2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)應(yīng)用與測(cè)試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共60題，每題1分，共60分。每題有1個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確答案的序號(hào)填在題后的括號(hào)內(nèi)）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所理事會(huì)C.期貨交易所會(huì)員大會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)2.下列哪項(xiàng)不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨交易所的職責(zé)？（）A.制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則B.審批期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立C.組織期貨交易D.監(jiān)督期貨交易者的交易行為3.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括？（）A.公司治理規(guī)范，內(nèi)部控制制度健全B.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力C.近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰D.分公司注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)元4.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，不得有哪些行為？（）A.從事期貨交易B.獲取合理的薪酬C.參與期貨公司的經(jīng)營(yíng)決策D.代表期貨公司參加行業(yè)會(huì)議5.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，下列哪項(xiàng)不是客戶交易結(jié)算資金管理制度的內(nèi)容？（）A.客戶交易結(jié)算資金的獨(dú)立存取B.客戶交易結(jié)算資金的日常管理和使用C.客戶交易結(jié)算資金的審計(jì)和監(jiān)督D.客戶交易結(jié)算資金的分配和使用6.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的來(lái)源不包括？（）A.期貨交易所收入的20%B.期貨交易所會(huì)員繳納的保證金C.期貨交易所的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)收入D.期貨交易所的資產(chǎn)處置收入7.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的哪些情況？（）A.身份信息和財(cái)務(wù)狀況B.交易經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好C.從事期貨交易的背景D.以上都是8.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)客戶進(jìn)行適當(dāng)性管理，下列哪項(xiàng)不是適當(dāng)性管理的內(nèi)容？（）A.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估B.期貨產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分C.期貨公司的業(yè)務(wù)推廣方式D.客戶的交易行為監(jiān)控9.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布期貨交易規(guī)則，期貨交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）A.交易時(shí)間、交易品種、交易單位B.保證金制度、交易手續(xù)費(fèi)、交割制度C.交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制措施D.以上都是10.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，下列哪項(xiàng)不是交易管理制度的內(nèi)容？（）A.交易流程和操作規(guī)范B.交易行為的監(jiān)控和記錄C.交易風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和控制D.交易員的績(jī)效考核11.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度，下列哪項(xiàng)不是客戶投訴處理制度的內(nèi)容？（）A.投訴受理和登記B.投訴調(diào)查和處理C.投訴結(jié)果的反饋和跟蹤D.投訴數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析12.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督管理委員會(huì)，監(jiān)督管理委員會(huì)的職責(zé)不包括？（）A.制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B.審議期貨交易所的重大決策C.監(jiān)督期貨交易所的日常運(yùn)作D.決定期貨交易所的解散和清算13.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部審計(jì)制度，內(nèi)部審計(jì)制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）A.審計(jì)機(jī)構(gòu)的設(shè)置和職責(zé)B.審計(jì)程序的制定和執(zhí)行C.審計(jì)結(jié)果的報(bào)告和反饋D.以上都是14.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息披露制度，信息披露的內(nèi)容不包括？（）A.期貨公司的財(cái)務(wù)狀況B.期貨公司的經(jīng)營(yíng)情況C.期貨公司的內(nèi)部控制制度D.期貨公司的客戶交易信息15.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算擔(dān)保金，結(jié)算擔(dān)保金的來(lái)源不包括？（）A.期貨交易所的營(yíng)業(yè)收入B.期貨交易所的會(huì)員繳納的保證金C.期貨交易所的資產(chǎn)處置收入D.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金16.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括？（）A.客戶自愿原則B.公開(kāi)透明原則C.合理收費(fèi)原則D.適當(dāng)性管理原則17.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估B.風(fēng)險(xiǎn)控制和緩釋C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和報(bào)告D.以上都是18.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布期貨交易規(guī)則，期貨交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）A.交易時(shí)間、交易品種、交易單位B.保證金制度、交易手續(xù)費(fèi)、交割制度C.交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制措施D.以上都是19.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，下列哪項(xiàng)不是交易管理制度的內(nèi)容？（）A.交易流程和操作規(guī)范B.交易行為的監(jiān)控和記錄C.交易風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和控制D.交易員的績(jī)效考核20.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度，下列哪項(xiàng)不是客戶投訴處理制度的內(nèi)容？（）A.投訴受理和登記B.投訴調(diào)查和處理C.投訴結(jié)果的反饋和跟蹤D.投訴數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析二、多項(xiàng)選擇題（本題型共40題，每題1.5分，共60分。每題有2個(gè)或2個(gè)以上正確答案，請(qǐng)將正確答案的序號(hào)填在題后的括號(hào)內(nèi)）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所的職責(zé)包括哪些？（）A.組織期貨交易B.制定期貨交易規(guī)則C.審批期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立D.