2025年期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》練習試題第一部分單選題(50題)1、甲證券公司有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，長時間以來都受乙期貨公司委托，為其提供介紹業(yè)務的服務，后甲公司違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷其證券業(yè)務資格，此時（）可責令乙期貨公司終止與甲證券公司的介紹業(yè)務關系。

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查在證券公司違法經(jīng)營被撤銷證券業(yè)務資格后，有權責令期貨公司終止與該證券公司介紹業(yè)務關系的主體。對各選項的分析A選項：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息等，并不具有責令期貨公司終止與證券公司介紹業(yè)務關系的權力，所以A選項錯誤。B選項：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，通常不直接對期貨公司與證券公司之間的業(yè)務關系進行責令終止的管理，所以B選項錯誤。C選項：證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)的自律性組織，主要對證券公司等會員進行自律管理，維護證券市場秩序等，其職責范圍并不涉及責令期貨公司終止與證券公司的介紹業(yè)務關系，所以C選項錯誤。D選項：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。當甲證券公司違法經(jīng)營被撤銷證券業(yè)務資格時，中國證監(jiān)會有權責令乙期貨公司終止與甲證券公司的介紹業(yè)務關系，所以D選項正確。綜上，答案選D。2、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務。

A.參股的期貨公司

B.非關聯(lián)的期貨公司

C.控股的期貨公司

D.任何期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事中間介紹業(yè)務所接受委托對象的相關規(guī)定。在證券公司從事中間介紹業(yè)務的規(guī)定中，其只能接受與本公司有控股關系的期貨公司的委托從事相關業(yè)務。選項A，參股并不等同于控股，參股關系可能無法達到對期貨公司的實質控制，不符合證券公司從事中間介紹業(yè)務接受委托的條件，所以A選項錯誤。選項B，非關聯(lián)的期貨公司與證券公司沒有關聯(lián)關系，無法滿足從事中間介紹業(yè)務在委托關系上的要求，故B選項錯誤。選項C，控股的期貨公司意味著證券公司對其有實質的控制權和影響力，符合證券公司接受委托從事中間介紹業(yè)務的規(guī)定，所以C選項正確。選項D，“任何期貨公司”表述過于寬泛，并不是所有期貨公司都能被證券公司接受委托從事中間介紹業(yè)務，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。3、下列關于期貨交易所的描述中，錯誤的是（）。

A.以營利為目的

B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C.以其全部財產(chǎn)承擔民事責任

D.負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免

【答案】：A

【解析】本題可對各選項進行逐一分析來判斷對錯。選項A：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構，它不以營利為目的，而是為了促進期貨市場的公平、有序和高效運行，保障期貨交易的正常進行。所以該選項描述錯誤。選項B：期貨交易所依據(jù)其自身章程規(guī)定實行自律管理，通過制定一系列的交易規(guī)則、會員管理辦法等，對會員及其交易活動進行管理和監(jiān)督，以維護市場的正常秩序。因此該選項描述正確。選項C：期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任，當期貨交易所出現(xiàn)民事糾紛等情況時，會以自身的所有財產(chǎn)來對相應的責任進行承擔。所以該選項描述正確。選項D：期貨交易所負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免，這是為了保證期貨交易所的管理和運營符合國家整體的監(jiān)管要求和市場發(fā)展需要。所以該選項描述正確。本題要求選擇描述錯誤的選項，答案是A。4、期貨公司的股東及實際控制人所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行的，應當在()內(nèi)通知期貨公司。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司股東及實際控制人所持股權出現(xiàn)特定情況時的通知時間規(guī)定。按照相關規(guī)定，期貨公司的股東及實際控制人所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行的，應當在3日內(nèi)通知期貨公司，所以答案是A選項。"5、自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司任用人員的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。題目問的是具體的年限，選項A的1年、選項C的3年以及選項D的5年均不符合規(guī)定，所以正確答案是B。"6、期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心（）反饋給期貨公司

A.次日

B.當日

C.前日

D.前兩日

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨交易所客戶交易編碼申請?zhí)幚斫Y果的反饋時間規(guī)定。按照相關規(guī)定，期貨交易所應將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送至監(jiān)控中心，再由監(jiān)控中心當日反饋給期貨公司。所以本題應選擇B選項。"7、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間可以存在（）關系。

A.兄弟姐妹

B.父母

C.朋友

D.配偶

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間允許存在的關系?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》等相關監(jiān)管規(guī)定，通常會對期貨公司關鍵職位人員間的親屬關系作出限制，目的在于防范可能因親屬關系引發(fā)的利益沖突、決策不獨立、內(nèi)部監(jiān)管失效等問題。選項A“兄弟姐妹”屬于近親屬關系。如果董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間存在兄弟姐妹關系，在公司決策、風險把控等關鍵環(huán)節(jié)可能會因為親情因素而影響正常的職業(yè)判斷和公司治理，導致決策偏向親屬一方，不利于公司的公正運營和風險管控，所以該選項不符合要求。選項B“父母”同樣是近親屬關系。這種關系下，可能會出現(xiàn)權力集中于家族內(nèi)部、公司運營缺乏有效監(jiān)督制衡等情況，容易引發(fā)一系列潛在風險，如違規(guī)操作、利益輸送等，因此該選項也不符合規(guī)定。選項D“配偶”關系更為親密。夫妻之間利益高度一致，若董事長、總經(jīng)理、首席風險官存在配偶關系，公司的決策和管理可能會缺乏必要的獨立性和客觀性，難以形成有效的內(nèi)部監(jiān)督機制，無法保證公司運營的公正性和合規(guī)性，所以該選項也不符合。而選項C“朋友”關系相較于親屬關系，在利益關聯(lián)、情感依賴等方面相對較弱，不會像親屬關系那樣對公司治理結構和運營決策產(chǎn)生直接且強烈的潛在影響，通常不會被監(jiān)管規(guī)則禁止。因此，期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間可以存在朋友關系，本題正確答案為C。8、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行（）稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的稽核周期。根據(jù)相關規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，需進行每日稽核，若發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。“每日”進行稽核能夠及時發(fā)現(xiàn)保證金安全方面可能存在的問題，確保保證金的安全，保障期貨市場的穩(wěn)定運行。而每周、每月、每季的稽核周期相對較長，不能及時有效地監(jiān)控保證金的安全狀況，故本題答案選A。"9、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。

