企業(yè)信息資產(chǎn)管理手冊(cè)模板一、手冊(cè)前言與核心價(jià)值本手冊(cè)旨在規(guī)范企業(yè)信息資產(chǎn)的全生命周期管理，保障信息資產(chǎn)的完整性、安全性及可用性，降低因資產(chǎn)流失、數(shù)據(jù)泄露或管理混亂導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)提升資產(chǎn)利用效率，支撐企業(yè)戰(zhàn)略決策。手冊(cè)適用于企業(yè)各部門(mén)涉及信息資產(chǎn)（包括硬件設(shè)備、軟件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資源、文檔資料等）管理的場(chǎng)景，為資產(chǎn)從采購(gòu)到報(bào)廢的全流程提供標(biāo)準(zhǔn)化操作指引。二、適用場(chǎng)景與目標(biāo)對(duì)象（一）核心應(yīng)用場(chǎng)景新資產(chǎn)入網(wǎng)管理：當(dāng)企業(yè)采購(gòu)服務(wù)器、電腦、軟件系統(tǒng)等新資產(chǎn)時(shí)，需通過(guò)本手冊(cè)完成資產(chǎn)識(shí)別、登記、入庫(kù)及配置操作，保證資產(chǎn)納入統(tǒng)一管理體系。日常資產(chǎn)運(yùn)維：在資產(chǎn)使用過(guò)程中，涉及設(shè)備調(diào)撥、人員變更、系統(tǒng)升級(jí)等場(chǎng)景時(shí)，可依據(jù)手冊(cè)流程進(jìn)行資產(chǎn)信息更新與維護(hù)，避免資產(chǎn)信息與實(shí)際狀態(tài)脫節(jié)。資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)與審計(jì)：定期（如季度/年度）對(duì)信息資產(chǎn)進(jìn)行全面盤(pán)點(diǎn)，核對(duì)資產(chǎn)數(shù)量、狀態(tài)、存放位置等信息，為財(cái)務(wù)審計(jì)、安全合規(guī)檢查提供數(shù)據(jù)支持。資產(chǎn)處置與報(bào)廢：當(dāng)資產(chǎn)達(dá)到使用年限、技術(shù)淘汰或損壞無(wú)法修復(fù)時(shí)，通過(guò)手冊(cè)流程完成數(shù)據(jù)清除、資產(chǎn)下賬、報(bào)廢處置，防止敏感數(shù)據(jù)殘留或資產(chǎn)流失。（二）目標(biāo)使用對(duì)象資產(chǎn)管理員：負(fù)責(zé)資產(chǎn)全流程的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與日常管理。IT部門(mén)人員：負(fù)責(zé)資產(chǎn)的技術(shù)配置、維護(hù)及安全支持。各部門(mén)負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)本部門(mén)資產(chǎn)的使用申請(qǐng)、變更審批及合規(guī)監(jiān)督。財(cái)務(wù)部門(mén)：負(fù)責(zé)資產(chǎn)價(jià)值核算、折舊管理及報(bào)廢審批。三、信息資產(chǎn)全生命周期管理操作流程（一）第一步：信息資產(chǎn)識(shí)別與分類(lèi)操作目標(biāo)：明確企業(yè)信息資產(chǎn)范圍，劃分資產(chǎn)類(lèi)別，為后續(xù)管理奠定基礎(chǔ)。操作步驟：資產(chǎn)范圍界定：由資產(chǎn)管理員*牽頭，聯(lián)合IT部門(mén)、各部門(mén)負(fù)責(zé)人，梳理企業(yè)內(nèi)所有信息資產(chǎn)，包括但不限于：硬件資產(chǎn)：服務(wù)器、臺(tái)式機(jī)、筆記本、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（路由器、交換機(jī)）、存儲(chǔ)設(shè)備等；軟件資產(chǎn)：操作系統(tǒng)、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、辦公軟件、數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)、開(kāi)發(fā)工具等；數(shù)據(jù)資產(chǎn)：客戶(hù)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)文檔、設(shè)計(jì)圖紙、日志數(shù)據(jù)等；其他資產(chǎn)：域名、證書(shū)、云服務(wù)賬號(hào)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)（如軟件著作權(quán)）等。