期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》練習(xí)題第一部分單選題(50題)1、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。

A.期貨交易所交易細(xì)則

B.期貨交易所會(huì)員管理辦法

C.期貨交易所理事會(huì)工作規(guī)則

D.期貨交易所章程

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)內(nèi)容的性質(zhì)和作用，來判斷公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議的召開及議事規(guī)則應(yīng)符合哪種規(guī)定。選項(xiàng)A：期貨交易所交易細(xì)則期貨交易所交易細(xì)則主要是對(duì)期貨交易的具體流程、交易方式、交易時(shí)間、結(jié)算等交易層面的規(guī)則進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，它側(cè)重于規(guī)范期貨交易活動(dòng)，而不是針對(duì)股東大會(huì)會(huì)議的召開和議事規(guī)則，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B：期貨交易所會(huì)員管理辦法期貨交易所會(huì)員管理辦法主要圍繞會(huì)員的資格、權(quán)利、義務(wù)、入會(huì)、退會(huì)等會(huì)員管理方面的內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定，其目的是規(guī)范會(huì)員與交易所之間的關(guān)系以及會(huì)員在交易所的行為，并非關(guān)于股東大會(huì)會(huì)議的相關(guān)規(guī)則，因此選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C：期貨交易所理事會(huì)工作規(guī)則期貨交易所理事會(huì)工作規(guī)則是針對(duì)理事會(huì)這一機(jī)構(gòu)的工作流程、職責(zé)權(quán)限、決策程序等進(jìn)行規(guī)定的，主要規(guī)范理事會(huì)的運(yùn)作，而不是股東大會(huì)會(huì)議的召開及議事規(guī)則，所以選項(xiàng)C也不合適。選項(xiàng)D：期貨交易所章程期貨交易所章程是規(guī)定期貨交易所的設(shè)立宗旨、經(jīng)營目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)、議事規(guī)則等根本性事項(xiàng)的文件。公司制期貨交易所股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，其會(huì)議的召開及議事規(guī)則屬于根本性的組織和運(yùn)行規(guī)則，應(yīng)當(dāng)在期貨交易所章程中作出明確規(guī)定。所以公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定，選項(xiàng)D正確。綜上，答案是D。2、取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.非結(jié)算會(huì)員

B.—般結(jié)算會(huì)員

C.特別結(jié)算會(huì)員

D.全面結(jié)算會(huì)員

【答案】：A"

【解析】此題考查取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司可受托辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的對(duì)象?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，不僅能受托為其客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，還能為非結(jié)算會(huì)員辦理該業(yè)務(wù)。選項(xiàng)B“一般結(jié)算會(huì)員”并非期貨市場的規(guī)范稱謂；選項(xiàng)C“特別結(jié)算會(huì)員”主要是為非結(jié)算會(huì)員提供結(jié)算服務(wù)，但不直接對(duì)客戶，與題意不符；選項(xiàng)D“全面結(jié)算會(huì)員”本身就具備自行結(jié)算能力，不需要其他全面結(jié)算會(huì)員為其辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。所以本題正確答案是A。"3、下列行為中，可以構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（）。

A.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券.期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的

B.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所.期貨經(jīng)紀(jì)公司的

C.對(duì)所經(jīng)營的商品進(jìn)行虛假宣傳的

D.捏造并散布虛假事實(shí)，損害競爭對(duì)手商業(yè)信譽(yù)的

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)非法經(jīng)營罪以及各選項(xiàng)涉及行為所對(duì)應(yīng)的法律規(guī)定來分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的行為，符合非法經(jīng)營罪的構(gòu)成要件，以非法經(jīng)營罪論處。所以選項(xiàng)A可以構(gòu)成非法經(jīng)營罪。選項(xiàng)B未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的，這種行為構(gòu)成擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪，而非非法經(jīng)營罪。所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C對(duì)所經(jīng)營的商品進(jìn)行虛假宣傳的，該行為違反了《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》以及《中華人民共和國廣告法》等相關(guān)法律規(guī)定，構(gòu)成虛假宣傳行為，一般按照虛假宣傳的相關(guān)法律規(guī)范來進(jìn)行處理，不構(gòu)成非法經(jīng)營罪。所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D捏造并散布虛假事實(shí)，損害競爭對(duì)手商業(yè)信譽(yù)的，此行為侵犯了他人的商業(yè)信譽(yù)和商品聲譽(yù)，構(gòu)成損害商業(yè)信譽(yù)、商品聲譽(yù)罪，并非非法經(jīng)營罪。所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，本題正確答案是A。4、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企韭會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.保證金

D.負(fù)債總額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)應(yīng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提的內(nèi)容。選項(xiàng)A：資產(chǎn)減值準(zhǔn)備在企業(yè)的財(cái)務(wù)核算中，為了真實(shí)反映資產(chǎn)的價(jià)值和企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況，當(dāng)資產(chǎn)存在可能發(fā)生減值的跡象時(shí)，企業(yè)需要按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)資產(chǎn)計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，同樣要遵循這一原則，對(duì)可能發(fā)生減值的項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，以確保凈資本數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金，它與計(jì)算凈資本時(shí)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的內(nèi)容不同，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取有其特定的目的和規(guī)定，并非本題所要求的對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提的內(nèi)容，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：保證金保證金是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約，它是客戶存入期貨公司的資金，不屬于期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的范疇，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：負(fù)債總額負(fù)債總額是企業(yè)所承擔(dān)的能以貨幣計(jì)量、將以資產(chǎn)或勞務(wù)償還的債務(wù)總和，它是一個(gè)會(huì)計(jì)要素的概念，并非是期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提的內(nèi)容，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。5、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金安全實(shí)施監(jiān)控的是（）.

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)期貨保證金安全監(jiān)控負(fù)責(zé)主體的知識(shí)點(diǎn)。選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是依法負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金安全實(shí)施監(jiān)控的專門機(jī)構(gòu)。該機(jī)構(gòu)的設(shè)立旨在全面、及時(shí)、準(zhǔn)確地掌握期貨保證金的動(dòng)向，確保期貨保證金的安全，保障期貨市場的平穩(wěn)運(yùn)行，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，對(duì)期貨市場主體的合規(guī)運(yùn)營等方面進(jìn)行監(jiān)督檢查，但并非是對(duì)期貨保證金安全實(shí)施監(jiān)控的直接負(fù)責(zé)主體，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職能在于組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息等，并不專門負(fù)責(zé)期貨保證金安全的監(jiān)控工作，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理、進(jìn)行行業(yè)自律監(jiān)督等，不承擔(dān)對(duì)期貨保證金安全實(shí)施監(jiān)控的職責(zé)，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。6、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

A.3年內(nèi)

