法律事務(wù)部門合同審查流程規(guī)范一、總則（一）目的與依據(jù)為規(guī)范公司合同審查工作，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法權(quán)益，提高合同質(zhì)量和簽約效率，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及公司內(nèi)部管理制度，特制定本規(guī)范。（二）適用范圍本規(guī)范適用于公司及所屬各單位對(duì)外簽訂的各類合同、協(xié)議及其他具有法律約束力的文件（以下統(tǒng)稱“合同”）的審查工作。公司內(nèi)部管理類文件的審查可參照本規(guī)范執(zhí)行，或根據(jù)實(shí)際情況另行規(guī)定。（三）基本原則合同審查工作應(yīng)遵循以下原則：1.合法合規(guī)原則：確保合同內(nèi)容符合國(guó)家法律、行政法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)政策要求。2.風(fēng)險(xiǎn)控制原則：重點(diǎn)識(shí)別、評(píng)估和防范合同潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)及商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。3.商業(yè)利益平衡原則：在合法合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，兼顧合同的商業(yè)目的與可執(zhí)行性，力求實(shí)現(xiàn)公司利益最大化。4.效率原則：在保證審查質(zhì)量的基礎(chǔ)上，及時(shí)完成審查工作，避免延誤業(yè)務(wù)進(jìn)展。5.保密原則：審查人員應(yīng)對(duì)合同內(nèi)容及審查過(guò)程中知悉的公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等承擔(dān)保密義務(wù)。二、合同審查的具體流程（一）送審1.送審部門：由合同承辦部門（以下簡(jiǎn)稱“送審部門”）負(fù)責(zé)將擬簽訂的合同及相關(guān)材料提交法律事務(wù)部門（以下簡(jiǎn)稱“法務(wù)部”）審查。2.送審材料：送審時(shí)應(yīng)提交以下材料，并對(duì)材料的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)：*擬簽訂的合同文本（電子版及必要的紙質(zhì)版）；*《合同送審單》，需注明合同名稱、合同對(duì)方、合同標(biāo)的、金額、履行期限、送審部門、送審人、聯(lián)系方式、送審日期、期望反饋日期、合同背景及主要商業(yè)安排說(shuō)明等；*合同對(duì)方的主體資格證明文件（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、相關(guān)資質(zhì)證書等復(fù)印件，必要時(shí)需加蓋對(duì)方公章或提供原件核對(duì)）；*與合同相關(guān)的立項(xiàng)審批、招投標(biāo)文件、技術(shù)協(xié)議、會(huì)議紀(jì)要等支撐性文件；*送審部門對(duì)合同條款的初步意見或關(guān)注重點(diǎn)；*法務(wù)部認(rèn)為需要提供的其他材料。（二）接收與登記1.材料核對(duì)：法務(wù)部收到送審材料后，應(yīng)對(duì)材料的齊備性、規(guī)范性進(jìn)行初步核對(duì)。2.登記：對(duì)符合送審要求的，法務(wù)部應(yīng)進(jìn)行登記，記錄送審單號(hào)、合同名稱、送審部門、送審日期、接收人等信息，并根據(jù)合同性質(zhì)、重要程度、復(fù)雜程度等因素，確定審查人員及預(yù)計(jì)完成審查時(shí)限。3.材料補(bǔ)正：對(duì)材料不齊或不符合要求的，法務(wù)部應(yīng)一次性告知送審部門需補(bǔ)充或完善的材料，待材料補(bǔ)齊后再行登記審查。（三）審查前準(zhǔn)備審查人員在開始實(shí)質(zhì)性審查前，應(yīng)做好以下準(zhǔn)備工作：1.認(rèn)真閱讀《合同送審單》及送審部門提供的背景說(shuō)明，充分理解合同的商業(yè)目的、交易模式和核心訴求。2.查閱送審部門提供的相關(guān)支撐性文件，了解合同簽訂的前置程序及依據(jù)。3.如需了解更多背景信息，可主動(dòng)與送審部門經(jīng)辦人溝通。（四）實(shí)質(zhì)性審查審查人員應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、公司規(guī)章制度及本規(guī)范的要求，對(duì)合同文本進(jìn)行全面、細(xì)致的審查。審查要點(diǎn)主要包括：1.合同主體審查：審查合同各方當(dāng)事人是否具備相應(yīng)的民事權(quán)利能力和行為能力，主體資格是否合法有效，授權(quán)代表是否具有合法授權(quán)，合同對(duì)方的履約能力和商業(yè)信譽(yù)等。