資產(chǎn)分類(lèi)分級(jí)：根據(jù)資產(chǎn)重要性及敏感程度，劃分為三級(jí)：一級(jí)資產(chǎn)：核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、核心客戶(hù)數(shù)據(jù)、承載敏感信息的硬件設(shè)備（如核心服務(wù)器），泄露或損壞將對(duì)企業(yè)造成重大影響；二級(jí)資產(chǎn)：普通業(yè)務(wù)系統(tǒng)、內(nèi)部辦公數(shù)據(jù)、非核心硬件設(shè)備，影響范圍局限于部門(mén)或業(yè)務(wù)模塊；三級(jí)資產(chǎn)：公開(kāi)信息、低價(jià)值工具軟件等，影響較小。輸出成果：《信息資產(chǎn)分類(lèi)清單》（詳見(jiàn)模板一）。（二）第二步：信息資產(chǎn)登記與入庫(kù)操作目標(biāo)：為資產(chǎn)建立唯一身份標(biāo)識(shí)，記錄初始信息，納入統(tǒng)一管理平臺(tái)。操作步驟：資產(chǎn)信息采集：資產(chǎn)到貨后，由資產(chǎn)管理員*組織IT部門(mén)、使用部門(mén)共同采集以下信息：硬件資產(chǎn)：設(shè)備型號(hào)、序列號(hào)、配置參數(shù)（CPU、內(nèi)存、硬盤(pán)）、采購(gòu)日期、供應(yīng)商、保修期限、存放位置、使用人；軟件資產(chǎn)：軟件名稱(chēng)、版本號(hào)、授權(quán)數(shù)量、授權(quán)期限、安裝設(shè)備清單、采購(gòu)合同編號(hào)；數(shù)據(jù)資產(chǎn)：數(shù)據(jù)名稱(chēng)、數(shù)據(jù)來(lái)源、數(shù)據(jù)量、存儲(chǔ)位置、數(shù)據(jù)分類(lèi)（一級(jí)/二級(jí)/三級(jí)）、負(fù)責(zé)人。資產(chǎn)編號(hào)與標(biāo)簽：為每項(xiàng)資產(chǎn)分配唯一編號(hào)（規(guī)則：資產(chǎn)類(lèi)型代碼+部門(mén)代碼+年份+流水號(hào)，如“HW-SALES-2023-001”），并粘貼物理標(biāo)簽（硬件）或電子標(biāo)簽（軟件/數(shù)據(jù)）。系統(tǒng)登記入庫(kù)：將采集的信息錄入企業(yè)資產(chǎn)管理系統(tǒng)（如OA系統(tǒng)、ITSM系統(tǒng)），《信息資產(chǎn)登記表》，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人、資產(chǎn)管理員審批后，正式入庫(kù)。輸出成果：《信息資產(chǎn)登記表》（詳見(jiàn)模板二）、資產(chǎn)管理系統(tǒng)中的資產(chǎn)檔案。（三）第三步：信息資產(chǎn)使用與維護(hù)操作目標(biāo)：規(guī)范資產(chǎn)使用流程，保證資產(chǎn)正常運(yùn)行，及時(shí)處理異常情況。操作步驟：領(lǐng)用與分配：使用部門(mén)需提交《資產(chǎn)領(lǐng)用申請(qǐng)表》（詳見(jiàn)模板三），注明資產(chǎn)用途、領(lǐng)用人、使用期限，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批后，由資產(chǎn)管理員發(fā)放資產(chǎn)，并同步更新資產(chǎn)管理系統(tǒng)中的“使用人”“存放位置”等信息。日常維護(hù)：硬件維護(hù)：IT部門(mén)定期對(duì)硬件設(shè)備進(jìn)行巡檢（每月1次），記錄設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)（如溫度、噪音、功能指標(biāo)），發(fā)覺(jué)問(wèn)題及時(shí)維修；軟件維護(hù)：軟件使用人需定期更新補(bǔ)丁、備份數(shù)據(jù)，IT部門(mén)監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)，保證業(yè)務(wù)連續(xù)性；數(shù)據(jù)維護(hù)：數(shù)據(jù)負(fù)責(zé)人需定期（每周1次）備份數(shù)據(jù)，備份數(shù)據(jù)需異地存儲(chǔ)，并定期驗(yàn)證備份數(shù)據(jù)的可用性。