CCAA《審核概論》考試題及答案一、單項(xiàng)選擇題1.以下關(guān)于審核的定義，正確的是（）A.為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程B.檢查產(chǎn)品質(zhì)量的活動(dòng)C.對(duì)管理體系進(jìn)行監(jiān)督的活動(dòng)D.對(duì)人員資質(zhì)進(jìn)行審查的活動(dòng)答案：A答案分析：審核的定義就是為獲得審核證據(jù)并客觀評(píng)價(jià)，確定滿足審核準(zhǔn)則程度的系統(tǒng)、獨(dú)立且形成文件的過(guò)程，B、C、D選項(xiàng)表述片面。2.第一方審核的目的通常不包括（）A.發(fā)現(xiàn)管理體系的改進(jìn)機(jī)會(huì)B.滿足合同要求C.驗(yàn)證管理體系是否持續(xù)滿足自身要求D.評(píng)價(jià)管理體系的有效性答案：B答案分析：第一方審核是組織自己進(jìn)行的，主要是為了發(fā)現(xiàn)改進(jìn)機(jī)會(huì)、驗(yàn)證自身體系要求和評(píng)價(jià)有效性，滿足合同要求一般是第二方審核的目的。3.以下哪種不屬于審核準(zhǔn)則（）A.適用的法律法規(guī)B.組織的質(zhì)量手冊(cè)C.審核員的個(gè)人經(jīng)驗(yàn)D.相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)答案：C答案分析：審核準(zhǔn)則是用作依據(jù)的一組方針、程序或要求，包括適用法規(guī)、組織文件、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)等，審核員個(gè)人經(jīng)驗(yàn)不能作為審核準(zhǔn)則。4.審核證據(jù)是與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息，以下屬于審核證據(jù)的是（）A.審核員的推測(cè)B.員工的口頭抱怨C.產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告D.審核員的主觀判斷答案：C答案分析：審核證據(jù)需是能證實(shí)的記錄等信息，產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告是可證實(shí)的記錄，而推測(cè)、抱怨、主觀判斷都不符合要求。5.審核發(fā)現(xiàn)是將收集到的審核證據(jù)對(duì)照（）進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果A.審核目的B.審核范圍C.審核準(zhǔn)則D.審核計(jì)劃答案：C答案分析：審核發(fā)現(xiàn)是審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則對(duì)比評(píng)價(jià)的結(jié)果。6.以下關(guān)于審核范圍的描述，錯(cuò)誤的是（）A.規(guī)定了審核的內(nèi)容和界限B.應(yīng)明確受審核的組織單元和職能單元C.可以不考慮地理位置D.應(yīng)包括所覆蓋的時(shí)期答案：C答案分析：審核范圍應(yīng)包括組織單元、職能單元、覆蓋時(shí)期等，也需要考慮地理位置。7.審核計(jì)劃應(yīng)由（）編制A.審核組長(zhǎng)B.受審核方C.認(rèn)證機(jī)構(gòu)D.技術(shù)專(zhuān)家答案：A答案分析：審核計(jì)劃由審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制。8.首次會(huì)議的目的不包括（）A.確認(rèn)審核目的、范圍和準(zhǔn)則B.介紹審核的方法和程序C.提出不符合項(xiàng)D.建立審核方與受審核方的溝通渠道答案：C答案分析：首次會(huì)議主要是確認(rèn)審核相關(guān)信息、介紹方法程序和建立溝通渠道，提出不符合項(xiàng)是審核過(guò)程后期的事。9.在審核過(guò)程中，收集審核證據(jù)的方法不包括（）A.面談B.查閱文件和記錄C.觀察活動(dòng)和狀況D.猜測(cè)和想象答案：D答案分析：收集審核證據(jù)的方法有面談、查閱文件、觀察等，猜測(cè)和想象不能作為收集證據(jù)的方法。10.以下哪種情況屬于嚴(yán)重不符合項(xiàng)（）A.個(gè)別文件未按規(guī)定格式編寫(xiě)B(tài).