《專利池成熟度評(píng)價(jià)方法》征求意見稿一、工作簡況1.任務(wù)來源在國家推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)、培育新質(zhì)生產(chǎn)力的政策背景下，專利池作為關(guān)鍵運(yùn)營模式，卻面臨缺乏統(tǒng)一成熟度評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的問題，導(dǎo)致管理不規(guī)范、運(yùn)營效率低等行業(yè)痛點(diǎn)。為填補(bǔ)此空白，推動(dòng)專利資源高效轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，中國專利保護(hù)協(xié)會(huì)提出《專利池成熟度評(píng)價(jià)方法》團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定任務(wù)，該任務(wù)已納入相關(guān)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作計(jì)劃。2.起草單位、參編單位本標(biāo)準(zhǔn)由中國移動(dòng)通信集團(tuán)設(shè)計(jì)院有限公司牽頭，中國移動(dòng)通信集團(tuán)有限公司、中國鋼研科技集團(tuán)有限公司、北京晶澳太陽能光伏科技有限公司、中國衛(wèi)星網(wǎng)絡(luò)集團(tuán)有限公司等共同起草。主要起草人包括了來自企業(yè)、高校、研究機(jī)構(gòu)、行業(yè)組織等的知識(shí)產(chǎn)權(quán)及標(biāo)準(zhǔn)工作經(jīng)驗(yàn)豐富的專家等。二、制定標(biāo)準(zhǔn)的必要性和意義當(dāng)前國內(nèi)專利池發(fā)展呈現(xiàn)管理不規(guī)范、運(yùn)營效率差異大、價(jià)值難以量化的現(xiàn)狀。在通信、汽車、物聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)密集型行業(yè)，專利池作為專利許可重要模式，其科學(xué)管理與運(yùn)營需求迫切，但缺乏統(tǒng)一成熟度評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致企業(yè)難以識(shí)別專利池風(fēng)險(xiǎn)與潛力，行業(yè)也無法形成統(tǒng)一的評(píng)價(jià)與發(fā)展導(dǎo)向，亟需制定標(biāo)準(zhǔn)填補(bǔ)這一空白。本標(biāo)準(zhǔn)的制定，一方面可為專利池運(yùn)營提供標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)依據(jù)，明確各類型專利池的建設(shè)目標(biāo)與發(fā)展方向，促進(jìn)專利資源整合與高效利用，提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新協(xié)同能力；另一方面，能助力企業(yè)優(yōu)化技術(shù)布局與許可策略，平衡標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施與專利保護(hù)利益，推動(dòng)行業(yè)整體專利池運(yùn)營水平提升，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)與產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。三、主要起草過程起草組廣泛收集國內(nèi)外專利池相關(guān)資料，包括國際頭部專利池內(nèi)部規(guī)則、國內(nèi)各行業(yè)專利池運(yùn)營案例、現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與標(biāo)準(zhǔn)必要專利相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)（如GB/T29490-2023、T/CSIP001-2020）。同時(shí)，針對(duì)通信、汽車、物聯(lián)網(wǎng)等重點(diǎn)行業(yè)開展調(diào)研，通過訪談、問卷等形式，了解企業(yè)對(duì)專利池成熟度評(píng)價(jià)的需求，明確評(píng)價(jià)維度、指標(biāo)及分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的核心要素?；谫Y料收集與調(diào)研結(jié)果，起草組搭建專利池分類框架（按建設(shè)目的、運(yùn)營模式、管理模式分類）與評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（普遍性評(píng)價(jià)指標(biāo)、價(jià)值實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)指標(biāo)），形成標(biāo)準(zhǔn)草案初稿。組織行業(yè)專家、企業(yè)代表開展初步論證，對(duì)分類合理性、指標(biāo)科學(xué)性、分級(jí)可行性進(jìn)行討論，根據(jù)意見修改完善，形成標(biāo)準(zhǔn)草案。選取通信行業(yè)某商業(yè)型專利池、汽車行業(yè)某以促進(jìn)發(fā)展為目的的專利池開展試驗(yàn)論證，按照標(biāo)準(zhǔn)草案的評(píng)價(jià)流程與指標(biāo)進(jìn)行打分評(píng)價(jià)，驗(yàn)證評(píng)價(jià)方法的可操作性與準(zhǔn)確性。