期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合檢測(cè)提分第一部分單選題(50題)1、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)

B.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)

C.期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有

D.非因客戶本身的債務(wù)，不得凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)在期貨交易中，客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于交易的資金，其所有權(quán)歸客戶所有。當(dāng)期貨公司破產(chǎn)時(shí)，破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)是指期貨公司自身?yè)碛械?、可用于清償債?wù)的資產(chǎn)，而客戶保證金并非期貨公司的自有資產(chǎn)，所以不屬于期貨公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)清算資產(chǎn)是指企業(yè)在清算過(guò)程中能夠用于清償債務(wù)的資產(chǎn)?？蛻舯ＷC金的性質(zhì)決定了它是客戶的資金，并非期貨公司用于清算的資產(chǎn)組成部分。因此，客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有期貨公司只是負(fù)責(zé)存管客戶的保證金，起到保管和管理的作用，保證金的所有權(quán)自始至終屬于客戶，這是保障客戶資產(chǎn)安全的基本準(zhǔn)則。所以，期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：非因客戶本身的債務(wù)，不得凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封根據(jù)相關(guān)規(guī)定，非因客戶本身的債務(wù)，任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶保證金進(jìn)行凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行，同時(shí)也不可以查封。該選項(xiàng)中說(shuō)“可以查封”的表述錯(cuò)誤。綜上，表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)為D。2、A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格的公司，一直以來(lái)都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后來(lái)A公司經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)違法經(jīng)營(yíng)被證監(jiān)會(huì)撤銷了其業(yè)務(wù)資格，此時(shí)A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系（）。

A.自動(dòng)終止

B.由證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止

C.不受影響，仍然有效

D.由雙方協(xié)商決定是否終止

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司與期貨公司之間介紹業(yè)務(wù)關(guān)系在特定情形下的處理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，若證券公司出現(xiàn)重大違法違規(guī)等影響其業(yè)務(wù)資格的情況，其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系不能自行隨意處理，需要由監(jiān)管部門介入進(jìn)行規(guī)范管理。在本題中，A證券公司因證券業(yè)務(wù)違法經(jīng)營(yíng)被證監(jiān)會(huì)撤銷了業(yè)務(wù)資格，這種情況下，為了規(guī)范市場(chǎng)秩序，保障期貨業(yè)務(wù)的合規(guī)開展，不能任由A證券公司與B期貨公司自行協(xié)商或讓介紹業(yè)務(wù)關(guān)系自動(dòng)維持等。按照規(guī)定，應(yīng)由證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。選項(xiàng)A“自動(dòng)終止”不符合規(guī)定，因?yàn)檫@種關(guān)系不能簡(jiǎn)單自動(dòng)了結(jié)，需要監(jiān)管干預(yù)；選項(xiàng)C“不受影響，仍然有效”明顯錯(cuò)誤，A證券公司業(yè)務(wù)資格被撤銷必然影響該介紹業(yè)務(wù)關(guān)系；選項(xiàng)D“由雙方協(xié)商決定是否終止”也不正確，不能由雙方自行協(xié)商，需監(jiān)管部門責(zé)令。因此，本題正確答案是B。3、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后（）個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，所以正確答案是B選項(xiàng)。"4、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備（）。

A.證券銷售從業(yè)人員資格

B.期貨從業(yè)人員資格

C.證券投資咨詢資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員所需具備的資格。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：證券銷售從業(yè)人員資格證券銷售從業(yè)人員資格主要是用于從事證券銷售相關(guān)工作，側(cè)重于證券產(chǎn)品的推銷等業(yè)務(wù)。而證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)是與期貨交易相關(guān)，并非單純的證券銷售業(yè)務(wù)，所以該專業(yè)人員不需要具備證券銷售從業(yè)人員資格，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：期貨從業(yè)人員資格在證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，專業(yè)人員需要對(duì)期貨業(yè)務(wù)有深入的了解和操作能力。期貨從業(yè)人員資格是進(jìn)入期貨行業(yè)的基本準(zhǔn)入條件，具備該資格才能從事與期貨相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括在證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)，所以該專業(yè)人員必須具備期貨從業(yè)人員資格，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格主要針對(duì)的是為投資者提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等服務(wù)。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)重點(diǎn)在于期貨業(yè)務(wù)的介紹與銜接，并非主要進(jìn)行證券投資咨詢工作，因此不需要具備證券投資咨詢資格，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格是為投資者提供期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等專門的咨詢服務(wù)時(shí)所需具備的資格。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)主要是為期貨公司介紹客戶，并非主要開展期貨投資咨詢活動(dòng)，所以不需要具備期貨投資咨詢資格，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.國(guó)家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)自律規(guī)則、開展會(huì)員服務(wù)等工作，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：國(guó)家外匯管理局國(guó)家外匯管理局主要負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國(guó)際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場(chǎng)等外匯業(yè)務(wù)的管理，與期貨公司人員任職資格核準(zhǔn)無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：商務(wù)部商務(wù)部是主管我國(guó)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的國(guó)務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要圍繞國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、投資合作等方面，并非負(fù)責(zé)期貨公司人員任職資格的核準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。6、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（）簽字確認(rèn)。

A.法定代表人

B.結(jié)算負(fù)責(zé)人

C.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向全體董事提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書面報(bào)告的簽字確認(rèn)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。選項(xiàng)B結(jié)算負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)期貨公司的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)工作，并非此項(xiàng)書面報(bào)告簽字確認(rèn)的主體；選項(xiàng)C經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人側(cè)重于公司的經(jīng)營(yíng)管理事務(wù)，但在規(guī)定中不是該書面報(bào)告的簽字確認(rèn)人；選項(xiàng)D財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)方面的工作，也不符合規(guī)定要求。所以本題正確答案是A。7、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。

A.非期貨公司會(huì)員

B.期貨公司會(huì)員

C.期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員

D.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員

【答案】：D

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員的組成。在實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中，會(huì)員被分為結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員。結(jié)算會(huì)員能夠參與期貨交易所的結(jié)算業(yè)務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)的結(jié)算責(zé)任和義務(wù)；而非結(jié)算會(huì)員則不能直接進(jìn)行結(jié)算，需要通過(guò)結(jié)算會(huì)員來(lái)進(jìn)行結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)操作。選項(xiàng)A，非期貨公司會(huì)員只是會(huì)員類型的一種表述，不能完整涵蓋實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下會(huì)員的組成情況。選項(xiàng)B，期貨公司會(huì)員同樣只是部分會(huì)員類型，不是實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下會(huì)員的完整構(gòu)成。選項(xiàng)C，期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員的分類方式并非是會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下的分類依據(jù)，這種表述不符合本題所涉及的制度要求。所以，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成，答案選D。8、下列關(guān)于期貨交易所的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.以營(yíng)利為最終目的

B.按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

C.以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.其負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