關(guān)鍵過(guò)程失控，可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果C.員工對(duì)某個(gè)操作流程不熟悉D.一個(gè)月內(nèi)有一次記錄填寫(xiě)不完整答案：B答案分析：關(guān)鍵過(guò)程失控可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果屬于嚴(yán)重不符合項(xiàng)，A、C、D相對(duì)是較輕微的問(wèn)題。11.末次會(huì)議的主要內(nèi)容不包括（）A.宣布審核結(jié)果B.提出糾正措施要求C.感謝受審核方的配合D.討論審核中的具體細(xì)節(jié)問(wèn)題答案：D答案分析：末次會(huì)議宣布結(jié)果、提糾正要求、感謝配合，討論具體細(xì)節(jié)問(wèn)題不是主要內(nèi)容。12.以下關(guān)于審核報(bào)告的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.審核報(bào)告應(yīng)清晰、準(zhǔn)確、客觀B.審核報(bào)告應(yīng)在審核結(jié)束后立即發(fā)布C.審核報(bào)告應(yīng)包括審核目的、范圍、準(zhǔn)則等D.審核報(bào)告應(yīng)由審核組長(zhǎng)批準(zhǔn)發(fā)布答案：B答案分析：審核報(bào)告應(yīng)清晰準(zhǔn)確客觀，包含相關(guān)信息，由組長(zhǎng)批準(zhǔn)，但不一定審核結(jié)束后立即發(fā)布。13.第二方審核是指（）A.顧客對(duì)供方的審核B.認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)組織的審核C.組織自己進(jìn)行的審核D.政府部門(mén)對(duì)企業(yè)的審核答案：A答案分析：第二方審核是顧客對(duì)供方的審核。14.審核員應(yīng)具備的個(gè)人素質(zhì)不包括（）A.良好的溝通能力B.公正、客觀的態(tài)度C.豐富的專(zhuān)業(yè)知識(shí)D.強(qiáng)硬的個(gè)性答案：D答案分析：審核員需要溝通能力、公正態(tài)度和專(zhuān)業(yè)知識(shí)，強(qiáng)硬個(gè)性不是必備素質(zhì)。15.以下關(guān)于審核后續(xù)活動(dòng)的說(shuō)法，正確的是（）A.審核后續(xù)活動(dòng)就是跟蹤驗(yàn)證糾正措施的實(shí)施情況B.審核后續(xù)活動(dòng)不需要受審核方參與C.審核后續(xù)活動(dòng)可以不考慮審核目的D.審核后續(xù)活動(dòng)只關(guān)注不符合項(xiàng)是否消除答案：A答案分析：審核后續(xù)活動(dòng)主要是跟蹤驗(yàn)證糾正措施實(shí)施情況，需要受審核方參與，要考慮審核目的，也不僅關(guān)注不符合項(xiàng)消除。二、多項(xiàng)選擇題1.審核的類(lèi)型包括（）A.第一方審核B.第二方審核C.第三方審核D.第四方審核答案：ABC答案分析：常見(jiàn)審核類(lèi)型有第一方、第二方、第三方審核，沒(méi)有第四方審核。2.審核準(zhǔn)則可以包括（）A.適用的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)B.組織的內(nèi)部管理制度C.行業(yè)規(guī)范D.顧客的特殊要求答案：ABCD答案分析：審核準(zhǔn)則涵蓋國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)部制度、行業(yè)規(guī)范、顧客特殊要求等多方面。3.審核證據(jù)的獲取途徑有（）A.查閱質(zhì)量記錄B.觀察工作現(xiàn)場(chǎng)C.與員工面談D.分析統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)答案：ABCD答案分析：查閱記錄、觀察現(xiàn)場(chǎng)、面談員工、分析數(shù)據(jù)都是獲取審核證據(jù)的途徑。4.審核發(fā)現(xiàn)可以分為（）A.符合項(xiàng)B.不符合項(xiàng)C.觀察項(xiàng)D.改進(jìn)項(xiàng)答案：AB答案分析：審核發(fā)現(xiàn)主要分為符合項(xiàng)和不符合項(xiàng)。5.審核計(jì)劃應(yīng)包括的內(nèi)容有（）A.