A.審議期貨交易所風險準備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所會員大會的職權相關知識，對各選項逐一分析。選項A：審議期貨交易所風險準備金使用情況是會員大會的職權之一。風險準備金的使用情況關乎期貨交易所的財務狀況和運營安全，會員大會作為期貨交易所的最高權力機構，有權利也有責任對其進行審議和監(jiān)督，以確保風險準備金的合理使用，保障交易所的穩(wěn)定運行。所以該選項不符合題意。選項B：決定增加或者減少期貨交易所注冊資本是會員大會的重要職權。注冊資本的變動會直接影響期貨交易所的規(guī)模、實力和市場地位，這是涉及到期貨交易所重大發(fā)展戰(zhàn)略的問題，必須由會員大會來做出決策。因此該選項不符合題意。選項C：決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項也屬于會員大會的職權范疇。這些事項對期貨交易所的生存和發(fā)展具有決定性的影響，關系到全體會員的切身利益，所以需要通過會員大會進行決策。故該選項不符合題意。選項D：制定交易所的各種管理制度通常是由期貨交易所的管理層或相關職能部門負責。會員大會主要是對涉及期貨交易所重大事項進行決策，而具體的管理制度的制定更側重于實際運營管理層面的工作，并非會員大會的職權。所以該選項符合題意。綜上，答案選D。10、期貨經(jīng)營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.面談

B.公證

C.書面

D.電話

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構對投資者進行告知、警示的送達形式。選項A，面談雖然能直接與投資者交流，但缺乏書面記錄，很難充分證明投資者已確認充分理解和接受相關告知與警示內(nèi)容，所以該選項不正確。選項B，公證是一種對法律行為、有法律意義的事實和文書的真實性、合法性予以證明的活動，并非期貨經(jīng)營機構對投資者進行告知、警示的常規(guī)送達形式，故該選項不符合題意。選項C，書面形式可以將告知、警示的內(nèi)容明確記錄下來，投資者進行確認后，能夠留存證據(jù)證明其已充分理解和接受，這符合期貨經(jīng)營機構對投資者進行告知、警示的規(guī)范要求，所以該選項正確。選項D，電話溝通同樣缺乏書面記錄，難以有效證明投資者已確認理解和接受告知、警示內(nèi)容，因此該選項也不正確。綜上，本題正確答案是C。11、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務的風險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為（）級。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5

【答案】：D

【解析】本題考查期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務風險等級的劃分。在期貨行業(yè)中，為了便于對產(chǎn)品或服務的風險進行評估和管理，通常會將其風險等級按照由低到高的順序進行劃分。選項A的A1、A2、A3、A4、A5并非期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務風險等級的劃分標準表述，故A選項錯誤。選項B的B1、B2、B3、B4、B5同樣不屬于期貨行業(yè)對于產(chǎn)品或服務風險等級的規(guī)范分級，所以B選項不正確。選項C的C1、C2、C3、C4、C5也不是期貨行業(yè)通用的風險等級劃分級別，因此C選項錯誤。選項D的R1、R2、R3、R4、R5是期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務風險等級由低到高劃分的五級表示方式，所以本題正確答案選D。12、會員制期貨交易所（）以上會員聯(lián)名提議，應當召開臨時會員大會。

A.1/4

B.1/3

C.1/5

D.1/6

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所召開臨時會員大會的聯(lián)名提議條件。根據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所1/3以上會員聯(lián)名提議時，應當召開臨時會員大會。本題中選項A的1/4、選項C的1/5、選項D的1/6均不符合該規(guī)定，而選項B的1/3是正確的聯(lián)名提議比例。所以本題答案選B。13、《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》自（）起施行。

A.2007年11月5日

B.2009年11月5日

C.2007年9月1日

D.2009年9月1日

【答案】：D"

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的施行時間?！镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》自2009年9月1日起施行，所以本題正確答案選D。"14、期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風險官工作底稿和工作記錄的保存年限。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。本題的正確答案為C選項。15、會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.理事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.會員大會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免主體。選項A：根據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。所以該選項正確。選項B：理事會是會員制期貨交易所的決策機構，主要負責處理交易所的重大事項決策等工作，并不負責總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免，故該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，不具備任免會員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的權力，因此該選項錯誤。選項D：會員大會是會員制期貨交易所的最高權力機構，主要行使審議批準交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案等職權，并非負責總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。16、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于（）的聲明。

A.自有資產(chǎn)

B.合法性

C.公正性

D.獨立性

【答案】：D"

【解析】該題答案選D。在申請期貨公司獨立董事任職資格時，獨立性是獨立董事的關鍵特質。獨立董事需要獨立于公司的管理層和大股東等利益相關方，能夠獨立地行使職責、發(fā)表意見，以保障公司決策的公正性和客觀性。而自有資產(chǎn)并非申請獨立董事任職資格需提供聲明的核心內(nèi)容；合法性是普遍的基本要求，但不是申請該任職資格需專門聲明的特定內(nèi)容；公正性雖然也是獨立董事應具備的品質，但獨立性更能體現(xiàn)獨立董事的本質特征，能確保其在履職過程中不受其他因素干擾而獨立地做出判斷。所以應當提供擬任人關于獨立性的聲明。"17、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協(xié)助，應當協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。

A.《中華人民共和國民事訴訟法》

B.《關于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》

C.《中華人民共和國行政法》

D.《中華人民共和國刑事訴訟法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院在辦理案件時，期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助查詢、凍結、劃撥資金或有價證券的法律適用規(guī)定。當人民法院在辦理案件過程中依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券時，期貨交易所、期貨公司有協(xié)助義務。若應當協(xié)助而拒不協(xié)助，根據(jù)相關法律規(guī)定，應按照《中華人民共和國民事訴訟法》之規(guī)定辦理。因為《中華人民共和國民事訴訟法》是規(guī)定民事訴訟程序以及處理民事訴訟中相關問題的基本法律，人民法院辦理案件過程中的這些執(zhí)行相關事宜在其規(guī)范范圍內(nèi)。而《關于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》并不是針對此情形專門適用的規(guī)定；《中華人民共和國行政法》主要調(diào)整行政關系以及在此基礎上產(chǎn)生的監(jiān)督行政關系，與本題情形不相關；《中華人民共和國刑事訴訟法》主要規(guī)范刑事訴訟程序，也不符合本題所涉及的情況。所以本題答案是A。18、非結算會員的客戶出入金，只能通過（）的期貨保證金賬戶辦理。

A.結算會員

B.交易結算會員

C.全面結算會員

D.非結算會員

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結算會員的客戶出入金辦理相關知識。在期貨交易體系中，非結算會員不具備直接與期貨交易所進行結算的能力。非結算會員的客戶出入金，只能通過非結算會員的期貨保證金賬戶辦理。結算會員包括交易結算會員、全面結算會員等，它們主要是自身具備與期貨交易所進行結算的資格，但非結算會員的客戶出入金并非通過結算會員（包含交易結算會員、全面結算會員）的期貨保證金賬戶辦理。所以答案選D。19、期貨公司（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構依法進行調(diào)查和處理。