【答案】：A

【解析】該題正確答案為A。逐一分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)：期貨交易所不以營(yíng)利為最終目的，它主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等，以保障期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)、有序運(yùn)行，并非以追求利潤(rùn)為首要目標(biāo)，所以A選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：期貨交易所依據(jù)其章程規(guī)定實(shí)行自律管理，它可以制定自身的業(yè)務(wù)規(guī)則、交易規(guī)則等，對(duì)會(huì)員和交易活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范和管理，該選項(xiàng)表述正確。-C選項(xiàng)：期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任，這符合法律規(guī)定的法人主體承擔(dān)責(zé)任的方式，當(dāng)期貨交易所進(jìn)行民事活動(dòng)并產(chǎn)生相關(guān)責(zé)任時(shí)，以其擁有的全部財(cái)產(chǎn)來(lái)承擔(dān)，該選項(xiàng)表述正確。-D選項(xiàng)：期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管，有權(quán)對(duì)期貨交易所的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行任免，以保障期貨市場(chǎng)監(jiān)管政策的有效執(zhí)行和市場(chǎng)穩(wěn)定，該選項(xiàng)表述正確。9、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，在任職期間，由于一些違法行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.6個(gè)月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官被認(rèn)定為不適當(dāng)人選后，期貨公司任用限制的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。在本題中，甲作為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，按照此規(guī)定，自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，所以答案選C。10、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負(fù)債金額

D.增加負(fù)債金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)監(jiān)管規(guī)定中在特定情況下的處理措施。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，從監(jiān)管的角度出發(fā)，需要對(duì)期貨公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行合理調(diào)整以反映真實(shí)情況。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的重要指標(biāo)，核減凈資本金額能夠促使期貨公司更加謹(jǐn)慎準(zhǔn)確地確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，同時(shí)也能更真實(shí)地反映其實(shí)際可用于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的資本規(guī)模。選項(xiàng)A，資本金額包含的范圍較廣，核減資本金額不能精準(zhǔn)針對(duì)未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債這一情況進(jìn)行有效調(diào)整。選項(xiàng)C，增加凈負(fù)債金額并不能直接體現(xiàn)對(duì)期貨公司資本狀況的合理調(diào)整，也不是應(yīng)對(duì)未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的常規(guī)處理方式。選項(xiàng)D，增加負(fù)債金額只是表面上對(duì)負(fù)債數(shù)據(jù)的調(diào)整，沒有從資本充足性等核心監(jiān)管指標(biāo)角度進(jìn)行處理，無(wú)法達(dá)到監(jiān)管的目的。綜上所述，正確答案是B。11、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善（）機(jī)制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

A.客戶矛盾化解

B.確?？蛻羰找?/p>

C.客戶糾紛處理

D.提高客戶收益

【答案】：C

【解析】此題目考查會(huì)員單位應(yīng)完善的機(jī)制內(nèi)容。對(duì)各選項(xiàng)分析如下：-選項(xiàng)A，“客戶矛盾化解”表述與題干語(yǔ)境不完全匹配，題干強(qiáng)調(diào)的是從整體流程和機(jī)制上處理糾紛，“化解矛盾”更側(cè)重于解決具體的矛盾情形，并非一種完整的機(jī)制表述，所以A選項(xiàng)不符合要求。-選項(xiàng)B，“確?？蛻羰找妗辈⒎菚?huì)員單位在處理投資者投訴和糾紛方面應(yīng)完善的機(jī)制內(nèi)容?？蛻羰找媸芏喾N因素影響，具有不確定性，會(huì)員單位無(wú)法確?？蛻羰找妫撨x項(xiàng)與題干重點(diǎn)不符，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C，“客戶糾紛處理”機(jī)制符合會(huì)員單位為投資者提供投訴渠道、處理糾紛的工作要求。完善這一機(jī)制能夠從制度層面保障投資者投訴有合理途徑，糾紛得到妥善解決，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D，“提高客戶收益”同樣不是處理投資者投訴和糾紛相關(guān)的機(jī)制內(nèi)容。提高客戶收益主要涉及業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和市場(chǎng)表現(xiàn)等方面，與題干所強(qiáng)調(diào)的投訴處理機(jī)制無(wú)關(guān)，因此D選項(xiàng)不正確。綜上，答案選C。12、（）依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

A.證券公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A：證券公司證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券承銷與保薦等證券相關(guān)業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)范疇與對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以證券公司不是該業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理主體，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司期貨公司是從事期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢等業(yè)務(wù)的市場(chǎng)主體，主要開展自身的業(yè)務(wù)活動(dòng)，而不是對(duì)自身及其從業(yè)人員從事相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，它需要接受其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易，維護(hù)市場(chǎng)交易秩序等，但并不對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。其派出機(jī)構(gòu)則是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的延伸，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作。所以中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理，D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案為D。13、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，雖然期貨公司未提示交易風(fēng)險(xiǎn)，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.雙方協(xié)商承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定及題干所給條件來(lái)判斷各選項(xiàng)的正確性。題干條件分析某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，期貨公司未提示交易風(fēng)險(xiǎn)，但能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，若期貨公司雖未履行風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)，但客戶已有交易經(jīng)歷，能夠證明其具備一定的交易知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力，此時(shí)可以免除期貨公司的責(zé)任。本題中明確指出能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，所以應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：題干中客戶甲有交易經(jīng)歷，并非是部分情形下減輕責(zé)任的情況，而是可以免除責(zé)任，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：雙方各自承擔(dān)50％責(zé)任這種情況通常是在雙方都有一定過(guò)錯(cuò)且責(zé)任程度相當(dāng)?shù)忍厥馇樾蜗逻m用，本題中因客戶甲有交易經(jīng)歷可免除期貨公司責(zé)任，并非是雙方各擔(dān)50％責(zé)任，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：協(xié)商承擔(dān)責(zé)任一般適用于責(zé)任不明確等情況，而在本題中根據(jù)規(guī)定是可以免除期貨公司責(zé)任的，并非通過(guò)協(xié)商承擔(dān)責(zé)任，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。14、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》的規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)審查期貨公司或客戶是否透支交易時(shí)保證金比例標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，在審查期貨公司或者客戶是否透支交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。這是因?yàn)槠谪浗灰姿鳛槠谪浗灰椎暮诵慕M織和管理機(jī)構(gòu)，制定了統(tǒng)一、規(guī)范的交易規(guī)則和保證金標(biāo)準(zhǔn)，以此來(lái)保障期貨交易的公平、公正、有序進(jìn)行。期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的政府部門，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它們均不是規(guī)定審查透支交易時(shí)保證金比例的主體。所以本題的正確答案是A選項(xiàng)。15、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結(jié)算