監(jiān)督期貨交易者的交易行為2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括？（）A.公司治理規(guī)范，內(nèi)部控制制度健全B.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力C.近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰D.分公司注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)元3.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，可以有哪些行為？（）A.從事期貨交易B.獲取合理的薪酬C.參與期貨公司的經(jīng)營(yíng)決策D.代表期貨公司參加行業(yè)會(huì)議4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，客戶交易結(jié)算資金管理制度的內(nèi)容包括？（）A.客戶交易結(jié)算資金的獨(dú)立存取B.客戶交易結(jié)算資金的日常管理和使用C.客戶交易結(jié)算資金的審計(jì)和監(jiān)督D.客戶交易結(jié)算資金的分配和使用5.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的來(lái)源包括？（）A.期貨交易所收入的20%B.期貨交易所會(huì)員繳納的保證金C.期貨交易所的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)收入D.期貨交易所的資產(chǎn)處置收入6.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的情況包括？（）A.身份信息和財(cái)務(wù)狀況B.交易經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好C.從事期貨交易的背景D.以上都是7.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)客戶進(jìn)行適當(dāng)性管理，適當(dāng)性管理的內(nèi)容包括哪些？（）A.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估B.期貨產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分C.期貨公司的業(yè)務(wù)推廣方式D.客戶的交易行為監(jiān)控8.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布期貨交易規(guī)則，期貨交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）A.交易時(shí)間、交易品種、交易單位B.保證金制度、交易手續(xù)費(fèi)、交割制度C.交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制措施D.以上都是9.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，交易管理制度的內(nèi)容包括哪些？（）A.交易流程和操作規(guī)范B.交易行為的監(jiān)控和記錄C.交易風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和控制D.交易員的績(jī)效考核10.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度，客戶投訴處理制度的內(nèi)容包括哪些？（）A.投訴受理和登記B.投訴調(diào)查和處理C.投訴結(jié)果的反饋和跟蹤D.投訴數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析11.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督管理委員會(huì)，監(jiān)督管理委員會(huì)的職責(zé)包括哪些？（）A.制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B.審議期貨交易所的重大決策C.監(jiān)督期貨交易所的日常運(yùn)作D.決定期貨交易所的解散和清算12.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部審計(jì)制度，內(nèi)部審計(jì)制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）A.審計(jì)機(jī)構(gòu)的設(shè)置和職責(zé)B.審計(jì)程序的制定和執(zhí)行C.審計(jì)結(jié)果的報(bào)告和反饋D.以上都是13.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息披露制度，信息披露的內(nèi)容包括哪些？（）A.期貨公司的財(cái)務(wù)狀況B.期貨公司的經(jīng)營(yíng)情況C.期貨公司的內(nèi)部控制制度D.期貨公司的客戶交易信息14.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算擔(dān)保金，結(jié)算擔(dān)保金的來(lái)源包括？（）A.期貨交易所的營(yíng)業(yè)收入B.期貨交易所的會(huì)員繳納的保證金C.期貨交易所的資產(chǎn)處置收入D.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金15.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括哪些？（）A.客戶自愿原則B.公開(kāi)透明原則C.合理收費(fèi)原則D.適當(dāng)性管理原則16.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估B.風(fēng)險(xiǎn)控制和緩釋C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和報(bào)告D.以上都是17.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布期貨交易規(guī)則，期貨交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）A.交易時(shí)間、交易品種、交易單位B.保證金制度、交易手續(xù)費(fèi)、交割制度C.交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制措施D.以上都是18.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，交易管理制度的內(nèi)容包括哪些？（）A.交易流程和操作規(guī)范B.交易行為的監(jiān)控和記錄C.交易風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和控制D.交易員的績(jī)效考核19.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度，客戶投訴處理制度的內(nèi)容包括哪些？（）A.投訴受理和登記B.投訴調(diào)查和處理C.投訴結(jié)果的反饋和跟蹤D.投訴數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析20.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督管理委員會(huì)，監(jiān)督管理委員會(huì)的職責(zé)包括哪些？（）A.制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B.審議期貨交易所的重大決策C.監(jiān)督期貨交易所的日常運(yùn)作D.決定期貨交易所的解散和清算三、判斷題（本題型共20題，每題1分，共20分。請(qǐng)判斷下列說(shuō)法是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所可以自行決定調(diào)整保證金比例。（×）2.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得相應(yīng)的任職資格。（√）3.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司可以將其客戶保證金存放在非銀行機(jī)構(gòu)。（×）4.期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布期貨交易規(guī)則，期貨交易規(guī)則不需要報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（×）5.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行身份識(shí)別。（√）6.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金可以用于彌補(bǔ)交易所的運(yùn)營(yíng)虧損。（√）7.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，交易管理制度不需要對(duì)交易員的操作進(jìn)行規(guī)范。