性引用文件 13術語和定義 14評價原則 24.1分類評價 24.2系統(tǒng)性 24.3定量定性相結合 24.4可溯源 25評價內容 25.1概述 25.2具體指標 25.3評價重點 36評價方法 36.1概述 36.2評價目的 46.3評價形式 46.4評價指標 46.5分項評級 46.6評分算法(推薦非必要) 46.7評價結論 47評價程序 58評價要求 58.1科技成果評價機構 58.2評價負責人 58.3評價人員 58.4評價專家 58.5評價專家遴選要求 68.6評價材料 68.7實施評價 78.8出具評價報告 88.9交付報告 88.10后續(xù)服務 88.11存檔 89評價追溯 89.1過程記錄 89.2異議處理 8DB65/T4796—2024 DB65/T4796—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。本文件由新疆維吾爾自治區(qū)科學技術廳提出、歸口并本文件實施應用中的疑問，請咨詢新疆維吾爾自治區(qū)知識產權服務本文件的修改意見建議，請反饋至新疆維吾爾自治區(qū)科學技術廳（烏魯木齊市科學一新疆維吾爾自治區(qū)知識產權服務促進中心（烏魯木齊市喀納斯湖北路455號新疆軟件園G疆維吾爾自治區(qū)市場監(jiān)督管理局（烏魯木齊市新華南新疆維吾爾自治區(qū)科學技術廳聯(lián)系電話傳真DB65/T4796—20241科技成果評價規(guī)范其他類型的科技成果評價活動可參考使用。不適用于涉及國家秘密的科技成果評價GB/T39057科技成果經濟價值評估科技成果scientificandtechnologicalach通過科學研究與技術開發(fā)所產生的具有一定學術意義或實用價值科技成果評價scientificandtechnologicalachievementeval在科技成果產生、管理、轉移轉化、推廣應用等過程基礎研究類成果basicresearchac應用研究類成果appliedresearchac技術開發(fā)和產業(yè)化類成果developmentandindustrializationachie2DB65/T4796—2024軟科學研究類成果softscientificresearchachievement對科技、經濟、社會發(fā)展戰(zhàn)略和宏觀控制等活動進行研究產生的軟課題研究結論或建議。4評價原則4.1分類評價根據成果類型、行業(yè)領域或評價目的，選擇評價內容和評價方法。4.2系統(tǒng)性對科學價值、技術價值、經濟價值、社會和文化價值、轉化推廣潛力的評價內容進行系統(tǒng)性管理，對申請受理、制定評價方案、收集信息、成立專家組、現(xiàn)場勘驗、專家評價、形成評價報告、報告審核、交付報告及后續(xù)服務進行系統(tǒng)性流程管理。4.3定量定性相結合采用數值數據的定量與文本描述的定性相結合的方式進行評價。4.4可溯源評價結論中的信息來源可溯源。5評價內容5.1概述評價內容通常包括科學價值、技術價值、經濟價值、社會和文化價值、轉化推廣潛力。5.2具體指標5.2.1科學價值科技成果對科學發(fā)展產生的貢獻，評價內容包含：——科學創(chuàng)新度：科技成果對現(xiàn)有知識框架和學術思想的拓展和豐富的程度；——學科影響力：科技成果對一個或多個學科的解釋模式和思維模式產生的影響。5.2.2技術價值科技成果對技術提升與推廣產生的貢獻，評價內容包含：——技術創(chuàng)新度：科技成果的創(chuàng)新在特定地域范圍以及應用領域范圍內情況；——技術成熟度：科技成果相對于服務于實際生產所處的發(fā)展階段；——技術先進度：在特定地域范圍以及應用領域范圍內，科技成果的核心性能指標或功能參數與具有相同應用目的的其他科技成果相比所處的水平。5.2.3經濟價值3科技成果的應用推廣為科技成果所有方帶來的經濟收益，包括實際收益和預期收益。