企業(yè)合規(guī)及法務(wù)審查標(biāo)準(zhǔn)化工具模板一、適用范圍與應(yīng)用場景本工具模板適用于企業(yè)各類業(yè)務(wù)場景中的合規(guī)性審查及法務(wù)風(fēng)險防控，具體包括但不限于：日常合同審查：采購合同、銷售合同、服務(wù)協(xié)議、勞動合同等常規(guī)合同的簽訂前審查；項目合規(guī)評估：新業(yè)務(wù)上線、重大合作項目、投融資項目等全流程合規(guī)性把控；制度文件審核：企業(yè)內(nèi)部管理制度（如合規(guī)手冊、員工行為規(guī)范）、對外發(fā)布的政策文件等合法性審查；爭議解決支持：合同糾紛、侵權(quán)投訴、行政處罰等法律事務(wù)發(fā)生前的風(fēng)險預(yù)判與應(yīng)對方案制定；監(jiān)管合規(guī)應(yīng)對：針對市場監(jiān)管、稅務(wù)、環(huán)保等監(jiān)管部門的政策更新，評估企業(yè)現(xiàn)有業(yè)務(wù)的合規(guī)適配性。本工具可由企業(yè)法務(wù)部門主導(dǎo)，業(yè)務(wù)部門協(xié)同使用，也可作為外部合作律所提供標(biāo)準(zhǔn)化審查服務(wù)的參考框架。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程與步驟（一）審查需求啟動與資料收集發(fā)起審查：由業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人*填寫《法務(wù)審查申請表》（詳見模板一），明確審查事項（如“項目采購合同審查”）、審查類型（常規(guī)/緊急/專項）、預(yù)計完成時間及核心需求（如“重點關(guān)注違約條款合理性”）。資料提交：經(jīng)辦人需同步提交以下完整資料：待審文件（合同草案、制度文本等，最終版加蓋部門公章或負(fù)責(zé)人簽字）；背景資料（如項目立項批復(fù)、合作方盡職調(diào)查報告、歷史同類文件等）；特殊需求說明（如“需符合《數(shù)據(jù)安全法》要求”“涉及跨境業(yè)務(wù)需關(guān)注外匯合規(guī)”等）。初審接收：法務(wù)部門收到申請后1個工作日內(nèi)審核資料完整性，資料不全的需一次性告知補充要求；資料完整的，正式受理并登記《審查任務(wù)臺賬》（詳見模板四）。（二）初步風(fēng)險評估風(fēng)險分類：法務(wù)專員*根據(jù)審查事項類型，對照《企業(yè)合規(guī)風(fēng)險清單》（模板二）進(jìn)行初步風(fēng)險等級劃分：低風(fēng)險：常規(guī)業(yè)務(wù)、標(biāo)準(zhǔn)化合同、無特殊監(jiān)管要求的場景；中風(fēng)險：涉及新業(yè)務(wù)模式、金額較大（如單筆超500萬元）或合作方為首次合作的項目；高風(fēng)險：涉及壟斷、數(shù)據(jù)跨境、國有資產(chǎn)處置、上市合規(guī)等特殊領(lǐng)域或可能引發(fā)重大法律糾紛的事項。資源匹配：低風(fēng)險事項可由法務(wù)專員獨立審查；中風(fēng)險事項需法務(wù)主管復(fù)核；高風(fēng)險事項需提交法務(wù)負(fù)責(zé)人組織專題會議，必要時邀請外部專家參與。（三）合規(guī)性審查要點拆解法務(wù)人員根據(jù)資料類型，按以下核心維度進(jìn)行逐項審查，并填寫《合規(guī)風(fēng)險審查清單》（模板二）：1.主體資格合規(guī)性審查合作方/簽約主體是否為合法成立的企業(yè)、事業(yè)單位或其他組織，核實營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書（如食品經(jīng)營許可證、建筑工程資質(zhì)等）是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍是否覆蓋本次業(yè)務(wù)內(nèi)容；自然人簽約時，需核實身份證件真實性及行為能力（如是否為完全民事行為能力人）。