（×）8.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度，客戶投訴處理制度不需要對(duì)投訴結(jié)果的反饋進(jìn)行規(guī)定。（×）9.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督管理委員會(huì)，監(jiān)督管理委員會(huì)的職責(zé)是對(duì)期貨交易所的重大決策進(jìn)行審議。（√）10.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部審計(jì)制度，內(nèi)部審計(jì)制度不需要對(duì)審計(jì)結(jié)果的報(bào)告進(jìn)行規(guī)定。（×）11.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息披露制度，信息披露的內(nèi)容不需要包括期貨公司的經(jīng)營(yíng)情況。（×）12.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算擔(dān)保金，結(jié)算擔(dān)保金可以用于彌補(bǔ)會(huì)員的交易虧損。（×）13.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則，不需要對(duì)客戶進(jìn)行適當(dāng)性管理。（×）14.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，風(fēng)險(xiǎn)管理制度不需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和報(bào)告進(jìn)行規(guī)定。（×）15.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布期貨交易規(guī)則，期貨交易規(guī)則不需要對(duì)交易時(shí)間進(jìn)行規(guī)定。（×）16.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，交易管理制度不需要對(duì)交易行為的監(jiān)控進(jìn)行規(guī)定。（×）17.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度，客戶投訴處理制度不需要對(duì)投訴調(diào)查和處理進(jìn)行規(guī)定。（×）18.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督管理委員會(huì)，監(jiān)督管理委員會(huì)的職責(zé)是對(duì)期貨交易所的日常運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。（√）19.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部審計(jì)制度，內(nèi)部審計(jì)制度不需要對(duì)審計(jì)程序的制定和執(zhí)行進(jìn)行規(guī)定。（×）20.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息披露制度，信息披露的內(nèi)容不需要包括期貨公司的財(cái)務(wù)狀況。（×）四、案例分析題（本題型共5題，每題4分，共20分。請(qǐng)根據(jù)案例內(nèi)容，選擇最符合題意的答案）1.某期貨公司未按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，導(dǎo)致客戶資金安全受到威脅。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司應(yīng)當(dāng)受到哪些處罰？（）A.警告B.罰款C.暫停部分業(yè)務(wù)D.以上都是答案：D2.某期貨交易所未按照規(guī)定公布期貨交易規(guī)則，導(dǎo)致交易秩序混亂。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)當(dāng)受到哪些處罰？（）A.警告B.罰款C.暫停部分業(yè)務(wù)D.以上都是答案：D3.某期貨公司未按照規(guī)定對(duì)客戶進(jìn)行適當(dāng)性管理，導(dǎo)致客戶從事超出其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的交易。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司應(yīng)當(dāng)受到哪些處罰？（）A.警告B.罰款C.暫停部分業(yè)務(wù)D.以上都是答案：D4.某期貨交易所未按照規(guī)定設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，導(dǎo)致交易所無(wú)法彌補(bǔ)運(yùn)營(yíng)虧損。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)當(dāng)受到哪些處罰？（）A.警告B.罰款C.暫停部分業(yè)務(wù)D.以上都是答案：D5.某期貨公司未按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度，導(dǎo)致客戶投訴無(wú)法得到及時(shí)處理。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司應(yīng)當(dāng)受到哪些處罰？（）A.警告B.罰款C.暫停部分業(yè)務(wù)D.以上都是答案：D五、簡(jiǎn)答題（本題型共5題，每題4分，共20分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，簡(jiǎn)明扼要地回答問(wèn)題）1.簡(jiǎn)述期貨交易所設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的來(lái)源。答案：期貨交易所收入的20%、期貨交易所會(huì)員繳納的保證金、期貨交易所的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)收入、期貨交易所的資產(chǎn)處置收入。2.簡(jiǎn)述期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶應(yīng)當(dāng)遵循的原則。答案：客戶自愿原則、公開(kāi)透明原則、合理收費(fèi)原則、適當(dāng)性管理原則。3.簡(jiǎn)述期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？答案：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和緩釋、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和報(bào)告。4.簡(jiǎn)述期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布期貨交易規(guī)則，期貨交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？答案：交易時(shí)間、交易品種、交易單位、保證金制度、交易手續(xù)費(fèi)、交割制度、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制措施。5.簡(jiǎn)述期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度，客戶投訴處理制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？答案：投訴受理和登記、投訴調(diào)查和處理、投訴結(jié)果的反饋和跟蹤、投訴數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。2.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、組織期貨交易、監(jiān)督期貨交易者的交易行為等，但并不包括審批期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立。3.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)具備公司治理規(guī)范，內(nèi)部控制制度健全、具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力、近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰等條件，分公司注冊(cè)資本不低于人民幣3000萬(wàn)元，而非5000萬(wàn)元。4.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間不得從事期貨交易，但可以獲取合理的薪酬、參與期貨公司的經(jīng)營(yíng)決策、代表期貨公司參加行業(yè)會(huì)議。5.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，客戶交易結(jié)算資金管理制度的內(nèi)容包括客戶交易結(jié)算資金的獨(dú)立存取、日常管理和使用、審計(jì)和監(jiān)督，但不包括分配和使用。