A.一般業(yè)務人員

B.風險控制人員

C.中層管理人員

D.股東、董事和經(jīng)理層

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司中限制、阻撓首席風險官正常開展工作時首席風險官的報告對象相關規(guī)定。選項A，一般業(yè)務人員主要負責日常的具體業(yè)務操作，其權限和影響力相對有限，通常難以對首席風險官的工作形成實質性的限制、阻撓，即使有個別一般業(yè)務人員的不當行為，也很難上升到需要向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告的層面，所以A選項錯誤。選項B，風險控制人員與首席風險官在期貨公司的風險管理工作中有一定關聯(lián)，二者更多的是協(xié)作關系，他們的職責是共同保障公司的風險處于可控范圍內(nèi)，而非限制、阻撓首席風險官工作，所以B選項錯誤。選項C，中層管理人員負責公司某個部門或業(yè)務板塊的管理工作，雖然有一定的權力，但相較于股東、董事和經(jīng)理層，其決策影響力和對公司整體運營的掌控力較弱，一般情況下難以對首席風險官的工作形成全面、實質性的限制和阻撓，所以C選項錯誤。選項D，股東是公司的出資人，對公司的重大決策有重要影響；董事是公司決策層的成員，負責制定公司的重大戰(zhàn)略和政策；經(jīng)理層負責公司的日常經(jīng)營管理。他們在公司中擁有較高的權力和較大的影響力，可能會基于自身利益等因素，限制、阻撓首席風險官正常開展工作。當出現(xiàn)這種情況時，首席風險官為了履行其職責，保障公司的合規(guī)運營和投資者的利益，可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構依法進行調(diào)查和處理。所以D選項正確。綜上，本題答案選D。20、首席風險官應當配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并將整改情況向公司住所地（）報告。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查首席風險官對期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的報告對象。在期貨公司的監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會派出機構承擔著對轄區(qū)內(nèi)期貨公司等金融機構的監(jiān)督管理職能。首席風險官的職責之一是配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并且需要將整改情況向具有監(jiān)管權力和職責的相關部門報告。選項A，公安部門主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，并不直接參與期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的監(jiān)管，所以首席風險官無需向公安部門報告整改情況。選項B，中國證監(jiān)會派出機構負責對本轄區(qū)內(nèi)期貨公司的日常監(jiān)管，首席風險官將期貨公司違法違規(guī)行為的整改情況向其報告，符合監(jiān)管流程和職責劃分，該選項正確。選項C，工商部門主要負責市場主體登記注冊、市場秩序監(jiān)管等工作，并非是期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的主要監(jiān)管和報告對象，所以該選項不正確。選項D，期貨交易所是期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場業(yè)務，不負責對期貨公司違法違規(guī)行為整改情況進行接收報告和監(jiān)管，因此該選項也不正確。綜上，答案選B。21、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構”的是（）。

A.從事期貨業(yè)務的法律事務所

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨交割倉庫

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而確定屬于“從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構”的選項。選項A從事期貨業(yè)務的法律事務所主要為期貨業(yè)務提供法律服務，其核心業(yè)務是法律事務方面，并非直接從事期貨經(jīng)營業(yè)務。它為期貨交易等活動提供法律支持和保障，但本身并不參與期貨的買賣、交易等經(jīng)營活動，所以不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構”。選項B期貨交易所是期貨市場的核心組織和交易場所，它主要負責制定交易規(guī)則、組織交易、監(jiān)控市場等，起到的是市場監(jiān)管和組織交易的作用，并非以營利為目的進行期貨經(jīng)營業(yè)務，而是為期貨交易提供一個公平、公正、公開的平臺。因此，期貨交易所不屬于“從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構”。選項C期貨公司是專門從事期貨經(jīng)營業(yè)務的金融機構，它接受客戶委托，代理客戶進行期貨交易，為客戶提供期貨投資咨詢、風險管理等服務，通過收取交易手續(xù)費等方式盈利。所以，期貨公司屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構”，該選項正確。選項D期貨交割倉庫是期貨合約實物交割的指定地點，它主要負責期貨合約標的物的儲存、保管等工作，確保交割的順利進行。其主要職責是與實物交割環(huán)節(jié)相關的倉儲管理，并非從事期貨的買賣、交易等經(jīng)營活動，不屬于“從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構”。綜上，答案選C。22、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔結算職能的（）作為中央對手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結算。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.登記結算公司

D.期貨市場監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關法規(guī)知識，對各選項進行分析判斷，從而得出正確答案。選項A：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不承擔境內(nèi)特定品種期貨交易結算的職能，所以該選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔結算職能的中國證監(jiān)會作為中央對手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結算，該選項正確。選項C：登記結算公司登記結算公司主要負責證券和期貨等金融產(chǎn)品的登記、存管和結算等后臺服務工作，但并非是承擔境內(nèi)特定品種期貨交易結算職能的中央對手方，所以該選項錯誤。選項D：期貨市場監(jiān)控中心期貨市場監(jiān)控中心主要是為期貨市場提供交易、結算等數(shù)據(jù)的監(jiān)測和分析等服務，不承擔統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易結算的職責，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是B。23、期貨公司應當聘請（）對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。

A.會計師事務所

B.律師事務所

C.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所

D.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司年度風險監(jiān)管報表的審計主體。選項A“會計師事務所”，一般的會計師事務所不一定具備證券、期貨相關業(yè)務資格，而對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計有著較高的專業(yè)性和特定要求，普通會計師事務所可能無法勝任該任務，所以該選項錯誤。選項B“律師事務所”，律師事務所主要提供法律服務，其業(yè)務范疇側重于法律事務，如法律咨詢、代理訴訟等，并不具備審計財務報表的專業(yè)能力，不能對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計，所以該選項錯誤。選項C“具備證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所”，雖然具備證券、期貨相關業(yè)務資格，但律師事務所的核心業(yè)務是法律事務，審計財務報表需要具備專業(yè)的會計、審計知識和技能，這并非律師事務所的專長，所以該選項錯誤。選項D“具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所”，具備證券、期貨相關業(yè)務資格意味著該會計師事務所經(jīng)過了相關部門的審核，擁有審計證券、期貨行業(yè)公司財務報表的專業(yè)能力和資質，能夠對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行準確、合規(guī)的審計，所以該選項正確。綜上，答案選D。24、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明