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，對(duì)于其從業(yè)資格申請(qǐng)的限制規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，會(huì)被撤銷其期貨從業(yè)人員資格，并且在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。選項(xiàng)A符合這一規(guī)定。選項(xiàng)B，6個(gè)月至12個(gè)月的時(shí)間不符合相關(guān)規(guī)定的限制時(shí)長。選項(xiàng)C，“3年內(nèi)或永久性”表述不準(zhǔn)確，規(guī)定明確是3年，并非“或永久性”。選項(xiàng)D，“永久性”與實(shí)際規(guī)定不符，不是永久性拒絕受理，而是3年。綜上，本題正確答案是A。7、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)之一便是對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)施自律管理。自律管理是行業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，對(duì)會(huì)員及從業(yè)人員進(jìn)行自我約束、自我監(jiān)督和自我管理的一種管理模式，有助于維護(hù)行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。備案管理通常側(cè)重于對(duì)相關(guān)信息的登記存檔，并非協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的主要管理方式；行政管理一般是政府行政部門運(yùn)用行政權(quán)力進(jìn)行的管理；全面管理表述過于寬泛，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員管理的本質(zhì)特征。因此，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，答案選B。8、期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)期貨市場出現(xiàn)的異常情況，采取合理的緊急措施，造成客戶損失的，（）。

A.期貨交易所承擔(dān)部分賠償責(zé)任

B.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

C.以期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備經(jīng)承擔(dān)責(zé)任

D.客戶不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施，這是其履行正常監(jiān)管和管理職責(zé)以維護(hù)市場穩(wěn)定的行為。在這種情況下，由于該措施是合理且依據(jù)規(guī)定實(shí)施的，并非期貨交易所的過錯(cuò)導(dǎo)致客戶損失，所以期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)A中說期貨交易所承擔(dān)部分賠償責(zé)任，不符合規(guī)定中這種合理緊急措施下的責(zé)任界定，因此A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C提到以期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金承擔(dān)責(zé)任，題干中所描述的合理緊急措施并非屬于需要?jiǎng)佑蔑L(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金承擔(dān)責(zé)任的范疇，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D說客戶不承擔(dān)責(zé)任，本題重點(diǎn)是討論期貨交易所是否承擔(dān)賠償責(zé)任，而非客戶承擔(dān)責(zé)任與否的問題，與題意無關(guān)，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。9、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.報(bào)告期貨交易所

B.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

C.報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.報(bào)告中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易等市場運(yùn)營相關(guān)工作，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時(shí)，向其報(bào)告并非準(zhǔn)則規(guī)定的處理方式，不能有效防范投資者信用風(fēng)險(xiǎn)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時(shí)，及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，能讓機(jī)構(gòu)及時(shí)采取措施防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)，這符合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》要求，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，對(duì)于從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)的投資者不誠信行為，并非第一時(shí)間要報(bào)告的對(duì)象，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，當(dāng)發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時(shí)，不是直接向協(xié)會(huì)報(bào)告，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。10、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國銀監(jiān)會(huì)

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)等進(jìn)行審批和監(jiān)管。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動(dòng)，不具有對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)權(quán)限。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等職能，并非批準(zhǔn)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的主體。中國銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)批準(zhǔn)無關(guān)。所以期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，答案選A。"11、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

【答案】：A"

【解析】本題主要考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間。《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自2007年4月19日起施行，因此本題正確答案選A。"12、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣。

A.50

B.80

C.30

D.100

【答案】：D"

【解析】《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》對(duì)單一客戶起始委托資產(chǎn)有明確規(guī)定，該規(guī)定為單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。本題問的是單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于多少萬元人民幣，正確答案應(yīng)選D選項(xiàng)。"13、某期貨公司擬聘請(qǐng)王某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)王某的提名和聘任，下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名和聘任的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨公司任用具有相應(yīng)任職資格的人員擔(dān)任首席風(fēng)險(xiǎn)官等關(guān)鍵職務(wù)是符合監(jiān)管要求的。擬任職的人員取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格，能確保其具備相應(yīng)的專業(yè)能力和素質(zhì)來履行職責(zé)，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B：若公司設(shè)有獨(dú)立董事，首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。獨(dú)立董事能夠以獨(dú)立、客觀的視角對(duì)公司的重大決策進(jìn)行監(jiān)督和判斷，經(jīng)全體獨(dú)立董事同意這一程序有助于保障首席風(fēng)險(xiǎn)官的獨(dú)立性和公正性，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C：公司章程是公司內(nèi)部的“基本法”，對(duì)公司的各項(xiàng)重大事務(wù)包括人員的提名和聘任都有明確規(guī)定。公司在對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行提名和聘任時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照章程的規(guī)定進(jìn)行，確保程序的合法性和規(guī)范性，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任是由董事會(huì)而不是股東會(huì)作出決議。股東會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司重大戰(zhàn)略和決策等宏觀層面的事項(xiàng)；而董事會(huì)負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營決策和管理，首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任屬于董事會(huì)的職責(zé)范疇，該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。14、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會(huì)員或者股東名單

C.擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)提交的文件和材料相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷正確答案。選項(xiàng)A章程和交易規(guī)則草案是期貨交易所運(yùn)營的重要基礎(chǔ)文件，能夠明確交易所的組織架構(gòu)、運(yùn)營規(guī)則等內(nèi)容，對(duì)于監(jiān)管部門了解交易所的基本運(yùn)營模式和規(guī)則至關(guān)重要，因此申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)需要向中國證監(jiān)會(huì)提交，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B擬加入會(huì)員或者股東名單可以讓監(jiān)管部門了解交易所未來的參與主體情況，包括會(huì)員或股東的資質(zhì)、背景等信息，有助于評(píng)估交易所的潛在風(fēng)險(xiǎn)和穩(wěn)定性，所以這也是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立時(shí)應(yīng)提交的材料之一，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡歷能使監(jiān)管部門了解交易所管理層的專業(yè)能力、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)等情況，因?yàn)楦呒?jí)管理人員的素質(zhì)和能力對(duì)交易所的運(yùn)營和管理有著關(guān)鍵影響，所以需要提交，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)提交的是業(yè)務(wù)規(guī)則制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本等，而不是“擬定的契合業(yè)務(wù)制度”，表述不準(zhǔn)確，所以該項(xiàng)不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。15、李某發(fā)現(xiàn)近段時(shí)間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國有）工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務(wù)費(fèi)”，讓他幫忙尋找點(diǎn)“有用信息”。王某利用其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬余元，另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團(tuán)順利通過期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬元好處費(fèi)。王某幫助某走私集團(tuán)通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于（）。