2.合同內(nèi)容合法性審查：審查合同標(biāo)的是否合法，合同內(nèi)容是否違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，是否損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益或他人合法權(quán)益。3.合同條款完備性與嚴(yán)謹(jǐn)性審查：審查合同條款是否齊全，是否涵蓋了交易所需的主要要素（如當(dāng)事人信息、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等），條款表述是否清晰、準(zhǔn)確、無(wú)歧義，邏輯是否嚴(yán)謹(jǐn)。4.權(quán)利義務(wù)平衡性審查：審查合同各方權(quán)利義務(wù)是否明確、具體、對(duì)等，是否存在顯失公平的條款。5.履約可行性審查：結(jié)合公司實(shí)際情況及合同背景，審查合同約定的履行方式、期限等是否具有可操作性。6.違約責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)防范審查：審查違約責(zé)任條款是否明確、具體、合理，是否足以彌補(bǔ)可能發(fā)生的損失；審查是否針對(duì)合同履行過(guò)程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)（如不可抗力、情勢(shì)變更、對(duì)方違約等）設(shè)置了相應(yīng)的防范措施和救濟(jì)途徑。7.爭(zhēng)議解決方式審查：審查爭(zhēng)議解決條款是否明確，選擇的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)（仲裁委或法院）是否合法、明確，是否有利于公司權(quán)益的保護(hù)和爭(zhēng)議的高效解決。8.知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查：如合同涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)審查知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、許可使用范圍、期限、保密、侵權(quán)責(zé)任等條款。9.保密條款審查：對(duì)涉及商業(yè)秘密、技術(shù)秘密的合同，審查保密條款是否明確、具體，保密范圍、期限及違約責(zé)任是否適當(dāng)。10.其他需要審查的內(nèi)容：如合同的生效條件、附件效力、通知與送達(dá)條款等。（五）審查意見的出具與反饋1.審查意見形成：審查人員在完成審查后，應(yīng)根據(jù)審查情況，形成書面審查意見。審查意見應(yīng)針對(duì)具體條款提出明確、具體的修改建議、風(fēng)險(xiǎn)提示或保留意見，并說(shuō)明理由或法律依據(jù)。2.審查意見分級(jí)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度和對(duì)合同效力、履行的影響，審查意見可分為：*必須修改：指合同條款存在嚴(yán)重法律風(fēng)險(xiǎn)或違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定，可能導(dǎo)致合同無(wú)效、可撤銷或公司重大權(quán)益受損，必須進(jìn)行修改的意見；*建議修改：指合同條款存在一定法律風(fēng)險(xiǎn)或表述不嚴(yán)謹(jǐn)、不清晰，可能影響合同履行或公司權(quán)益，建議進(jìn)行修改完善的意見；*提示注意：指合同條款本身無(wú)明顯法律問題，但存在潛在商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)或需要公司在履行過(guò)程中特別關(guān)注的事項(xiàng)；*無(wú)意見：指對(duì)該條款未發(fā)現(xiàn)問題。3.反饋：法務(wù)部應(yīng)在承諾的審查時(shí)限內(nèi)，將《合同審查意見書》（可根據(jù)情況附修改后的合同文本）反饋給送審部門。反饋可通過(guò)郵件、內(nèi)部系統(tǒng)等書面形式進(jìn)行。（六）溝通與修改1.意見解讀：送審部門收到審查意見后，如有疑問，應(yīng)及時(shí)與法務(wù)部審查人員溝通，審查人員應(yīng)予以解釋說(shuō)明。2.修改與協(xié)商：送審部門應(yīng)根據(jù)審查意見，與合同對(duì)方進(jìn)行溝通協(xié)商，對(duì)合同進(jìn)行修改或就相關(guān)條款達(dá)成一致。3.再次送審：對(duì)修改后的合同文本，或?qū)彶橐庖娭小氨仨毿薷摹钡臈l款未予修改且無(wú)充分正當(dāng)理由的，送審部門應(yīng)重新提交法務(wù)部復(fù)核。（七）復(fù)核1.