B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在計算凈資本時對負債項下“預計負債”的處理規(guī)定。選項A《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中，中國證監(jiān)會派出機構有權要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明，該選項符合相關規(guī)定，故選項A正確。選項B期貨公司并非必須對預計負債進行專項說明，只有在特定情形下，如中國證監(jiān)會派出機構要求時才進行專項說明，所以該選項錯誤。選項C若期貨公司可以準確確認預計負債，并不需要相應核減凈資本金額，因此該選項錯誤。選項D有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減而非核增凈資本金額，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選A。25、（2018年真題）客戶甲某嚴重違反了《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定，（）將宣布其為期貨市場禁止進入者。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.人民法院

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關法律法規(guī)對各選項進行逐一分析。選項A：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構。其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息、制定并實施交易規(guī)則等，并不具備宣布客戶為期貨市場禁止進入者的權力，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，在期貨市場中發(fā)揮著自律管理、服務會員等作用。其主要負責制定行業(yè)規(guī)范和標準、開展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓、調(diào)解會員之間及會員與客戶之間的糾紛等工作，沒有權力宣布客戶為期貨市場禁止進入者，因此該選項錯誤。選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權宣布嚴重違反相關規(guī)定的客戶為期貨市場禁止進入者，所以該選項正確。選項D：人民法院人民法院是國家的審判機關，主要負責審理各類案件，包括民事、刑事和行政案件等，其主要職能是通過司法審判活動來維護社會公平正義和法律秩序，并不負責宣布期貨市場禁止進入者，故該選項錯誤。綜上，答案選C。26、總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，但未設監(jiān)事會的期貨公司，可報告（）。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關負責人

D.期貨公司

【答案】：B"

【解析】本題主要考查首席風險官的報告對象相關知識。依據(jù)規(guī)定，在總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的情況下，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告。而對于未設監(jiān)事會的期貨公司，首席風險官可報告對象為監(jiān)事。選項A董事并非未設監(jiān)事會時期貨公司的報告對象；選項C總經(jīng)理或者相關負責人是存在問題需要整改的主體，并非報告對象；選項D期貨公司表述過于寬泛，不準確。所以正確答案是B。"27、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。

A.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元

B.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元

C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經(jīng)中國證監(jiān)會.財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。分析選項A和B根據(jù)規(guī)定，期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納保障基金的后續(xù)資金。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元，若不包含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金金額為\(5000\times3\%=150\)萬元，所以選項A正確，選項B錯誤。分析選項C和D根據(jù)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，而不是經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構批準，所以選項C錯誤，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。28、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前（）個會計年度財務報告。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時向中國證券監(jiān)督管理委員會提交財務報告的相關規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前3個會計年度財務報告。所以本題正確答案是A。29、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關于期貨交易所處理客戶交易編碼申請結果的發(fā)送對象。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送給中國期貨保證金監(jiān)控中心。選項A客戶是交易參與者，并非處理結果的接收方；選項B期貨公司主要負責客戶開戶等相關業(yè)務操作，但不是交易編碼申請?zhí)幚斫Y果的特定接收對象；選項D中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，也不是該處理結果的接收對象。所以正確答案是C。30、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，申請日前（）的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)

【答案】：C"

【解析】題目描述的是期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務時在風險監(jiān)管指標方面的時間要求，但題目內(nèi)容不完整，僅提供了“申請日前（）的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)”，沒有給出具體選項。答案為C，通常意味著在完整題目所提供的A、B、C、D等選項中，C選項符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務在申請日前有關風險監(jiān)管指標持續(xù)情況的規(guī)定。不過由于題目信息缺失，無法明確C選項的具體內(nèi)容。"31、期貨公司應當建立研究分析報告相關機制，其中包括（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

C.研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司建立研究分析報告相關機制的正確要求，對各選項逐一分析。A選項：期貨公司建立的研究分析報告相關機制應基于準確、可靠、合法的信息來源。而“小道信息”往往缺乏準確性和可靠性，不能作為撰寫研究分析報告的依據(jù)。因此，廣泛了解各種期貨交易小道信息并撰寫研究分析報告不符合相關機制的要求，該選項錯誤。B選項：對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查，是保證研究分析報告質量和合規(guī)性的重要環(huán)節(jié)。通過審閱和合規(guī)檢查，可以確保報告內(nèi)容符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，避免出現(xiàn)違法違規(guī)或不準確的信息。所以該選項正確。C選項：題干中并沒有提及研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告的相關內(nèi)容，這不屬于期貨公司建立研究分析報告相關機制所包含的內(nèi)容，該選項錯誤。D選項：雖然鼓勵研究人員獲取信息是有必要的，但應該是在合法、合規(guī)、可靠的前提下獲取信息，而不是利用各種渠道?！案鞣N渠道”表述過于寬泛，可能包含一些不合法、不準確的信息來源，不符合研究分析報告相關機制的要求，該選項錯誤。綜上，正確答案是B。32、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】本題考查中介服務機構違規(guī)時對直接負責的主管人員和其他責任人員的罰款金額規(guī)定。根據(jù)題干所提供的內(nèi)容，會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整時，對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處一定金額以下罰款。結合選項來看，正確的罰款金額是3萬元以下，故答案選A。"33、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（）轉發(fā)給相關期貨交易所。

A.接到注銷申請的三天內(nèi)

B.接到申請的次日

C.接到注銷申請的一周內(nèi)

D.當日

【答案】：D

【解析】本題考查監(jiān)控中心對期貨公司客戶交易編碼注銷申請的處理時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當日轉發(fā)給相關期貨交易所。選項A中提到的三天內(nèi)、選項B的次日以及選項C的一周內(nèi)均不符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。34、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.風險管理

B.技術風險

C.協(xié)助開戶

D.全權開戶

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務應建立的制度。選項A分析風險管理是一個較為寬泛的概念，它涵蓋了對各種風險的識別、評估和應對等工作。雖然證券公司在業(yè)務開展過程中必然需要進行風險管理，但題干明確強調(diào)的是對客戶開戶資料和身份真實性進行審查這一特定工作所對應的制度，風險管理制度不能精準對應此項具體工作，故選項A不符合題意。選項B分析技術風險主要涉及信息技術方面可能出現(xiàn)的問題，比如系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡安全等，與對客戶開戶資料和審查身份真實性的工作沒有直接關聯(lián)，所以選項B不正確。選項C分析協(xié)助開戶制度是指證券公司在從事期貨中間介紹業(yè)務時，圍繞客戶開戶相關工作所建立的一套制度體系，其中就包括對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，這與題干描述的內(nèi)容完全相符，故選項C正確。選項D分析全權開戶是指允許證券公司完全代替客戶進行開戶操作，這種做法存在極大的風險，容易引發(fā)各種違規(guī)和欺詐行為，是不符合相關規(guī)定的。并且題干重點在于強調(diào)審查工作，而不是全權開戶，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。35、期貨公司風險監(jiān)管指標不包括（）。