5.2.4社會和文化價值科技成果對社會需求的服務和對文化的塑造，評價內容包含：——社會價值：科技成果的推廣應用對經濟社會發(fā)展產生的影響；——文化價值：科技成果在推廣傳播過程中衍生出的價值觀和行為規(guī)范對人民精神文明產生的影5.2.5轉化推廣潛力科技成果轉化應用形成新產品及新產業(yè)的可能性與可行性，評價內容包含：——科技創(chuàng)新能力：科技成果所有方對科技成果進一步研發(fā)和改進所具備的條件；——推廣應用能力：科技成果所有方將科技成果推向市場所具備的條件；——技術保護能力：當前采用的技術信息保護策略對科技成果的保護力度。保護策略通常為專利保護、技術秘密保護或者兩者結合；——政策法規(guī)支持能力：政策法規(guī)對科技成果推廣應用的扶持或限制情況。5.3評價重點5.3.1基礎研究類成果以成果的科學價值作為評價重點，包括：——成果的原創(chuàng)性、創(chuàng)新水平和學術貢獻；——解決重大科學問題、支撐技術和產品開發(fā)的效能；——促進知識理論創(chuàng)新、學科交叉的作用。5.3.2應用研究類成果以成果的技術價值作為評價重點，包括：——科技成果的創(chuàng)新性、先進性，解決重大需求的關鍵技術問題情況；——成果轉化應用情況、支撐引領行業(yè)產業(yè)發(fā)展發(fā)揮的作用，產生的經濟社會效益情況。5.3.3技術開發(fā)和產業(yè)化類成果以成果的技術價值和經濟價值作為評價重點，包括：——項目的創(chuàng)新性、成熟度、穩(wěn)定性和可靠性；——成果規(guī)模應用情況或行業(yè)推廣情況；——成果產生的經濟社會效益及輻射帶動作用。5.3.4軟科學研究類成果以成果的社會和文化價值作為評價重點，包括：——行業(yè)或領域科技事業(yè)發(fā)展、知識理論創(chuàng)新；——課題結論使用情況。6評價方法4科技成果評價采用定性與定量相結合的方式，綜合運用文獻計量、現(xiàn)場勘驗、同行評議、多指標綜合評價等方法。6.2評價目的包括但不局限于：a)科技成果轉化與應用；b)科技成果質押與投融資；c)技術交易，包括技術開發(fā)、技術轉讓、技術許可、技術服務和技術咨詢等；d)科技項目與科技成果管理；e)機構評估與人才評價；f)科技獎勵評審。6.3評價形式評價形式通常分為會議評價和通訊評價。需進行現(xiàn)場勘驗的項目，評價前應完成相關工作。6.4評價指標基于待評價成果的類型，明確評價維度(見附錄A),依據評價類型和目的確定評價重點(見5.3),再綜合考慮成果行業(yè)領域、信息獲取的可行性、評價時效性和經濟性等因素，按附錄B構建評價指標體系，確定每項指標等級。根據需要，設置評價指標總分值(建議采用百分制)和二級指標分值及權重。6.5分項評級以收到資料為依據，確定指標等級。如多份資料中信息有沖突，優(yōu)先選用公開發(fā)布的或第三方機構出具的書面材料。如需對科技成果經濟價值進行估算，可采用收益法、市場法、成本法，詳見GB/T39057的相關要求。6.6評分算法(推薦非必要)6.6.1一級指標按公式(1)計算：Y——一級指標得分；n——此一級指標下二級指標數量；α?——第i個二級指標權重；xi——第i個二級指標得分。6.6.2綜合得分按公式(2)計算：S——評價總分；m——該指標體系中一級指標數量；βj——第j個一級指標權重；y;——第j個一級指標得分。6.7評價結論57評價程序a)委托方提交《科技成果評價申請表》(見附錄E)和相關評價材料；b)評價機構對a)進行審查，達到要求接受委托；e)評價報告經評價負責人審核合格后，評價機構對評價報告蓋章，正本交付，副本歸b)遵守法律法規(guī)、科技評價政策和標準規(guī)范；d)具有從事科技評價工作的人員，分為評價負責人和評價人員。其中高級職稱(或同等能力)人員不宜少于2人，中級職稱(或同等能力)人員不宜少于5人；d)取得科技評估師、科技咨詢師、技術經理人或其他相關證書之一。b)取得科技評估師，科技咨詢師，技術經理人或其他相關證書之一。8.4.1評價專家組應由單數組成，不少于7位，并設組長。