第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格老師考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣（）元。

A.1億元

B.5億元

C.10億元

D.15億元

答：_________

2.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說法中，正確的是（）。

A.內(nèi)部控制制度只需覆蓋關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，非核心業(yè)務(wù)可忽略

B.內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循“實質(zhì)重于形式”的原則

C.內(nèi)部控制制度的執(zhí)行結(jié)果只需定期向管理層匯報即可

D.內(nèi)部控制制度與公司治理結(jié)構(gòu)沒有直接聯(lián)系

答：_________

3.投資者甲通過證券公司購買A股股票，持股期限為1年，期間獲得現(xiàn)金紅利1000元。根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定，甲在賣出股票時需要繳納的證券交易印花稅為（）元。

A.0元

B.50元

C.100元

D.500元

答：_________

4.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，其保證金比例不得低于（）%。

A.50

B.100

C.150

D.200

答：_________

5.下列哪種行為屬于《證券法》禁止的操縱證券市場行為？（）

A.投資者乙通過自有資金連續(xù)買賣同一只股票，推動股價上漲

B.投資者丙與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易

C.證券公司工作人員利用職務(wù)便利，為客戶獲取不當(dāng)交易優(yōu)勢

D.投資者丁根據(jù)公開信息進(jìn)行理性投資決策

答：_________

6.證券公司發(fā)布證券研究報告時，以下哪項內(nèi)容不屬于必須披露的信息？（）

A.研究報告的發(fā)布時間

B.研究人員的姓名及聯(lián)系方式

C.研究所依據(jù)的數(shù)據(jù)來源

D.研究報告中涉及的目標(biāo)證券的實時股價

答：_________

7.證券公司辦理業(yè)務(wù)，不得對客戶進(jìn)行誤導(dǎo)性宣傳，以下哪種說法屬于誤導(dǎo)性宣傳？（）

A.“本產(chǎn)品預(yù)期收益率為10%，風(fēng)險較低”

B.“本產(chǎn)品由知名基金經(jīng)理管理，過往業(yè)績優(yōu)秀”

C.“本產(chǎn)品投資期限為6個月，適合短期資金配置”

D.“本產(chǎn)品歷史最大回撤為5%，符合行業(yè)平均水平”

答：_________

8.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時，需要驗證客戶的（）身份信息。

A.姓名、身份證號碼

B.姓名、職業(yè)

C.姓名、銀行卡號

D.姓名、學(xué)歷證書

答：_________

9.證券公司從業(yè)人員在離職后（）年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相關(guān)的證券業(yè)務(wù)。

A.1

B.2

C.3

D.5

答：_________

10.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理規(guī)模（AUM）超過（）億元時，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

A.10

B.20

C.50

D.100

答：_________

11.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格時，其凈資本不得低于人民幣（）元。

A.2億元

B.5億元

C.8億元

D.10億元

答：_________

12.證券公司發(fā)布的信息披露文件中，以下哪項內(nèi)容不屬于重要信息披露？（）

A.公司財務(wù)報表

B.公司重大資產(chǎn)重組方案

C.公司高級管理人員薪酬變動

D.公司辦公地址變更

答：_________

13.證券公司為客戶提供的投資建議，應(yīng)當(dāng)以（）為基礎(chǔ)。

A.客戶的財務(wù)狀況

B.證券公司的盈利目標(biāo)

C.證券市場的短期波動

D.證券公司的營銷政策

答：_________

14.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，需要向客戶充分揭示（）風(fēng)險。

A.市場風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.流動性風(fēng)險

D.以上都是

答：_________

15.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守（）原則。

A.客戶利益優(yōu)先

B.風(fēng)險可控

C.公平公正

D.以上都是

答：_________

16.證券公司為客戶提供的綜合財富管理服務(wù)中，以下哪項服務(wù)不屬于核心業(yè)務(wù)范圍？（）

A.理財產(chǎn)品代銷

B.證券投資咨詢

C.融資融券

D.私募基金管理

答：_________

17.證券公司發(fā)布證券研究報告時，以下哪種行為屬于合規(guī)操作？（）

A.使用“絕對收益”“保證收益”等宣傳用語

B.在報告中明確預(yù)測未來股價走勢

C.對目標(biāo)證券進(jìn)行客觀分析，并披露研究方法

D.將研究報告發(fā)送給特定客戶，但不公開披露

答：_________

18.證券公司從業(yè)人員在離職后，不得泄露原任職機(jī)構(gòu)的（）信息。

A.商業(yè)秘密

B.客戶信息

C.內(nèi)部資料

D.以上都是

答：_________

19.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其投資范圍不包括（）。

A.股票

B.債券

C.期貨

D.房地產(chǎn)