A.權益比率

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.負債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管指標的相關內(nèi)容。選項B，凈資本與凈資產(chǎn)的比例是期貨公司重要的風險監(jiān)管指標之一。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，通過凈資本與凈資產(chǎn)的比例，可以反映期貨公司資產(chǎn)的質量和抗風險能力，故該選項不符合題意。選項C，負債與凈資產(chǎn)的比例同樣是期貨公司風險監(jiān)管的關鍵指標。該比例能夠體現(xiàn)期貨公司的負債水平和財務杠桿程度，過高的負債與凈資產(chǎn)比例意味著期貨公司可能面臨較大的財務風險，故該選項不符合題意。選項D，規(guī)定的最低限額的結算準備金要求也是期貨公司風險監(jiān)管指標。結算準備金是期貨公司為了應對交易結算而繳存的資金，規(guī)定最低限額的結算準備金要求，有助于保障期貨市場的正常結算秩序和交易安全，故該選項不符合題意。選項A，權益比率并非期貨公司風險監(jiān)管指標。權益比率通常是指所有者權益與資產(chǎn)總額的比率，主要用于衡量企業(yè)的長期償債能力和股東權益的保障程度，但在期貨公司風險監(jiān)管體系中，它并不屬于核心的監(jiān)管指標范疇，所以本題答案選A。36、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C"

【解析】本題考查協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定后的報告和公示時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以正確答案選C。"37、取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)（）批準。

A.期貨公司

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查取得期貨交易所會員資格的批準主體。選項A，期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，它并沒有批準其他主體取得期貨交易所會員資格的權力，所以A選項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但取得期貨交易所會員資格并非由其直接批準，所以B選項錯誤。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構。取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)期貨交易所批準，該選項正確。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，它主要負責教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則等工作，不負責批準期貨交易所會員資格，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。38、投資者準入要求包含資產(chǎn)指標的，應當規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務前（）符合該指標。

A.當天

B.當月

C.一定時期內(nèi)

D.以上都不對

【答案】：C

【解析】本題考查投資者準入要求中涉及資產(chǎn)指標時的規(guī)定。在投資者準入要求包含資產(chǎn)指標的情況下，若僅規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務前當天符合該指標，時間考量過于短暫，難以全面反映投資者的資產(chǎn)穩(wěn)定狀況；若規(guī)定為當月符合，雖然時間范圍有所擴大，但依然存在局限性，不能綜合衡量投資者長期的資產(chǎn)水平。而規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務前一定時期內(nèi)符合該指標，能夠更為全面、準確地評估投資者的資產(chǎn)狀況和風險承受能力，有助于保障金融市場的穩(wěn)定和投資者的合法權益。因此，正確答案選C。39、期貨公司應當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

A.商業(yè)機密

B.資金狀況

C.投資決策計劃信息

D.盈利狀況

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司對客戶信息保護的相關規(guī)定。選項A，商業(yè)機密通常是企業(yè)所擁有的具有商業(yè)價值且采取保密措施的技術、經(jīng)營等方面的信息。在期貨交易場景中，“商業(yè)機密”并不是期貨公司需要特別強調(diào)不得泄露的針對客戶的常規(guī)信息類型，所以選項A不符合題意。選項B，資金狀況雖然是客戶的重要信息，但不是本題規(guī)范所特別指向的不得泄露對象。期貨交易中，客戶資金狀況有一定的監(jiān)管和安全保障機制，但這并非本題所涉及的重點信息類型，所以選項B不正確。選項C，投資決策計劃信息屬于客戶個人重要且敏感的信息。期貨公司告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔交易后果，同時為保障客戶權益，不得泄露客戶的投資決策計劃信息，這樣能避免客戶的交易計劃被他人知曉而受到不當干擾或利用，所以選項C正確。選項D，盈利狀況是交易結果的一種體現(xiàn)，雖然也是客戶的信息，但并非期貨公司在本題情境下特別強調(diào)不得泄露的核心信息，所以選項D不符合要求。綜上，本題正確答案是C。40、張某是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失20萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.19

D.12

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金對個人投資者保證金損失的補償規(guī)定來確定張某可能得到的最大補償金額。按照相關規(guī)定，期貨投資者保障基金對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。在本題中，張某保證金損失20萬元。其中10萬元可以全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為20-10=10萬元，這部分按90%補償，可獲得補償金額為10×90%=9萬元。那么張某總共可能得到的補償金額為10+9=19萬元。所以本題答案選C。41、取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結算業(yè)務。

A.其他結算會員

B.自己的客戶

C.非結算會員

D.全面結算會員

【答案】：B

【解析】本題主要考查取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司的業(yè)務范圍。選項A：其他結算會員有其自身的結算渠道和方式，取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司一般不會受托為其他結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務，所以該選項不符合要求。選項B：取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司，能夠為自己的客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，這是其業(yè)務范圍內(nèi)合理且常見的操作，所以該選項正確。選項C：非結算會員通常是由全面結算會員為其辦理金融期貨結算業(yè)務，而不是由取得交易結算會員資格的期貨公司受托辦理，所以該選項錯誤。選項D：全面結算會員有能力自行開展相關結算業(yè)務，無需取得交易結算會員資格的期貨公司為其辦理金融期貨結算業(yè)務，所以該選項也不正確。綜上，答案選B。42、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的施行時間是（）。

A.2007年4月18日

B.2007年4月20日

C.2007年7月4日

D.2008年3月27日

【答案】：B"

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》于2007年4月20日施行，所以本題正確答案選B。"43、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。

A.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的紀律懲戒主體。選項A，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構主要側重于自身的業(yè)務運營和對本機構從業(yè)人員的日常管理等工作，并非是依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行規(guī)范和管理，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是其對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)，該選項正確。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，其職能主要集中在交易規(guī)則的制定、交易活動的監(jiān)控等方面，并非是依據(jù)此準則對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體，所以該選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構，其主要職責是對整個期貨市場進行宏觀監(jiān)管、制定政策法規(guī)等，并非依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。44、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由()制定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)不同機構的職責來分析各選項。選項A，國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場實施集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責側重于宏觀層面的監(jiān)管，并非專門制定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，所以選項A錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要履行監(jiān)管職能，不是制定該格式的主體，所以選項B錯誤。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，一般不負責制定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，所以選項C錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著制定行業(yè)規(guī)范和標準等職責，期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式由其制定是合理且符合實際情況的，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。45、根據(jù)（證券期貨經(jīng)營機構私葬資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》。下列關于確定資產(chǎn)管理計劃類別的表述，正確的是（）。

