生產安全管理體系審查評估問卷工具指南一、應用場景與目標定位本工具適用于企業(yè)生產安全管理體系的系統(tǒng)性審查與評估，具體場景包括：體系運行有效性驗證：企業(yè)定期（如每季度/每年度）對現有安全管理體系的適宜性、充分性及有效性進行自查，識別體系運行中的薄弱環(huán)節(jié)。合規(guī)性檢查準備：配合監(jiān)管部門（如應急管理局、消防救援機構）的安全檢查或認證審核（如ISO45001職業(yè)健康安全管理體系認證）前，全面梳理體系與法規(guī)、標準的符合性。/事件復盤改進：發(fā)生生產安全、未遂事件或安全隱患后，通過審查評估分析體系漏洞，制定針對性整改措施。新體系/制度落地評估：企業(yè)新增安全管理制度、引入新技術或新工藝后，驗證新要求與現有體系的融合效果。通過結構化問卷與現場核查結合，實現“問題識別-原因分析-整改閉環(huán)”的閉環(huán)管理，推動安全管理水平持續(xù)提升。二、審查評估操作流程詳解（一）前期準備：明確審查范圍與資源保障組建審查小組組長由企業(yè)分管安全的領導（如*副總經理）擔任，負責統(tǒng)籌協(xié)調；成員包括安全管理部門負責人（安全總監(jiān)）、生產/設備/技術等業(yè)務部門骨干、一線員工代表（班組長）；必要時可外聘安全專家（如*注冊安全工程師）參與，保證專業(yè)性。收集基礎資料提前梳理并準備以下文件，作為審查依據：安全生產責任制、安全管理制度及操作規(guī)程；風險辨識與管控清單、隱患排查治理記錄；安全培訓檔案、特種作業(yè)人員證書；應急預案及演練記錄、應急物資臺賬；設備設施檢測檢驗報告、職業(yè)健康監(jiān)護檔案；近1年安全檢查記錄、/事件調查報告。制定審查計劃明確審查范圍（如全廠/特定車間）、時間節(jié)點（如3個工作日內完成）、人員分工（如組長負責責任制審查，安全總監(jiān)負責風險管控審查），并提前3個工作日通知各部門做好準備。（二）問卷發(fā)放與填寫：分層覆蓋，保證真實性確定填寫對象管理層：總經理、分管安全/生產/技術的負責人，重點評估安全投入、責任落實、決策合規(guī)性；管理層：安全管理部門、生產車間、設備維護等部門負責人，重點評估制度執(zhí)行、風險管控、隱患整改效果；一線員工：班組長、操作工、維修工等，通過匿名問卷評估安全培訓效果、隱患上報渠道暢通性、個人防護用品使用情況。問卷填寫指導采用線上（如企業(yè)OA系統(tǒng)、問卷星）+線下（紙質表格）結合方式，保證覆蓋全員；填寫前召開說明會（由*組長主持），明確“客觀填寫、數據真實”原則，匿名問卷需強調保密性；設定填寫時限（如2個工作日內），逾期未完成部門由審查小組專人跟進。（三）現場核查：驗證書面材料與實際執(zhí)行一致性核查重點區(qū)域高風險作業(yè)現場：如動火、受限空間、高處作業(yè)等，檢查作業(yè)票審批、防護措施、監(jiān)護人員到崗情況；關鍵設備設施：如特種設備（鍋爐、壓力容器）、消防設施（滅火器、消火栓）、安全聯鎖裝置等，檢查檢測報告、運行記錄、維護保養(yǎng)記錄；人員操作行為：隨機抽查員工對安全規(guī)程的掌握程度、個人防護用品（安全帽、安全帶、防護服）佩戴規(guī)范性。核查方法現場檢查表法：對照問卷中的“設備設施管理”“作業(yè)安全管理”等維度，逐項核對現場實際情況；人員訪談法：隨機選取5-8名一線員工，提問“本崗位風險點有哪些？發(fā)覺隱患如何上報？”，驗證培訓效果；記錄追溯法：抽查隱患排查治理記錄，現場核實整改措施是否落實（如“某設備防護缺失”的整改照片、驗收簽字）。（四）結果匯總與分析：量化問題，定位根源數據統(tǒng)計問卷數據：回收率需≥90%，統(tǒng)計各維度“符合率”（如“安全生產責任制”維度符合率=符合項總數/評估項總數×100%）；現場核查問題：按“嚴重問題”（可能導致，如設備安全聯鎖失效）、“一般問題”（可能影響安全，如記錄不完整）、“觀察項”（長期改進方向）分類統(tǒng)計。原因分析召開審查小組會議，采用“魚骨圖”或“5Why分析法”，從“制度設計、人員執(zhí)行、資源保障、監(jiān)督機制”四個維度分析問題根源。例如：問題：“員工未按規(guī)程佩戴防護用品”根源分析：制度設計（未明確不同崗位防護用品清單）？人員執(zhí)行（培訓不到位，意識不足）？資源保障（防護用品質量不合格或發(fā)放不及時）？監(jiān)督機制（班組長未日常檢查）？輸出審查報告報告內容包括：審查概況、各維度評估結果（附數據圖表）、主要問題清單（含問題描述、責任部門、風險等級）、整改建議（針對根源提出具體措施）、體系優(yōu)化方向。