D.期貨準(zhǔn)備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型。選項(xiàng)A，期貨交易賬戶是客戶進(jìn)行期貨交易操作的賬戶，主要用于記錄交易的合約、數(shù)量、價(jià)格等交易信息，并非專門用于存取保證金的賬戶，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨保證金賬戶通常是指期貨公司在銀行開設(shè)的，用于存放客戶保證金的總賬戶，而不是客戶以本人名義開立的賬戶，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨結(jié)算賬戶是客戶向期貨公司登記的、以本人名義開立的用于存取保證金的賬戶，期貨公司通過(guò)該賬戶與客戶進(jìn)行保證金的劃轉(zhuǎn)和結(jié)算等操作，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨準(zhǔn)備金是期貨交易所為應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等情況而準(zhǔn)備的資金，與客戶用于存取保證金的賬戶無(wú)關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。16、期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的備案材料不包括（）。

A.分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

B.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格證明

C.總經(jīng)理簽署的證明文件

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)需向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的備案材料。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件是能夠證明該分支機(jī)構(gòu)合法經(jīng)營(yíng)身份的重要材料，是備案過(guò)程中必不可少的，所以該選項(xiàng)屬于應(yīng)提交的備案材料。-選項(xiàng)B：分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格證明可以確保分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人具備相應(yīng)的專業(yè)能力和資格來(lái)管理該分支機(jī)構(gòu)，對(duì)于保障分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)運(yùn)營(yíng)至關(guān)重要，因此該選項(xiàng)屬于應(yīng)提交的備案材料。-選項(xiàng)C：期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)需提交的備案材料中，并不包括總經(jīng)理簽署的證明文件，所以該選項(xiàng)符合題意。-選項(xiàng)D：首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見，有助于監(jiān)管部門了解公司在設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)是否在風(fēng)險(xiǎn)控制等方面達(dá)到要求，是備案所需的重要參考，故該選項(xiàng)屬于應(yīng)提交的備案材料。綜上，答案是C。17、?期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定接納會(huì)員的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，同時(shí)對(duì)直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）罰款。

A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定接納會(huì)員時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款金額規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定接納會(huì)員的，需責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，同時(shí)對(duì)直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。所以答案選C。18、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但它并非是專門負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷等工作。故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定設(shè)立的非營(yíng)利性公司制法人，其主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)期貨保證金及相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控。該機(jī)構(gòu)不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)。并不承擔(dān)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定、管理及撤銷的職責(zé)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。19、對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰。由（）決定。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.司法機(jī)關(guān)

C.公安機(jī)關(guān)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為行政處罰決定主體的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)法規(guī)規(guī)定，對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。選項(xiàng)B司法機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)司法審判等工作，并非對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為進(jìn)行行政處罰的決定主體。選項(xiàng)C公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安、打擊違法犯罪等工作，通常不負(fù)責(zé)對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定違法行為的行政處罰決定。選項(xiàng)D國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，也不是對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定違法行為進(jìn)行行政處罰的決定主體。所以本題正確答案是A。20、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開始施行的時(shí)間是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》的施行時(shí)間?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》自2008年5月1日起開始施行，所以正確答案為D，A選項(xiàng)2006年2月7日、B選項(xiàng)2006年4月15日、C選項(xiàng)2008年2月7日均不符合該規(guī)定的實(shí)際施行時(shí)間。21、依法對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)依法對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)的了解。我們需要對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)、維護(hù)行業(yè)秩序等，并非專門對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作，包括對(duì)市場(chǎng)主體的監(jiān)管、案件查處等，但并不直接對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，期貨交易所是進(jìn)行期貨合約買賣的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)提供交易平臺(tái)、制定交易規(guī)則、組織交易等工作，其重點(diǎn)在于保障市場(chǎng)交易的正常運(yùn)行，而非對(duì)期貨保證金安全存管進(jìn)行監(jiān)控，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是依法設(shè)立的，專門負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)就是確保期貨保證金的安全，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。22、下列單位或個(gè)人中，可以依法從事期貨交易的是（）。

A.國(guó)家機(jī)關(guān)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人

【答案】：D

【解析】本題主要考查可以依法從事期貨交易的主體。分析選項(xiàng)A國(guó)家機(jī)關(guān)的主要職責(zé)是履行公共管理和服務(wù)職能，為了保證國(guó)家機(jī)關(guān)工作的公正性、獨(dú)立性以及防范風(fēng)險(xiǎn)，國(guó)家機(jī)關(guān)不可以從事期貨交易。所以選項(xiàng)A不符合要求。分析選項(xiàng)B國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的政府部門，其職責(zé)在于制定規(guī)則、監(jiān)管市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者權(quán)益等，若其從事期貨交易，會(huì)導(dǎo)致監(jiān)管的公正性和有效性受到影響，因此國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不能從事期貨交易。所以選項(xiàng)B不符合要求。分析選項(xiàng)C期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，如果他們從事期貨交易，可能會(huì)出現(xiàn)利益沖突，損害行業(yè)的公平公正以及投資者的利益，所以期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員不能依法從事期貨交易。所以選項(xiàng)C不符合要求。分析選項(xiàng)D作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人，在符合相關(guān)法律法規(guī)和期貨交易所規(guī)定的情況下，是可以依法參與期貨交易的，企業(yè)法人參與期貨交易可以進(jìn)行套期保值、風(fēng)險(xiǎn)管理等操作，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定和效益最大化。所以選項(xiàng)D符合要求。綜上，正確答案是D。""23、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會(huì)集體討論做出審議決定。會(huì)議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會(huì)議委員的（）以上通過(guò)。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來(lái)確定正確選項(xiàng)。《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第三十九條明確規(guī)定，仲裁委員會(huì)集體討論做出審議決定時(shí)，會(huì)議至少應(yīng)由二分之一以上委員出席，決定應(yīng)由出席會(huì)議委員的三分之二以上通過(guò)。據(jù)此分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：“1/3；2/3”與規(guī)定不符，排除。-選項(xiàng)B：“1/2；1/3”不符合規(guī)定中決定通過(guò)的比例要求，排除。-選項(xiàng)C：“1/2；2/3”符合規(guī)定內(nèi)容，當(dāng)選。-選項(xiàng)D：“1/3；1/3”均不滿足會(huì)議出席人數(shù)和決定通過(guò)比例的要求，排除。綜上，本題正確答案是C。24、（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.各期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題可通過(guò)分析各選項(xiàng)主體的職責(zé)來(lái)確定負(fù)責(zé)客戶開戶管理具體實(shí)施工作的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)保證金監(jiān)控、期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開戶等工作，客戶開戶管理的具體實(shí)施工作是其職責(zé)范疇，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策、制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要承擔(dān)市場(chǎng)監(jiān)管等宏觀層面的職責(zé)，并非負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：各期貨交易所各期貨交易所的主要職能是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、組織并監(jiān)督交易等，客戶開戶管理的具體實(shí)施不屬于其主要職責(zé)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。25、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求，這一知識(shí)點(diǎn)出自《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)，為確保其運(yùn)營(yíng)的安全性和穩(wěn)定性，對(duì)其凈資本與凈資產(chǎn)的比例有明確規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。所以本題答案選B。26、申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司相關(guān)人員任職資格的有效期規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效。所以本題應(yīng)選擇C選項(xiàng)。"27、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A證券公司若代理客戶進(jìn)行期貨交易，會(huì)直接參與到期貨交易的操作中，這違反了證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定。證券公司的中間介紹業(yè)務(wù)主要是起到中介輔助作用，并非直接代理客戶交易。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B代期貨公司收付期貨保證金意味著證券公司直接參與了期貨保證金的資金流轉(zhuǎn)，這不符合中間介紹業(yè)務(wù)的定位。中間介紹業(yè)務(wù)只是協(xié)助期貨公司進(jìn)行一些相關(guān)業(yè)務(wù)，而不是代其進(jìn)行資金收付。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)可以提供的服務(wù)內(nèi)容之一。證券公司可以利用自身的客戶資源和渠道優(yōu)勢(shì)，幫助期貨公司協(xié)助客戶完成開戶的相關(guān)手續(xù)，符合中間介紹業(yè)務(wù)的范疇。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，會(huì)使證券資金賬戶與期貨保證金的管理出現(xiàn)混淆，增加資金管理的風(fēng)險(xiǎn)，也不符合中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。28、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。