A.投資于存款.債券等債權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)90%的，為固定收益類

B.投資于股票.未上市企業(yè)股權等股權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的,為權益類

C.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)90%，且衍生品賬戶權益超過資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融行生品類

D.投資于債權類.股權類.商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達到固定收益類.權益類.商品及金融衍生品類產(chǎn)品標準的，為特別類

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》中資產(chǎn)管理計劃類別確定標準的理解。選項A分析投資于存款、債券等債權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，才為固定收益類，而不是90%。所以選項A表述錯誤。選項B分析投資于股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，按照規(guī)定為權益類。因此選項B表述正確。選項C分析投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%，且衍生品賬戶權益超過資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)20%的，為商品及金融衍生品類，并非選項中所說的90%和30%。所以選項C表述錯誤。選項D分析投資于債權類、股權類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達到固定收益類、權益類、商品及金融衍生品類產(chǎn)品標準的，為混合類，而不是特別類。所以選項D表述錯誤。綜上，本題正確答案是B。46、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（）個月的，風險預警期結束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管指標相關規(guī)定中風險預警期結束的時間條件。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束。本題選項C符合這一規(guī)定，而選項A的1個月、選項B的2個月以及選項D的5個月均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是C。47、期貨公司變更法定代表人的，應當向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構

D.國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司變更法定代表人時申請材料的提交對象。選項A，期貨交易所是進行期貨交易的場所，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責接收期貨公司變更法定代表人的申請材料，所以住所地的期貨交易所不是正確的提交對象，A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會派出機構負責轄區(qū)內(nèi)期貨市場的一線監(jiān)管工作，期貨公司變更法定代表人向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交變更法定代表人申請書等申請材料，符合相關監(jiān)管流程和要求，B選項正確。選項C，工商行政管理機構主要負責企業(yè)的登記注冊、市場監(jiān)管等工作，對于期貨公司變更法定代表人這一特定事項，申請材料并非向擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構提交，C選項錯誤。選項D，國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構主要是對國有資產(chǎn)進行監(jiān)督管理，不負責接收期貨公司變更法定代表人的申請材料，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。48、期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔（）責任。

A.審查

B.監(jiān)督

C.舉證

D.執(zhí)行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶交易指令入市交易應承擔的責任。選項A，審查責任通常側重于在交易指令下達前對指令本身的合規(guī)性、完整性等方面進行檢查，而題干強調(diào)的是對交易指令是否入市交易的責任界定，審查并不直接針對是否入市這一事實，所以A項不符合要求。選項B，監(jiān)督責任更側重于對交易過程的全面監(jiān)控，包括交易的合規(guī)性、風險狀況等多方面，但對于證明交易指令是否真正入市交易并非核心責任，所以B項不正確。選項C，舉證責任是指當事人對自己提出的主張有收集或提供證據(jù)的義務。在期貨交易中，期貨公司有能力和義務證明客戶的交易指令是否入市交易，即承擔舉證責任，所以C項正確。選項D，執(zhí)行責任主要是指按照客戶的交易指令進行操作，但這并不能等同于對交易指令是否入市交易承擔證明責任，所以D項不合適。綜上，答案選C。49、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100

【答案】：C"

【解析】本題僅給出“某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員”以及選項A.3200、B.3000、C.2800、D.3100，還有答案為C，但題干信息不完整，無法明確題目具體所問內(nèi)容。在實際公務員考試中，命題會明確闡述題目核心問題，例如可能是關于甲、乙機構在該期貨交易所進行某項交易時涉及的金額計算、數(shù)值判斷等。不過根據(jù)現(xiàn)有答案可知，正確選項為C，即數(shù)值2800是符合題目所要求條件的答案，但由于缺少關鍵題干信息，無法進一步展開具體推理過程。"50、（）應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.保障基金管理機構

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查保障基金專用賬戶的設立主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非設立保障基金資金專用賬戶的主體。選項B，財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預測宏觀經(jīng)濟形勢，參與制定宏觀經(jīng)濟政策等工作，不承擔以保障基金名義設立資金專用賬戶的職責。選項C，保障基金管理機構負責保障基金的管理與運作，為確保保障基金的安全和規(guī)范使用，應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金，所以該選項正確。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責以保障基金名義設立專用賬戶。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、期貨公司應當建立并完善相關制度，為首席風險官（）履行職責提供必要的條件。

A.獨立

B.有效

C.恪守誠信

D.勤勉盡責

【答案】：AB

【解析】本題答案選AB。這道題主要考查期貨公司對首席風險官履行職責應提供條件的相關知識。選項A“獨立”，首席風險官履行職責時需要保持獨立，獨立于公司的其他業(yè)務部門和利益群體，這樣才能客觀、公正地對公司的風險狀況進行評估和監(jiān)督，避免受到其他因素的干擾，因此期貨公司應為其獨立履行職責提供必要條件。選項B“有效”，讓首席風險官能夠有效地履行職責是期貨公司建立并完善相關制度的重要目標。只有首席風險官能夠高效地開展工作，發(fā)揮其應有的作用，才能及時發(fā)現(xiàn)、防范和化解公司面臨的風險，保障公司的穩(wěn)健運營。所以期貨公司也必須為其有效履行職責創(chuàng)造必要條件。而選項C“恪守誠信”和選項D“勤勉盡責”，這是對首席風險官個人職業(yè)操守和工作態(tài)度的要求，并非是期貨公司需要為其履行職責提供的條件。所以本題應選AB。2、小李開立期貨賬戶時,期貨公司的下列做法中,錯誤的是（）

A.僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料

B.對照有效身份證明文件,核實小李是否本人親自開戶

C.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料

D.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異,經(jīng)首席風險官批準后，為其開立賬戶

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨賬戶開立的相關規(guī)定，對每個選項逐一進行分析：選項A：期貨公司的開戶資料和影像資料應由公司總部和營業(yè)部統(tǒng)一保存，并非僅由營業(yè)部保存。僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料的做法不符合規(guī)定，因此該選項錯誤。選項B：期貨公司在為客戶開立賬戶時，必須對照有效身份證明文件，核實客戶是否本人親自開戶，以確保開戶的真實性和合法性。對照有效身份證明文件核實小李是否本人親自開戶，這是正確的做法，所以該選項正確。選項C：期貨公司需要實時采集并保存客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料，這有助于后續(xù)核實客戶身份等相關工作。實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料，符合開戶的操作要求，因此該選項正確。選項D：當發(fā)現(xiàn)交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有差異時，期貨公司應要求客戶修正，不能經(jīng)首席風險官批準后就為其開立賬戶。發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風險官批準后為其開立賬戶的做法錯誤，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選AD。3、制定《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的目的包括()。

