證券從業(yè)資格預(yù)測復(fù)習(xí)考試時間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿分100分，考試時間90分鐘2、答卷前，考生務(wù)必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級填寫在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫在試卷各個題目指定區(qū)域內(nèi)相應(yīng)的位置，如需改動，先劃掉原來的答案，然后再寫上新的答案；不準(zhǔn)使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計95分）1、（單選題）下面有關(guān)影響國債銷售價格因素的說法正確的是（）。

A.市場利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價格拓寬了空間

B.如果國債承銷價格定價過高，投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新的國債

C.在國債承銷中，承銷商不可獲得手續(xù)費收入

D..國債銷售的價格一般不能高于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價格

正確答案：B

2、（單選題）證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)交易中一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣()元

A.1000萬

B.5000萬

C.1億

D.3億

正確答案：B

3、（單選題）下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的認(rèn)識不正確的是()。

A..證券公司以自有資金或者依法籌集的資金買賣證券

B.不以盈利為目的

C.有利于活躍證券市場、維護交易的連續(xù)性

D.容易存在操縱市場和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為

正確答案：B

4、（單選題）保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于()的前提下，募集人才能償付本息。

A.100%

B.50%

C.75%

D.90%

正確答案：A

5、（單選題）下列關(guān)于股票風(fēng)險性特征的說法，錯誤的是

A.風(fēng)險本身是一個中性概念，但是，高風(fēng)險一般對應(yīng)著高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風(fēng)險性較高的股票

B.股票風(fēng)險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說實際收益與預(yù)期收益之間的偏離

C.投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個估計，但事后看，真正實現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的估計，這就是股票的風(fēng)險D.風(fēng)險不等于損失，高風(fēng)險的股票可能給投資者帶來較大的損失，也可能帶來較大的收益

D.風(fēng)險不等于損失，高風(fēng)險的股票可能給投資者帶來較大的損失，也可能帶來較大的收益

正確答案：A

6、（單選題）證券公司可以設(shè)獨立董事，以下關(guān)于獨立董事說法正確的是

A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù)

B.證券公司獨立董事與公司其他董事任期相同，不得連任

C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立獨立董事制度

D.證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會的負(fù)責(zé)人不應(yīng)由獨立董事?lián)?/p>

正確答案：A

7、（單選題）公司名義開立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨開立()

A.專用賬戶

B.信托賬戶

C.信用賬戶

D.VIP賬戶

正確答案：C

8、（單選題）下列不屬于非系統(tǒng)風(fēng)險的是

A.信用風(fēng)險

B.政策風(fēng)險

C.經(jīng)營風(fēng)險

D..財務(wù)風(fēng)險

正確答案：B

9、（單選題）在違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定中，信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，在考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定時，不需要考慮的方面是()。

A.在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

B.知情程度和態(tài)度

C.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況

D.工作經(jīng)歷

正確答案：D

10、（單選題）風(fēng)險投資企業(yè)以讓渡企業(yè)的部分股權(quán)換取企業(yè)經(jīng)營資金的資金融通方式是（）。

A.股票市場融資

B.債券市場融資

C.風(fēng)險投資融資

D.商業(yè)信用融資

正確答案：C

11、（單選題）在進行證券投資技術(shù)分析的假設(shè)中，最根本、最核心的條件是（）。

A.市場行為涵蓋一切信息

B.證券價格沿趨勢移動

C.歷史會重演

D.投資者都是理性的

正確答案：B

12、（單選題）下列說法正確的是()。

A.證券市場的交易對象僅限于股票,所以又稱為股票市場

B..證券投資收益與風(fēng)險成反比

C.證券市場是價值直接交換的場所

D.證券市場是企業(yè)支配權(quán)直接交換的場所

正確答案：C

13、（單選題）下列（）主板上市公司一定無法實現(xiàn)股票增發(fā)。

A.甲公司36個月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)

B.乙公司最近三個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6%

C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn)51%的可供出售金融資產(chǎn)

D.丁公司公告招股意向書前20個交易日股票均價為25元/股，其增發(fā)股票的發(fā)行價格為26元/股

正確答案：C

14、（單選題）在下列幾種基金中，一般()的年管理費率最低。

A.債券基金

B.貨幣基金

C.股票基金

D.認(rèn)股權(quán)證基金

正確答案：B

15、（單選題）某公司擬上市發(fā)行股票，已知股票每股面額為1元，按照我國《公司法》要求，該公司的股票發(fā)行價格可以是()。

Ⅰ.20元;Ⅱ.0.5元;Ⅲ.1元;Ⅳ.5.4元

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案：B

16、（單選題）()是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

A.金融詐騙罪

B.背信運用受托財產(chǎn)罪

C.誘騙投資者買賣證券罪

D.泄露內(nèi)幕信息罪

正確答案：B

17、（單選題）關(guān)于公司型基金的說法，下列說法正確的有()。

Ⅰ.公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立

Ⅱ.公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金

Ⅲ.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似

Ⅳ.公司型基金的持有人憑借持有的股份依法享有投資收益

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

正確答案：D

18、（單選題）電話自動委托是指證券經(jīng)紀(jì)商把普通電話網(wǎng)絡(luò)與()連接起來，構(gòu)成一個電話自動委托交易系統(tǒng)。

A.自助終端系統(tǒng)

B.客戶端委托系統(tǒng)

C.頁面客戶端系統(tǒng)

D.電腦交易系統(tǒng)

正確答案：D

19、（單選題）關(guān)于上升三角形和下降三角形，下列說法正確的是()。

A.上升三角形是以看跌為主

B.上升三角形在突破頂部的阻力線時，不必有大成交量的配合

C.下降三角形的成交量一直十分低沉，突破時不必有大成交