A.洗錢罪

B.走私罪

C.受賄罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義，逐一分析選項(xiàng)來確定王某幫助某走私集團(tuán)通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為所屬罪名。選項(xiàng)A：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而提供資金賬戶，協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外，或者以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的行為。在本題中，王某明知是走私集團(tuán)的走私所得，仍幫助其通過期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，符合洗錢罪的構(gòu)成要件，所以該行為屬于洗錢罪，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：走私罪走私罪是指個(gè)人或者單位故意違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，通過各種方式運(yùn)送違禁品進(jìn)出口或者偷逃關(guān)稅，情節(jié)嚴(yán)重的行為。本題中王某的行為主要是幫助走私集團(tuán)轉(zhuǎn)移走私所得，并非直接實(shí)施走私行為，不構(gòu)成走私罪，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：受賄罪受賄罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物，或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益的行為。本題中期貨公司是非國有性質(zhì)，王某并非國家工作人員，不構(gòu)成受賄罪，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。而王某的行為是幫助走私集團(tuán)轉(zhuǎn)移走私所得并獲取好處費(fèi)，并非將本單位財(cái)物非法占為己有，不構(gòu)成職務(wù)侵占罪，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。16、期貨公司變更注冊(cè)資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司變更注冊(cè)資本時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更注冊(cè)資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。因此，答案選C。選項(xiàng)A的10日、選項(xiàng)B的15日以及選項(xiàng)D的30日均不符合該情形下的時(shí)間要求。17、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國銀監(jiān)會(huì)

B.商務(wù)部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的知識(shí)掌握。選項(xiàng)A中國銀監(jiān)會(huì)（2018年已被整合，不再存在，現(xiàn)主要為中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）的主要職責(zé)是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)，維護(hù)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)合法、穩(wěn)健運(yùn)行，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)金融消費(fèi)者合法權(quán)益，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的國務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易、投資促進(jìn)、對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作等領(lǐng)域，并非對(duì)期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。它在期貨市場中發(fā)揮著行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，但不具有對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。18、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。

A.交易保證金的10％

B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20％

C.手續(xù)費(fèi)收入的20％

D.經(jīng)營利潤的30％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，且風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。選項(xiàng)A，交易保證金是指會(huì)員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，并非按交易保證金的10％提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，不是按結(jié)算準(zhǔn)備金的20％提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，按照規(guī)定，期貨交易所按手續(xù)費(fèi)收入的20％提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，經(jīng)營利潤是企業(yè)在其全部銷售業(yè)務(wù)中實(shí)現(xiàn)的利潤，并非按經(jīng)營利潤的30％提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。19、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，李某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司相關(guān)人員違規(guī)行為應(yīng)受懲罰的規(guī)定。在本題案例中，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用客戶王某的資金以自己名義買進(jìn)多手期貨合約，這種行為屬于挪用客戶保證金的違規(guī)行為。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于挪用客戶保證金的行為，應(yīng)給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；若情節(jié)嚴(yán)重的，要暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。選項(xiàng)A中給予紀(jì)律處分以及處2萬元以上5萬元以下罰款的表述與規(guī)定不符；選項(xiàng)B給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上3萬元以下罰款的說法也不符合相關(guān)規(guī)定；選項(xiàng)D給予警告，并處3萬元以上5萬元以下罰款的內(nèi)容同樣不符合實(shí)際規(guī)定。因此，本題正確答案是C。20、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》．經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查的頻次要求是（）．

A.每半年開展一次

B.每兩年開展一次

C.每三個(gè)月開展一次

D.每一年開展一次

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查頻次要求的了解。選項(xiàng)A，按照相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)每半年開展一次適當(dāng)性自查，該選項(xiàng)符合規(guī)定要求。選項(xiàng)B，每兩年開展一次與法規(guī)規(guī)定的自查頻次不符，時(shí)間間隔過長，無法及時(shí)有效評(píng)估和改進(jìn)適當(dāng)性管理工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，每三個(gè)月開展一次的自查頻次過高，在實(shí)際操作中可能會(huì)增加經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理成本和負(fù)擔(dān)，且不符合法規(guī)所規(guī)定的頻次，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，每一年開展一次的自查間隔時(shí)間較長，不利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正適當(dāng)性管理過程中可能出現(xiàn)的問題，不符合法規(guī)要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。21、下列條件中，不屬于申請(qǐng)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件的是（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個(gè)選項(xiàng)是否為申請(qǐng)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件。選項(xiàng)A：具有期貨從業(yè)人員資格擁有期貨從業(yè)人員資格是從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的基本要求之一，對(duì)于申請(qǐng)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格而言，這是必須具備的條件，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位學(xué)歷要求是衡量任職人員知識(shí)儲(chǔ)備和學(xué)習(xí)能力的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)，申請(qǐng)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格需要具備大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試是申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員任職資格需要具備的條件，并非申請(qǐng)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)相關(guān)崗位的工作經(jīng)驗(yàn)對(duì)于負(fù)責(zé)人來說至關(guān)重要，能確保其具備一定的業(yè)務(wù)能力和管理能力。申請(qǐng)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格需要具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選C。22、甲期貨公司共有10家營業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。題目中給出甲期貨公司凈資產(chǎn)為6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，將這些數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=6000-100+200-1000=5100+200=6100（萬元）所以甲期貨公司的凈資本是6100萬元，答案選A。23、期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益，但情節(jié)不嚴(yán)重的，應(yīng)（）。

A.暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

B.暫停其期貨從業(yè)資格3年

C.撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

D.永久性撤銷其期貨從業(yè)資格

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的相關(guān)處罰規(guī)定來判斷各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A對(duì)于期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益但情節(jié)不嚴(yán)重的情況，按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月。所以選項(xiàng)A符合相應(yīng)的處罰標(biāo)準(zhǔn)，是正確的。選項(xiàng)B暫停其期貨從業(yè)資格3年這一處罰措施，并不適用于獲取不正當(dāng)利益但情節(jié)不嚴(yán)重的情形，該處罰程度與這種情況不匹配，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)，通常是針對(duì)情節(jié)較為嚴(yán)重的違規(guī)行為的處罰，而題干中明確說明情節(jié)不嚴(yán)重，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D永久性撤銷其期貨從業(yè)資格屬于非常嚴(yán)重的處罰，一般是針對(duì)極其嚴(yán)重的違規(guī)違法情況，對(duì)于本題中情節(jié)不嚴(yán)重的情況顯然不適用，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。24、（）對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國銀監(jiān)會(huì)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)主體的職能來判斷哪個(gè)主體對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理、維護(hù)期貨市場秩序、促進(jìn)期貨行業(yè)的健康發(fā)展等，但并非對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國銀監(jiān)會(huì)原中國銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，防范和化解銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)存款人和其他客戶的合法權(quán)益，維護(hù)金融穩(wěn)定，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，以保障期貨市場的公平、公正、公開，維護(hù)期貨市場的正常秩序，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)、制定交易規(guī)則、管理會(huì)員等，但不具備對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。25、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司涉及重大事件時(shí)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。因此本題正確答案選B。26、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司做出如下處理（）。

A.相應(yīng)增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.相應(yīng)減少運(yùn)營支出