A.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

B.規(guī)范期貨公司運作

C.防范經(jīng)營風險

D.規(guī)范期貨從業(yè)人員行為

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)制定《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的目的，對各選項逐一進行分析。選項A：加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格進行嚴格管理是該辦法的重要目標之一。通過明確任職資格條件和審批程序等規(guī)定，可以篩選出具備相應專業(yè)知識、經(jīng)驗和職業(yè)道德的人員擔任這些重要職務，從而提升期貨公司管理團隊的整體素質和水平。所以該選項正確。選項B：規(guī)范期貨公司運作期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在公司的運營決策、監(jiān)督管理等方面起著關鍵作用。對他們的任職資格進行管理，能夠確保公司的管理層具備必要的能力和素養(yǎng)，按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范來運營公司，進而規(guī)范期貨公司的運作。因此，該選項正確。選項C：防范經(jīng)營風險合適的董事、監(jiān)事和高級管理人員能夠更好地制定和執(zhí)行公司的戰(zhàn)略決策，有效地進行風險控制和管理。如果這些關鍵崗位的人員不具備相應的能力和資格，可能會導致公司經(jīng)營決策失誤，增加公司的經(jīng)營風險。所以加強對這些人員任職資格的管理，有助于防范期貨公司的經(jīng)營風險。該選項正確。選項D：規(guī)范期貨從業(yè)人員行為《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》主要針對的是期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員這一特定群體的任職資格管理，并非針對所有期貨從業(yè)人員。規(guī)范期貨從業(yè)人員行為通常由其他相關的法規(guī)和管理辦法來實現(xiàn)。所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。4、申請期貨公司首席風險官的任職資格，需要滿足的條件是（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

D.具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司首席風險官任職資格相關規(guī)定對各選項進行逐一分析。選項A具有期貨從業(yè)人員資格是從事期貨相關業(yè)務的基本要求，期貨公司首席風險官需對期貨業(yè)務有深入了解和操作經(jīng)驗，具備期貨從業(yè)人員資格可證明其在期貨業(yè)務方面有一定的專業(yè)能力和知識儲備，所以具有期貨從業(yè)人員資格是申請該職位任職資格的必要條件，選項A正確。選項B大學本科以上學歷或者取得學士以上學位，能在一定程度上反映申請人具備較為系統(tǒng)的知識體系和學習能力。期貨行業(yè)涉及金融、經(jīng)濟、法律等多方面的專業(yè)知識，較高的學歷背景有助于首席風險官更好地理解和處理復雜的業(yè)務及風險管理工作，故具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位是申請任職資格的條件之一，選項B正確。選項C通過中國證監(jiān)會認可的資質測試，能夠證明申請人在專業(yè)知識、業(yè)務能力以及對相關法規(guī)政策的掌握等方面達到了監(jiān)管部門規(guī)定的標準。期貨公司首席風險官肩負著重要職責，需要熟悉行業(yè)監(jiān)管要求和業(yè)務規(guī)范，通過資質測試可以篩選出符合條件的專業(yè)人才，所以通過中國證監(jiān)會認可的資質測試是申請任職資格的必備條件，選項C正確。選項D具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，能使申請人對期貨市場的運行規(guī)律、交易機制等有較為深入的了解。而擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年，意味著其在關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)和風險管理崗位上積累了豐富的實踐經(jīng)驗，熟悉公司內(nèi)部的業(yè)務流程和風險控制體系。這些經(jīng)驗對于擔任首席風險官，有效履行風險管控職責至關重要，因此該選項也是申請該職位任職資格的條件之一，選項D正確。綜上，本題答案為ABCD。5、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，下列關于期貨公司提供風險管理服務的表述中，正確的有()。

A.期貨公司應當發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程

B.期貨公司應當為客戶提供有針對性的風險管理咨詢或者培訓

C.期貨公司可以基于市場發(fā)展的需要，適當夸大期貨的風險管理功能

D.期貨公司應當定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務能力

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》對各選項逐一分析：A選項：期貨公司具備專業(yè)的金融知識和市場經(jīng)驗，發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程，能夠幫助客戶更好地管理風險，這是期貨公司提供風險管理服務的重要內(nèi)容，該選項表述正確。B選項：為客戶提供有針對性的風險管理咨詢或者培訓，有助于提升客戶的風險管理意識和能力，使客戶能夠更好地應對市場風險，符合期貨公司提供風險管理服務的職責，該選項表述正確。C選項：期貨公司在提供服務和宣傳時，應當遵循誠實信用原則，如實告知客戶期貨的相關情況。適當夸大期貨的風險管理功能屬于虛假宣傳行為，會誤導客戶做出不恰當?shù)耐顿Y決策，損害客戶利益，不符合規(guī)定，該選項表述錯誤。D選項：定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務能力，能夠使期貨公司的風險管理服務更加貼合客戶需求，提高服務質量和客戶滿意度，這是提升服務水平的必要舉措，該選項表述正確。綜上，正確答案是ABD。6、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍包括（）。

A.股票

B.央行票據(jù)

C.債券

D.資產(chǎn)支持證券

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍。以下對各選項進行分析：-選項A：股票是股份公司發(fā)行的所有權憑證，是股份公司為籌集資金而發(fā)行給各個股東作為持股憑證并借以取得股息和紅利的一種有價證券。期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務可以投資股票，故該選項正確。-選項B：央行票據(jù)即中央銀行票據(jù)，是中央銀行為調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準備金而向商業(yè)銀行發(fā)行的短期債務憑證。它作為一種貨幣市場工具，具有良好的流動性和安全性，屬于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍，該選項正確。-選項C：債券是發(fā)行人向投資者發(fā)行的一種債務憑證，承諾在一定時期支付利息并償還本金。債券市場是金融市場的重要組成部分，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務能夠投資債券，該選項正確。-選項D：資產(chǎn)支持證券是由特定目的信托受托機構發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權份額。它是以資產(chǎn)池所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為支持，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務可以將其納入投資范圍，該選項正確。綜上，本題正確答案選ABCD。7、客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。

A.計算機

B.互聯(lián)網(wǎng)