根據(jù)試驗(yàn)結(jié)果，調(diào)整部分指標(biāo)的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)與獲取方法，確保標(biāo)準(zhǔn)能真實(shí)反映專利下一步，起草組將根據(jù)前述工作形成標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿，并面向公眾及行業(yè)內(nèi)企業(yè)向行業(yè)內(nèi)企業(yè)（涵蓋通信、汽車、物聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域）、科研機(jī)構(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等單位征求意見；按照收集到的對(duì)該標(biāo)準(zhǔn)的意見，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)修改完善并形成標(biāo)準(zhǔn)送審稿，報(bào)送協(xié)會(huì)進(jìn)行技術(shù)審查，爭取早日通過審查予以發(fā)布。四、制定標(biāo)準(zhǔn)的原則和依據(jù)a)科學(xué)性原則：基于專利池運(yùn)營規(guī)律與行業(yè)實(shí)踐，構(gòu)建多維度分類框架與量化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，確保評(píng)價(jià)結(jié)果客觀、準(zhǔn)確反映專利池成熟度水平。b)實(shí)用性原則：評(píng)價(jià)流程設(shè)計(jì)簡潔明了，指標(biāo)獲取方法具有可操作性，兼顧不同行業(yè)、不同類型專利池的特點(diǎn)，滿足企業(yè)運(yùn)營優(yōu)化、管理決策等實(shí)際需求。c)協(xié)調(diào)性原則：與現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)（如GB/T29490-2023《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》）、標(biāo)準(zhǔn)必要專利相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)（如T/CSIP001-2020《標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可指南》）相協(xié)調(diào)，補(bǔ)充專利池成熟度評(píng)價(jià)細(xì)分領(lǐng)域內(nèi)容，形成完整標(biāo)準(zhǔn)支撐體系。d)前瞻性原則：考慮到專利池在新興技術(shù)領(lǐng)域（如人工智能、高端制造）的應(yīng)用前景，標(biāo)準(zhǔn)框架設(shè)計(jì)預(yù)留擴(kuò)展空間，確保在技術(shù)迭代與行業(yè)發(fā)展中保持適用性。本標(biāo)準(zhǔn)制定依據(jù)《中華人民共和國專利法》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》進(jìn)行文本起草，同時(shí)結(jié)合國內(nèi)專利池運(yùn)營實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)與國際相關(guān)領(lǐng)域研究成果，確保標(biāo)準(zhǔn)的合法性、規(guī)范性與先進(jìn)性。五、與現(xiàn)行有關(guān)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系1.與法律法規(guī)的關(guān)系本標(biāo)準(zhǔn)符合《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》等相關(guān)法律法規(guī)要求，圍繞專利池成熟度評(píng)價(jià)展開，不涉及與現(xiàn)行法律、法規(guī)相沖突的內(nèi)容，旨在通過標(biāo)準(zhǔn)化手段規(guī)范專利池運(yùn)營，助力法律法規(guī)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的有效實(shí)施。2.與現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系目前國內(nèi)尚無專門針對(duì)專利池成熟度評(píng)價(jià)的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或地方標(biāo)準(zhǔn)。相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)主要集中在以下領(lǐng)域：a.專利管理基礎(chǔ)規(guī)范：如GB/T29490-2023《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》，規(guī)范企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理流程，未針對(duì)專利池成熟度評(píng)價(jià)設(shè)置專門內(nèi)容；b.標(biāo)準(zhǔn)必要專利管理：如T/CSIP001-2020《標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可指南》，明確標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可原則，未涵蓋專利池成熟度分級(jí)評(píng)價(jià)。本標(biāo)準(zhǔn)在現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)框架基礎(chǔ)上，聚焦專利池成熟度評(píng)價(jià)細(xì)分領(lǐng)域，補(bǔ)充分類方法、評(píng)價(jià)指標(biāo)、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)與操作流程，形成全鏈條標(biāo)準(zhǔn)支撐體系，與現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)配套，共同推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與專利運(yùn)營規(guī)范化發(fā)展。六、標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容說明本標(biāo)準(zhǔn)主要包括了專利池分類體系、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，具體包括：1.