A.交易保證金的10%

B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20%

C.手續(xù)費(fèi)收入的20%

D.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的30%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的一定比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，且該風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金需單獨(dú)核算、專戶存儲(chǔ)。選項(xiàng)C明確指出是按照手續(xù)費(fèi)收入的20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，符合規(guī)定。選項(xiàng)A，交易保證金是指會(huì)員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，與風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取依據(jù)并無(wú)關(guān)聯(lián)；選項(xiàng)B，結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，并非風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例依據(jù)；選項(xiàng)D，經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)是企業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所取得的利潤(rùn)，也不是提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的標(biāo)準(zhǔn)。綜上，本題正確答案選C。29、某紡紗廠在期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬(wàn)元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬(wàn)元，其余的保證金缺口期貨公司無(wú)法清償。如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）。

A.901萬(wàn)元

B.990萬(wàn)元

C.802萬(wàn)元

D.1000萬(wàn)元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)則來(lái)計(jì)算該紡紗廠能得到的補(bǔ)償金額。明確補(bǔ)償規(guī)則對(duì)期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：-對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償。-對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償。確定紡紗廠性質(zhì)本題中紡紗廠屬于機(jī)構(gòu)投資者。計(jì)算補(bǔ)償金額已知該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬(wàn)元，期貨公司已使用自有資金補(bǔ)償600萬(wàn)元，那么剩余未清償?shù)谋ＷC金缺口為1600-600=1000萬(wàn)元。根據(jù)上述補(bǔ)償規(guī)則，該紡紗廠能得到的補(bǔ)償金額為：10萬(wàn)元全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分為1000-10=990萬(wàn)元，這部分按80%補(bǔ)償，則超過(guò)10萬(wàn)元部分的補(bǔ)償金額為990×80%=792萬(wàn)元。所以，該紡紗廠總共能得到的補(bǔ)償金額為10+792=802萬(wàn)元。綜上，答案選C。30、期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司聘請(qǐng)或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所后向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以本題正確答案是選項(xiàng)B。"31、申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格應(yīng)當(dāng)具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格應(yīng)當(dāng)具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，故本題選B選項(xiàng)。"32、下列關(guān)于保障基金的籌集的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)專戶存儲(chǔ)保障基金

C.保障基金來(lái)源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會(huì)捐贈(zèng)

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

【答案】：C

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷其關(guān)于保障基金籌集說(shuō)法的正確性。選項(xiàng)A：保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，這是規(guī)范保障基金管理、確保資金安全和專款專用的必要措施，該說(shuō)法正確。選項(xiàng)B：保障基金管理機(jī)構(gòu)專戶存儲(chǔ)保障基金，能有效避免資金被挪用等風(fēng)險(xiǎn)，保障基金的安全和穩(wěn)定，此說(shuō)法無(wú)誤。選項(xiàng)C：保障基金來(lái)源多元化，且保障基金是可以接受社會(huì)捐贈(zèng)的，所以該項(xiàng)中“保障基金不可以接受社會(huì)捐贈(zèng)”的說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息，都應(yīng)歸屬保障基金，這符合基金管理和收益歸屬的原則，該說(shuō)法正確。綜上，答案選C。33、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前（）月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.5個(gè)月

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前3個(gè)月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以本題正確答案選C。"34、（）是公司制期貨交易所的法定代表人。

A.總經(jīng)理

B.董事長(zhǎng)

C.理事長(zhǎng)

D.監(jiān)事長(zhǎng)

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所的法定代表人相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。在公司制期貨交易所中，總經(jīng)理是其法定代表人。董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，主要職責(zé)是召集和主持董事會(huì)會(huì)議等，并非法定代表人；理事長(zhǎng)是會(huì)員制期貨交易所的職務(wù)，與公司制期貨交易所法定代表人概念無(wú)關(guān)；監(jiān)事長(zhǎng)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的運(yùn)營(yíng)和管理等工作，也不是公司制期貨交易所的法定代表人。所以答案選A。35、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)職責(zé)代履行的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"36、首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地（）報(bào)告。

A.公安部門

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B，即首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。這是因?yàn)橹袊?guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。首席風(fēng)險(xiǎn)官遇到侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的情況時(shí)，及時(shí)向其報(bào)告，有助于監(jiān)管部門及時(shí)掌握情況并采取相應(yīng)措施，以保障期貨市場(chǎng)的正常秩序和客戶、公司的合法權(quán)益。而公安部門主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安和打擊違法犯罪活動(dòng)；工商部門主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易等，這些部門并不直接承擔(dān)對(duì)期貨公司日常合規(guī)監(jiān)管及處理此類侵害合法權(quán)益問(wèn)題的主要職責(zé)。"37、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期()年。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨交易所總經(jīng)理每屆任期的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)規(guī)定，期貨交易所總經(jīng)理每屆任期為3年。題目所給選項(xiàng)A的5年、選項(xiàng)B的4年以及選項(xiàng)D的2年均不符合相關(guān)規(guī)定，所以正確答案選C。"38、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少（）年盈利。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的盈利條件。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，在申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利。所以該題正確答案是A選項(xiàng)。"39、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備（）。

A.期貨投資咨詢資格

B.證券投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券銷售從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)具備的資格。選項(xiàng)A，期貨投資咨詢資格主要是為客戶提供期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等服務(wù)的資格，并非從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)必備資格，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，證券投資咨詢資格是針對(duì)證券投資領(lǐng)域提供咨詢服務(wù)的資格，與期貨中間介紹業(yè)務(wù)的核心要求不相關(guān)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨從業(yè)人員資格是從事期貨業(yè)務(wù)的基本資格要求。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，其專業(yè)人員需要具備期貨從業(yè)人員資格，才能合法合規(guī)開展相關(guān)業(yè)務(wù)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，證券銷售從業(yè)人員資格主要是從事證券銷售相關(guān)工作所需的資格，與期貨中間介紹業(yè)務(wù)沒有直接聯(lián)系，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。40、公司制期貨交易所收購(gòu)本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對(duì)其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)按照（）有關(guān)規(guī)定進(jìn)行事前報(bào)告。