審核目的B.審核范圍C.審核日程安排D.審核組成員及其分工答案：ABCD答案分析：審核計(jì)劃應(yīng)包含目的、范圍、日程、成員分工等內(nèi)容。6.首次會(huì)議通常出席的人員有（）A.審核組全體成員B.受審核方的最高管理者C.受審核方的相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人D.技術(shù)專(zhuān)家答案：ABCD答案分析：首次會(huì)議一般審核組、受審核方高層、部門(mén)負(fù)責(zé)人、技術(shù)專(zhuān)家等會(huì)出席。7.不符合項(xiàng)的分級(jí)一般有（）A.嚴(yán)重不符合項(xiàng)B.一般不符合項(xiàng)C.輕微不符合項(xiàng)D.觀察項(xiàng)答案：ABC答案分析：不符合項(xiàng)分級(jí)通常有嚴(yán)重、一般、輕微不符合項(xiàng)，觀察項(xiàng)不屬于不符合項(xiàng)分級(jí)。8.審核報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括（）A.審核目的和范圍B.審核發(fā)現(xiàn)C.審核結(jié)論D.審核后續(xù)活動(dòng)的要求答案：ABCD答案分析：審核報(bào)告應(yīng)包含目的、范圍、發(fā)現(xiàn)、結(jié)論、后續(xù)活動(dòng)要求等內(nèi)容。9.第二方審核的特點(diǎn)有（）A.審核的直接目的是為了選擇、評(píng)定和控制供方B.審核更側(cè)重于滿足需方的質(zhì)量要求C.審核的標(biāo)準(zhǔn)通常由需方自己確定D.審核具有較強(qiáng)的針對(duì)性和務(wù)實(shí)性答案：ABCD答案分析：第二方審核目的是控制供方，側(cè)重需方要求，標(biāo)準(zhǔn)自定，有針對(duì)性和務(wù)實(shí)性。10.審核員應(yīng)具備的知識(shí)和技能包括（）A.管理體系標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)B.審核方法和技巧C.相關(guān)專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)D.法律法規(guī)知識(shí)答案：ABCD答案分析：審核員需具備管理體系、審核方法、專(zhuān)業(yè)技術(shù)、法律法規(guī)等知識(shí)技能。三、判斷題1.審核就是檢查，二者沒(méi)有本質(zhì)區(qū)別。（）答案：錯(cuò)誤答案分析：審核是系統(tǒng)、獨(dú)立且形成文件的過(guò)程，與簡(jiǎn)單檢查有本質(zhì)區(qū)別。2.第一方審核又稱(chēng)內(nèi)部審核，只能由組織內(nèi)部人員進(jìn)行。（）答案：錯(cuò)誤答案分析：第一方審核可由組織內(nèi)部人員或聘請(qǐng)外部人員進(jìn)行。3.審核準(zhǔn)則一旦確定，在審核過(guò)程中不能更改。（）答案：錯(cuò)誤答案分析：在必要情況下，審核準(zhǔn)則經(jīng)相關(guān)方同意可以更改。4.審核證據(jù)必須是定量的信息。（）答案：錯(cuò)誤答案分析：審核證據(jù)可以是定量也可以是定性信息。5.只要發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)，就應(yīng)立即終止審核。（）答案：錯(cuò)誤答案分析：發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)應(yīng)繼續(xù)審核，全面收集證據(jù)。6.首次會(huì)議結(jié)束后，審核工作即正式開(kāi)始。（）答案：正確答案分析：首次會(huì)議后按計(jì)劃正式開(kāi)展審核工作。7.不符合項(xiàng)報(bào)告應(yīng)只發(fā)給受審核方的最高管理者。（）答案：錯(cuò)誤答案分析：不符合項(xiàng)報(bào)告應(yīng)發(fā)給相關(guān)責(zé)任部門(mén)和人員。8.審核報(bào)告發(fā)布后，審核工作就全部結(jié)束了。（）答案：錯(cuò)誤答案分析：還需進(jìn)行審核后續(xù)活動(dòng)。9.第二方審核比第三方審核更具有權(quán)威性。（）答案：錯(cuò)誤答案分析：第三方審核更具權(quán)威性。10.審核員可以根據(jù)自己的喜好選擇審核方法。