C.相應(yīng)核減凈資本金額

D.相應(yīng)增加注冊(cè)資本

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可要求的處理方式。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司需按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，意味著其實(shí)際可能承擔(dān)的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)未得到充分體現(xiàn)，財(cái)務(wù)狀況存在一定的潛在風(fēng)險(xiǎn)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。核減凈資本金額可以使期貨公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)更準(zhǔn)確地反映其實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況，提醒期貨公司關(guān)注自身未充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的問題，促使其采取措施完善財(cái)務(wù)核算。所以中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)A，增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要是為了應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，但未能充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不能準(zhǔn)確反映公司實(shí)際的負(fù)債情況和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，不能根本解決未充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的問題，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，減少運(yùn)營支出與未能充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債沒有直接關(guān)聯(lián)，運(yùn)營支出主要涉及公司日常經(jīng)營活動(dòng)中的各項(xiàng)費(fèi)用，而本題重點(diǎn)是處理預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)不充分的問題，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，增加注冊(cè)資本是增加公司的實(shí)收資本，與解決預(yù)計(jì)負(fù)債未充分確認(rèn)的問題沒有直接聯(lián)系，不能解決因預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)不充分而導(dǎo)致的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)核算不準(zhǔn)確的問題，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。27、關(guān)于理事長的職權(quán)，下列說法不正確的是（）。

A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

D.主持理事會(huì)日常工作

【答案】：C

【解析】本題主要考查理事長職權(quán)的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長的重要職責(zé)之一，通過主持相關(guān)會(huì)議來保障組織決策過程的順利進(jìn)行，因此該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B，專門委員會(huì)的工作需要進(jìn)行有效的組織和協(xié)調(diào)，理事長有責(zé)任組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作，以確保各專門委員會(huì)能夠按照組織的目標(biāo)和要求開展工作，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C，理事長需要檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況，但檢查結(jié)果應(yīng)向理事會(huì)報(bào)告，而不是向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，理事長承擔(dān)著主持理事會(huì)日常工作的職責(zé)，以保證理事會(huì)各項(xiàng)事務(wù)有序開展，該選項(xiàng)說法正確。綜上，答案選C。28、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元的資金準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時(shí)因市場原因該客戶一直沒有進(jìn)行交易，資金閑置。該營業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中，認(rèn)為賺大錢的機(jī)會(huì)來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。

A.給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款

B.給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司營業(yè)部總經(jīng)理擅自利用客戶資金進(jìn)行期貨交易這一違規(guī)行為的處罰規(guī)定。題干信息分析2007年，某客戶在期貨公司營業(yè)部存入近億元資金準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易，但因市場原因未交易，資金閑置。營業(yè)部總經(jīng)理擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)多手期貨合約，這屬于明顯的違規(guī)操作行為。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。該選項(xiàng)僅提及紀(jì)律處分和罰款，沒有涵蓋情節(jié)嚴(yán)重時(shí)暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格等規(guī)定，處罰措施不夠全面，不符合相關(guān)法規(guī)要求，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。罰款金額規(guī)定與正確處罰標(biāo)準(zhǔn)不符，法規(guī)規(guī)定是1萬元以上10萬元以下，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該選項(xiàng)的處罰內(nèi)容符合對(duì)擅自利用客戶資金進(jìn)行期貨交易這類違規(guī)行為的處罰規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。罰款金額上限超出了法規(guī)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。""29、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照（）對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題考查當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施所依據(jù)的法規(guī)。選項(xiàng)A：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)期貨公司相關(guān)高級(jí)管理人員的任職資格、職責(zé)履行及監(jiān)管措施等方面作出了明確規(guī)定。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)，依據(jù)該辦法，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施，情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：《期貨交易管理?xiàng)l例》主要是對(duì)期貨交易活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范，包括期貨交易場所、期貨公司、期貨交易的基本規(guī)則等方面的內(nèi)容，并非針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)采取監(jiān)管措施的主要依據(jù)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：《期貨公司管理辦法》側(cè)重于對(duì)期貨公司的設(shè)立、變更、終止以及日常運(yùn)營管理等方面進(jìn)行規(guī)范，未專門針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履職的監(jiān)管措施作出規(guī)定，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算、預(yù)警以及管理等內(nèi)容，并非針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)的監(jiān)管依據(jù)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。30、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。

A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者

B.幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化

C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對(duì)待

D.投資者利益優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)遵循的原則。A選項(xiàng)：將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者是期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)應(yīng)遵循的基本原則。這一原則旨在確保投資者購買的產(chǎn)品或接受的服務(wù)與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)、投資經(jīng)驗(yàn)等相匹配，能夠有效保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。因此該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：期貨市場具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化的目標(biāo)是不現(xiàn)實(shí)且不符合市場規(guī)律的。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的職責(zé)是在合規(guī)的前提下，根據(jù)投資者的情況提供合適的產(chǎn)品和服務(wù)，而不是保證投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，無論自然人投資者還是法人投資者，都應(yīng)一視同仁，根據(jù)投資者的自身情況進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估和產(chǎn)品服務(wù)推薦，而不是區(qū)別對(duì)待。故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：投資者利益優(yōu)先并不是期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的特定原則表述，雖然投資者利益保護(hù)很重要，但將產(chǎn)品匹配給合適的投資者才是核心原則。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。31、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有成立后無正當(dāng)理由超過（）個(gè)月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。所以本題答案選C。32、下列不屬于公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的是（）。

A.聯(lián)名提議召開臨時(shí)股東大會(huì)

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析判斷。選項(xiàng)A聯(lián)名提議召開臨時(shí)股東大會(huì)并非公司制期貨交易所會(huì)員的權(quán)利。在公司制的組織架構(gòu)中，臨時(shí)股東大會(huì)的召集等事宜有著特定的規(guī)則和程序，通常與股東在公司中的權(quán)益結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制相關(guān)，而不是會(huì)員所具備的典型權(quán)利，所以選項(xiàng)A不屬于公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利。選項(xiàng)B公司制期貨交易所會(huì)員有權(quán)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)。這是會(huì)員參與期貨交易活動(dòng)的基礎(chǔ)保障，期貨交易所提供的交易設(shè)施、信息和服務(wù)等，有助于會(huì)員更好地開展交易業(yè)務(wù)，保障交易的順利進(jìn)行，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員權(quán)利。選項(xiàng)C會(huì)員在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)是其基本權(quán)利之一。這是會(huì)員參與期貨市場的核心業(yè)務(wù)內(nèi)容，通過在交易所進(jìn)行交易、結(jié)算和交割等操作，實(shí)現(xiàn)其在期貨市場中的經(jīng)濟(jì)目的，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員權(quán)利。選項(xiàng)D會(huì)員按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)，是保障會(huì)員合法權(quán)益的重要方式。當(dāng)會(huì)員認(rèn)為自身權(quán)益在交易過程中受到侵害或?qū)灰紫嚓P(guān)處理有異議時(shí)，可依據(jù)交易規(guī)則進(jìn)行申訴，以此維護(hù)自己的正當(dāng)利益，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員權(quán)利。綜上，不屬于公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的是A選項(xiàng)。33、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，雖然期貨公司未提示交易風(fēng)險(xiǎn)，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是（）。