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.理事會(huì)

【答案】：B"

【解析】本題正確答案選B。公司制期貨交易所收購(gòu)本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對(duì)其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行事前報(bào)告。國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)的執(zhí)行機(jī)關(guān)，是最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，并不直接針對(duì)期貨交易所股份處置進(jìn)行具體規(guī)定和事前報(bào)告的管理；期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，側(cè)重于行業(yè)規(guī)范、會(huì)員服務(wù)等方面，不負(fù)責(zé)期貨交易所股份處置的事前報(bào)告規(guī)定；理事會(huì)是期貨交易所的內(nèi)部管理組織，主要負(fù)責(zé)交易所內(nèi)部的日常管理等事務(wù)，也不會(huì)對(duì)股份處置的事前報(bào)告作出規(guī)定。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為對(duì)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易所股份相關(guān)處置的事前報(bào)告進(jìn)行規(guī)定和管理是其職責(zé)所在。"41、為保障期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》

A.期貨公司的短期借款

B.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

C.期貨公司向股東或者關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款

D.期貨公司的長(zhǎng)期借款

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制下相關(guān)借款類型的理解。選項(xiàng)A期貨公司的短期借款，通常具有借款期限短、穩(wěn)定性較差等特點(diǎn)，它更多是為了滿足期貨公司短期的資金周轉(zhuǎn)需求，難以成為期貨公司穩(wěn)定的資本補(bǔ)充來(lái)源，無(wú)法有效保障期貨公司的快速資本補(bǔ)充機(jī)制，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款，同樣存在期限短的問(wèn)題，不能為期貨公司提供長(zhǎng)期穩(wěn)定的資本支持，不利于保障期貨公司快速資本補(bǔ)充機(jī)制的有效運(yùn)行，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C期貨公司向股東或者關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，一方面具有長(zhǎng)期借款的特性，能夠?yàn)槠谪浌咎峁┹^為穩(wěn)定和長(zhǎng)期的資金支持；另一方面，次級(jí)債務(wù)性質(zhì)使得其在公司破產(chǎn)清算等情況下的清償順序低于普通債務(wù)，增加了公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和資本緩沖能力，符合保障期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制的要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨公司的長(zhǎng)期借款，如果不具備次級(jí)債務(wù)性質(zhì)，在公司面臨風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其對(duì)公司資本補(bǔ)充的作用相對(duì)有限，無(wú)法充分體現(xiàn)出能有效保障快速資本補(bǔ)充機(jī)制的特點(diǎn)，故該選項(xiàng)不準(zhǔn)確。綜上，答案選C。42、單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處（）。

A.3年以下有期徒刑或者拘役

B.5年以下有期徒刑或者拘役

C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役

D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

【答案】：B

【解析】本題考查單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的刑罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役。所以本題正確答案選B。43、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）時(shí)間內(nèi)以書面方式提出。

A.期貨公司規(guī)定的

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的

C.期貨交易所規(guī)定的

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的

【答案】：B

【解析】本題考查客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議時(shí)提出書面異議的時(shí)間規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以書面方式提出。這是因?yàn)槠谪浗?jīng)紀(jì)合同是客戶與期貨公司之間明確雙方權(quán)利義務(wù)的重要文件，其中對(duì)于交易結(jié)算報(bào)告異議提出的時(shí)間會(huì)有明確約定，這樣能確保交易過(guò)程的規(guī)范和有序，保障雙方的合法權(quán)益。而期貨公司規(guī)定、期貨交易所規(guī)定以及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定均不是此處確定提出異議時(shí)間的依據(jù)。所以本題正確答案是B。44、期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨經(jīng)紀(jì)人

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中交易結(jié)果的承擔(dān)主體相關(guān)知識(shí)。在期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，其接受客戶委托，是以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易。從法律關(guān)系和實(shí)際情況來(lái)看，客戶是期貨交易的實(shí)際參與者和利益相關(guān)者，其下達(dá)交易指令并期望通過(guò)交易獲取相應(yīng)收益或承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司僅僅是按照客戶的委托來(lái)執(zhí)行交易操作，本身并不具有為客戶承擔(dān)交易盈虧等交易結(jié)果的義務(wù)；期貨經(jīng)紀(jì)人主要是促成客戶與期貨公司之間的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不承擔(dān)交易結(jié)果；期貨交易所是提供期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是維護(hù)交易秩序、組織交易等，也不承擔(dān)客戶交易的結(jié)果。所以，交易結(jié)果應(yīng)由客戶承擔(dān)，本題正確答案選A。45、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向（）提交相應(yīng)申請(qǐng)材料。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)材料的對(duì)象。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)即中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，它是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司作為金融市場(chǎng)中與期貨交易相關(guān)的重要主體，其停業(yè)等重大事項(xiàng)需要向具有全面監(jiān)管職責(zé)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相應(yīng)申請(qǐng)材料，以接受嚴(yán)格的審查和監(jiān)管，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，它側(cè)重于組織和監(jiān)督期貨交易的日常運(yùn)行，并不負(fù)責(zé)審批期貨公司停業(yè)申請(qǐng)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理、維護(hù)行業(yè)秩序等，不具備審批期貨公司停業(yè)申請(qǐng)的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)家工商總局主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，例如企業(yè)的注冊(cè)登記、商標(biāo)管理等。雖然期貨公司的設(shè)立和注銷等事項(xiàng)會(huì)涉及工商登記等程序，但停業(yè)申請(qǐng)的審批主體并非國(guó)家工商總局，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。46、以下對(duì)期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范描述不正確的是（）。

A.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

B.具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為

C.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)對(duì)客戶作出盈利保證

【答案】：D

【解析】這道題的正確答案是D。選項(xiàng)A，期貨從業(yè)人員以本人或者他人名義從事期貨交易可能會(huì)引發(fā)利益沖突、內(nèi)幕交易等問(wèn)題，損害市場(chǎng)公平公正和其他投資者權(quán)益，因此此條是期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B，具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和不正當(dāng)交易行為，這是維護(hù)期貨市場(chǎng)正常秩序、保障行業(yè)健康發(fā)展的必然要求，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，必須恪守職業(yè)道德，不能為了迎合客戶不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D，期貨交易具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，市場(chǎng)情況復(fù)雜多變，任何人都無(wú)法保證客戶一定盈利。向客戶作出盈利保證違背了期貨市場(chǎng)的客觀規(guī)律和風(fēng)險(xiǎn)屬性，也不符合期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。所以本題答案選D。47、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不得超過(guò)（）人。

A.50

B.100

C.200

D.180

【答案】：C

【解析】本題考查集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者人數(shù)的相關(guān)規(guī)定。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其投資者人數(shù)不得超過(guò)200人。選項(xiàng)A的50人、選項(xiàng)B的100人和選項(xiàng)D的180人均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案選C。48、作為機(jī)構(gòu)投資者而以個(gè)人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。