權(quán)限管理：根據(jù)“最小權(quán)限原則”，為數(shù)據(jù)資產(chǎn)、系統(tǒng)賬號(hào)分配訪問(wèn)權(quán)限，權(quán)限變更需提交《權(quán)限變更申請(qǐng)表》（詳見(jiàn)模板四），經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人、IT安全負(fù)責(zé)人審批后執(zhí)行。輸出成果：《資產(chǎn)領(lǐng)用申請(qǐng)表》、《權(quán)限變更申請(qǐng)表》、維護(hù)記錄表。（四）第四步：信息資產(chǎn)變更與調(diào)撥操作目標(biāo)：及時(shí)更新資產(chǎn)信息，保證資產(chǎn)狀態(tài)與實(shí)際一致。操作步驟：變更場(chǎng)景：包括資產(chǎn)使用人變更、存放位置變更、配置升級(jí)、部門(mén)調(diào)撥等。變更申請(qǐng)：使用部門(mén)提交《資產(chǎn)變更申請(qǐng)表》（詳見(jiàn)模板五），說(shuō)明變更原因、變更內(nèi)容（如原使用人：，新使用人：；原存放位置：辦公室A，新存放位置：辦公室B）。變更審批：變更申請(qǐng)需經(jīng)原使用部門(mén)負(fù)責(zé)人、新使用部門(mén)負(fù)責(zé)人（涉及調(diào)撥時(shí)）、IT部門(mén)（涉及技術(shù)變更時(shí)）、資產(chǎn)管理員*審批。變更執(zhí)行：審批通過(guò)后，IT部門(mén)（如涉及技術(shù)變更）或資產(chǎn)管理員*（如涉及信息更新）完成變更操作，并在資產(chǎn)管理系統(tǒng)中更新資產(chǎn)信息，同步通知相關(guān)部門(mén)。輸出成果：《資產(chǎn)變更申請(qǐng)表》、資產(chǎn)管理系統(tǒng)變更記錄。（五）第五步：信息資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)與審計(jì)操作目標(biāo)：核實(shí)資產(chǎn)數(shù)量、狀態(tài)與賬面信息的一致性，發(fā)覺(jué)并解決差異問(wèn)題。操作步驟：盤(pán)點(diǎn)計(jì)劃：資產(chǎn)管理員*每季度末制定《資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)計(jì)劃》（詳見(jiàn)模板六），明確盤(pán)點(diǎn)范圍、時(shí)間、參與人員（含IT部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、各部門(mén)代表）。現(xiàn)場(chǎng)盤(pán)點(diǎn)：參與人員對(duì)照《信息資產(chǎn)登記表》，逐項(xiàng)核對(duì)資產(chǎn)編號(hào)、名稱(chēng)、狀態(tài)（在用/閑置/維修/報(bào)廢）、存放位置、使用人等信息，記錄差異點(diǎn)（如資產(chǎn)丟失、型號(hào)不符）。差異處理：對(duì)盤(pán)點(diǎn)差異，由資產(chǎn)管理員牽頭分析原因（如登記錯(cuò)誤、人為遺失），形成《盤(pán)點(diǎn)差異報(bào)告》（詳見(jiàn)模板七），提交部門(mén)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門(mén)審批后，進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整（如補(bǔ)登、報(bào)廢、追責(zé)）。審計(jì)報(bào)告：每年年末，資產(chǎn)管理員聯(lián)合財(cái)務(wù)部門(mén)、IT部門(mén)開(kāi)展年度資產(chǎn)審計(jì)，編制《信息資產(chǎn)審計(jì)報(bào)告》，提交企業(yè)管理層審閱。輸出成果：《資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)計(jì)劃》、《盤(pán)點(diǎn)差異報(bào)告》、《信息資產(chǎn)審計(jì)報(bào)告》。（六）第六步：信息資產(chǎn)處置與報(bào)廢操作目標(biāo)：規(guī)范資產(chǎn)退出流程，保證數(shù)據(jù)安全，防止資產(chǎn)流失。操作步驟：處置申請(qǐng)：資產(chǎn)達(dá)到報(bào)廢條件（如使用期滿(mǎn)5年、技術(shù)淘汰、維修成本超過(guò)資產(chǎn)價(jià)值50%）時(shí)，使用部門(mén)提交《資產(chǎn)處置申請(qǐng)表》（詳見(jiàn)模板八），注明資產(chǎn)名稱(chēng)、編號(hào)、報(bào)廢原因、處置方式（如回收、銷(xiāo)毀）。