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.雙方協(xié)商承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)及責(zé)任判定原則來分析各選項(xiàng)。分析題干題干中某期貨公司與客戶甲訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同，期貨公司未履行提示交易風(fēng)險(xiǎn)的義務(wù)，但能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，且甲在交易中產(chǎn)生了損失。逐一分析選項(xiàng)A選項(xiàng)：雖然期貨公司有未提示交易風(fēng)險(xiǎn)這一行為，但由于客戶甲已有交易經(jīng)歷，表明甲對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有一定的認(rèn)知和判斷能力。在這種情況下，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和實(shí)務(wù)操作，可免除期貨公司因未提示交易風(fēng)險(xiǎn)而應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：減輕責(zé)任意味著期貨公司仍需承擔(dān)一定責(zé)任，然而鑒于客戶甲已有交易經(jīng)歷，其自身具備對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的判斷能力，并非是期貨公司部分未提示風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致?lián)p失，所以不應(yīng)減輕期貨公司責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任適用于雙方都有同等過錯(cuò)且難以明確責(zé)任比例的情況，但本題中客戶甲有交易經(jīng)歷，并非雙方過錯(cuò)相當(dāng)，所以不應(yīng)按此方式承擔(dān)責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：協(xié)商承擔(dān)責(zé)任一般用于責(zé)任劃分不明確且沒有相關(guān)法律規(guī)定的情形，在該期貨交易中，基于客戶甲的交易經(jīng)歷，已有明確的責(zé)任判定方式，并非需要協(xié)商承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。34、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所名稱相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項(xiàng)。首先分析選項(xiàng)A，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場與期貨交易所在業(yè)務(wù)性質(zhì)等方面存在顯著差異，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場不能使用“期貨交易所”的名稱，該選項(xiàng)陳述錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣，這符合期貨交易所名稱規(guī)范要求，該選項(xiàng)陳述正確。再看選項(xiàng)C，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，名稱標(biāo)明“期貨交易所”字樣是合理且常見的，該選項(xiàng)陳述正確。最后看選項(xiàng)D，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，名稱標(biāo)明“商品交易所”字樣同樣符合規(guī)定，該選項(xiàng)陳述正確。綜上所述，本題要求選擇陳述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，答案是A。35、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對(duì)于可能影響其投資者分類的，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知（）。

A.證券交易所

B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院監(jiān)督委員會(huì)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于投資者信息變化告知主體的規(guī)定。在期貨經(jīng)營中，投資者適當(dāng)性管理至關(guān)重要，當(dāng)投資者提供的信息發(fā)生重要變化且可能影響其投資者分類時(shí)，需要及時(shí)告知相關(guān)主體以保證信息的準(zhǔn)確性和適當(dāng)性管理的有效執(zhí)行。選項(xiàng)A，證券交易所主要負(fù)責(zé)證券市場的交易組織、監(jiān)督和管理等工作，并非投資者信息變化的接收主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，經(jīng)營機(jī)構(gòu)直接與投資者進(jìn)行業(yè)務(wù)往來，是了解投資者情況并進(jìn)行適當(dāng)性管理的關(guān)鍵主體。投資者信息發(fā)生重要變化，可能影響投資者分類時(shí)，及時(shí)告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)，便于經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)新的信息對(duì)投資者進(jìn)行準(zhǔn)確分類，采取合適的服務(wù)和管理措施，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，國務(wù)院監(jiān)督委員會(huì)主要承擔(dān)宏觀層面的監(jiān)督職責(zé)，并不直接參與投資者適當(dāng)性管理中投資者信息更新接收工作，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，證券業(yè)協(xié)會(huì)主要對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，通常不直接接收投資者個(gè)體信息變化的反饋，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。36、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲(chǔ)保證金，不得挪用。

A.專用結(jié)算賬戶

B.結(jié)算賬戶

C.交易賬戶

D.專用交易賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所保證金存儲(chǔ)賬戶的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲(chǔ)保證金，不得挪用。專用結(jié)算賬戶是專門用于期貨交易結(jié)算相關(guān)資金往來的賬戶，符合保證金存儲(chǔ)和管理的規(guī)范要求。選項(xiàng)B“結(jié)算賬戶”表述過于寬泛，沒有明確指出是專門用于期貨保證金存儲(chǔ)的專用結(jié)算賬戶，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)保證金存儲(chǔ)的特殊性和規(guī)范性。選項(xiàng)C“交易賬戶”主要是用于記錄投資者具體交易情況的賬戶，并非專門存儲(chǔ)保證金的賬戶。選項(xiàng)D“專用交易賬戶”同樣是側(cè)重于交易操作層面，而不是用于保證金的存儲(chǔ)。所以本題正確答案是A。37、一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率低于即期匯率稱為()。

A.遠(yuǎn)期升水

B.遠(yuǎn)期貼水

C.即期升水

D.即期貼水

【答案】：B

【解析】這道題考查的是貨幣遠(yuǎn)期匯率與即期匯率不同關(guān)系所對(duì)應(yīng)的專業(yè)術(shù)語。在外匯市場中，存在著即期匯率和遠(yuǎn)期匯率這兩個(gè)重要概念，即期匯率是當(dāng)下進(jìn)行外匯交易時(shí)使用的匯率，而遠(yuǎn)期匯率則是未來某一特定日期進(jìn)行外匯交易時(shí)約定的匯率。對(duì)于貨幣的遠(yuǎn)期匯率和即期匯率的比較，存在兩種情況。當(dāng)一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率高于即期匯率時(shí)，我們稱之為遠(yuǎn)期升水；反之，當(dāng)一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率低于即期匯率時(shí)，這種情況就被定義為遠(yuǎn)期貼水。本題問的是一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率低于即期匯率的稱謂，按照上述定義，答案是遠(yuǎn)期貼水。選項(xiàng)A遠(yuǎn)期升水不符合題目所描述的情況；選項(xiàng)C即期升水和選項(xiàng)D即期貼水，它們強(qiáng)調(diào)的是即期匯率在不同時(shí)間或不同市場條件下的上升或下跌情況，并非本題所問的遠(yuǎn)期匯率和即期匯率之間的比較關(guān)系，所以這三個(gè)選項(xiàng)均不正確。綜上，本題正確答案是B。38、會(huì)員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，董事會(huì)通過