A.個(gè)人投資者

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者

D.保證金損失的50％

【答案】：B"

【解析】本題主要考查機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易并遭受保證金損失時(shí)的補(bǔ)償規(guī)則。對(duì)于以機(jī)構(gòu)投資者身份但以個(gè)人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的情況，應(yīng)按照機(jī)構(gòu)投資者的補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。選項(xiàng)A個(gè)人投資者補(bǔ)償規(guī)則不適用于本題這種情況；選項(xiàng)C個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者表述錯(cuò)誤；選項(xiàng)D保證金損失的50％并非本題適用的補(bǔ)償規(guī)則。因此，正確答案是B。"49、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請(qǐng)注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.結(jié)算賬戶

B.交易賬戶

C.交易編碼

D.結(jié)算編碼

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)應(yīng)按規(guī)定申請(qǐng)注銷的內(nèi)容。選項(xiàng)A，結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，在客戶銷戶時(shí)，雖涉及資金結(jié)算等后續(xù)處理，但不是期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)應(yīng)及時(shí)按規(guī)定向期貨交易所申請(qǐng)注銷的內(nèi)容，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，交易賬戶是客戶進(jìn)行交易操作的賬戶統(tǒng)稱，并非期貨交易所相關(guān)規(guī)定中辦理銷戶時(shí)需申請(qǐng)注銷的特定對(duì)象，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的身份標(biāo)識(shí)，期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼，以確保交易信息的準(zhǔn)確和規(guī)范，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，結(jié)算編碼主要用于結(jié)算過(guò)程中的標(biāo)識(shí)和區(qū)分，不是銷戶時(shí)應(yīng)向期貨交易所申請(qǐng)注銷的關(guān)鍵內(nèi)容，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為C。50、（）可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.全面結(jié)算會(huì)員

B.特別結(jié)算會(huì)員

C.交易結(jié)算會(huì)員

D.普通結(jié)算會(huì)員

【答案】：C

【解析】本題主要考查不同類型結(jié)算會(huì)員在金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)方面的規(guī)定。選項(xiàng)A分析全面結(jié)算會(huì)員可以為其受托客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，同時(shí)也可以為非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，這與題干中“不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)”的描述不符，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析特別結(jié)算會(huì)員可以為非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，這同樣不符合題干中“不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)”的要求，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析交易結(jié)算會(huì)員可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，但不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，與題干表述一致，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析在金融期貨結(jié)算會(huì)員體系中，并沒有普通結(jié)算會(huì)員這一類型，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、（）依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：AC

【解析】本題考查對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，承擔(dān)著對(duì)各類金融市場(chǎng)主體和業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理的重要職責(zé)，在證券期貨行業(yè)的監(jiān)管體系中處于核心地位，有權(quán)力和責(zé)任依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理，所以該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、會(huì)員服務(wù)、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等工作，并不具有對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的法定權(quán)力，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的派出機(jī)關(guān)，在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，能夠具體實(shí)施對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)督管理工作，因此該項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等交易活動(dòng)，制定和執(zhí)行交易規(guī)則，維護(hù)市場(chǎng)秩序等，并非是對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)，答案選AC。2、客戶對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，下列表述錯(cuò)誤的有()。

A.應(yīng)當(dāng)3個(gè)自然日內(nèi)提出

B.應(yīng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出

C.應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出

D.應(yīng)在6個(gè)月以內(nèi)向期貨公司提出

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算結(jié)果異議提出的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：“應(yīng)當(dāng)3個(gè)自然日內(nèi)提出”，并沒有相關(guān)規(guī)定表明客戶對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議時(shí)應(yīng)在3個(gè)自然日內(nèi)提出，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議的，應(yīng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：客戶與期貨公司簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同，雙方應(yīng)按照合同約定執(zhí)行，有異議時(shí)應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：“應(yīng)在6個(gè)月以內(nèi)向期貨公司提出”，沒有法規(guī)明確要求在6個(gè)月以內(nèi)提出異議，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，表述錯(cuò)誤的有選項(xiàng)A、D。3、對(duì)于未取得期貨從業(yè)人員資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證券監(jiān)督管

A.責(zé)令改正

B.給予警告

C.單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款

D.在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示

【答案】：ABC

【解析】本題考查對(duì)未取得期貨從業(yè)人員資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的處罰措施。選項(xiàng)A責(zé)令改正是行政機(jī)關(guān)要求違法行為人停止和糾正違法行為，以恢復(fù)到合法狀態(tài)的一種行政命令。對(duì)于未取得期貨從業(yè)人員資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的情況，責(zé)令改正能夠促使行為人停止非法行為，使其業(yè)務(wù)活動(dòng)符合相關(guān)規(guī)定，該處罰措施合理且常見，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B給予警告是行政機(jī)關(guān)對(duì)違法行為人提出告誡，使其認(rèn)識(shí)到自身行為的違法性和危害性。未取得資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)違反了相關(guān)的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定，給予警告可以起到警示作用，提醒行為人遵守法規(guī)，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款，罰款是行政機(jī)關(guān)強(qiáng)制違法行為人在一定期限內(nèi)向國(guó)家繳納一定數(shù)額金錢的處罰方式。對(duì)于未取得資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)這種擾亂市場(chǎng)秩序的行為，通過(guò)罰款可以給予行為人經(jīng)濟(jì)上的制裁，同時(shí)也能體現(xiàn)法律的威懾力，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示通常并不是對(duì)這種違法行為的標(biāo)準(zhǔn)處罰措施。針對(duì)未取得期貨從業(yè)人員資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)，主要側(cè)重于責(zé)令改正、給予警告以及罰款等直接的處罰手段，而公示一般用于更廣泛的信用管理或信息披露目的，并非本題所涉及違法行為的常規(guī)處罰，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。4、某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，王某在開展工作的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)公司在保證金安全存管工作中存在重大問(wèn)題，王某將相關(guān)問(wèn)題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行了整改，解決了部分問(wèn)題，但仍未完全達(dá)到要求。王某在張某的說(shuō)服下，接受了整改結(jié)果。因公司的整改仍未達(dá)到要求，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.王某應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告

B.必要時(shí)，王某應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.王某接受總經(jīng)理說(shuō)服，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)的，王某可以因?yàn)樵蚩偨?jīng)理提出整改意見而被從輕處罰

D.王某如因堅(jiān)持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求公司重新聘任王某

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》等相關(guān)規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官王某發(fā)現(xiàn)公司在保證金安全存管工作中存在重大問(wèn)題，且公司整改未完全達(dá)到要求時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，王某應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。B選項(xiàng)：對(duì)于期貨公司整改仍未達(dá)到要求這一情況，在必要時(shí)，王某有責(zé)任向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，以保障監(jiān)管機(jī)構(gòu)能及時(shí)掌握情況并采取相應(yīng)措施，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。C選項(xiàng)：王某作為首席風(fēng)險(xiǎn)官，有職責(zé)確保公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)并達(dá)到整改要求。即使其曾向總經(jīng)理提出整改意見，但接受未達(dá)到要求的整改結(jié)果，若事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)，王某不能因?yàn)樵嵋庖姸粡妮p處罰。因?yàn)槠鋺?yīng)堅(jiān)持原則，督促公司完全整改到位，此選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：雖然首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)獨(dú)立履職，但若因堅(jiān)持要求公司整改而遭公司解聘，證監(jiān)會(huì)主要是對(duì)公司的違規(guī)解聘行為進(jìn)行監(jiān)管和處理，并沒有權(quán)力直接要求公司重新聘任王某，此選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，正確答案是AB。5、期貨公司的業(yè)務(wù)按大類劃分為（）。