（）答案：錯(cuò)誤答案分析：審核員應(yīng)按規(guī)定和實(shí)際情況選擇審核方法。四、簡(jiǎn)答題1.簡(jiǎn)述審核的主要步驟。答案：審核主要步驟包括：審核準(zhǔn)備（確定審核目的、范圍、準(zhǔn)則，組成審核組，編制審核計(jì)劃等）；現(xiàn)場(chǎng)審核（首次會(huì)議，收集審核證據(jù)，形成審核發(fā)現(xiàn)，記錄不符合項(xiàng)等）；審核報(bào)告編制與發(fā)布；審核后續(xù)活動(dòng)（跟蹤驗(yàn)證糾正措施的實(shí)施情況）。答案分析：審核是一個(gè)系統(tǒng)過(guò)程，按這些步驟有序進(jìn)行能確保審核有效開(kāi)展。2.說(shuō)明第一方、第二方和第三方審核的區(qū)別。答案：第一方審核是組織自己進(jìn)行，目的是發(fā)現(xiàn)改進(jìn)機(jī)會(huì)、驗(yàn)證自身體系有效性等；第二方審核是顧客對(duì)供方的審核，為選擇、評(píng)定和控制供方；第三方審核是獨(dú)立的認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行，為確定組織管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求并頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)。在審核目的、審核方、審核標(biāo)準(zhǔn)確定等方面存在差異。答案分析：不同類(lèi)型審核因主體和目的不同，各有特點(diǎn)。3.如何判斷一個(gè)不符合項(xiàng)是嚴(yán)重不符合項(xiàng)？答案：嚴(yán)重不符合項(xiàng)的判斷標(biāo)準(zhǔn)包括：管理體系關(guān)鍵要素缺失或嚴(yán)重失效；關(guān)鍵過(guò)程失控，可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果；出現(xiàn)系統(tǒng)性、區(qū)域性問(wèn)題；多次重復(fù)出現(xiàn)同類(lèi)問(wèn)題等。答案分析：根據(jù)這些特征判斷能準(zhǔn)確區(qū)分嚴(yán)重不符合項(xiàng)。4.審核員在審核過(guò)程中應(yīng)遵循哪些原則？答案：審核員應(yīng)遵循的原則有：道德行為（職業(yè)素養(yǎng)的基礎(chǔ)）、公正表達(dá)（真實(shí)、準(zhǔn)確報(bào)告）、職業(yè)素養(yǎng)（具備能力并謹(jǐn)慎行事）、獨(dú)立性（保持客觀、不受干擾）、基于證據(jù)的方法（以客觀證據(jù)為依據(jù)）。答案分析：遵循這些原則能保證審核的公正性和有效性。五、案例分析題某審核組對(duì)一家機(jī)械制造企業(yè)進(jìn)行質(zhì)量管理體系審核。在生產(chǎn)車(chē)間，審核員發(fā)現(xiàn)一臺(tái)關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備的操作規(guī)程未按規(guī)定進(jìn)行更新，設(shè)備操作人員對(duì)新的質(zhì)量要求不熟悉。同時(shí)，在檢驗(yàn)區(qū)域，發(fā)現(xiàn)部分檢驗(yàn)記錄填寫(xiě)不完整，檢驗(yàn)員解釋是因?yàn)楣ぷ鞣泵?。另外，倉(cāng)庫(kù)中部分原材料的標(biāo)識(shí)模糊，無(wú)法準(zhǔn)確識(shí)別其規(guī)格和批次。1.請(qǐng)指出上述案例中存在的不符合項(xiàng)，并分析其分別屬于哪種類(lèi)型的不符合項(xiàng)（嚴(yán)重或一般）。答案：不符合項(xiàng)有：關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備操作規(guī)程未更新，操作人員對(duì)新質(zhì)量要求不熟悉；檢驗(yàn)記錄填寫(xiě)不完整；原材料標(biāo)識(shí)模糊。前兩者屬于一般不符合項(xiàng)，關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備操作規(guī)程未更新雖有影響但未達(dá)到嚴(yán)重失控程度，檢驗(yàn)記錄填寫(xiě)不完整是局部操作問(wèn)題。原材料標(biāo)識(shí)模糊可能影響后續(xù)生產(chǎn)和質(zhì)量追溯，如果涉及關(guān)鍵原材料或