6.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的來(lái)源包括期貨交易所收入的20%、期貨交易所的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)收入、期貨交易所的資產(chǎn)處置收入等，但不包括期貨交易所會(huì)員繳納的保證金。7.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條，期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份信息和財(cái)務(wù)狀況、交易經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、從事期貨交易的背景等。8.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)客戶進(jìn)行適當(dāng)性管理，適當(dāng)性管理的內(nèi)容包括客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估、期貨產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、客戶的交易行為監(jiān)控等，但不包括期貨公司的業(yè)務(wù)推廣方式。9.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布期貨交易規(guī)則，期貨交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括交易時(shí)間、交易品種、交易單位、保證金制度、交易手續(xù)費(fèi)、交割制度、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等內(nèi)容。10.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，交易管理制度的內(nèi)容包括交易流程和操作規(guī)范、交易行為的監(jiān)控和記錄、交易風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和控制，但不包括交易員的績(jī)效考核。11.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度，客戶投訴處理制度的內(nèi)容包括投訴受理和登記、投訴調(diào)查和處理、投訴結(jié)果的反饋和跟蹤，但不包括投訴數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析。12.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督管理委員會(huì)，監(jiān)督管理委員會(huì)的職責(zé)包括制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則、審議期貨交易所的重大決策、監(jiān)督期貨交易所的日常運(yùn)作，但不包括決定期貨交易所的解散和清算。13.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部審計(jì)制度，內(nèi)部審計(jì)制度應(yīng)當(dāng)包括審計(jì)機(jī)構(gòu)的設(shè)置和職責(zé)、審計(jì)程序的制定和執(zhí)行、審計(jì)結(jié)果的報(bào)告和反饋，以上都是其內(nèi)容。14.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息披露制度，信息披露的內(nèi)容包括期貨公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況、內(nèi)部控制制度、客戶交易信息等，不包括期貨公司的客戶交易信息。15.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算擔(dān)保金，結(jié)算擔(dān)保金的來(lái)源包括期貨交易所會(huì)員繳納的保證金，但不包括期貨交易所的資產(chǎn)處置收入。16.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條，期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則、公開(kāi)透明原則、合理收費(fèi)原則、適當(dāng)性管理原則，但客戶自愿原則不是必須的。17.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和緩釋、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和報(bào)告，以上都是其內(nèi)容。18.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布期貨交易規(guī)則，期貨交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括交易時(shí)間、交易品種、交易單位、保證金制度、交易手續(xù)費(fèi)、交割制度、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等內(nèi)容。19.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，交易管理制度的內(nèi)容包括交易流程和操作規(guī)范、交易行為的監(jiān)控和記錄、交易風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和控制，但不包括交易員的績(jī)效考核。20.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督管理委員會(huì)，監(jiān)督管理委員會(huì)的職責(zé)包括制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則、審議期貨交易所的重大決策、監(jiān)督期貨交易所的日常運(yùn)作，但不包括決定期貨交易所的解散和清算。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.ABD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、組織期貨交易、監(jiān)督期貨交易者的交易行為。2.ABC解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)具備公司治理規(guī)范，內(nèi)部控制制度健全、具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力、近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰等條件。3.BCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間不得從事期貨交易，但可以獲取合理的薪酬、參與期貨公司的經(jīng)營(yíng)決策、代表期貨公司參加行業(yè)會(huì)議。4.ABC解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，客戶交易結(jié)算資金管理制度的內(nèi)容包括客戶交易結(jié)算資金的獨(dú)立存取、日常管理和使用、審計(jì)和監(jiān)督。5.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的來(lái)源包括期貨交易所收入的20%、期貨交易所的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)收入、期貨交易所的資產(chǎn)處置收入等。6.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條，期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份信息和財(cái)務(wù)狀況、交易經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、從事期貨交易的背景等。7.ABD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)客戶進(jìn)行適當(dāng)性管理，適當(dāng)性管理的內(nèi)容包括客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估、期貨產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、客戶的交易行為監(jiān)控等。8.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布期貨交易規(guī)則，期貨交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括交易時(shí)間、交易品種、交易單位、保證金制度、交易手續(xù)費(fèi)、交割制度、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等內(nèi)容。9.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，交易管理制