專利池分類體系按建設(shè)目的（促進(jìn)發(fā)展、創(chuàng)新回報(bào)）、運(yùn)營模式（商業(yè)型、公益型）、管理模式（獨(dú)立第三方管理、專利權(quán)人參與管理）進(jìn)行分類，依據(jù)各類型專利池的核心特征（如商業(yè)型專利池以營收為核心目標(biāo)，公益型專利池以公共利益為導(dǎo)向）劃分，參考通信、汽車行業(yè)專利池案例，驗(yàn)證分類的全面性與合理性，確保能覆蓋行業(yè)內(nèi)主要專利池類型。2.評(píng)價(jià)指標(biāo)體系普遍性評(píng)價(jià)指標(biāo)：包含專利池規(guī)則、專利質(zhì)量、權(quán)利人情況、信息透明度、實(shí)施人數(shù)量、專利更新機(jī)制、資金穩(wěn)定性7個(gè)指標(biāo)，每個(gè)指標(biāo)滿分10分，總分70分。價(jià)值實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)指標(biāo)：按專利池分類設(shè)置差異化指標(biāo)，每個(gè)分類含價(jià)值規(guī)劃完整性、實(shí)際轉(zhuǎn)化價(jià)值2個(gè)指標(biāo)，每個(gè)指標(biāo)滿分3.分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)總分（普遍性評(píng)價(jià)得分+價(jià)值實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)得分×50%）將專利池成熟度分為基礎(chǔ)級(jí)（1-25分）、成長級(jí)（25-50七、主要試驗(yàn)（驗(yàn)證）分析、技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證1.試驗(yàn)（驗(yàn)證）分析選取通信行業(yè)A商業(yè)型專利池（獨(dú)立第三方管理）、汽車行業(yè)B促進(jìn)發(fā)展型專利池（專利權(quán)人參與管理）開展驗(yàn)證。對(duì)A專利池，按標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)得分為68分（普遍性得分48分，價(jià)值實(shí)現(xiàn)得分40分×50%=20分），判定為成熟級(jí)，其實(shí)際情況與成熟級(jí)特征相符；對(duì)B專利池，評(píng)價(jià)得分為42分（普遍性），長級(jí)，其實(shí)際情況符合成長級(jí)要求，驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)方法準(zhǔn)確可2.技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證從技術(shù)層面，標(biāo)準(zhǔn)提供統(tǒng)一評(píng)價(jià)工具，幫助企業(yè)識(shí)別專利池短板，優(yōu)化運(yùn)營策略，可使專利池運(yùn)營效率提升；從經(jīng)濟(jì)層面，規(guī)范的專利池能降低許可交易成本，促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化，參考類似標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施效果，可為行業(yè)創(chuàng)造間接經(jīng)濟(jì)效益，同時(shí)推動(dòng)中小企業(yè)參與專利池合作，提升產(chǎn)業(yè)整體競爭力。八、新舊標(biāo)準(zhǔn)水平對(duì)比本標(biāo)準(zhǔn)為首次制定，無舊標(biāo)準(zhǔn)，不存在新舊標(biāo)準(zhǔn)對(duì)比情況。九、分歧意見的處理過程、依據(jù)和結(jié)果在本標(biāo)準(zhǔn)起草和征求意見過程中，對(duì)于一般性的意見和建議，起草組均進(jìn)行了認(rèn)真研究和處理，在充分考慮各方意見的基礎(chǔ)上對(duì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了修改完善。無重大分赴意見。十、采用國際標(biāo)準(zhǔn)或國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)情況目前國際上尚無專門針對(duì)專利池成熟度評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)未采用國際標(biāo)準(zhǔn)或國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)，而是基于國內(nèi)專利池運(yùn)營實(shí)踐，結(jié)合行業(yè)需求自主制定，填補(bǔ)國內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)空白，在技術(shù)內(nèi)容上達(dá)到了國內(nèi)先進(jìn)水平，與國外同類標(biāo)準(zhǔn)相比具有一定的可比性。十一、貫徹標(biāo)準(zhǔn)的措施建議1.成立推廣小組由中國專利保護(hù)協(xié)會(huì)牽頭，聯(lián)合起草單位、參編單位及行業(yè)協(xié)會(huì)成立標(biāo)準(zhǔn)推廣小組，負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)解讀、培訓(xùn)與實(shí)施指導(dǎo)工作，并開展培訓(xùn)及技術(shù)交流活動(dòng)。2.開展試點(diǎn)應(yīng)用選擇通信、汽車、物聯(lián)網(wǎng)等重點(diǎn)行業(yè)的代表性企業(yè)開展標(biāo)準(zhǔn)試點(diǎn)應(yīng)用，總結(jié)實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，形成典型案例，供行業(yè)參考。3.建立反饋機(jī)制設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施反饋平臺(tái)，