C.書面

D.電話

【答案】：ABCD

【解析】本題考查客戶下達交易指令的委托方式。在實際的交易活動中，為了滿足不同客戶的需求和適應多樣化的交易場景，通常提供了多種委托方式供客戶下達交易指令。選項A，計算機是一種常見的工具，客戶可以利用計算機上安裝的交易軟件等程序，按照系統(tǒng)提示進行操作來下達交易指令，這種方式便捷高效，能夠快速準確地傳達交易意圖。選項B，互聯(lián)網(wǎng)極大地拓展了交易的空間和便利性，客戶借助互聯(lián)網(wǎng)，可以通過網(wǎng)頁版交易平臺等途徑下達交易指令，無論身處何地，只要有網(wǎng)絡連接，都能及時進行交易操作。選項C，書面形式是一種傳統(tǒng)且具有法律效力的委托方式?？蛻艨梢酝ㄟ^填寫書面的交易委托單等文件，詳細寫明交易的具體內(nèi)容，如買賣的品種、數(shù)量、價格等信息，然后提交給相關的交易機構來下達指令。選項D，電話委托也是較為常用的方式之一。客戶可以撥打交易機構提供的專門服務電話，按照語音提示或者與客服人員溝通，將交易指令告知對方，完成交易委托。綜上所述，客戶可以通過計算機、互聯(lián)網(wǎng)、書面、電話等委托方式下達交易指令，所以本題答案選ABCD。8、期貨交易所有（）行為的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

A.變更辦公地點

B.變更名稱

C.合并

D.變更注冊資本

【答案】：BCD

【解析】本題考查期貨交易所相關行為需經(jīng)中國證監(jiān)會批準的情況。選項A變更辦公地點通常是期貨交易所內(nèi)部運營管理中的一般性調(diào)整，對期貨市場的整體結構、功能以及監(jiān)管體系的影響相對較小，一般不需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準。選項B變更名稱屬于較為重要的事項，期貨交易所的名稱代表著其市場形象、信譽和業(yè)務標識，名稱的變更可能會對市場參與者的認知、交易活動以及市場秩序產(chǎn)生影響，因此需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準。選項C合并是期貨交易所重大的組織架構調(diào)整，會涉及到市場資源的整合、交易規(guī)則的統(tǒng)一、監(jiān)管機制的協(xié)調(diào)等諸多方面，對期貨市場的格局和運行會產(chǎn)生重大影響，所以必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準，以確保合并過程合法、合規(guī)、平穩(wěn)進行。選項D變更注冊資本會直接影響期貨交易所的財務實力、抗風險能力以及市場地位等，注冊資本的變化可能會對期貨市場的穩(wěn)定和安全產(chǎn)生潛在影響，因此需要中國證監(jiān)會進行審批和監(jiān)管。綜上，答案選BCD。9、下列選項中，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告的有()。

A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律.行政法規(guī).規(guī)章.政策的行為

B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟

C.期貨交易所的重大財務支出.投資事項以及可能帶來較大財務或者經(jīng)營風險的重大財務決策

D.期貨交易所涉及對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定逐一分析各選項是否屬于期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告的事項。選項A：當期貨交易所發(fā)現(xiàn)其工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為時，這種情況可能會對期貨交易所的正常運營、市場秩序以及投資者權益造成嚴重影響。為了保障市場的規(guī)范運行和監(jiān)管的有效性，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告此類情況，以便監(jiān)管部門采取相應措施。所以選項A正確。選項B：期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟，這屬于重大的法律糾紛事件。此類訴訟可能會對期貨交易所的財務狀況和經(jīng)營穩(wěn)定性產(chǎn)生重大影響，監(jiān)管部門需要及時了解相關情況，以評估其對市場的潛在風險和影響。因此，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告，選項B正確。選項C：期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經(jīng)營風險的重大財務決策，這些活動直接關系到期貨交易所的財務狀況和經(jīng)營風險。及時向中國證監(jiān)會報告這些情況，有助于監(jiān)管部門對期貨交易所的財務和經(jīng)營狀況進行監(jiān)督和管理，防范可能出現(xiàn)的系統(tǒng)性風險，保障市場的穩(wěn)定運行。所以選項C正確。選項D：期貨交易所涉及對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟，不管該訴訟涉及的金額是否達到占凈資產(chǎn)10%以上，只要對其經(jīng)營風險有較大影響，就可能影響到期貨交易所的正常運營和市場的穩(wěn)定。監(jiān)管部門需要掌握這些信息，以便采取相應的監(jiān)管措施，因此期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告的情形，本題答案選ABCD。10、根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列可以成為期貨交易所會員的有（）。

A.在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人

B.在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的其他經(jīng)濟組織

C.境外大型期貨公司

D.中華人民共和國公民

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人，符合期貨交易所會員的條件要求，可以成為期貨交易所會員，該選項正確。選項B：在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的其他經(jīng)濟組織，同樣是符合相關規(guī)定能夠成為期貨交易所會員的，該選項正確。選項C：《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨交易所會員通常是針對境內(nèi)相關主體，境外大型期貨公司一般不能直接成為國內(nèi)期貨交易所的會員，該選項錯誤。選項D：期貨交易所會員主要是企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織等，中華人民共和國公民個人一般不能成為期貨交易所會員，該選項錯誤。綜上，答案選AB。11、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告，提交的材料包括（）

A.任職決定文件

B.相關會議的決議

C.高級管理人員職責范圍的說明

D.相關人員的任職資格核準文件

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告需提交的材料。選項A任職決定文件是證明公司已作出任用相關人員決定的重要依據(jù)，它明確了任用的具體內(nèi)容和決策情況。相關派出機構需要通過任職決定文件來確認任用的真實性和合規(guī)性，所以期貨公司在報告時應當提交任職決定文件，選項A正確。選項B相關會議的決議能夠反映出任用決策的形成過程和集體意志。通常公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員會經(jīng)過一定的會議流程進行討論和決策，相關會議的決議可以展示這一決策過程是否符合公司內(nèi)部規(guī)定和相關法律法規(guī)要求，因此需要提交相關會議的決議，選項B正確。選項C高級管理人員職責范圍的說明有助于派出機構了解該人員在公司中的具體職責和權力范圍，判斷其職責設置是否合理，是否符合相關規(guī)定和公司的運營需求。同時，明確職責范圍也有利于對高級管理人員的監(jiān)管和履職情況的評估，所以需要提交高級管理人員職責范圍的說明，選項C正確。選項D相關人員的任職資格核準文件是證明其具備擔任相應職務資格的關鍵材料。中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格有明確規(guī)定，只有取得任職資格核準文件的人員才能擔任相應職務。提交相關人員的任職資格核準文件可以確保任用人員符合法定的任職條件，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨公司任用董事、監(jiān)