答：_________

20.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)避免（）行為。

A.利用職務(wù)便利獲取客戶利益

B.向客戶提供專業(yè)投資建議

C.避免利益沖突

D.接受客戶賄賂

答：_________

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括（）。

A.風(fēng)險管理機(jī)制

B.信息披露制度

C.業(yè)務(wù)操作規(guī)范

D.內(nèi)部審計制度

答：_________

22.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括（）。

A.客戶利益優(yōu)先

B.公平公正

C.誠實守信

D.避免利益沖突

答：_________

23.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，需要向客戶充分揭示的風(fēng)險包括（）。

A.市場風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.流動性風(fēng)險

D.操作風(fēng)險

答：_________

24.證券公司發(fā)布證券研究報告時，需要披露的信息包括（）。

A.研究報告的發(fā)布時間

B.研究人員的姓名及聯(lián)系方式

C.研究所依據(jù)的數(shù)據(jù)來源

D.研究報告中涉及的目標(biāo)證券的實時股價

答：_________

25.證券公司從業(yè)人員在離職后，不得從事的行為包括（）。

A.泄露原任職機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

B.利用自己的影響力為客戶謀取不正當(dāng)利益

C.接受客戶賄賂

D.從事與原任職機(jī)構(gòu)有競爭關(guān)系的業(yè)務(wù)

答：_________

26.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，需要遵守的原則包括（）。

A.客戶利益優(yōu)先

B.風(fēng)險可控

C.公平公正

D.合法合規(guī)

答：_________

27.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)避免的行為包括（）。

A.利用職務(wù)便利獲取客戶利益

B.接受客戶賄賂

C.泄露客戶信息

D.從事與客戶利益沖突的業(yè)務(wù)

答：_________

28.證券公司發(fā)布的信息披露文件中，重要信息披露內(nèi)容包括（）。

A.公司財務(wù)報表

B.公司重大資產(chǎn)重組方案

C.公司高級管理人員薪酬變動

D.公司辦公地址變更

答：_________

29.證券公司為客戶提供投資建議時，應(yīng)當(dāng)以（）為基礎(chǔ)。

A.客戶的財務(wù)狀況

B.客戶的風(fēng)險承受能力

C.證券市場的短期波動

D.證券公司的營銷政策

答：_________

30.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)包括（）。

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《證券公司監(jiān)督管理條例》

D.《反洗錢法》

答：_________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元。（）

答：_________

32.證券公司內(nèi)部控制制度只需覆蓋關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，非核心業(yè)務(wù)可忽略。（）

答：_________

33.投資者通過證券公司購買A股股票，持股期限為1年，期間獲得現(xiàn)金紅利1000元，在賣出股票時需要繳納證券交易印花稅。（）

答：_________

34.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，其保證金比例不得低于50%。（）

答：_________

35.證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相關(guān)的證券業(yè)務(wù)。（）

答：_________

36.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理規(guī)模（AUM）超過10億元時，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）

答：_________

37.證券公司發(fā)布的信息披露文件中，公司辦公地址變更是重要信息披露內(nèi)容。（）

答：_________

38.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)以客戶的利益為優(yōu)先考慮。（）

答：_________

39.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)避免利益沖突。（）

答：_________

40.證券公司從業(yè)人員在離職后，可以泄露原任職機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密。（）

答：_________

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣_________元。

答：_________

42.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵守_________原則。

答：_________

43.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，其保證金比例不得低于_________%。

答：_________

44.證券公司從業(yè)人員在離職后_________年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相關(guān)的證券業(yè)務(wù)。

答：_________

45.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理規(guī)模（AUM）超過_________億元時，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