2.合同條款/文件內(nèi)容合法性核心條款：合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款/報酬、履行期限、地點、方式、違約責(zé)任、爭議解決方式等是否明確無歧義；法律沖突：條款內(nèi)容是否符合《民法典》《公司法》《勞動合同法》等法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如金融行業(yè)需符合《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》）；風(fēng)險規(guī)避：是否存在“霸王條款”（如“最終解釋權(quán)歸甲方所有”）、顯失公平條款，或可能被認(rèn)定為無效的情形（如違反強制性規(guī)定）。3.業(yè)務(wù)模式合規(guī)性結(jié)合企業(yè)業(yè)務(wù)特點，審查操作流程是否符合內(nèi)部制度要求（如采購流程是否經(jīng)過招投標(biāo)審批）；涉及特殊領(lǐng)域（如數(shù)據(jù)、廣告、跨境支付等）的，需評估是否符合《網(wǎng)絡(luò)安全法》《廣告法》《外匯管理條例》等專項規(guī)定。4.知識產(chǎn)權(quán)與保密合規(guī)合同中涉及商標(biāo)、專利、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的，需核實權(quán)利歸屬及授權(quán)范圍是否清晰；保密條款需明保證密范圍、期限、違約責(zé)任，以及涉密信息的處理方式（如“涉密文件需加密存儲”）。5.爭議解決與法律適用爭議解決方式（訴訟/仲裁）是否明確，管轄法院/仲裁機構(gòu)是否約定有效（如“由被告所在地法院管轄”符合《民事訴訟法》規(guī)定）；法律適用是否優(yōu)先選擇中國法律（涉外業(yè)務(wù)可協(xié)商約定，但不得違反中國強制性法律）。（四）問題反饋與整改溝通出具審查意見：法務(wù)人員根據(jù)審查結(jié)果，出具《審查意見反饋表》（模板三），明確標(biāo)注：無異議條款：可直接通過的條款；修改建議條款：存在輕微風(fēng)險，需調(diào)整的條款（如“建議將‘違約金為合同總額的20%’調(diào)整為‘不超過實際損失的30%’”）；禁止性條款：存在重大法律風(fēng)險，必須刪除或重寫的條款（如“約定爭議解決方式為‘由甲方所在地法院管轄’，但甲方為境外主體，需明確適用中國法律及管轄法院”）。溝通整改：法務(wù)專員與業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人*就審查意見進(jìn)行溝通，解釋風(fēng)險點及修改理由；業(yè)務(wù)部門需在2個工作日內(nèi)反饋整改結(jié)果，對未采納的意見需書面說明理由（如“因行業(yè)慣例暫無法修改，后續(xù)需加強履約監(jiān)控”）。（五）最終審核與意見出具復(fù)核確認(rèn)：法務(wù)主管*對整改后的文件進(jìn)行復(fù)核，重點檢查高風(fēng)險問題是否妥善解決，條款邏輯是否連貫；出具最終意見：復(fù)核通過后，法務(wù)部門在《審查意見反饋表》上加蓋“法務(wù)審查專用章”，明確結(jié)論（“同意簽署”“附條件同意簽署”“需補充材料后重新審查”）；文件簽發(fā)：最終審查意見反饋至業(yè)務(wù)部門，由經(jīng)辦人*負(fù)責(zé)跟蹤文件簽署及執(zhí)行，法務(wù)部門留存原件1份掃描件歸檔。（六）歸檔與跟蹤資料歸檔：法務(wù)專員*在審查完成后3個工作日內(nèi)，將以下資料整理歸檔：《法務(wù)審查申請表》《審查意見反饋表》及修改前后的文件對比版；合作方資質(zhì)文件、背景資料等附件；業(yè)務(wù)部門整改說明及溝通記錄（如有）。后續(xù)跟蹤：對“附條件同意簽署”的合同，法務(wù)部門需在合同履行關(guān)鍵節(jié)點（如付款、交付）前，與業(yè)務(wù)部門同步履約情況；對發(fā)生糾紛的，及時啟動爭議解決流程并更新《合規(guī)風(fēng)險清單》。