A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

C.期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.期貨存貸款業(yè)務(wù)

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司業(yè)務(wù)的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來(lái)判斷正確答案。選項(xiàng)A：期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指期貨公司接受客戶委托，按照客戶指令，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的業(yè)務(wù)。它是期貨公司的傳統(tǒng)核心業(yè)務(wù)，是期貨公司業(yè)務(wù)的重要組成部分，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是指基于客戶委托，期貨公司及其從業(yè)人員開展的為客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)、研究分析、交易咨詢等服務(wù)并獲得合理報(bào)酬的業(yè)務(wù)。該業(yè)務(wù)能夠幫助客戶更好地了解期貨市場(chǎng)、制定投資策略等，屬于期貨公司業(yè)務(wù)的范疇，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指期貨公司可以接受單一客戶或者特定多個(gè)客戶的書面委托，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和合同約定，運(yùn)用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行投資，并按照合同約定收取費(fèi)用或者報(bào)酬的業(yè)務(wù)。這也是期貨公司多元化業(yè)務(wù)發(fā)展的一個(gè)方向，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨存貸款業(yè)務(wù)存貸款業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)，期貨公司并不具備開展存貸款業(yè)務(wù)的職能和權(quán)限。期貨公司主要圍繞期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)開展工作，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。6、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)建立誠(chéng)信檔案，記錄、（）的合規(guī)和誠(chéng)信情況。

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級(jí)管理人員

D.全體員工

【答案】：ABC

【解析】本題正確答案選ABC。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)建立誠(chéng)信檔案，主要記錄董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的合規(guī)和誠(chéng)信情況。董事負(fù)責(zé)公司的決策制定和領(lǐng)導(dǎo)，其行為和決策對(duì)公司運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)秩序有重要影響；監(jiān)事承擔(dān)著監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)管理和董事、高級(jí)管理人員履職情況的職責(zé)，其自身的合規(guī)與誠(chéng)信情況對(duì)于有效履行監(jiān)督職能至關(guān)重要；高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理工作，他們的決策和行為直接關(guān)系到公司的運(yùn)營(yíng)和發(fā)展方向，對(duì)市場(chǎng)和投資者也會(huì)產(chǎn)生較大影響。而全體員工范圍過(guò)于寬泛，并非誠(chéng)信檔案記錄的特定對(duì)象。所以本題應(yīng)選ABC。7、下列屬于期貨交易實(shí)行的制度的是（）。

A.限倉(cāng)制度

B.套期保值審批制度

C.當(dāng)月無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

D.小戶持倉(cāng)報(bào)告制度

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨交易實(shí)行的相關(guān)制度逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：限倉(cāng)制度限倉(cāng)制度是期貨交易中的一項(xiàng)重要制度。它是指期貨交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場(chǎng)行為，對(duì)會(huì)員及客戶的持倉(cāng)數(shù)量進(jìn)行限制的制度。該制度有助于維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和公平，防止個(gè)別投資者利用資金優(yōu)勢(shì)過(guò)度持倉(cāng)，從而對(duì)市場(chǎng)價(jià)格造成不合理的影響，所以限倉(cāng)制度屬于期貨交易實(shí)行的制度，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：套期保值審批制度套期保值審批制度也是期貨交易實(shí)行的制度之一。套期保值是企業(yè)利用期貨市場(chǎng)來(lái)對(duì)沖現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種手段。通過(guò)套期保值審批制度，期貨交易所可以對(duì)企業(yè)的套期保值申請(qǐng)進(jìn)行審核和管理，確保套期保值交易的真實(shí)性和合理性，使期貨市場(chǎng)更好地服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)，所以套期保值審批制度屬于期貨交易實(shí)行的制度，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：當(dāng)月無(wú)負(fù)債結(jié)算制度期貨交易實(shí)行的是每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，而不是“當(dāng)月無(wú)負(fù)債結(jié)算制度”。每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：小戶持倉(cāng)報(bào)告制度期貨交易實(shí)行大戶持倉(cāng)報(bào)告制度，而非“小戶持倉(cāng)報(bào)告制度”。大戶持倉(cāng)報(bào)告制度是指當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉(cāng)量達(dá)到交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，會(huì)員或客戶應(yīng)向交易所報(bào)告其資金情況、頭寸情況等，以加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控，防止大戶操縱市場(chǎng)。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選AB。8、（2021年真題）期貨公司不得接受（）的委托，為其進(jìn)行期貨交易。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶

B.期貨公司工作人員的配偶

C.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶

D.期貨公司的工作人員

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司不得接受委托進(jìn)行期貨交易的主體。選項(xiàng)A中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員及其配偶若參與期貨公司的期貨交易，可能會(huì)利用職務(wù)之便獲取不正當(dāng)信息或利益，對(duì)期貨市場(chǎng)的公平、公正、公開原則造成損害，影響市場(chǎng)的正常秩序。所以期貨公司不得接受中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶的委托進(jìn)行期貨交易，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨公司工作人員的配偶與期貨公司工作人員關(guān)系密切，可能存在信息傳遞和利益關(guān)聯(lián)。為防止內(nèi)幕交易以及其他不正當(dāng)交易行為的發(fā)生，期貨公司不能接受期貨公司工作人員配偶的委托進(jìn)行期貨交易，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)銀行業(yè)的自律和協(xié)調(diào)等工作，其工作人員及其配偶參與期貨交易一般不會(huì)直接對(duì)期貨市場(chǎng)的交易秩序產(chǎn)生重大影響，所以期貨公司可以接受中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶委托進(jìn)行期貨交易，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司的工作人員本身在期貨公司工作，對(duì)公司內(nèi)部信息有更多了解。若他們參與期貨交易，容易出現(xiàn)利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易等違規(guī)行為，不利于期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。因此，期貨公司不得接受本公司工作人員的委托為其進(jìn)行期貨交易，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選ABD。9、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)之前，應(yīng)當(dāng)事前了解()等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

A.客戶的身份

B.財(cái)務(wù)狀況

C.投資經(jīng)驗(yàn)