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，理事會(huì)通過

C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)通過

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事長、副理事長任免的相關(guān)規(guī)定。我們來對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析：-A選項(xiàng)：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)提名會(huì)員制期貨交易所理事長、副理事長，且董事會(huì)并非會(huì)員制期貨交易所進(jìn)行該任免的決策主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：按照規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，理事會(huì)通過，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。-C選項(xiàng)：會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，但其并非是對(duì)理事長、副理事長任免進(jìn)行決策通過的主體，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-D選項(xiàng)：如前面所述，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)不負(fù)責(zé)提名會(huì)員制期貨交易所理事長、副理事長，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。39、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.三年；一萬元以上十萬元以下

B.三年；二萬元以上二十萬元以下

C.五年；一萬元以上十萬元以下

D.五年；二萬元以上二十萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)相關(guān)法律刑罰規(guī)定的了解。根據(jù)法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。因此正確答案是B選項(xiàng)。A選項(xiàng)中罰金數(shù)額不符合規(guī)定；C選項(xiàng)的有期徒刑年限以及罰金數(shù)額均不符合規(guī)定；D選項(xiàng)有期徒刑年限不符合規(guī)定。40、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其進(jìn)行調(diào)查時(shí)，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個(gè)月至6個(gè)月

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違規(guī)期貨從業(yè)人員暫停資格的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查，或者以不正當(dāng)手段干擾協(xié)會(huì)調(diào)查的，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月。在本題中，甲作為期貨公司期貨從業(yè)人員，在期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)予以拒絕，還以種種手段阻止調(diào)查，這種行為符合上述規(guī)定的情形。所以，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月，答案選B。41、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。每日結(jié)算能及時(shí)反映客戶賬戶在當(dāng)日交易后的資金及持倉等情況，便于客戶實(shí)時(shí)了解自身交易狀況并做出合理決策。選項(xiàng)A每周結(jié)算后提供交易結(jié)算報(bào)告，時(shí)間間隔較長，不利于客戶及時(shí)掌握交易動(dòng)態(tài)；選項(xiàng)B每年結(jié)算提供報(bào)告，時(shí)間跨度太大，無法滿足客戶對(duì)交易情況及時(shí)知曉的需求；選項(xiàng)C每月結(jié)算同樣存在時(shí)效性不足的問題。綜上所述，正確答案是D。42、申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)通過（）認(rèn)可的資質(zhì)測試。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)通過中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試。中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是對(duì)全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，在證券市場的規(guī)范與監(jiān)管方面承擔(dān)重要職責(zé)，獨(dú)立董事任職資格的資質(zhì)測試由其認(rèn)可，有利于統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范管理證券市場相關(guān)人員的任職要求。而中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易等；中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策，依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的資本市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"43、期貨從業(yè)人員向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告管理層的違法指令，機(jī)構(gòu)未妥善處理的期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。

A.中國證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)

B.公安機(jī)關(guān)

C.財(cái)政部

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在面對(duì)機(jī)構(gòu)未妥善處理管理層違法指令時(shí)的報(bào)告對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告管理層的違法指令，而機(jī)構(gòu)未妥善處理的情況下，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)B，公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安、打擊違法犯罪等工作，并非期貨從業(yè)人員就此類情況的報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)C，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)稅政策等宏觀經(jīng)濟(jì)管理方面的工作，與本題所述的期貨從業(yè)人員報(bào)告事宜無關(guān)。選項(xiàng)D，期貨交易所主要是提供期貨交易的場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督期貨交易等，并非期貨從業(yè)人員在這種情形下的報(bào)告主體。所以，本題正確答案是A。44、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員申請(qǐng)任職資格時(shí)所需推薦人的數(shù)量規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有2位具有期貨、證券、基金或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦，所以答案選B。"45、取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.期貨公司

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查取得期貨交易所會(huì)員資格的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，它并沒有批準(zhǔn)其他主體取得期貨交易所會(huì)員資格的權(quán)力，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。但取得期貨交易所會(huì)員資格并非由其直接批準(zhǔn)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，它主要負(fù)責(zé)教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則等工作，不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨交易所會(huì)員資格，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。46、發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，在事項(xiàng)發(fā)生之日起（）日內(nèi)向投資者披露。

A.10

B.5

C.3

D.15

【答案】：B

【解析】本題主要考查在發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，向投資者披露的時(shí)間規(guī)定。當(dāng)出現(xiàn)資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，需在事項(xiàng)發(fā)生之日起5日內(nèi)向投資者披露。所以本題正確答案為B選項(xiàng)。47、期貨從業(yè)人員向中國證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告違法行為的，這些監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)告行為（）。

A.公開

B.保密

C.不處理

D.向公安機(jī)關(guān)報(bào)告

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告違法行為時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)報(bào)告行為的處理方式。選項(xiàng)A，公開報(bào)告行為可能會(huì)使報(bào)告人面臨不必要的風(fēng)險(xiǎn)和壓力，不利于鼓勵(lì)從業(yè)人員積極報(bào)告違法行為，所以監(jiān)管機(jī)構(gòu)不會(huì)將報(bào)告行為公開，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，對(duì)報(bào)告行為進(jìn)行保密是合理且必要的。保密可以保護(hù)報(bào)告人的個(gè)人信息和安全，消除報(bào)告人的后顧之憂，從而鼓勵(lì)更多期貨從業(yè)人員積極向中國證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告違法行為，有助于維護(hù)期貨市場的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于期貨從業(yè)人員報(bào)告的違法行為是需要進(jìn)行處理的，不處理會(huì)導(dǎo)致違法行為得不到糾正和制裁，破壞市場環(huán)境，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，監(jiān)管機(jī)構(gòu)在收到報(bào)告后，會(huì)根據(jù)具體情況進(jìn)行調(diào)查和處理，不一定直接向公安機(jī)關(guān)報(bào)告，且這與對(duì)報(bào)告行為的處理方式無關(guān)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。48、期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所員工大會(huì)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的批準(zhǔn)主體相關(guān)知識(shí)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。國務(wù)院是我國最高行政機(jī)關(guān)，一般負(fù)責(zé)宏觀層面的重大決策和管理，并不直接負(fù)責(zé)期貨交易所變更名稱和注冊(cè)資本的具體審批工作，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。期貨交易所員工大會(huì)主要是期貨交易所內(nèi)部員工參與的會(huì)議，其職責(zé)通常是涉及員工權(quán)益、內(nèi)部事務(wù)等方面，不具有對(duì)期貨交易所變更名稱和注冊(cè)資本的批準(zhǔn)權(quán)力，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、會(huì)員服務(wù)、行業(yè)發(fā)展研究等工作，而非審批期貨交易所的名稱和注冊(cè)資本變更，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。49、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明。

A.預(yù)計(jì)負(fù)債

B.或有事項(xiàng)

C.或有資產(chǎn)