（五）整改跟蹤與閉環(huán)管理：保證問題“清零”制定整改方案責任部門根據審查報告，在5個工作日內提交《整改計劃表》，明確：整改措施（如“修訂《防護用品管理制度》，增加崗位清單”）；責任人（部門負責人為第一責任人）；完成時限（嚴重問題≤7天，一般問題≤15天）；驗收標準（如“制度經安全總監(jiān)審批，全員培訓記錄可查”）。整改過程監(jiān)督安全管理部門每周跟蹤整改進度，對逾期未完成的部門發(fā)出《整改通知單》；重大問題（如嚴重隱患）需上報企業(yè)總經理，召開專題會議協(xié)調解決。整改效果驗證責任部門完成整改后，提交《整改驗收申請表》，審查小組通過現場核查、記錄檢查等方式驗收；驗收不合格的，重新制定整改計劃。體系持續(xù)改進每半年召開安全管理評審會，結合審查結果修訂體系文件（如更新風險清單、優(yōu)化制度流程），實現“審查-整改-優(yōu)化”的PDCA循環(huán)。三、生產安全管理體系審查評估問卷模板（一）安全生產責任制審查表（管理層填寫）序號評估項評分標準（10分制）符合性判斷（是/否/不適用）問題描述整改建議1是否建立全員安全生產責任制明確各崗位安全職責，覆蓋所有人員（10分）；部分覆蓋（6分）；未建立（0分）2主要負責人安全履職情況定期研究安全工作（≥1次/季度）、保障安全投入（5分）；未定期研究（0分）3“三管三必須”落實情況業(yè)務部門（生產、技術、設備）安全職責明確（5分）；未明確（0分）4責任制考核與獎懲將安全履職納入績效考核，有獎懲記錄（5分）；未納入（0分）（二）風險辨識與管控審查表（安全管理部門填寫）序號評估項評分標準（10分制）符合性判斷（是/否/不適用）問題描述整改建議1風險辨識全面性覆蓋所有生產工藝、設備、作業(yè)活動（4分）；有遺漏（2分）2風險評估方法合理性采用LEC/風險矩陣法，評估結果準確（3分）；方法不當（0分）3風險管控措施有效性高風險工程措施（如聯鎖裝置）到位（3分）；未落實（0分）4風險清單更新及時性新增工藝/設備后及時更新（≤7天）（3分）；未更新（0分）（三）隱患排查治理審查表（生產車間填寫）序號評估項評分標準（10分制）符合性判斷（是/否/不適用）問題描述整改建議1隱患排查頻次日常檢查（每日）+專項檢查（每月）（4分）；頻次不足（2分）2隱患上報渠道暢通性員工可通過APP/電話上報，有反饋記錄（3分）；渠道不暢（0分）3重大隱患整改閉環(huán)重大隱患掛牌督辦，整改后驗收（3分）；未閉環(huán)（0分）4隱患統(tǒng)計分析定期分析隱患類型、高發(fā)區(qū)域（如某車間）（3分）；未分析（0分）（四）安全教育培訓審查表（人力資源部門填寫）序號評估項評分標準（10分制）符合性判斷（是/否/不適用）問題描述整改建議1新員工三級培訓覆蓋公司級、車間級、班組級，考核合格（3分）；缺級（1分）2特種作業(yè)人員持證上崗100%持有效證件（3分）；無證上崗（0分）3班前會安全交底每日開展，交底內容具體（風險點、措施）（2分）；未開展（0分）4培訓效果評估通過考試/實操評估培訓效果（2分）；未評估（0分）（五）應急管理審查表（行政/安全部門填寫）序號評估項評分標準（10分制）符合性判斷（是/否/不適用）問題描述整改建議1應急預案備案與評審預案經專家評審并備案（3分）；未備案（0分）2應急演練頻次綜合演練≥1次/年，專項演練≥2次/年（3分）；不足（1分）3應急物資儲備種類、數量符合預案要求，定期檢查（2分）；缺失（0分）4值班值守制度24小時值班，通訊暢通（2分）；脫崗（0分）（六）一線員工安全意識調查問卷（匿名填寫）您是否清楚本崗位的主要安全風險？□非常清楚□基本清楚□不清楚發(fā)覺安全隱患后，您知道通過哪種渠道上報？□班組長□安全APP□電話□不知道您是否接受過本崗位安全操作規(guī)程的培訓？□是，且能熟練操作□是，但不熟練□否您對目前企業(yè)安全管理工作的滿意度是？□滿意□一般□不滿意四、使用過程中的關鍵要點（一）保證審查獨立性審查小組需獨立于日常安全管理部門，直接向企業(yè)最高管理者匯報，避免“自己審查自己”的形式主義問題。若涉及跨部門問題，可由分管副總協(xié)調資源解決。（二）注重數據真實性嚴禁“為審查而審查”，對問卷填寫和現場核查中發(fā)覺的數據矛盾（如“培訓記錄顯示全員合格，但現場抽查3人不會操作”），需追溯根源，必要時重新核查，避免虛假整改。（三）問題分類分級管理嚴重問題（可能導致重傷及以上）：立即停工整改，24小時內上報企業(yè)總經理，3日內完成整改并驗收；一般問題（可能影響安全或違反制度）：15日內完成整改，安全部門每周跟蹤；觀察項（長期改進方向）：納入下一年度體系優(yōu)化計劃。（四）強化員工參與一線員工是安全管理的直