答：_________

46.證券公司發(fā)布的信息披露文件中，公司財務(wù)報表屬于_________信息披露內(nèi)容。

答：_________

47.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)避免_________行為。

答：_________

48.證券公司從業(yè)人員在離職后，不得泄露原任職機(jī)構(gòu)的_________信息。

答：_________

49.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，需要向客戶充分揭示_________風(fēng)險。

答：_________

50.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)包括_________。

答：_________

五、簡答題（共3題，每題5分，共15分）

51.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括哪些方面。

答：_________

52.簡述證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范有哪些。

答：_________

53.簡述證券公司為客戶提供投資建議時應(yīng)當(dāng)注意哪些事項。

答：_________

六、案例分析題（共1題，25分）

54.某證券公司客戶甲通過該證券公司購買A股股票，持股期限為1年，期間獲得現(xiàn)金紅利1000元。甲在賣出股票時，證券公司工作人員告知甲需要繳納證券交易印花稅100元。甲認(rèn)為不合理，要求證券公司解釋。請結(jié)合《證券法》及相關(guān)規(guī)定，分析該證券公司工作人員的說法是否正確，并說明理由。

答：_________

一、單選題（共20分）

1.B

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十二條，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

A、C、D選項均不符合規(guī)定。

2.B

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第四條，證券公司內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循“實質(zhì)重于形式”的原則。

A選項錯誤，內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

C選項錯誤，內(nèi)部控制制度的執(zhí)行結(jié)果需定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯報。

D選項錯誤，內(nèi)部控制制度與公司治理結(jié)構(gòu)密切相關(guān)。

3.A

解析：根據(jù)《證券法》第一百一十七條，投資者買賣股票所得的現(xiàn)金紅利不屬于應(yīng)稅收入，無需繳納證券交易印花稅。

B、C、D選項均不符合規(guī)定。

4.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第六條，證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，其保證金比例不得低于150%。

A、B、D選項均不符合規(guī)定。

5.B

解析：根據(jù)《證券法》第五十五條，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易。

A、C、D選項均不屬于操縱證券市場行為。

6.D

解析：根據(jù)《證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條，研究報告應(yīng)披露發(fā)布時間、研究人員姓名及聯(lián)系方式、數(shù)據(jù)來源等信息，但無需披露實時股價。

A、B、C選項均屬于必須披露的信息。

7.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十一條，證券公司不得對客戶進(jìn)行誤導(dǎo)性宣傳。

B、C、D選項均屬于合規(guī)宣傳用語。

8.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶時，需要驗證客戶的姓名、身份證號碼身份信息。

B、C、D選項均不屬于必要驗證信息。

9.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十六條，證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相關(guān)的證券業(yè)務(wù)。

A、C、D選項均不符合規(guī)定。

10.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條，證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理規(guī)模（AUM）超過50億元時，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

A、B、D選項均不符合規(guī)定。

11.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第七條，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格時，其凈資本不得低于人民幣5億元。

A、C、D選項均不符合規(guī)定。

12.D

解析：根據(jù)《證券公司信息披露管理辦法》第十二條，公司辦公地址變更是一般性信息披露，不屬于重要信息披露。

A、B、C選項均屬于重要信息披露內(nèi)容。

13.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十一條，證券公司為客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)以客戶的財務(wù)狀況為基礎(chǔ)。

B、C、D選項均不屬于投資建議的基礎(chǔ)。

14.D

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十五條，證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，需要向客戶充分揭示市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險等。

A、B、C選項均屬于需要揭示的風(fēng)險。

15.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中，應(yīng)當(dāng)遵守客戶利益優(yōu)先、風(fēng)險可控、公平公正、合法合規(guī)等原則。

A、B、C選項均屬于應(yīng)遵守的原則。

16.D

解析：證券公司提供的綜合財富管理服務(wù)中，私募基金管理屬于私募業(yè)務(wù)范疇，不屬于核心業(yè)務(wù)范圍。

A、B、C選項均屬于核心業(yè)務(wù)范圍。

17.C

解析：根據(jù)《證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條，對目標(biāo)證券進(jìn)行客觀分析，并披露研究方法屬于合規(guī)操作。

A、B、D選項均屬于違規(guī)操作。

18.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十六條，證券公司從業(yè)人員在離職后，不得泄露原任職機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶信息、內(nèi)部資料等。