D.負(fù)債

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司會(huì)計(jì)處理及凈資本計(jì)算時(shí)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：預(yù)計(jì)負(fù)債預(yù)計(jì)負(fù)債是因或有事項(xiàng)可能產(chǎn)生的負(fù)債，它是或有事項(xiàng)的一種結(jié)果體現(xiàn)。題干強(qiáng)調(diào)的是要依據(jù)某類情況的性質(zhì)、涉及金額等多方面進(jìn)行會(huì)計(jì)處理并在計(jì)算凈資本時(shí)扣減等，預(yù)計(jì)負(fù)債過于具體，不能涵蓋所有需進(jìn)行此類處理的情況，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：或有事項(xiàng)或有事項(xiàng)是指過去的交易或者事項(xiàng)形成的，其結(jié)果須由某些未來事項(xiàng)的發(fā)生或不發(fā)生才能決定的不確定事項(xiàng)。期貨公司對(duì)于或有事項(xiàng)，需要根據(jù)其性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明。該選項(xiàng)符合規(guī)定要求。選項(xiàng)C：或有資產(chǎn)或有資產(chǎn)是指過去的交易或者事項(xiàng)形成的潛在資產(chǎn)，其存在須通過未來不確定事項(xiàng)的發(fā)生或不發(fā)生予以證實(shí)。與題干要求根據(jù)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行會(huì)計(jì)處理并扣減凈資本的表述不契合，本題重點(diǎn)是對(duì)可能帶來損失的情況進(jìn)行處理，而不是或有資產(chǎn)，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：負(fù)債負(fù)債是指企業(yè)過去的交易或者事項(xiàng)形成的、預(yù)期會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)的現(xiàn)時(shí)義務(wù)。它是一種確定的會(huì)計(jì)要素，與題干中強(qiáng)調(diào)的依據(jù)不確定事項(xiàng)的多方面情況進(jìn)行處理的要求不相符，所以該選項(xiàng)也不合適。綜上，答案選B。50、某期貨交易所的鋁期貨價(jià)格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn)，上海期貨交易所臨時(shí)把鋁期貨合約的保證金由合約價(jià)值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

A.把最大漲幅幅度調(diào)整為5%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為3%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所應(yīng)對(duì)市場風(fēng)險(xiǎn)時(shí)可采取的措施。當(dāng)期貨市場風(fēng)險(xiǎn)急劇增大時(shí)，交易所通常會(huì)采取一系列措施來化解風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)鍵思路是要選擇能夠進(jìn)一步控制風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)定市場的舉措。選項(xiàng)A分析將最大漲幅幅度調(diào)整為5%，意味著漲幅的限制放寬了。在市場風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)急劇增大的情況下，放寬漲幅限制會(huì)使得價(jià)格上漲的空間更大，可能會(huì)進(jìn)一步加劇市場的波動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)，不利于風(fēng)險(xiǎn)的化解，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B分析把最大漲跌幅度調(diào)整為3%，相較于原來的最大漲幅4%，縮小了價(jià)格波動(dòng)的范圍。這樣可以有效抑制價(jià)格的過度波動(dòng)，降低市場風(fēng)險(xiǎn)，有助于穩(wěn)定市場，是一種合理的化解風(fēng)險(xiǎn)的措施，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C分析最大漲幅調(diào)整為5%是放寬了漲幅限制，而最大跌幅調(diào)整為-3%雖在一定程度上限制了下跌幅度，但整體來看，放寬漲幅可能會(huì)引發(fā)價(jià)格的過度上漲，增加市場風(fēng)險(xiǎn)，不利于市場的穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)不合適。選項(xiàng)D分析把最大漲幅調(diào)整為4.5%，同樣是放寬了漲幅限制，在市場風(fēng)險(xiǎn)急劇增大的背景下，這會(huì)使價(jià)格上漲的可能性和幅度增加，加大市場的不穩(wěn)定性，不利于風(fēng)險(xiǎn)的化解，該選項(xiàng)不正確。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責(zé)機(jī)制，了解客戶的（）等情況。

A.經(jīng)濟(jì)實(shí)力

B.專業(yè)知識(shí)

C.投資經(jīng)歷

D.風(fēng)險(xiǎn)偏好

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度時(shí)需要了解客戶的情況。期貨公司按照規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責(zé)機(jī)制時(shí)，全面了解客戶情況至關(guān)重要，這樣有助于為客戶提供更合適的投資建議和服務(wù)，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A，經(jīng)濟(jì)實(shí)力決定了客戶的投資能力和承受損失的能力。不同經(jīng)濟(jì)實(shí)力的客戶在投資規(guī)模、投資品種的選擇上會(huì)有很大差異，了解客戶經(jīng)濟(jì)實(shí)力能使期貨公司為其匹配更恰當(dāng)?shù)耐顿Y項(xiàng)目。選項(xiàng)B，專業(yè)知識(shí)影響著客戶對(duì)期貨市場和投資產(chǎn)品的理解程度。具備不同專業(yè)知識(shí)水平的客戶，對(duì)投資信息的分析和把握能力不同，期貨公司需要根據(jù)客戶的專業(yè)知識(shí)情況進(jìn)行有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)提示和投資指導(dǎo)。選項(xiàng)C，投資經(jīng)歷能反映客戶以往的投資經(jīng)驗(yàn)和投資風(fēng)格。有豐富投資經(jīng)歷的客戶可能對(duì)市場波動(dòng)有更強(qiáng)的適應(yīng)能力，而投資經(jīng)歷較少的客戶可能需要更多的基礎(chǔ)指導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)教育，所以了解投資經(jīng)歷對(duì)實(shí)行適當(dāng)性管理制度很有必要。選項(xiàng)D，風(fēng)險(xiǎn)偏好體現(xiàn)了客戶對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度和承受意愿。不同風(fēng)險(xiǎn)偏好的客戶對(duì)投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)屬性有不同的要求，期貨公司只有了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好，才能為其提供符合其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資選擇。綜上所述，期貨公司實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度時(shí)，需要了解客戶的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、專業(yè)知識(shí)、投資經(jīng)歷和風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況，ABCD選項(xiàng)均正確。2、有下列()情形，操縱證券、期貨交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

A.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì).持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱期貨交易價(jià)格的

B.以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間.價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

D.以其他方法操縱期貨交易價(jià)格的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查操縱證券、期貨交易價(jià)格罪的情形。以下對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱期貨交易價(jià)格的行為，破壞了證券、期貨市場的正常價(jià)格形成機(jī)制，使得價(jià)格不能真實(shí)反映市場供求關(guān)系，屬于典型的操縱期貨交易價(jià)格的行為。若這種行為獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行處罰，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，這會(huì)造成期貨交易活躍的假象，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量，誤導(dǎo)其他投資者，擾亂了市場秩序。當(dāng)這種行為達(dá)到情節(jié)嚴(yán)重的程度時(shí)，構(gòu)成操縱證券、期貨交易價(jià)格罪，因此B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，同樣是通過人為的手段來影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量，使得市場價(jià)格不能真實(shí)反映市場情況，損害了其他投資者的利益。情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，需要承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：由于實(shí)際生活中操縱期貨交易價(jià)格的方式復(fù)雜多樣，法律難以列舉窮盡所有情形，所以規(guī)定了“以其他方法操縱期貨交易價(jià)格的”這一兜底條款，以確保對(duì)各種形式的操縱行為都能進(jìn)行規(guī)制。當(dāng)以其他方法操縱期貨交易價(jià)格獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，也應(yīng)受到處罰，故D選項(xiàng)正確。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合操縱證券、期貨交易價(jià)格罪的情形，本題答案為ABCD。3、下列屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利的有（）。