復(fù)核范圍：法務(wù)部對(duì)送審部門根據(jù)審查意見修改后的合同文本進(jìn)行復(fù)核，重點(diǎn)關(guān)注修改內(nèi)容是否已妥善解決原審查意見中提出的問題。2.復(fù)核意見：經(jīng)復(fù)核符合要求的，法務(wù)部出具復(fù)核意見；對(duì)仍未解決的問題，應(yīng)繼續(xù)與送審部門溝通，直至相關(guān)問題得到妥善處理或公司決策層明確指示。（八）審查完成與歸檔1.審查完成：合同文本經(jīng)法務(wù)部復(fù)核通過(guò)，或雖有未完全采納的審查意見但已獲得公司有權(quán)決策層批準(zhǔn)的，視為合同審查流程完成。2.用印審核：對(duì)于規(guī)定需經(jīng)法務(wù)部審核后方可用印的合同，法務(wù)部應(yīng)在合同用印審批單上簽署最終審核意見。3.歸檔：法務(wù)部應(yīng)將《合同送審單》、送審材料、審查意見書、修改過(guò)程稿、最終合同文本（復(fù)印件或掃描件）等相關(guān)文件整理歸檔，以備查閱。三、相關(guān)部門及人員的職責(zé)（一）送審部門職責(zé)1.對(duì)合同項(xiàng)目的真實(shí)性、必要性和可行性負(fù)責(zé)；2.確保送審材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性；3.及時(shí)、全面地向法務(wù)部說(shuō)明合同背景、商業(yè)目的和談判情況；4.負(fù)責(zé)根據(jù)法務(wù)部審查意見與合同對(duì)方進(jìn)行溝通、協(xié)商和修改；5.對(duì)未采納法務(wù)部“必須修改”意見的決策承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；6.負(fù)責(zé)合同的履行、跟蹤及履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制，并將履行中發(fā)生的重大問題及時(shí)通報(bào)法務(wù)部。（二）法務(wù)部門及審查人員職責(zé)1.嚴(yán)格按照本規(guī)范及相關(guān)法律法規(guī)、公司制度的要求，客觀、公正、獨(dú)立地進(jìn)行合同審查；2.對(duì)合同審查的質(zhì)量和效率負(fù)責(zé)，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)出具明確、專業(yè)的審查意見；3.對(duì)審查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的重大法律風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)向部門負(fù)責(zé)人及公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；4.負(fù)責(zé)就審查意見與送審部門進(jìn)行溝通解釋；5.遵守保密紀(jì)律，不得泄露在合同審查過(guò)程中知悉的公司秘密；6.負(fù)責(zé)合同審查相關(guān)文件的歸檔管理；7.定期對(duì)合同審查情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，提出風(fēng)險(xiǎn)防范建議，完善公司合同管理制度及標(biāo)準(zhǔn)合同文本。四、特殊情況下的處理（一）加急審查對(duì)于確因業(yè)務(wù)緊急需要加急審查的合同，送審部門應(yīng)在送審時(shí)特別注明“加急”，并書面說(shuō)明加急理由及預(yù)計(jì)簽約時(shí)間，經(jīng)其部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，法務(wù)部視工作安排情況，盡量予以優(yōu)先處理，但送審部門仍需保證提供充分的審查時(shí)間和材料。（二）非標(biāo)準(zhǔn)合同文本的使用原則上應(yīng)優(yōu)先使用公司發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)合同文本。確需使用對(duì)方提供的合同文本或非標(biāo)準(zhǔn)文本的，送審部門應(yīng)特別說(shuō)明理由，法務(wù)部應(yīng)加強(qiáng)審查力度。（三）合同的緊急簽署在極端特殊情況下，為避免公司遭受重大損失或維護(hù)公司重大利益，需在未經(jīng)完整審查流程情況下簽署合同的，必須報(bào)請(qǐng)公司最高決策層批準(zhǔn)，并由送審部門對(duì)由此產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)全部責(zé)任，法務(wù)部應(yīng)做好相關(guān)記錄。五、監(jiān)督與責(zé)任公司將對(duì)本規(guī)范的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)于未按本規(guī)范要求送審、提供虛假材料、拒不采納關(guān)鍵審查意見