DB65/T4796—20246b)熟悉科技活動、項目、成果等的特點，熟悉科技創(chuàng)新相關政策法規(guī)；c)具有較高的專業(yè)知識水平和實踐經驗，熟悉被評價內b)管理專家：具有科技管理、企業(yè)管理及創(chuàng)業(yè)實踐經驗，相關機構擔任高級管理職務；8.6.1科技成果評價可由科技成果的使用方8.6.4基礎研究類成果提供的材料主要a)計劃任務書或合同書；b)發(fā)表的論文或出版的著作；a)計劃任務書或合同書；標準、行業(yè)標準、地方標準、團體標準、企業(yè)標準等的一d)社會文化效益分析報告（可用《環(huán)境、社會和治理報告》替代DB65/T4796—20247b)發(fā)表的論文或出版的著作；評價機構根據評價目的開展科技成果評價，相關流程參價過程服務。評價項目組成員均不存在可能影響評價公正性的利益c)委托方及其關聯(lián)單位的人員不得作為評價專a)核實確認存在疑慮的問題及信息；8a)參與科技成果評價活動前專家應c)專家審查材料、聽取匯報、質詢答疑、討論評價結論等工作；形成的評價報告(終稿)通過審核后交付委托方。評價報告應加蓋“科技成果評價專用章”。實施科技成果評價后，評價機構提醒、指導委托方向科技部門申請DB65/T4796—20249DB65/T4796—2024科技成果價值評價一級指標、二級指標及分級選項按表B告，成果論文被引用次體報道，專利導航分析DB65/T4796—2024表B.1科技成果價值評價指標（續(xù)）DB65/T4796—2024表B.1科技成果價值評價指標（續(xù)）收入證明，技術轉讓許可合同認定登記證明，作價入股協(xié)議，第三方市場分析報告，專利評估報告，經濟效益分析報告，無形資產評估報DB65/T4796—2024表B.1科技成果價值評價指標（續(xù)）全報告，科技信用評價報DB65/T4796—2024表B.1科技成果價值評價指標（續(xù)）業(yè)設計中心、專精特新小巨人企業(yè)或知識產權示范心、工程技術研究中心、企業(yè)技術中心、重點實驗新技術企業(yè)、企業(yè)技術中DB65/T4796—2024表B.1科技成果價值評價指標（續(xù)）認定登記證明，財稅資企業(yè)、工程技術研究中業(yè)創(chuàng)新中心、重點實驗DB65/T4796—2024表B.1科技成果價值評價指標（續(xù)）d)技術或產品無出口限制：該技術或其產品不受1級：五個條件均未完全滿足，該技術或產品目前《國家重點支持的高新制出口技術目錄》的說DB65/T4796—2024(資料性)科技成果評價受理流程科技成果評價受理流程參見圖C.1。評價委托評價委托是受理委托不通過否接受委托不接受委托開始評價初步審核0圖C.1受理流程圖(資料性)科技成果評價流程確定評價方案業(yè)等專家業(yè)等專家選定專家組組長是專家預審材料現(xiàn)場勘驗是否現(xiàn)場勘驗專家預審材料現(xiàn)場勘驗現(xiàn)場勘驗報告否現(xiàn)場勘驗報告匯總專家意見形成價報告審核DB65/T4796—2024材料7-新能源與節(jié)能8-環(huán)境保護筑業(yè)6-批發(fā)和零售業(yè)7-交通運輸、倉儲和郵政業(yè)8-住宿和餐飲業(yè)9-信息傳17-衛(wèi)生和社會工作18-文化、體育和娛樂業(yè)19DB65/T4796—2024DB65/T4796—2024123（七）已經產生或未來可預測的社會文化效DB65/T4796—2024DB65/T4796—2024DB65/T4796—20249級、8級、7級、6級、5級、4級、3級、全轉化推廣潛力DB65/T4796—2024日日DB65/T4796—2024報告編號為十四位，左起第一至二位為XJ首字母，第三至五、成果類型：分為四大類1）基礎研究類成果（012）應用研究類成果（023）技術開發(fā)和產業(yè)化類成果（034）軟科學研究類成果（04）。DB65/T4796—2024DB65/T4796—2024DB65/T4796—2024DB65/T4796—2024DB65/T4796—2024DB65/T4796—2024：（