A.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施

B.參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

D.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利。選項(xiàng)A：期貨交易所為會(huì)員提供了開展交易活動(dòng)所需的交易設(shè)施，如交易系統(tǒng)、通訊設(shè)備等。會(huì)員使用這些交易設(shè)施是其開展期貨交易業(yè)務(wù)的基本條件，能夠保障會(huì)員順利參與期貨市場交易，所以使用期貨交易所提供的交易設(shè)施屬于會(huì)員享有的權(quán)利。選項(xiàng)B：會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，會(huì)員作為交易所的組成成員，參加會(huì)員大會(huì)并行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)，這是會(huì)員參與交易所重大決策、管理和監(jiān)督的重要途徑，體現(xiàn)了會(huì)員在交易所治理結(jié)構(gòu)中的主體地位，因此參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)是會(huì)員的權(quán)利。選項(xiàng)C：會(huì)員在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，這是會(huì)員加入期貨交易所的主要目的之一。通過在交易所內(nèi)進(jìn)行合法合規(guī)的交易、結(jié)算和交割等活動(dòng)，會(huì)員可以實(shí)現(xiàn)套期保值、投機(jī)等交易目標(biāo)，所以在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)是會(huì)員的權(quán)利。選項(xiàng)D：當(dāng)會(huì)員認(rèn)為自身權(quán)益在期貨交易過程中受到侵害，或者對(duì)期貨交易所作出的相關(guān)決定存在異議時(shí)，按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)，是會(huì)員維護(hù)自身合法權(quán)益的重要保障，所以按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)屬于會(huì)員享有的權(quán)利。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利，本題答案為ABCD。4、客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式包括()。

A.互聯(lián)網(wǎng)方式

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式

C.電話方式

D.書面方式

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式。選項(xiàng)A隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的不斷發(fā)展和普及，互聯(lián)網(wǎng)方式因其便捷性、高效性等特點(diǎn)，已成為客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的常見方式之一?？蛻艨梢酝ㄟ^期貨公司提供的網(wǎng)上交易平臺(tái)，隨時(shí)隨地進(jìn)行交易指令的下達(dá)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為對(duì)期貨市場進(jìn)行監(jiān)管的權(quán)威部門，為了適應(yīng)市場的發(fā)展變化和創(chuàng)新需求，會(huì)規(guī)定一些符合監(jiān)管要求和市場實(shí)際的其他交易指令下達(dá)方式。這樣可以保證在不同的市場環(huán)境和業(yè)務(wù)場景下，都能有相應(yīng)的規(guī)范和指引，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C電話方式是一種傳統(tǒng)且較為常用的下達(dá)交易指令的方式?？蛻艨梢灾苯优c期貨公司的工作人員進(jìn)行溝通，清晰明確地傳達(dá)自己的交易意圖，工作人員會(huì)根據(jù)客戶的指令進(jìn)行相應(yīng)的操作，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D書面方式具有正式、可追溯等優(yōu)點(diǎn)?？蛻艨梢酝ㄟ^填寫書面的交易指令單等形式，將交易的具體要求和細(xì)節(jié)清晰地記錄下來并提交給期貨公司，這種方式能夠?yàn)榻灰滋峁┟鞔_的書面依據(jù)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式包括互聯(lián)網(wǎng)方式、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式、電話方式和書面方式，本題答案選ABCD。5、期貨公司與其控股股東在（）等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。

A.業(yè)務(wù)

B.人員

C.資產(chǎn)

D.財(cái)務(wù)

【答案】：ABCD

【解析】該題正確答案為ABCD。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和行業(yè)規(guī)范，期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面均應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，實(shí)現(xiàn)獨(dú)立經(jīng)營和獨(dú)立核算。從業(yè)務(wù)方面來看，若期貨公司與其控股股東業(yè)務(wù)不分離，可能會(huì)出現(xiàn)控股股東利用自身優(yōu)勢(shì)對(duì)期貨公司業(yè)務(wù)進(jìn)行不當(dāng)干預(yù)，導(dǎo)致業(yè)務(wù)發(fā)展偏離市場規(guī)律和公司既定策略，不利于期貨公司的健康發(fā)展和市場公平競爭，所以業(yè)務(wù)必須嚴(yán)格分開。人員方面，若人員不獨(dú)立，可能存在人員交叉任職帶來的利益輸送、管理混亂等問題，使得期貨公司無法按照自身需求和市場規(guī)則進(jìn)行獨(dú)立的人員管理和決策，因此人員要嚴(yán)格分開。資產(chǎn)方面，資產(chǎn)獨(dú)立是保障期貨公司財(cái)務(wù)安全和獨(dú)立運(yùn)營的關(guān)鍵。若資產(chǎn)不分開，控股股東可能隨意調(diào)配期貨公司資產(chǎn)，損害期貨公司及客戶的利益，所以期貨公司和控股股東的資產(chǎn)要嚴(yán)格區(qū)分。財(cái)務(wù)方面，獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算能夠準(zhǔn)確反映期貨公司的經(jīng)營狀況和財(cái)務(wù)成果。若財(cái)務(wù)不獨(dú)立，控股股東可能通過財(cái)務(wù)手段影響期貨公司的財(cái)務(wù)報(bào)表，干擾投資者的判斷，不利于市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，故財(cái)務(wù)也應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開。6、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.由期貨交易所代扣代繳

B.由期貨交易所在2009年1月15日前繳納給保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.由期貨交易公司直接繳納給保障基金管理機(jī)構(gòu)

D.所產(chǎn)生的利息歸期貨公司所有

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的繳納相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按年度繳納保障基金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。所以該期貨公司應(yīng)繳納的保障基金由期貨交易所代扣代繳，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B依據(jù)規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。2008年第4季度的保障基金屬于2008年度，所以期貨交易所應(yīng)在2009年1月15日前（2009年第1個(gè)月內(nèi)，符合年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)的要求）將代扣代繳的該期貨公司的保障基金繳納給保障基金管理機(jī)構(gòu)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C由前面分析可知，期貨公司應(yīng)繳納的保障基金是由期貨交易所代扣代繳，并非由期貨交易公司直接繳納給保障基金管理機(jī)構(gòu)，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬保障基金，并非歸期貨公司所有，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是AB。7、下列有權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：AB

【解析】本題考查對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會(huì)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（簡稱中國證監(jiān)會(huì)）是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。因此，中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會(huì)在省、自治