三、審查工具模板與清單模板一：《法務(wù)審查申請表》申請部門申請日期申請編號項目/合同名稱審查類型經(jīng)辦人聯(lián)系方式預(yù)計完成時間審查事項概述（簡要說明審查背景、核心需求，如“審查與公司簽訂的軟件開發(fā)合同，重點關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)歸屬條款”）提交資料清單□合同草案□資質(zhì)文件□背景資料□其他（請注明：_________）特殊需求說明（如“需符合GDPR要求”“涉及跨境數(shù)據(jù)傳輸”等）部門負(fù)責(zé)人簽字模板二：《合規(guī)風(fēng)險審查清單》審查維度審查要點審查結(jié)果（√/×）風(fēng)險等級（高/中/低）備注（問題描述及建議）主體資格合作方營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍是否覆蓋本次業(yè)務(wù)合同條款價款條款是否明確，違約責(zé)任是否合理建議增加“不可抗力”條款業(yè)務(wù)模式是否履行內(nèi)部審批流程（如招投標(biāo)、三重一大決策）未提供審批文件，需補充知識產(chǎn)權(quán)軟件著作權(quán)歸屬是否清晰，授權(quán)范圍是否與合同約定一致爭議解決約定訴訟管轄是否明確，是否符合《民事訴訟法》規(guī)定管轄法院約定為“甲方所在地”，甲方為異地，需明確具體城市模板三：《審查意見反饋表》文件名稱申請編號反饋日期審查人復(fù)核人審核人無異議條款（可直接通過的條款序號及內(nèi)容摘要，如“第3.1條：合同金額為50萬元（含稅），支付方式為分期付款”）修改建議條款（需調(diào)整的條款序號、原內(nèi)容及修改建議，如“第5.2條：原‘違約金為合同總額的30%’，建議修改為‘違約金不超過實際損失的30%’，以避免過高違約金被法院調(diào)整”）禁止性條款（必須刪除/重寫的條款及理由，如“第7.1條：約定‘爭議解決方式由甲方單方面決定’，該條款顯失公平，建議修改為‘雙方協(xié)商選擇仲裁機構(gòu)’”）審查結(jié)論□同意簽署□附條件同意簽署（條件：_________）□需補充材料后重新審查簽字法務(wù)部門蓋章：業(yè)務(wù)部門確認(rèn)：模板四：《審查任務(wù)臺賬》任務(wù)編號申請部門項目/合同名稱審查類型受理日期預(yù)計完成日期實際完成日期審查人風(fēng)險等級歸檔狀態(tài)202405001采購部辦公設(shè)備采購合同常規(guī)2024-05-012024-05-032024-05-02*某低已歸檔202405002市場部跨境廣告合作協(xié)議專項2024-05-022024-05-072024-05-06*某高已歸檔四、關(guān)鍵注意事項與風(fēng)險提示資料完整性：法務(wù)審查以提交的資料為基礎(chǔ)，業(yè)務(wù)部門需保證資料真實、完整，如隱瞞關(guān)鍵信息導(dǎo)致審查遺漏，需承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。溝通時效性：緊急審查事項（如需24小時內(nèi)簽署的合同），業(yè)務(wù)部門需在申請時標(biāo)注“緊急”，法務(wù)部門優(yōu)先處理；業(yè)務(wù)部門需在收到審查意見后2個工作日內(nèi)反饋整改結(jié)果，避免延誤項目進(jìn)度。風(fēng)險等級劃分：高風(fēng)險事項需經(jīng)法務(wù)負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)雙重審核，必要時啟動外部咨詢，嚴(yán)禁“走過場”審查。保密要求：法務(wù)人員需對審查中接觸的商業(yè)秘密（如客戶信息、定價策略）嚴(yán)格保密，違者按企業(yè)《保密制度》追責(zé)。動態(tài)更新：法律法規(guī)及監(jiān)管政策變化時，法務(wù)