A、B、C選項均屬于需要保密的信息。

19.D

解析：證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其投資范圍不包括房地產(chǎn)。

A、B、C選項均屬于投資范圍。

20.D

解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)避免接受客戶賄賂行為。

A、B、C選項均屬于合規(guī)行為。

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.ABCD

解析：證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險管理機(jī)制、信息披露制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、內(nèi)部審計制度等。

A、B、C、D選項均屬于內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

22.ABCD

解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括客戶利益優(yōu)先、公平公正、誠實守信、避免利益沖突等。

A、B、C、D選項均屬于職業(yè)道德規(guī)范。

23.ABCD

解析：證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，需要向客戶充分揭示市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險等。

A、B、C、D選項均屬于需要揭示的風(fēng)險。

24.ABC

解析：證券公司發(fā)布證券研究報告時，需要披露的信息包括研究報告的發(fā)布時間、研究人員的姓名及聯(lián)系方式、研究所依據(jù)的數(shù)據(jù)來源等，但無需披露實時股價。

A、B、C選項均屬于需要披露的信息。

25.ABCD

解析：證券公司從業(yè)人員在離職后，不得泄露原任職機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、利用影響力為客戶謀取不正當(dāng)利益、接受客戶賄賂、從事與原任職機(jī)構(gòu)有競爭關(guān)系的業(yè)務(wù)等。

A、B、C、D選項均屬于不得從事的行為。

26.ABCD

解析：證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，需要遵守的原則包括客戶利益優(yōu)先、風(fēng)險可控、公平公正、合法合規(guī)等。

A、B、C、D選項均屬于應(yīng)遵守的原則。

27.ABCD

解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)避免利用職務(wù)便利獲取客戶利益、接受客戶賄賂、泄露客戶信息、從事與客戶利益沖突的業(yè)務(wù)等。

A、B、C、D選項均屬于不得從事的行為。

28.ABC

解析：證券公司發(fā)布的信息披露文件中，重要信息披露內(nèi)容包括公司財務(wù)報表、公司重大資產(chǎn)重組方案、公司高級管理人員薪酬變動等。

A、B、C選項均屬于重要信息披露內(nèi)容。

29.AB

解析：證券公司為客戶提供投資建議時，應(yīng)當(dāng)以客戶的財務(wù)狀況、風(fēng)險承受能力為基礎(chǔ)。

A、B選項均屬于投資建議的基礎(chǔ)。

30.ABCD

解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)包括《證券法》《公司法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《反洗錢法》等。

A、B、C、D選項均屬于應(yīng)遵守的法律法規(guī)。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

答：根據(jù)《證券法》第一百二十二條，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元。

32.×

答：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第四條，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，非核心業(yè)務(wù)不可忽略。

33.×

答：根據(jù)《證券法》第一百一十七條，投資者買賣股票所得的現(xiàn)金紅利不屬于應(yīng)稅收入，無需繳納證券交易印花稅。

34.×

答：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第六條，證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，其保證金比例不得低于150%。

35.√

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十六條，證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相關(guān)的證券業(yè)務(wù)。

36.√

答：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十五條，證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理規(guī)模（AUM）超過10億元時，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

37.×

答：根據(jù)《證券公司信息披露管理辦法》第十二條，公司辦公地址變更是一般性信息披露，不屬于重要信息披露。

38.√

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)以客戶的利益為優(yōu)先考慮。

39.√

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)避免利益沖突。

40.×

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十六條，證券公司從業(yè)人員在離職后，不得泄露原任職機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.5億元

答：根據(jù)《證券法》第一百二十二條，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣5億元。

42.客戶利益優(yōu)先、風(fēng)險可控、公平公正、合法合規(guī)

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十條，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵守客戶利益優(yōu)先、風(fēng)險可控、公平公正、合法合規(guī)等原則。

43.150

答：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第六條，證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時，其保證金比例不得低于150%。

44.2

答：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十六條，證券公司從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相關(guān)的證券業(yè)務(wù)。

45.50

答：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十五條，證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理規(guī)模（AUM）超過50億元時，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

46.重要

答：根據(jù)《證券公司信息披露管理辦法》第十二條，公司財務(wù)報表屬于重要信息披露內(nèi)容。

47.