數(shù)據(jù)清除：IT部門(mén)對(duì)報(bào)廢資產(chǎn)中的敏感數(shù)據(jù)（如硬盤(pán)、數(shù)據(jù)庫(kù)）進(jìn)行徹底清除（使用專(zhuān)業(yè)工具進(jìn)行低級(jí)格式化或物理銷(xiāo)毀），并出具《數(shù)據(jù)清除證明》（詳見(jiàn)模板九）。審批與處置：申請(qǐng)表經(jīng)IT部門(mén)（技術(shù)評(píng)估）、財(cái)務(wù)部門(mén)（價(jià)值評(píng)估）、資產(chǎn)管理員、分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，由資產(chǎn)管理員*聯(lián)系合規(guī)回收商（需具備資質(zhì)）進(jìn)行處置，并留存處置憑證（如回收合同、銷(xiāo)毀視頻）。下賬處理：資產(chǎn)管理員*在資產(chǎn)管理系統(tǒng)中對(duì)報(bào)廢資產(chǎn)進(jìn)行“注銷(xiāo)”操作，更新資產(chǎn)臺(tái)賬，財(cái)務(wù)部門(mén)進(jìn)行賬務(wù)核銷(xiāo)。輸出成果：《資產(chǎn)處置申請(qǐng)表》、《數(shù)據(jù)清除證明》、處置憑證、資產(chǎn)系統(tǒng)下賬記錄。四、常用管理表格模板模板一：信息資產(chǎn)分類(lèi)清單資產(chǎn)編號(hào)資產(chǎn)名稱(chēng)資產(chǎn)類(lèi)型所屬部門(mén)資產(chǎn)級(jí)別負(fù)責(zé)人備注HW-SALES-2023-001戴爾服務(wù)器硬件銷(xiāo)售部一級(jí)核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)用SW-OFFICE-2023-002MicrosoftOffice軟件行政部三級(jí)通用辦公軟件DATA-CRM-2023-003客戶(hù)關(guān)系數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)市場(chǎng)部一級(jí)存儲(chǔ)客戶(hù)敏感信息模板二：信息資產(chǎn)登記表資產(chǎn)編號(hào)資產(chǎn)名稱(chēng)類(lèi)型規(guī)格型號(hào)序列號(hào)/唯一標(biāo)識(shí)采購(gòu)日期供應(yīng)商保修期限存放位置使用人資產(chǎn)級(jí)別SW-ERP-2023-003用友ERP系統(tǒng)軟件U8V20.0授權(quán)編號(hào)：ERP2023-LIC0012023-03-15用友軟件2025-03-14服務(wù)器機(jī)房趙六一級(jí)模板三：資產(chǎn)領(lǐng)用申請(qǐng)表申請(qǐng)部門(mén)申請(qǐng)人申請(qǐng)日期資產(chǎn)編號(hào)資產(chǎn)名稱(chēng)領(lǐng)用數(shù)量用途預(yù)計(jì)歸還日期部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字銷(xiāo)售部2023-10-10HW-SALES-2023-002聯(lián)想筆記本1新員工入職2024-10-09*（部門(mén)負(fù)責(zé)人）模板四：權(quán)限變更申請(qǐng)表申請(qǐng)部門(mén)申請(qǐng)人申請(qǐng)日期資產(chǎn)名稱(chēng)/系統(tǒng)變更類(lèi)型原權(quán)限新權(quán)限變更原因部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字IT安全負(fù)責(zé)人簽字財(cái)務(wù)部2023-10-12財(cái)務(wù)系統(tǒng)權(quán)限升級(jí)只讀審批崗位調(diào)整*（部門(mén)負(fù)責(zé)人）*（IT安全負(fù)責(zé)人）模板五：資產(chǎn)變更申請(qǐng)表變更資產(chǎn)編號(hào)資產(chǎn)名稱(chēng)變更類(lèi)型原信息新信息變更原因申請(qǐng)部門(mén)申請(qǐng)人申請(qǐng)日期部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字資產(chǎn)管理員簽字HW-SALES-2023-001戴爾服務(wù)器使用人變更離職銷(xiāo)售部趙六2023-10-15*（部門(mén)負(fù)責(zé)人）*（資產(chǎn)管理員）模板六：資