D.投資意愿

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定來(lái)進(jìn)行分析。期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)前，需要全面、深入地了解客戶的相關(guān)情況，以便能夠精準(zhǔn)評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，從而為客戶提供更合適的咨詢服務(wù)，并以書面和電子形式保存好客戶的相關(guān)信息，以滿足合規(guī)要求。選項(xiàng)A，了解客戶的身份是基礎(chǔ)，只有明確客戶的身份信息，才能確定客戶的主體資格和基本背景，這對(duì)于后續(xù)開展咨詢服務(wù)以及確保服務(wù)的合規(guī)性至關(guān)重要。選項(xiàng)B，財(cái)務(wù)狀況是評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力的關(guān)鍵因素之一。不同財(cái)務(wù)狀況的客戶對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的承受能力差異較大，如資產(chǎn)雄厚、收入穩(wěn)定的客戶可能相對(duì)更能承受較高風(fēng)險(xiǎn)的投資，而財(cái)務(wù)狀況不佳的客戶可能更傾向于穩(wěn)健型投資。因此，了解客戶財(cái)務(wù)狀況有助于為客戶提供與之相匹配的投資建議。選項(xiàng)C，投資經(jīng)驗(yàn)反映了客戶對(duì)投資市場(chǎng)的熟悉程度和操作能力。有豐富投資經(jīng)驗(yàn)的客戶可能對(duì)復(fù)雜的投資產(chǎn)品和策略有更好的理解和應(yīng)對(duì)能力，而投資經(jīng)驗(yàn)較少的客戶則可能需要更基礎(chǔ)、更詳細(xì)的投資指導(dǎo)。所以，了解客戶投資經(jīng)驗(yàn)可以幫助期貨公司及其從業(yè)人員更好地為客戶定制服務(wù)。選項(xiàng)D，投資意愿體現(xiàn)了客戶的投資目標(biāo)和方向，不同的投資意愿決定了客戶會(huì)選擇不同類型的投資產(chǎn)品和策略。了解客戶投資意愿可以使咨詢服務(wù)更貼合客戶的實(shí)際需求，提高服務(wù)的針對(duì)性和有效性。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)之前應(yīng)事前了解的情況，本題答案為ABCD。10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列()機(jī)構(gòu)或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料。

A.期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員

B.期貨公司的股東

C.期貨公司的客戶

D.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

【答案】：ABD

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可要求報(bào)送資料的主體范圍。選項(xiàng)A期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員直接參與期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，他們掌握著期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等核心信息。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求他們?cè)谥付ǖ钠谙迌?nèi)報(bào)送相關(guān)資料，有助于全面、準(zhǔn)確地了解期貨公司的運(yùn)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)健康狀況，對(duì)期貨公司進(jìn)行有效的監(jiān)管，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司的股東對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)決策、資金狀況等會(huì)產(chǎn)生重要影響。股東的相關(guān)情況，如股權(quán)變動(dòng)、資金支持等，可能會(huì)影響期貨公司的穩(wěn)定性和合規(guī)性。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求股東報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料，能夠更好地把握期貨公司背后的實(shí)際控制和資金流動(dòng)等情況，加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)管力度，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨公司的客戶主要是參與期貨交易的市場(chǎng)主體，他們與期貨公司之間是交易關(guān)系。雖然客戶的交易行為會(huì)對(duì)期貨公司的業(yè)務(wù)有一定影響，但客戶的個(gè)人交易信息等資料通常屬于隱私內(nèi)容，并且客戶的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況與期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況并沒有直接的緊密關(guān)聯(lián)。所以中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)一般不會(huì)要求期貨公司的客戶在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司的財(cái)務(wù)報(bào)表等進(jìn)行審計(jì)等工作，掌握著期貨公司詳細(xì)的財(cái)務(wù)信息。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求其報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料，能夠從專業(yè)第三方的角度獲取準(zhǔn)確、客觀的信息，便于對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督和管理，故選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ABD。11、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)有價(jià)證券充抵保證金。第二天，有價(jià)證券未能如期交付，王某要求公司暫時(shí)保留持倉(cāng)，公司與王某簽訂了書面保倉(cāng)協(xié)議。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，可以充抵期貨保證金的有價(jià)證券是（）。

A.國(guó)債

B.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

C.股票

D.公司債券

【答案】：AB

【解析】本題主要考查可以充抵期貨保證金的有價(jià)證券類型。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：國(guó)債國(guó)債是由國(guó)家發(fā)行的債券，是中央政府為籌集財(cái)政資金而發(fā)行的一種政府債券，具有極高的信用度，通常被認(rèn)為是最安全的投資工具之一。在期貨交易中，國(guó)債因其穩(wěn)定的價(jià)值和良好的流動(dòng)性，被允許作為充抵期貨保證金的有價(jià)證券，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單是由期貨交易所統(tǒng)一制定的，交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)在完成入庫(kù)商品驗(yàn)收、確認(rèn)合格后簽發(fā)給貨主的實(shí)物提貨憑證。經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，其價(jià)值明確且相對(duì)穩(wěn)定，符合充抵期貨保證金的要求，能夠作為充抵保證金的有價(jià)證券，故B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：股票股票價(jià)格波動(dòng)較大，其價(jià)值具有較大的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性。期貨交易要求充抵保證金的資產(chǎn)具有相對(duì)穩(wěn)定的價(jià)值，以確保交易的安全性和穩(wěn)定性。由于股票的高波動(dòng)性，不符合充抵期貨保證金對(duì)資產(chǎn)穩(wěn)定性的要求，所以股票不能充抵期貨保證金，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：公司債券公司債券雖然也是一種有價(jià)證券，但公司的經(jīng)營(yíng)狀況和信用風(fēng)險(xiǎn)會(huì)對(duì)債券價(jià)值產(chǎn)生較大影響。不同公司的信用狀況參差不齊，債券價(jià)格波動(dòng)也較為頻繁，難以保證其價(jià)值的穩(wěn)定性和可預(yù)測(cè)性。因此，公司債券不符合充抵期貨保證金的條件，不能作為充抵期貨保證金的有價(jià)證券，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選AB。12、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》的規(guī)定，下列（）行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由期貨公司承擔(dān)。

A.期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任

B.不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人的交易行為

C.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為

D.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷民事責(zé)任的承擔(dān)主體。選項(xiàng)A：期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，由期貨公司承擔(dān)。這是因?yàn)榉种C(jī)構(gòu)是期貨公司的組成部分，其開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在一定程度上代表了期貨公司，即便超出經(jīng)營(yíng)范圍，基于這種組織關(guān)系，相應(yīng)的民事責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人的交易行為，其民事責(zé)任應(yīng)由實(shí)際進(jìn)行交易的該單位或個(gè)人承擔(dān)，而不是由期貨公司承擔(dān)。因?yàn)槠谪浌倦y以對(duì)交易主體身份的真實(shí)性進(jìn)行完全的把控和負(fù)責(zé)，交易主體自身應(yīng)對(duì)自己以非真實(shí)身份交易的行為負(fù)責(zé)。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為，這種授權(quán)行為使得被授權(quán)人在一定意義上代表了期貨公司進(jìn)行活動(dòng)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和法律原則，被授權(quán)人基于授權(quán)進(jìn)行的行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由