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)計(jì)劃盤(pán)點(diǎn)周期盤(pán)點(diǎn)范圍盤(pán)點(diǎn)時(shí)間參與部門(mén)負(fù)責(zé)人盤(pán)點(diǎn)方式盤(pán)點(diǎn)重點(diǎn)2023年第四季度全部信息資產(chǎn)2023-12-20-12-22IT部、財(cái)務(wù)部、各部門(mén)資產(chǎn)管理員*現(xiàn)場(chǎng)盤(pán)點(diǎn)+系統(tǒng)核對(duì)一級(jí)資產(chǎn)狀態(tài)、數(shù)據(jù)資產(chǎn)備份情況模板七：盤(pán)點(diǎn)差異報(bào)告盤(pán)點(diǎn)時(shí)間盤(pán)點(diǎn)范圍差異資產(chǎn)編號(hào)差異資產(chǎn)名稱(chēng)賬面數(shù)量實(shí)盤(pán)數(shù)量差異類(lèi)型差異原因處理意見(jiàn)責(zé)任人2023-12-22銷(xiāo)售部HW-SALES-2023-004聯(lián)想筆記本54丟失人為遺失追責(zé)領(lǐng)用人，補(bǔ)登報(bào)廢模板八：資產(chǎn)處置申請(qǐng)表處置資產(chǎn)編號(hào)資產(chǎn)名稱(chēng)處置原因處置方式評(píng)估價(jià)值數(shù)據(jù)清除方式申請(qǐng)部門(mén)申請(qǐng)人申請(qǐng)日期部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字財(cái)務(wù)部門(mén)簽字HW-IT-2020-001惠普服務(wù)器使用期滿(mǎn)5年回收銷(xiāo)毀500元低級(jí)格式化IT部2023-10-18*（部門(mén)負(fù)責(zé)人）*（財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）模板九：數(shù)據(jù)清除證明資產(chǎn)編號(hào)資產(chǎn)名稱(chēng)存儲(chǔ)介質(zhì)清除方式清除工具清除時(shí)間操作人見(jiàn)證人清除結(jié)果HW-IT-2020-001惠普服務(wù)器硬盤(pán)低級(jí)格式化DBAN工具2023-10-20趙六數(shù)據(jù)已徹底清除，無(wú)法恢復(fù)五、關(guān)鍵管理風(fēng)險(xiǎn)與注意事項(xiàng)（一）資產(chǎn)識(shí)別階段風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：資產(chǎn)范圍遺漏（如云服務(wù)賬號(hào)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)未納入管理），導(dǎo)致資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)不全。注意事項(xiàng)：定期（每年1次）組織跨部門(mén)資產(chǎn)梳理，更新《信息資產(chǎn)分類(lèi)清單》，保證無(wú)遺漏。（二）資產(chǎn)登記階段風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：資產(chǎn)信息采集不準(zhǔn)確（如序列號(hào)錄入錯(cuò)誤），后續(xù)盤(pán)點(diǎn)時(shí)出現(xiàn)差異。注意事項(xiàng)：資產(chǎn)到貨時(shí)，由IT部門(mén)、使用部門(mén)、資產(chǎn)管理員*三方共同核對(duì)信息，保證登記表與實(shí)物一致。（三）資產(chǎn)使用階段風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：權(quán)限管理混亂，非授權(quán)人員訪問(wèn)敏感數(shù)據(jù)資產(chǎn)。注意事項(xiàng)：嚴(yán)格執(zhí)行“最小權(quán)限原則”，每季度核查一次權(quán)限清單，離職員工權(quán)限需在1個(gè)工作日內(nèi)禁用。（四）資產(chǎn)處置階段風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：報(bào)廢資產(chǎn)數(shù)據(jù)清除不徹底，導(dǎo)致敏感信息泄露。注意事項(xiàng)：數(shù)據(jù)清除必須由IT部門(mén)執(zhí)行，使用專(zhuān)業(yè)工具并留存操作記錄，嚴(yán)禁簡(jiǎn)單刪除格式化后直接丟棄。（五）通用